第三方资助下商事仲裁利益冲突的合理规制
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摘要
第三方资助制度目前在国际仲裁界受到了很大的关注,但关于它是否有利于仲裁却存在激烈的争论,其中之一的质疑声就是关于商事仲裁中的第三方资助制度引发的利益冲突问题。对其利益冲突的合理规制:首先,要求相关义务人进行及时和适当的披露;其二,需加强仲裁机构的审查职能;最后,在仲裁规则中将相关规定明确化,是合法规制第三方资助仲裁中利益冲突的有力手段。
At present, the third-party funding system has attracted a lot of attention in the international arbitration field, but there are fierce arguments about whether it is beneficial to arbitration. One of the questions is about the conflicts of interest caused by the third-party funding system in commercial arbitration. The reasonable regulation of the conflict of interest first suggests the relevant obligor to make timely and appropriate disclosure;Secondly, it is necessary to strengthen the examination function of the arbitration institution. In addition, the selfregulation of investors also greatly supports the TPF. Finally, clarifying the relevant provisions in the arbitration rules is a powerful means to legally regulate the conflicts of interest in TPF.
At present, the third-party funding system has attracted a lot of attention in the international arbitration field, but there are fierce arguments about whether it is beneficial to arbitration. One of the questions is about the conflicts of interest caused by the third-party funding system in commercial arbitration. The reasonable regulation of the conflict of interest first suggests the relevant obligor to make timely and appropriate disclosure;Secondly, it is necessary to strengthen the examination function of the arbitration institution. In addition, the selfregulation of investors also greatly supports the TPF. Finally, clarifying the relevant provisions in the arbitration rules is a powerful means to legally regulate the conflicts of interest in TPF.
引文
[1]杜新丽.国际民事诉讼与商事仲裁[M].北京:中国政法大学出版社,2009.
[2]章曦.论国际仲裁中的第三方融资及投资人的自我监管[J].北京仲裁,2015(3):111-125.
[3]应晓,张建.刍议国际投资仲裁第三方融资披露问题[J].吉林工商学院学报,2016(4):98-102.
[4]宋锡祥,吴瑶芬.国际商事仲裁第三方资助利益冲突的合理规制及其借鉴意义[J].海峡法学,2018(2):72-82.
[5]徐树.国际投资仲裁的第三方出资及其规制[J].北京仲裁,2013(2):39-50.
[6]周清华,程斌.第三方资助下仲裁员潜在利益冲突披露的体系建构[J].中国海商法研究,2018(4):44-55.
[7]田媛.第三方资助对国际仲裁程序的影响及规制建议[D].中国政法大学,2017.
[8]广州仲裁委员会.第三方资助中的仲裁员利益冲突与披露义务[EB/OL].http://www.sohu.com/a/200000659_740841,2017-10-24/2019-1-4.
[9]中国贸易报.第三方资助仲裁:赌徒天堂还是投资者乐土?[EB/OL].htp://www.ccpit.org/Contents/Channel_4131/2017/1228/939060/content_939060.htm,2017-12-28/2019-1-5.
[10]环中商事仲裁.国际仲裁中对第三方资助的披露义务——新加坡与香港制度比较[EB/OL].https://mp.weixin.qq.com/s/ZTkn Nn71mhg EOk Ysxpj SGg,2018-5-25/2019-1-5.
[11]Park,W.W.&C.Rogers. Third-Party Funding in International Arbitration:The ICCA-Queen Mary Task Force[D]. Penn State Law, 2014.
[12]Steinitz,M. Whose Claim is this Anyway? Third-Party Litigation Funding[J]. Minnesota Law Review,2011(4):1268-1338.
[13]Rogers,C. Ethics in International Arbitration[M].Oxford University Press,2014.
[14]Cartoni,B. Third Party Funding:Gambler’s Nirvana or Useful Tool? Recent Development in Hong Kong and Singapore[DB/OL].https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3258585,2018-10-28/2019-1-5.
[15]Moyeed,K. C.Montgomery.&N.Pal. A Guide to the IBA’s Revised Guidelines on Conflicts of Interest[EB/OL].http://kluwerarbitrationblog.com/2015/01/29/a-guide-to-the-ibas-revised-guidelines-on-conflicts-of-interest/,2015-1-29/2019-1-5.
[16]Sahani,V.S. Blurred Lines between Third-Party Funders and Law Firms[EB/OL].http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2016/11/03/blurred-lines-between-third-party-funders-and-law-firms/,2016-11-3/2019-1-5.
1实践中通常表现为,第三方为仲裁案件当事人提供资助并以一定比例的胜诉判决收益作为回报。鼎颂商事争议解决支持平台负责人胡宪指出,“对于第三方资助者来说,投资仲裁案件与投资其他的企业融资项目并没有本质不同,仅仅是投资对象的不同,最终目的都是获取投资收益。”
2德国、奥地利和瑞士等国家已经逐渐出现了诉讼、仲裁领域的第三方资助方式以及专门的风险投资机构:Allianz Prozessfinanzierung、LexdroitInternational和Prozessfinanz等。
3《2016年民法(修订)条例草案(草案)》和《2016年民法(第三方资助)条例草案(草案)》,新加坡法务部:https://www.mlaw.gov.sg/content/minlaw/en/news/public-consultations/public-consultation-on-the-draft-civil-law--amendment--bill-2016.html。
4根据《承认及执行外国仲裁裁决公约》(简称《纽约公约》)第5条第1款(d)项和第2款(b)项,若当事人能够举证证明仲裁程序违反仲裁所在地法律正当程序或者承认与执行外国的仲裁裁决违背当地公共政策,法院有权拒绝承认和执行仲裁裁决。利益冲突的存在可能导致上述条款的适用,使仲裁裁决不被外国法院承认和执行。
5参见中华人民共和国仲裁法(2017修正)条款,详见:http://project.mofcom.gov.cn/1800000121_23_69361_0_7.html。
6《CIArb会员职业道德行为准则》第2条第3款还规定,“如果一名成员已意识到他或她无法维持必要的独立或公正程度,该成员应立即采取在这种情况下可能需要采取的步骤,包括辞职或退出程序”。
7 ICCA-QMUL最终报告第81页原文:“A.1,一方和/或其代表应主动披露存在的第三方资金安排和资助者的身份,仲裁员、仲裁机构或任命机关(如果有的话,要么作为首次出庭或提交的一部分,要么在提供资金或达成为仲裁提供资金的安排后尽快提交”
8《法国民事程序法》第1456条规定:“在接受任命之前,仲裁员应该披露所有可能影响他或她独立公正性的情形。在任命之后,他或她也应该及时披露可能导致这种情形的事项。”《德国仲裁法》第1036条第1款规定:“在被询及有关可能被委任为仲裁员之事时,被询问人应该披露可能引起对其公正性或独立性产生正当怀疑的任何情况。仲裁员自被指定之时起并在整个仲裁程序进行期间,应毫不迟疑地向各方当事人披露任何此类情况,除非其已将此情况告知各方当事人。”《瑞典仲裁法》第9条规定:“被询及接受仲裁员任命的人,根据上述第7、8条,应该立即披露所有被认为可能妨碍其不能成为仲裁员的情形。在所有的仲裁员任命完成时以及仲裁程序进行时,应该将这种情况及在仲裁程序中了解的新情况及时通知所有仲裁员与另一方仲裁当事人。”
9《国际商会国际仲裁院仲裁规则》、《伦敦国际仲裁院仲裁规则》、《瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁规则》、《新加坡国际仲裁中心仲裁规则》和《美国仲裁协会国际仲裁规则》。
10参见伦敦玛丽王后大学联合工作组草拟的报告,详见:http://www.arbitration-icca.org/media/10/14053115930449/submission_version_for_public_comment_finalversion.pdf。
11该守则的第五条明确规定:资助者应在法律允许情况下遵守所有与争议有一定程度关联的信息和文件的机密性,并受资助者和当事人之间约定的保密协议条款的约束。
[2]章曦.论国际仲裁中的第三方融资及投资人的自我监管[J].北京仲裁,2015(3):111-125.
[3]应晓,张建.刍议国际投资仲裁第三方融资披露问题[J].吉林工商学院学报,2016(4):98-102.
[4]宋锡祥,吴瑶芬.国际商事仲裁第三方资助利益冲突的合理规制及其借鉴意义[J].海峡法学,2018(2):72-82.
[5]徐树.国际投资仲裁的第三方出资及其规制[J].北京仲裁,2013(2):39-50.
[6]周清华,程斌.第三方资助下仲裁员潜在利益冲突披露的体系建构[J].中国海商法研究,2018(4):44-55.
[7]田媛.第三方资助对国际仲裁程序的影响及规制建议[D].中国政法大学,2017.
[8]广州仲裁委员会.第三方资助中的仲裁员利益冲突与披露义务[EB/OL].http://www.sohu.com/a/200000659_740841,2017-10-24/2019-1-4.
[9]中国贸易报.第三方资助仲裁:赌徒天堂还是投资者乐土?[EB/OL].htp://www.ccpit.org/Contents/Channel_4131/2017/1228/939060/content_939060.htm,2017-12-28/2019-1-5.
[10]环中商事仲裁.国际仲裁中对第三方资助的披露义务——新加坡与香港制度比较[EB/OL].https://mp.weixin.qq.com/s/ZTkn Nn71mhg EOk Ysxpj SGg,2018-5-25/2019-1-5.
[11]Park,W.W.&C.Rogers. Third-Party Funding in International Arbitration:The ICCA-Queen Mary Task Force[D]. Penn State Law, 2014.
[12]Steinitz,M. Whose Claim is this Anyway? Third-Party Litigation Funding[J]. Minnesota Law Review,2011(4):1268-1338.
[13]Rogers,C. Ethics in International Arbitration[M].Oxford University Press,2014.
[14]Cartoni,B. Third Party Funding:Gambler’s Nirvana or Useful Tool? Recent Development in Hong Kong and Singapore[DB/OL].https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3258585,2018-10-28/2019-1-5.
[15]Moyeed,K. C.Montgomery.&N.Pal. A Guide to the IBA’s Revised Guidelines on Conflicts of Interest[EB/OL].http://kluwerarbitrationblog.com/2015/01/29/a-guide-to-the-ibas-revised-guidelines-on-conflicts-of-interest/,2015-1-29/2019-1-5.
[16]Sahani,V.S. Blurred Lines between Third-Party Funders and Law Firms[EB/OL].http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2016/11/03/blurred-lines-between-third-party-funders-and-law-firms/,2016-11-3/2019-1-5.
1实践中通常表现为,第三方为仲裁案件当事人提供资助并以一定比例的胜诉判决收益作为回报。鼎颂商事争议解决支持平台负责人胡宪指出,“对于第三方资助者来说,投资仲裁案件与投资其他的企业融资项目并没有本质不同,仅仅是投资对象的不同,最终目的都是获取投资收益。”
2德国、奥地利和瑞士等国家已经逐渐出现了诉讼、仲裁领域的第三方资助方式以及专门的风险投资机构:Allianz Prozessfinanzierung、LexdroitInternational和Prozessfinanz等。
3《2016年民法(修订)条例草案(草案)》和《2016年民法(第三方资助)条例草案(草案)》,新加坡法务部:https://www.mlaw.gov.sg/content/minlaw/en/news/public-consultations/public-consultation-on-the-draft-civil-law--amendment--bill-2016.html。
4根据《承认及执行外国仲裁裁决公约》(简称《纽约公约》)第5条第1款(d)项和第2款(b)项,若当事人能够举证证明仲裁程序违反仲裁所在地法律正当程序或者承认与执行外国的仲裁裁决违背当地公共政策,法院有权拒绝承认和执行仲裁裁决。利益冲突的存在可能导致上述条款的适用,使仲裁裁决不被外国法院承认和执行。
5参见中华人民共和国仲裁法(2017修正)条款,详见:http://project.mofcom.gov.cn/1800000121_23_69361_0_7.html。
6《CIArb会员职业道德行为准则》第2条第3款还规定,“如果一名成员已意识到他或她无法维持必要的独立或公正程度,该成员应立即采取在这种情况下可能需要采取的步骤,包括辞职或退出程序”。
7 ICCA-QMUL最终报告第81页原文:“A.1,一方和/或其代表应主动披露存在的第三方资金安排和资助者的身份,仲裁员、仲裁机构或任命机关(如果有的话,要么作为首次出庭或提交的一部分,要么在提供资金或达成为仲裁提供资金的安排后尽快提交”
8《法国民事程序法》第1456条规定:“在接受任命之前,仲裁员应该披露所有可能影响他或她独立公正性的情形。在任命之后,他或她也应该及时披露可能导致这种情形的事项。”《德国仲裁法》第1036条第1款规定:“在被询及有关可能被委任为仲裁员之事时,被询问人应该披露可能引起对其公正性或独立性产生正当怀疑的任何情况。仲裁员自被指定之时起并在整个仲裁程序进行期间,应毫不迟疑地向各方当事人披露任何此类情况,除非其已将此情况告知各方当事人。”《瑞典仲裁法》第9条规定:“被询及接受仲裁员任命的人,根据上述第7、8条,应该立即披露所有被认为可能妨碍其不能成为仲裁员的情形。在所有的仲裁员任命完成时以及仲裁程序进行时,应该将这种情况及在仲裁程序中了解的新情况及时通知所有仲裁员与另一方仲裁当事人。”
9《国际商会国际仲裁院仲裁规则》、《伦敦国际仲裁院仲裁规则》、《瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁规则》、《新加坡国际仲裁中心仲裁规则》和《美国仲裁协会国际仲裁规则》。
10参见伦敦玛丽王后大学联合工作组草拟的报告,详见:http://www.arbitration-icca.org/media/10/14053115930449/submission_version_for_public_comment_finalversion.pdf。
11该守则的第五条明确规定:资助者应在法律允许情况下遵守所有与争议有一定程度关联的信息和文件的机密性,并受资助者和当事人之间约定的保密协议条款的约束。