当代中国反垄断法基本原则的法理研究
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摘要
反垄断法基本原则意指在反垄断法立法和适法过程中，具有根本性的指导思想，它有别于具体的原则，其根本性取决于内容的根本性和效力贯穿于反垄断法的始终。本文认为，反垄断法的基本原则的确立至少应遵寻四个标准：即普遍性、特殊性、实用性和系统性。
为了明晰反垄断法基本原则的来源，我选择了系统观作为我们分析视角。我们在选择基本原则时，必须从系统论观点出发，即须从其整体性、目的性、开放性和最优化等四个原则来把握反垄断法的基本原则。基于此，本文在选择反垄断法基本原则时，对以下因素作了考虑：即反垄断法本身的性质和特征、社会主义市场经济的法权要求、反垄断法的国际背景和反垄断法的中国现实情况。
反垄断法基本原则的主要内容为：适度竞争原则，即在保护公正、自由竞争的同时，允许一定的规模经济效益和维护某些方面的公共利益。换言之，既要克服过度垄断弊端，又要防止在反垄断的同时牺牲了因过度竞争或盲目竞争而引起的规模经济效益和公共利益；政策补充原则，指不管是在立法还是在适用过程中，应全面贯彻国家的政策要求；效力普适原则，即不管发生在域内或域外的法律行为，只要其行为后果影响了国内的市场竞争，不管其主体的国籍如何，反垄断主管机构都可以依据本国的反垄断法对其行使管辖权和处罚权；规则分析和经济分析统一原则，即在反垄断法立法和适法过程中，既要遵循法律规则，也离不开经济分析的手段。
反垄断法基本原则不仅是理论上的，还应该是可实用的。本文在上述基础上进一步阐明，反垄断法应确立反行政垄断，应如何正确对知识产权的控制，如何应对中国加入WTO和经济全球化。
The basic principles of the antitrust law , being different from the material tenets, mean to be the leading of the root thought in its legislation and legitimacy, with their nature resting with their contents and effectiveness running through the law. The text thinks the establishment of the basic principles of the law should follow four criterions at least: catholicness, particularity, practicability and systematism.
I choose the system ideas being angle of view in order to understand the origin of the principles. We must set out by the system ideas, namely, the whole, the intention, the opening and the optimization, while selecting the basic principles. The>--Iore, I consider following factors: property and characters of the law, the claim of right of socialism market economy, the international backdrop and the realism of China.
The main contents of the basic principles are Moderate Competition (meaning permission of the scale economy and maintenance of some commonality while protecting justice, free competition), Policy Supplement (meaning following cut the national policy in the course of legislation and legitimacy), Universally Being Applied (meaning the institution of antitrust law having jurisdiction and punishment regardless of his nationality, inner and outer of his behavior), Unification of Regulation and Economic Analyzing (meaning to keep to regulation and being dependent of resorts of economic analyzing).
The ideas of the basic principles of antitrust law are not merely theoretic, but also banausic. The text further illustrates that the law should establish the antitrust law of administration, as well as how to dominate property rights of knowledge and how to answer China' s entering WTO and economic globlization.
为了明晰反垄断法基本原则的来源，我选择了系统观作为我们分析视角。我们在选择基本原则时，必须从系统论观点出发，即须从其整体性、目的性、开放性和最优化等四个原则来把握反垄断法的基本原则。基于此，本文在选择反垄断法基本原则时，对以下因素作了考虑：即反垄断法本身的性质和特征、社会主义市场经济的法权要求、反垄断法的国际背景和反垄断法的中国现实情况。
反垄断法基本原则的主要内容为：适度竞争原则，即在保护公正、自由竞争的同时，允许一定的规模经济效益和维护某些方面的公共利益。换言之，既要克服过度垄断弊端，又要防止在反垄断的同时牺牲了因过度竞争或盲目竞争而引起的规模经济效益和公共利益；政策补充原则，指不管是在立法还是在适用过程中，应全面贯彻国家的政策要求；效力普适原则，即不管发生在域内或域外的法律行为，只要其行为后果影响了国内的市场竞争，不管其主体的国籍如何，反垄断主管机构都可以依据本国的反垄断法对其行使管辖权和处罚权；规则分析和经济分析统一原则，即在反垄断法立法和适法过程中，既要遵循法律规则，也离不开经济分析的手段。
反垄断法基本原则不仅是理论上的，还应该是可实用的。本文在上述基础上进一步阐明，反垄断法应确立反行政垄断，应如何正确对知识产权的控制，如何应对中国加入WTO和经济全球化。
The basic principles of the antitrust law , being different from the material tenets, mean to be the leading of the root thought in its legislation and legitimacy, with their nature resting with their contents and effectiveness running through the law. The text thinks the establishment of the basic principles of the law should follow four criterions at least: catholicness, particularity, practicability and systematism.
I choose the system ideas being angle of view in order to understand the origin of the principles. We must set out by the system ideas, namely, the whole, the intention, the opening and the optimization, while selecting the basic principles. The>--Iore, I consider following factors: property and characters of the law, the claim of right of socialism market economy, the international backdrop and the realism of China.
The main contents of the basic principles are Moderate Competition (meaning permission of the scale economy and maintenance of some commonality while protecting justice, free competition), Policy Supplement (meaning following cut the national policy in the course of legislation and legitimacy), Universally Being Applied (meaning the institution of antitrust law having jurisdiction and punishment regardless of his nationality, inner and outer of his behavior), Unification of Regulation and Economic Analyzing (meaning to keep to regulation and being dependent of resorts of economic analyzing).
The ideas of the basic principles of antitrust law are not merely theoretic, but also banausic. The text further illustrates that the law should establish the antitrust law of administration, as well as how to dominate property rights of knowledge and how to answer China' s entering WTO and economic globlization.
引文
1、《中华人民共和国反垄断法大纲》(一九九九年十一月三十日)
2、《各国反垄断法汇编》，人民法院出版社2001年第1版。
1、[美]波斯纳著：《法理学问题》，中国政法大学出版社1994年版。
2、诺内特，塞尔兹尼克著：《转变中的法律与社会》，张志铭译，中国政法大学出版社1994年版。
3、[美]史蒂文J．伯顿著：《法律和法律推理导论》，张志铭，解兴权译，中国政法大学出版社1998年版。
4、[美]罗斯科．庞德著：《通过法律的社会控制》，沈宗灵，董世忠译，北京商务印书馆1984年版。
5、[美]本杰明．卡多佐著：《司法过程的性质》，苏力译，商务印书馆1998年版。
6、[美]罗斯科．庞德著：《法律史解释》，曹玉堂，杨知译，华夏出版社1989版。
7、博登海默著：《法理学：法律哲学与法律方法》，邓正来译，中国政法大学出版社1999年版。
8、《马克思恩格斯选集》第1、2、4、18卷。
9、[美]罗斯科．庞德著：《普通法的精神》，唐前宏、廖湘文、高雪原译，法律出版社2000年版。
10、[英]约翰．亚格纽著：《竞争法》，盛建明、席文红译，南京大学出版社1992年版。
11、[美]史蒂文·J·伯顿著：《法律和法律推理导论》，张志铭、解兴权译，中国政法大学出版社1998年版。
12、[英]哈耶克著：《法律、立法与自由》(第一卷)，邓正来译，中国大百科全书出版社2000年版。
13、[美]波斯纳著：《法理学问题》，中国政法大学出版社1994年版。
14、诺内特、塞尔兹尼克著：《转变中的法律与社会》，张志铭译，中国政法大学出版社1994年版。
15、[美]昂格尔著：《现代社会中的法律》，吴玉章、周汉华译，中国政法大学出版社1994年版。
16、[美]马歇尔．C．霍华德著：《美国反托拉斯法与贸易法规》，孙南申译，中国社会科学出版社1991年第1版。
17、[美]本杰明．N．卡多佐著：《法律的成长：法律科学的悖论》，中国法制出版社2002年版。
18、[英]麦考密克，魏因贝格尔著：《制度法论》，周叶谦译，中国政治大学出版社1999年版。
1、徐国栋：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，中国政法大学出版社1996年版。
2、季晓南主编：《中国反垄断法研究》，人民法院出版社2001年版。
3、张文显著：《二十世纪西方法哲学思潮研究》，法律出版社1996年版。
4、季卫东著：《法治秩序的建构》，中国政法大学出版社1999年版。
5、曹士兵：《反垄断法研究》，法律出版社1996年版。
6、王晓哗：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
7、漆多俊主编：《经济法论丛》(第一卷)，中国方正出版社1999年版。
8、张瑞萍著：《反垄断法理论与实践探索》，吉林大学出版社1998年版。
9、吴宏伟著：《竞争法有关问题研究》，中国人民大学出版社2000年版。
10、公丕祥：《法制现代化的理论逻辑》，中国政法大学出版社1999年版。
11、周林彬著：《法律经济学论纲》，北京大学出版社1998年版。
12、吴炯编：《维护公平竞争法》，中国人事出版社1991年版。
13、阮方民著：《欧盟竞争法》，中国政法大学出版社1998年版。
14、张德霖著：《竞争与反不正当竞争》，人民日报出版社1994年版。
15、孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社2001年版。
16、沈敏荣著：《法律的不确定性——反垄断法规则分析》，法律出版社2001年版。
17、胡国成：《塑造美国现代经济制度之路》，中国经济出版社1995年版。
18、陆百甫、谢伏瞻编：《大调整——中国经济结构调整的六大问题》，中国发展出版社1998年版。
18、李越著：《经济全球化：企业如何应对》，中国社会出版社1999年版。
20、魏宏森、曾国屏著：《系统论》，清华大学出版社1995年版。
21、钱学森等著：《论系统工程》，湖南科学技术出版社1982年版。
22、王晓晔著：《竞争法研究》，中国法制出版社1999年版。
23、王先林著：《知识产权与反垄断法——知识产权滥用的反垄断问题研究》，法律出版社2001年版。
24、戚聿东著：《中国现代垄断经济研究》，经济科学出版社1999年版。
25、赖源河编审：《公平交易法新论》，中国政法大学出版社2002年版。
1、邵建东：《论市场支配地位及其滥用的若干法律问题》，《南京大学法律评论》1999年春季号。
2、沈敏荣：《论反垄断法的域外效力》，《山东社会科学》2000年第2期。
3、戚聿东：《资源优化配置的垄断机制》，《经济研究》1997年第2期。
4、陈力：《经济全球化背景下的美欧竞争法冲突及国际协调》，www.jcrb.com.cn/ournews.
5、王晓晔：《欧共体企业合并控制法及其发展》，载于《经济法研究》第1卷，北京大学出版社2000年3月。
6、倪振峰：《竞争法基本原则探讨》，《政治与法律》1998年第2期。
7、邱本：《论经济法的基本原则》，《法制与社会发展》1995年第4期。
8、徐士英：《市场秩序规制与竞争法基本理论初探》，《上海社会科学院学术季刊》1999年第4期。
9、陈桢：《适度垄断与规模经济战略》，《生产力研究》1999年第5期。
10、沈敏荣：《论法律的经济分析与规则分析》，《求是学刊》1999年第3期。
11、王保树：《论反垄断法对行政垄断的规制》，《中国社会科学院研究生院学报》1998年第5期。
12、王晓晔：《德国<反对限制竞争法>的第六次修订》，《德国研究》2000年第1期。
13、鲁篱：《经济法基本原则新论》，《经济法学、劳动法学》2001年第2期。
14、管斌、黄德科、松涛：《第九届全国经济法理论研讨会综述》，《法商研究》2002年
第1期。
15、马克：《罗马不是一天建成——评中国“入世”一周年》，《南方周末》2002年11月16日经济版。
16、《高院官员：“入世”后竞争政策和竞争法制之展望》，《法制日报》2001年11月11日。
17、张俊文：《反垄断法中的市场界定》，《现代法学》2001年第3期。
17、江泽民《高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业全面推向二十一世纪》，《中华工商时报》1997年9月22日，第2版。
18、王天习：《论入世对我国反垄断立法的影响》，《法学论坛》2002年第5期。
2、《各国反垄断法汇编》，人民法院出版社2001年第1版。
1、[美]波斯纳著：《法理学问题》，中国政法大学出版社1994年版。
2、诺内特，塞尔兹尼克著：《转变中的法律与社会》，张志铭译，中国政法大学出版社1994年版。
3、[美]史蒂文J．伯顿著：《法律和法律推理导论》，张志铭，解兴权译，中国政法大学出版社1998年版。
4、[美]罗斯科．庞德著：《通过法律的社会控制》，沈宗灵，董世忠译，北京商务印书馆1984年版。
5、[美]本杰明．卡多佐著：《司法过程的性质》，苏力译，商务印书馆1998年版。
6、[美]罗斯科．庞德著：《法律史解释》，曹玉堂，杨知译，华夏出版社1989版。
7、博登海默著：《法理学：法律哲学与法律方法》，邓正来译，中国政法大学出版社1999年版。
8、《马克思恩格斯选集》第1、2、4、18卷。
9、[美]罗斯科．庞德著：《普通法的精神》，唐前宏、廖湘文、高雪原译，法律出版社2000年版。
10、[英]约翰．亚格纽著：《竞争法》，盛建明、席文红译，南京大学出版社1992年版。
11、[美]史蒂文·J·伯顿著：《法律和法律推理导论》，张志铭、解兴权译，中国政法大学出版社1998年版。
12、[英]哈耶克著：《法律、立法与自由》(第一卷)，邓正来译，中国大百科全书出版社2000年版。
13、[美]波斯纳著：《法理学问题》，中国政法大学出版社1994年版。
14、诺内特、塞尔兹尼克著：《转变中的法律与社会》，张志铭译，中国政法大学出版社1994年版。
15、[美]昂格尔著：《现代社会中的法律》，吴玉章、周汉华译，中国政法大学出版社1994年版。
16、[美]马歇尔．C．霍华德著：《美国反托拉斯法与贸易法规》，孙南申译，中国社会科学出版社1991年第1版。
17、[美]本杰明．N．卡多佐著：《法律的成长：法律科学的悖论》，中国法制出版社2002年版。
18、[英]麦考密克，魏因贝格尔著：《制度法论》，周叶谦译，中国政治大学出版社1999年版。
1、徐国栋：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，中国政法大学出版社1996年版。
2、季晓南主编：《中国反垄断法研究》，人民法院出版社2001年版。
3、张文显著：《二十世纪西方法哲学思潮研究》，法律出版社1996年版。
4、季卫东著：《法治秩序的建构》，中国政法大学出版社1999年版。
5、曹士兵：《反垄断法研究》，法律出版社1996年版。
6、王晓哗：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
7、漆多俊主编：《经济法论丛》(第一卷)，中国方正出版社1999年版。
8、张瑞萍著：《反垄断法理论与实践探索》，吉林大学出版社1998年版。
9、吴宏伟著：《竞争法有关问题研究》，中国人民大学出版社2000年版。
10、公丕祥：《法制现代化的理论逻辑》，中国政法大学出版社1999年版。
11、周林彬著：《法律经济学论纲》，北京大学出版社1998年版。
12、吴炯编：《维护公平竞争法》，中国人事出版社1991年版。
13、阮方民著：《欧盟竞争法》，中国政法大学出版社1998年版。
14、张德霖著：《竞争与反不正当竞争》，人民日报出版社1994年版。
15、孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社2001年版。
16、沈敏荣著：《法律的不确定性——反垄断法规则分析》，法律出版社2001年版。
17、胡国成：《塑造美国现代经济制度之路》，中国经济出版社1995年版。
18、陆百甫、谢伏瞻编：《大调整——中国经济结构调整的六大问题》，中国发展出版社1998年版。
18、李越著：《经济全球化：企业如何应对》，中国社会出版社1999年版。
20、魏宏森、曾国屏著：《系统论》，清华大学出版社1995年版。
21、钱学森等著：《论系统工程》，湖南科学技术出版社1982年版。
22、王晓晔著：《竞争法研究》，中国法制出版社1999年版。
23、王先林著：《知识产权与反垄断法——知识产权滥用的反垄断问题研究》，法律出版社2001年版。
24、戚聿东著：《中国现代垄断经济研究》，经济科学出版社1999年版。
25、赖源河编审：《公平交易法新论》，中国政法大学出版社2002年版。
1、邵建东：《论市场支配地位及其滥用的若干法律问题》，《南京大学法律评论》1999年春季号。
2、沈敏荣：《论反垄断法的域外效力》，《山东社会科学》2000年第2期。
3、戚聿东：《资源优化配置的垄断机制》，《经济研究》1997年第2期。
4、陈力：《经济全球化背景下的美欧竞争法冲突及国际协调》，www.jcrb.com.cn/ournews.
5、王晓晔：《欧共体企业合并控制法及其发展》，载于《经济法研究》第1卷，北京大学出版社2000年3月。
6、倪振峰：《竞争法基本原则探讨》，《政治与法律》1998年第2期。
7、邱本：《论经济法的基本原则》，《法制与社会发展》1995年第4期。
8、徐士英：《市场秩序规制与竞争法基本理论初探》，《上海社会科学院学术季刊》1999年第4期。
9、陈桢：《适度垄断与规模经济战略》，《生产力研究》1999年第5期。
10、沈敏荣：《论法律的经济分析与规则分析》，《求是学刊》1999年第3期。
11、王保树：《论反垄断法对行政垄断的规制》，《中国社会科学院研究生院学报》1998年第5期。
12、王晓晔：《德国<反对限制竞争法>的第六次修订》，《德国研究》2000年第1期。
13、鲁篱：《经济法基本原则新论》，《经济法学、劳动法学》2001年第2期。
14、管斌、黄德科、松涛：《第九届全国经济法理论研讨会综述》，《法商研究》2002年
第1期。
15、马克：《罗马不是一天建成——评中国“入世”一周年》，《南方周末》2002年11月16日经济版。
16、《高院官员：“入世”后竞争政策和竞争法制之展望》，《法制日报》2001年11月11日。
17、张俊文：《反垄断法中的市场界定》，《现代法学》2001年第3期。
17、江泽民《高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业全面推向二十一世纪》，《中华工商时报》1997年9月22日，第2版。
18、王天习：《论入世对我国反垄断立法的影响》，《法学论坛》2002年第5期。