美国公共产品供给演进轨迹研究
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摘要
美国公共产品供给经历了一个由市场供给到政府供给,再回到市场的演进历程。从经验上看,公共产品供给的主体包括政府、市场和个体自愿组成的公益组织。其中,政府和市场交替发挥着主导作用。那么,美国公共产品供给的演进为什么会经历政府、市场交替主导的发展历程呢?哪些因素促成了美国公共产品供给的演进轨迹?本文以美国公共产品供给的演进为研究对象,以其演进过程中的动力机制为逻辑主线,探讨了不同时期美国公共产品供给的实践经验、运作机制和绩效与问题。通过研究美国公共产品供给演进的规律,有助于厘清公共产品供给中政府和市场的作用,对当今全球性的以变革公共产品供给结构和方式为核心的政府改革提供有力的解释,从而为中国公共产品供给的变革提供有意义的借鉴。
     公共产品供给演进实际上就是各种供给主体关系的变迁。在美国社会发展的不同阶段,各主体在公共产品供给中的作用是不同的,由此形成了公共产品供给的演进轨迹。主体关系的变迁可以看作公共产品供给演进的外在表现,而经济、文化和社会等因素则构成了公共产品供给演进的内在动力机制。
     本文以美国公共产品供给演进为研究对象,重点进行了如下研究:(1)在借鉴前人研究成果的基础上,对公共产品的供给理论进行了系统的梳理和总结;(2)查阅美国的社会史和经济史的相关文献,为公共产品供给的演进轨迹寻找经验依据。(3)研究美国正在进行的政府改革,分析美国公共产品供给的现状。(4)提出了本文的研究视角,即公共产品供给函数,以此为线索探求美国公共产品供给演进的内在动力机制。
     全文由绪论、五章内容和结束语组成:
     绪论首先阐述了本论文的研究背景和研究意义,然后对美国公共产品供给演进轨迹做了纵向概览。最后,在界定本文的主要概念的基础上简要说明了本文的结构安排。
     第一章关于公共产品供给的理论综述。本章第一节阐述了公共产品的政府供给理论。20世纪50年代以前的政治学和经济学的主流观点都坚持认为,提供公共产品是专属于政府的一项基本职能,满足社会公共需要的公共产品应该而且只能由政府来提供。第二节阐述了公共产品的市场供给理论。20世纪50年代以来,科斯、公共选择理论的代表人物布坎南等人深入探讨了市场对公共产品的提供。科斯以灯塔为例,对市场供给公共产品的有效性进行了经验分析。而公共选择理论则完全推翻了以往所认为的存在于政府和公共产品之间的对应关系,认为没有任何逻辑理由证明公共产品必须由政府官僚机构来提供,明确主张应尽可能地实现公共产品的市场提供。第三节论述了近年来公共产品供给理论的多元化发展。最后提出了本文的分析维度和分析工具,并对分析工具——公共产品的供给函数进行了详细解释。
     第二章探讨了罗斯福新政之前美国公共产品的供给。这一时期,由于受自由放任的思想和美国文化传统的影响,加上政府财力有限,美国公共产品的供给以市场提供为主,不仅准公共产品和福利性公共产品主要由私人部门或社会公益组织提供,甚至治安这一纯公共产品也有私人部门涉足。政府的作用是次要的,政府或者通过对私人公司赠予土地、提供贷款等方式间接供给基础设施类公共产品;或者直接提供少量的公立教育和社会救济。由于私人部门以营利为目的,缺乏政府监管的公共产品领域产生了部分公共产品供给不足、质量低下、腐败等诸多弊病。
     第三章阐述了罗斯福新政到20世纪70年代末美国公共产品的供给。这段时期的特点是政府供给公共产品大规模扩张。在工业革命带来的巨大生产力和社会变迁的推动下,受凯恩斯主义理论的影响,美国公共产品的供给规模和结构都发生了根本性的变化。政府不仅直接供给基础设施、教育、医疗等公共产品,而且建立了社会保障制度,为人们提供全面的保障和福利,大大扩张了公共产品的规模。政府直接供给公共产品,采用创办政府企业和公共事业、公共机构以及政府间协议等方式。政府供给公共产品的扩张,在改善人们生活的同时,也带来了财政危机、信任危机、社会经济发展动力衰退等一系列问题。
     第四章阐述了20世纪80年代以来的美国公共产品供给的市场化改革。20世纪70年代发生的“滞胀”和福利国家的财政危机,迫使美国自80年代开始对公共产品供给实行市场化改革。这一轮的市场化改革是以制度、经济和技术上的可行性为前提条件的,主要采用了合同承包、特许经营、凭单制和用者付费等方式。公共产品供给的市场化为政府减轻了压力,增加了消费者的选择权利,也提高了公共产品的供给绩效。但它也不是完美无缺的,腐败和对消费者利益的损害伴随着市场化的改革进程。
     第五章探讨了美国公共产品的志愿事业供给。志愿供给的主体有个人,也有组织,这一章阐述了美国公共产品志愿供给的理论基础、动力机制、实践经验及运作方式。美国的志愿供给模式历史久远、成熟规范,这既与美国发达的经济和宗教文化传统有关,也是政府政策促进的结果。志愿事业机制的运作方式包括无偿捐赠、志愿服务和收费服务。公共产品的志愿供给可以弥补政府和市场的不足,满足公众对公共产品的多样化需求,但也面临效果有限、商业化等问题。
     在结束语中,根据对美国公共产品供给演进轨迹的分析,提出了对中国公共产品改革有益的借鉴。
The provision of public goods in America has gone through a process that the market supply transformed to the government supply, and then went back to the market supply. From the experience, the provision subject of public goods includes government, market, and non-profit organization, and the government and the market play the leading role subsequently. Then why the provision of public goods in America experienced such an evolution track? Which factors contributed to the changes of the provision of public goods in America? The paper researched the evolution track of the provision of American public goods. Around its dynamic mechanism of the evolution process as logic clue, the paper studied the practical experience, the operation mechanism, performance and the problems during different periods of the provision of American public goods. It helps to clarify the role of the government and the market in supply of public goods to inquire the evolution regulations of the provision of American public goods. Such inquire can provide a powerful explanation for today’s global government administrative reform, which centered on the changes of the structure and the means of the provision of public goods. Moreover, this study provides meaningful experiences for Chinese reform of the provision of public goods.
     Government, market and commonweal organizations are all the provision subjects of public goods. During different stages in America, the roles of the different subjects are different, which shaped the evolution tract of the provision of public goods. The changes of the relationship among the different subjects can be said to be the external performance of the evolution track, and the economic cultural and social factors constitute its internal driving mechanism.
     This paper mainly carried on such research: (1) Based on the predecessors’research results, the paper summarized the theory of the provision of public goods. (2) Referred to the social and economic historical literature, the paper found out the practical experience data of the provision of public goods in America. (3) The paper studied the governmental reform and analyzed the status of American provision of public goods. (4) The paper put forward a function of public goods supply, so as to seek for the internal dynamic mechanism of the evolution track of the provision of public goods in America.
     The text is composed of the introduction, five chapters and tag:
     Introduction first sets forth the background and significances of this study, and then makes a scan of the evolutionary track of the provision of public goods in America. Finally, it gives a brief statement of the paper’s structure on the basis of defining the main concept of this paper.
     The first chapter is the statement of the provision theory of public goods. Firstly, it describes the theory of the government supply public goods. Previous to 1950s, the mainstream views of the political and economic insisted that the provision of public goods is specific to the basic functions of government. Public goods that met the social public needs should and could only be provided by the government. The second Section describes the theory of the market supply public goods. From 1950s, some scholar, such as R.H.Coase and J.M.Buchanan, who is one of representative of the theory of public choice, expounded that the market’s supply of public goods. R.H.Coase took the light tower as example and analyzed the feasibility of market supply. The public choice theory completely overturned the traditional theory of the government supply, and affirmed that the provision of public goods should make most of the market. The third Section discussed the diversified development of the provision theory of public goods in recent years. At last it proposes a function of the provision of public goods.
     Chapter 2 discussed the provision of public goods before The New Deal in America. During this period, due to the impact of laissez-faire thoughts and cultural traditions, in addition to limited financial income, the provision of public goods mainly depended on the market. Not only the semi- public goods mainly provided by the private sectors or commonweal organizations, but the private sectors get involved in the pure public goods. The role of government is of secondary importance. By granting lands to private companies, providing loans and other indirect means, the government provided some kind of public goods indirectly. The government provided small amount of public education and social relief directly. Because the purpose of the private sectors is making profits, a lot of abuse came about in the field of public goods lacking of government monitoring.
     Chapter 3 discussed the provision of public goods from The New Deal to the late 1970s in America. It is the period that the government supply expanded on a large scale. The scale and the structure of the provision of public goods changed completely. Government not only provided directly construction, education, medical care and other public goods, but also established social security and provided complete security and welfare. Government provided public goods directly by the means of founding state enterprises, public utilities, public agencies and intergovernmental agreements and so on. The expansion of government supply public goods improved people’s life, at the same time it brought the government the fiscal crisis, confidence crisis, and the decline of social and economic development momentum.
     Chapter 4 discussed the market-oriented reform of the provision of public goods since the 1980s in America. In the 1970s, the stagflation and the financial crisis of the welfare state forced the USA government began implement the market-oriented reform. The market-oriented reform in America was provided with the institutional, economic and technical feasibility. The modes of the reform are Contracting Out, Franchises, Voucher and User Fees. The market provision of public goods reduced the fiscal pressure, and improved the performance. But it’s not perfect, which the corruption and damage to the interests of consumers went along with the reform process.
     Chapter 5 discussed the provision of public goods by the voluntary affairs mechanism in America. The subjects of voluntary supply include individuals and organizations. This chapter expounded the theory, dynamic mechanism, practical experiences and mode of operation of the voluntary provision of public goods in America. Voluntary provision of public goods in America experienced a long history and developed perfectly, which was in relation to the developed economic and culture tradition of America. It was the result of the government policy as well as. The operation mechanisms of the voluntary supply of public goods included donation, volunteer service and charge service. The voluntary provision of public goods can make up the lack of the government provision and the market provision and meet people’s various public needs. But constrained by the economic factors, the effect of the voluntary provision is limited. At the same time, the non-profit organization was faced to the commercial problem. The tag summarized some useful references to Chinese reform of public goods, according to the analysis of the evolution track of the provision of public goods in America.
引文
①public goods在中文学术著作中有多种译法,其中“公共产品”、“公共物品”、“公共品”是最常见的三种提法,也有的著作使用“公共服务”的概念,涵义也与这一概念相近。本文是从经济学对其所做的最初定义入手,从其与私人产品的区别角度探讨其供给问题,因此将其定义为“公共产品”。特别说明的是,本文的公共产品既包括产品,又包括服务。
    ②[英]亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究(下卷)[M].郭大力、王亚南译,北京:商务印书馆,2004:278
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    ①如奥斯特罗姆把非排他性和使用或消费的共同性当做区别私人物品和公共产品的的标准;奥尔森将公共产品定义为:任何产品,如果一个集团X1,Xi, Xn中的任何个人Xi都能够消费它,它就不被该集团中的其他人消费,这样的产品就是公共产品。参见[美]M.麦金尼斯.多中心体制与地方公共经济[M].毛寿龙译,上海:上海三联书店,2000:45;[美]曼瑟尔?奥尔森.集体行动的逻辑[M].陈郁等译,上海:上海三联书店、上海人民出版社,1995:13
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    ⑤[英]亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究(下卷)[M].郭大力、王亚南译,北京:商务印书馆,2004:283
    ①[英]亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究(下卷)[M].郭大力、王亚南译,北京:商务印书馆,2004:253
    ②[英]亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究(下卷)[M].郭大力、王亚南译,北京:商务印书馆,2004:284
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