城市化进程中的耕地保护:相关主体行为分析
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摘要
保护耕地就是保护我们的生命线。在城市化进程中保护耕地是实现耕地资源可持续利用与城市化健康发展的根本途径,而城市化进程中耕地保护相关主体保护耕地的意识与行为是决定耕地保护成功与否的关键。鉴于此,本文以可持续发展理论、外部性与市场失灵理论、人地关系理论等为基础,采用规范与实证相结合、案例分析与调查研究等方法对城市化进程中耕地保护相关主体的行为进行了全面分析。目的在于探求城市化进程中耕地保护相关主体行为决策机理,进而通过影响其决策过程来优化其行为。
     本文共分为四大部分,第一部分从文献综述、理论基础、概念界定、耕地资源数量变化、耕地非农化驱动因素等角度对城市化进程中的耕地保护进行一般分析;第二部分在明确界定城市化进程中耕地保护相关主体范围后,对各主体行为进行详细论述,主要从行为动机、行为策略、行为根源、行为影响因素等角度展开,目的是探求各相关主体的行为决策机理;第三部分在系统阐述各主体层次及其耕地保护权责后,提出了规范、激励各主体耕地保护行为的协调机制,并展开讨论协调机制下耕地保护相关制度安排的变革与路径选择;第四部分是基于对城市化进程中耕地保相关主体及其行为分析而得出的总结论。可以说,本文初步形成了相对完整的耕地保护相关主体及其行为的理论分析框架,这是耕地保护主体行为研究领域的新思路。
     通过对城市化进程中耕地保护相关主体及其行为的系统分析本文得出以下结论:
     (1)国内外城市化进程中耕地保护主体范围的对比分析表明,我国城市化进程中耕地保护政策主体单一,范围过窄。国外城市化发展与耕地保护并举的成功经验告诉我们,多元化的耕地保护主体与积极主动的耕地保护行为是成功实施耕地保护的关键。但是,目前我国政策范围内的耕地保护主体仅包括政府,农户、农村集体组织、用地单位等只被赋予保护耕地的“义务”;而实践中农户、农村集体组织、用地单位是缺乏保护耕地积极性的;再加上政府在耕地保护中出现的“政府失灵”与“逆向行为”,导致实践中耕地保护主体缺位。
     (2)通过系统分析城市化进程中中央政府保护耕地的行为发现,中央政府实施了一系列的耕地保护行为策略,但其中也存在着“政府失灵”。一方面,在城市化快速发展的过程中,中央政府不断从政策、法规等层面完善耕地保护策略,如实施世界上最严格的耕地保护制度,创新性的运用土地政策参与宏观调控等,可以说目前中央政府制定的耕地保护策略已初步形成了一套完整的框架。另一方面,在中央政府实行的耕地保护行为策略中存在着“政府失灵”,表现为当前中央政府制定的耕地保护策略无法对其他耕地保护主体的行为进行监督,出现大量违法用地行为;另外,耕地保护策略也无法有效的激励其他主体保护耕地的积极性。出现“政府失灵”的原因是多方面的,首先,中央政府行为目标的多元化,导致其制定的耕地保护政策措施间存在冲突;其次,过渡的行政调控手段则使其某些行为策略违背了保护耕地的初始动机;再次,中央政府制定的耕地保护相关制度法规存在漏洞,这为土地违法主体的“逆向行为”提供了客观条件;最后,由于耕地保护委托——代理机制缺乏有效的监督激励机制,中央政府无法对地方政府的行为进行有效的监督,这加剧了地方政府采取“逆向行为”的风险意识。
     (3)对地方政府在城市化快速发展过程中行为策略的统计与案例分析揭示,地方政府按照政策要求在一定程度上履行了保护耕地的职责,但在其行为策略中出现了大量的“逆向行为”。作为耕地保护唯一的政策主体,为建立地方政绩,地方政府在城市化进程中按要求开展了一系列的耕地保护行为策略,包括开展土地整理开发、划定基本农田等。但是,在地方政府的行为策略中出现了大量的“逆向行为”,包括非法批地、非法占地等土地违法行为,目的是通过经营土地换取地方政绩。制度、体制、供地模式等存在的漏洞是地方政府“逆向行为”的“催化剂”;通过“土地财政”增加地方政绩,实现自身利益最大化是其“逆向行为”的根源。
     (4)关于农户及农村集体组织在城市化进程中行为策略的调查统计分析证实,农户及农村集体组织缺乏保护耕地的意识,耕地保护是其行为策略的“附带品”。通过实地调研农户对耕地保护相关问题的认知发现,农户普遍认为有必要保护耕地,但是极少农户会付出保护耕地行为,因为农户在土地利用中追求私人收益最大化,而具有正外部性的耕地保护却无法让农户实现自身收益最大化。另外,农村集体组织为追求政绩采取了一些保护耕地的行为策略,但是为追求农地非农利用的高收益,农村集体组织却采取了大量的违法用地行为。可以说,耕地保护是农户及农村集体组织在追求自身利益行为中的“附带品”。
     (5)对用地单位城市化进程中行为策略的统计分析表明,虽然政策法规赋予用地单位保护耕地的“义务”,但在实践中,用地单位缺乏保护耕地的意识,也是主要的土地违法主体。当前地方政府垄断“供地权”,通过低征高卖掠夺农户与用地单位的收益,为降低土地的获取成本,用地单位倾向于选择违法用地;另外,用地单位土地利用的目的是实现自身利益最大化,但是,目前尚缺乏有效的激励措施来激励用地单位在保护中开发土地,这使得用地单位不会付出集约节约用地的行为。
     (6)通过系统分析城市化进程中耕地保护中微观主体的行为策略我们得出的结论是:耕地保护的中观及微观主体的行为均表现出“理性经济人”的特征。因此,要激励他们保护耕地的积极性,政府制定出的耕地保护激励约束机制必须能够有效的激励他们保护耕地的主动性,使各主体付出保护耕地行为策略获得的收益大于其不实施耕地保护行为策略获得的收益,如采取补偿性措施,将耕地保护的外部性内部化。另外,未来的制度体系应将农户等耕地保护微观主体纳入耕地保护主体范围,变“义务”为“责任”,以增强其保护耕地的责任感。
     (7)规范激励耕地保护相关主体保护耕地的行为是一个系统工程。在城市化进程中,耕地保护相关主体间出现的行为冲突、“逆向行为”等是由制度、体制、模式等多方面原因导致的,且各主体及其行为间相互影响、相互制约。因此,要规范激励各主体保护耕地的行为,首先,应从宏观上理清各主体间的主次协调性,防止各主体行为间产生不必要的冲突;其次,规范激励各主体行为的措施需要从制度、体制、机制等多方面同时着手,做到统筹兼顾。
Protecting cultivated land is protecting our lives. Protecting cultivated land in the process of urbanization is the fundamental avenue to actualize sustainable cultivated land use and healthy development of urbanization, the consciousness and behavior of the stakeholders in cultivated land protection during urbanization is crucial to cultivated land protection. Base on the theory of sustainable development、externalities and market failure、man-land relationship, we analyze the behavior of stakeholders in cultivated land protection during urbanization with the method of normative analysis、positive analysis、cases study and investigation. The purpose is to search the behavior decision-making mechanism of stakeholder in cultivated land protection during urbanization, then optimize the behavior.
     There four part in this paper, the first part make general analysis of cultivated land protection during urbanization from the angle of literature review、basic theory、definition、quantitative change of cultivated land and driving factor of farmland conversion; In order to search stakeholders behavior decision-making mechanism ,the second part give detailed discuss of stakeholders behavior from the angle of behavioral motivation、behavioral strategy、behavioral root and behavioral impact after clearly define the subject of cultivated land protection during urbanization; After make primary-secondary relationship and give the right and responsibility of stakeholders, the third part put forward coordination mechanism to rule and harmonize their behavior, then discuss the system arrangement transform and path choose of coordination mechanism; The fourth part is the final conclusion of the paper . we believe that the paper’s integrity theoretic frame of stakeholders and their behavior of cultivated land protection during urbanization is a new ideas.
     After system analysis of stakeholders and their behaviors of cultivated land protection during urbanization, the paper makes the following conclusions:
     (1) Contrastive analysis of the cultivated land protection stakeholders during urbanization at home and abroad show that the subject in policy is single and the scope of cultivated land protection subject is excessive narrow. The successful experience abroad tells us that diversified subject and positive behavior of cultivated land protection is crucial to the success of cultivated land protection. However, the subject in policy only conclude government, farmer、countryside collective organization and land use unit are excluded, they only have the“obligation”to protect cultivated land, but in practice they lack the enthusiasm to protect cultivated land, plus the government failure and converse behavior, which lead to the omission of subject in practice.
     (2) After analyze central government behavior in the process of urbanization we find that a series of strategies were implemented by the central government, but among which there is“government failure”. On one hand, in the process of high-speed urbanization the central government continuously improve the behavioral strategies of cultivated land protection from the aspects of policy、law and so on, such as implemented the strictest cultivated land protection institution and innovative use the land policy to regulate and control Marco-economy, it can be said that at present the central government has initially developed a relatively complete set of cultivated land protection policy framework,. On the other hand, there is“government failure”in government behavioral strategies, which show that central government cultivated land protection strategies can’t supervise other subjects’behavior effectively which lead to lots of illegal land use behavior, and the strategies also can’t encourage other subjects incentive to protect farmland. The reason of“government failure”has many aspects, firstly, diversified goal lead to the conflict of correlated cultivated land protection policy; secondly, over-administrative regulates make their behavior strategy violates their behavior motivation; thirdly, there is vulnerability in the cultivated land protection policy made by central government, which provide objective condition for the“converse behavior”of land offenders; At last, central government can’t supervise local government behavior effectively because of the lack of monitoring and incentive mechanism in cultivated land protection principal-agent mechanism, which prick up local government risk consciousness of“converse behavior”.
     (3) Statistics and cases study of local government behavior in the high-speed urbanization revealed that according the policy local government has reformed their duties of cultivated land protection to some extent, but there are lots of“converse behaviors”. As the single cultivated land protection subject in policy, for establishment of local political local government required to carry out a series of acts of cultivated land protection strategy, such as carry out land arrangement and development and delimit basic cultivated land and so on. However, there are lots of“converse behaviors”in local government behavioral strategies, include illegal land grant and illegal land square, the purpose of local government mass land illegal behavior is to set politic achievement through land business. The vulnerability of system、structure and land supply mode is the“catalyst”of local government“converse behavior”;And the foundation causes of local government“converse behavior”is to maximize their own interests through“land finance”.
     (4) Statistical analysis and investigation of farmers and collective organization behavior in the process of urbanization shows that they lack consciousness of cultivated land protection, and cultivated land protection is the“incidental goods”of their behavioral strategies. Through the investigation of farmer cognition of cultivated land protection we find that farmer generally consider the necessary to protect cultivated land but few will carry into execution, because farmer chase maximum self-interest in land use, but they can’t realize this goal in cultivated land protection which has positive externality. In addition, for political rural collective organization carried out some strategies to protect cultivated land, but for the high economic benefits of non-agriculture use of farm land, local government took lots of illegal land use behavior. We can say that cultivated land protection is the“incidental goods”of farmers and collective organization behavior to chase self-interest.
     (5) Statistical analysis of land use units’behavior in the process of urbanization shows that although the policy and regulation give the land use units“obligation”to protect cultivated land, however, the land use units lack consciousness of cultivated land protection and they are the main subject of land law in practice. In current, local government monopoly“the right of land supply”to sell expropriated land on high price through low compensation price,in order to reduce the acquisition cost the land use units is inclined to choose illegal land use; In addition, the purpose of land use units is to maximize their own interest in land use, however, now we still lack effective incentives to encourage land units protect land in land development, so the land unit will not pay the act of intensive land utilization.
     (6) Through the system analysis of medium-stakeholders and micro-stakeholders behavior of cultivated land protection during urbanization we have concluded that behaviors of medium-stakeholders and micro- stakeholders demonstrate characteristics of“rational economic man”. So the central government must be make sure that the restraint mechanism of cultivated land protection made by them can encourage the subjects’incentive to protect cultivated land, which must enable the pay for subject behavior of land protection is more than the gains they get from not implementing the behavior, such as taking compensatory measures to internalization of externalities to encourage their initiative of protecting cultivated land. In addition, The future policy system should take the micro-subject into the scope of cultivated land protection subject,change“obligation”for“responsibility”to enhance their sense of responsibility to protect cultivated land.
     (7) It is a system engineering to regulate and inspirit cultivated land protection subject incentive to protect cultivated land. In the process of urbanization, the conflict of stakeholder behavior has lots of causes, such as system、structure and mode of land supply, the subject and their behavior is interacted and mutual to each other. Therefore, in order to regulate and inspirit subject’s behavior of land protection, firstly, we should tidy up the primary-secondary relationship of the subject to prevent the conflict of subject behavior; secondly, give overall condition and reform the system、structure、mechanism and so on at the same time.
引文
①中国统计年鉴,1995
    ①中国食品产业网(2006.12.13):我国耕地后备资源开发面临生态难题
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    ①中华人民共和国国家标准(GB/T 21010-2007),土地利用现状分类[S].2007-08-10,这是我国土地利用现状分类第一次拥有了全国统一的国家标准。该标准仅采用一级和二级两个层次的分类体系,共分为12个一级类,56个二级类,打破了原有的三大类(农用地、建设用地和未利用地)分类体系。原有的三大类分类体系带有浓厚的部门色彩,且由于土地利用的复杂性使得有些用地很难并入三大类中的一种。以后,在统计数据时如果需要三大类的数据,可通过对现有国家标准的土地利用现状分类的二级地类数据的归并获得。土地利用现状分类的国家标准体现了城乡一体化的原则,实现了土地“全覆盖”,便于今后对土地资源进行统一调查、统一登记和统一统计,掌握真实全面地土地资源数据。
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    ③耕地保护制度变迁中第一阶段的数据,除有标示的外,其它数据资料均来源于《新中国五十年1949-1999》,国家统计局编
    ①数据来源于《新中国五十年统计资料汇编》,中国统计出版社
    ①耕地保护制度变迁中第一阶段的数据,除有标示的外,其它数据资料均来源于《新中国五十年1949-1999》,国家统计局编
    ①数据来源于《新中国五十年统计资料汇编》,中国统计出版社
    ①2008年土地供应数据来源于土地宏观调控课题组撰写的《2008年上半年土地市场运行的经济分析报告》
    ②2008年上半年土地供应结构数据来源于《中国国土资源报》
    ③土地市场治理整顿的结果资料来源于国土资源部网站:增培炎:撤并了2/3以上的开发区,清理偿还补偿费87.4亿元
    ④2005、2006年的开发区整理审核情况来自2005与2006年的国土资源公报。
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    ①《土地储备管理办法》第二十五条规定“土地储备机构向银行等金融机构申请的贷款应为担保贷款,其中抵押贷款必须具有合法的土地使用证。”
    ②来源于中国证券网,转载自《上海证券报》:“信贷闸门”严控土地储备贷款,2007.12.05
    ①保护性耕作的概念引于2007年农业部发布的《关于大力发展保护性耕作的意见》
    ②1993-1996年地膜覆盖的数据来源于图书《农地膜覆盖技术》,安徽省农业厅编,安徽科学技术出版社出版,1999年
    ①据有关资料介绍,残留的残膜不易被微生物降解,普通地膜在土壤中降解需要二百余年,降解后也会给土壤造成不利的影响。黄静:地膜覆盖技术与农业可持续发展,农村牧区机械化,1999.2
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