摘要
金融业是特殊的高风险领域,因金融脆弱性导致的金融突发事件仅靠市场自我调整与金融机构自救是无法应对的,政府行使行政紧急权力、进行金融应急管理,能够有效应对金融突发事件给社会经济和公民基本权利造成的冲击和危害。但政府金融应急管理也存在问题。在金融应急管理领域,行政机关具有超常强大而集中的紧急权力,可能突破行政法治的框架。如果行政机关应对金融危机过程大肆扩张紧急权力、压迫公民基本权利的空间,将使得人民受到两方面的权益伤害:一种是突发事件本身造成的、直接的利益损害;另一种是由于政府在金融应急管理中的缺位、错位、越位以及权力的无限制膨胀所造成的、间接的利益损害。因此,需要为金融应急管理提供一种合法的规制框架,同时矫正市场失灵和政府失灵的双重问题,在保证紧急权力有效应对金融突发事件,尽快恢复金融法定秩序的同时,又防止其恣意和过度膨胀,危害公民基本权利。这也是行政法治的核心价值所在。法律规制相对于其他规制方式而言具有独特的优势。法律规制的核心在于从法治理念出发,运用法律对行政权力进行控制,行政权力必须服从法律的规制,对金融应急管理的法律规制,主要通过法律生成金融应急管理的体制、程序和控制机制得以进行。在这一理论背景下,本文借助实证分析和比较分析的方法,在厘清金融应急管理的法律规制基本理论的基础上,将金融应急管理置于行政法治、应急管理和公共行政的视角下予以研究,重点研究域外金融应急管理法律规制的体制理论、程序理论及控制理论,通过借鉴域外成功经验,结合我国金融应急管理法律规制的实践需求,尝试在合理的理论基础上构建我国金融应急管理的法律体系。全文由导论、正文和结语构成,其中,正文分为八章。
第一章,金融应急管理法律规制的基本概念。本文认为,金融应急管理是指政府为保障公众基本财产权利,稳定金融秩序,采取的对金融突发事件事前预防、事中应对处置和事后善后恢复等一系列处置措施的总称。而金融应急管理的法律规制是指在法治框架下,通过生成法律体制、法律程序和法律监督,对金融应急管理行为进行的规范、控制和监督等活动。用法律对金融应急管理进行规制,是由于对权力本身的特性以及法律相对于其他控制方式而言所具有的优势所决定的,可以有效制约金融应急管理的失控可能。
第二章,金融应急管理法律规制的理论基础。风险社会理论、金融危机理论、盲从心理理论、分权制衡理论和公共失灵理论等是金融应急管理坚实的理论基础。建立金融应急管理法律制度,对金融应急管理进行法律规制,是风险社会的应对之需,是金融危机的逻辑必然,能够引导公众的盲从心理,同时也是对金融应急管理进行分权制衡、防止和矫正公共失灵的应有之义。
第三章,金融应急管理法律规制的历史演变。世界各国金融应急管理的法律规制发展历程大致可以划分为初创阶段、逐步完善阶段和新变革阶段等三个阶段。其变迁史中蕴含了金融应急管理法律制度演变的客观规律。
第四章,金融应急管理法律规制的基本原则。基本原则是金融应急管理的根本价值所在,统摄着金融应急管理的法律规则。保障投资人和存款人权益原则、依法处置原则、救助成本最低原则、比例原则和公开透明原则构成了金融应急管理的基本原则,成为法律规制的准则性基础。
第五章,金融应急管理的法律体制。金融应急管理体制包涵应急管理主体和应急管理权力配置等核心要素。首先,分析了金融应急管理的主体模式,各国金融应急管理主体架构分为机构型模式、功能型模式、综合型模式和双峰型模式等四种,每种模式各有优劣。其次,考察了金融应急管理的权力构成。各国的金融应急管理权力一般包括行政应急立法权、金融宏观调控应急权、行政紧急强制权、行政救助权、行政指导权和行政检查权等;明确的应急权力边界能够有效规制紧急权力的行使,保护公民基本权利。第三,研究了金融应急管理的协调机制,由于金融应急管理主体的多元化特征,各主体之间的协调机制成为金融应急管理的法律规制不可或缺的要素。
第六章,金融应急管理的法律程序。作为规制应急管理的最佳工具,金融应急管理的程序包含启动程序、运行程序和终止程序。首先,考察了金融应急管理的启动程序。国外金融应急管理的启动程序包括法定的实体要件以及金融应急状态申请批准、确认、宣布以及应急预案启动等程序要件。其次,分析了金融应急管理的运行程序。运行程序既包括金融应急决策程序制度,也包括应急管理所需遵循的表明身份、办理时限、说明理由和信息公开等一般性程序。最后,分析了金融应急管理的终止程序。金融应急管理终止程序标志着从非常态管理到常态管理的转换,涉及到公民基本权利保障和防止紧急权力滥用等问题,是不可或缺的程序因素。
第七章,金融应急管理的法律控制。法律控制机制是对金融应急管理进行法律规制的核心要素,包括立法控制、行政监督和司法审查的“三维”控制制度。首先,各国立法机关通过行政应急立法审查制度、调查制度、质询制度、弹劾制度、不信任案表决等路径对金融应急管理实施立法控制。其次,行政监督是行政机关的一种自我纠错制度,能够有效提升透明度与问责程度,可以及时预防金融应急管理机构滥用权力。最后,各国均建立了对于金融应急管理具体行政行为的司法审查制度,通过赔偿制度对相对人因违法金融应急管理行为而受到的损害进行救济;部分国家还实行司法监督的有限豁免制度,为紧急权力的正当行使提供合理的空间。
第八章,我国金融应急管理法律规制的完善。首先,梳理了我国金融应急管理法律制度的现状,并分析了存在的不足之处。其次,提出我国金融应急管理的法律规制应秉承风险预防理念和权力制约理念以及应遵循的原则。再次,研究了我国金融应急管理的立法模式选择和框架体系,提出了完善我国金融应急管理法律制度的建议。最后,在借鉴域外金融应急管理立法经验和结合我国金融应急实践的基础上,草拟了《金融应急管理法》代拟稿,尝试构建我国金融应急管理基本法的框架和主要内容。
The finance industry was created a highly risky one. The market self-adjustment and the self-rescue of financial institutions alone are not sufficient when facing financial accidents caused by financial fragilities. However, the emergent administrative power exerted by the government agencies and its resulting financial emergency management are effective means to effectively prevent the shocks and harms on the society, the economy and basic human rights. Similar to market failures, the failure also exits in government financial emergency management. In the area of financial emergency management, the government possesses the greatly concentrated power which easily breaches the constitutional boundary and legal administration framework and thus harming the basic rights of citizens. To guarantee the justified exertion of administrative emergency power, modern legal countries, through the legal regulation of financial emergency management, prevents its over-use and harm on basic citizen rights while dealing effectively with accidents and restoring legal financial orders promptly, which is the core value of legal administration. The legal regulation of financial emergency management lies in the reasonable balance between the boundary of financial emergency management power and that of basic citizen rights protection. Against such a theoretical background, the dissertation, on the basis of the classification of basic theories of financial emergency management, from the perspective of legal administration, emergency management and public administration, applies the empirical and comparative research into system, procedure control and legal supervision system of legal regulation on financial emergency management, and attempts to construct the China-specific institutional framework of legal regulation on financial emergency management through its survey on the status quo of foreign legal regulation on financial emergency management and the drawbacks of our country's legal regulation。The dissertation consists of introduction, body text and conclusions. The body text is divided into eight chapters.
Chapter I The concept Interpretation of legal regulation on financial emergency management. The paper argues that the financial emergency management is the general term of a series of measures, for the protection of public property rights, to stabilize the financial order and take financial emergencies, in advance to prevent things in response to the disposal and the aftermath of recovery. The legal regulation on financial emergency management refers to the specification, control and supervision of financial emergency management activities, under the framework of the rule of law. As the characteristics of legal regulation, and the advantage of power relative to other control methods, the legal regulation can effectively restrict the financial emergency management out of control.
Chapter II The theoretical basis of the legal regulation on financial emergency management. Risk society theory, the theory of financial crisis, the blind obedience of psychological theory, the theory of separation of powers and public failure theory are the solid theoretical foundation of the financial emergency management. Establishment of a financial emergency management legal system is the needs of risk society and the logic result of the financial crisis, which can guide the public to follow blindly psychological separation, balance financial emergency management prevent and redress the public failure.
Chapter III The historic evolution of the legal regulation on financial emergency management. The development processes of emergency management regulations in the world can be roughly divided into the start-up stage, the improving stage and the transformation stage. The historic evolution contains the objective laws and basic concepts of the legal regulation system evolution on financial emergency management.
Chapter IV The basic principles of legal regulation on financial emergency management。The basic principles of being legal, human rights guarantee, fair ratio, efficiency and transparency are the basic nature and value of legal regulation on financial emergency management, which are the ever-lasting, ever-effective bases of the make-up and application of legal regulation on financial emergency management.
Chapter V The system on the legal regulation on financial emergency management。The legal regulation system on financial emergency management includes the double key elements of emergency management bodies and emergency management power boundary and measures, where the former can be classified into the institutional, functional, comprehensive and the two-peak modes and the latter demands the adjustment mechanism among bodies which can be classified into emergent macro financial control polices, emergent administrative obligation, administrative rescue, administrative guidance and inspection according to their legal endowments. Thus, the clear emergent measures help define the boundary of emergent powers and protect the basic citizen rights.
Chapter VI The legal regulation procedure on financial emergency management. As the optimal regulatory tool on emergency management, legal regulation procedure on financial emergency management includes the start procedure, the operation procedure and termination procedure, while the start procedure includes the legal body itself and such procedure elements as application for permission, confirmation, declaration and the start of emergency schemes, operation procedure includes both financial emergency decision-making procedure system and such usual emergent-measures-abiding procedures as identity declaration, implementation time limit, reasons justification and information publicizing, and the termination procedure symbolizes the legal standards transfer from emergency management to regular management and is a necessary procedure element relevant to the basic citizen rights guarantee and the prevention of the abuse of emergency power. The procedure control over financial emergency management helps realize the self-adjustment of financial emergency power though legal procedure supervision.
Chapter VII The legal supervision over financial emergency management. Legal supervision is the core element of legal regulation on financial emergency management, including the tri-super system over legislation body, administrative body and executive body. First, the legislation body executes its supervision on financial emergency management through administrative emergency legislation system of inspection, investigation, consultation, accusation and distrust veto. Secondly, administrative supervision is an auto error-correction system of administrative agencies which prevents voluntarily the abuse of emergency powers of financial emergency management bodies and elevates effectively transparency and the accusation system. Finally, as far as the specific administrative acts of financial emergency management are concerned, countries have commonly established their judicial supervision system and take the compensation system as its accessible path. In order to maintain the justified execution of emergency power, countries should also establish the limited exemption system under judicial supervision.
Chapter VIII The perfection of the legal regulation on financial emergency management of China. First, it outlines the legislation system of our country's emergency management, its main contents and analyzes its existing drawbacks. Secondly, it forwards the proposal for the perfection of the legal regulation of financial emergency management of our country. Finally, it analyzes the legislation mode choice and abiding principles of our country's financial emergency legal system, forwards the perfection proposals for our country's financial emergency management system, drafts the Rules for the Response to Financial Emergent Accidents based on its survey over foreign legal regulation on financial emergency management and the status of our country's relevant issues, and attempts to construct the basic legal framework and main contents for our country's financial emergency management.
引文
①周战超:“当代西方风险社会理论引述”,载《马克思主义与现实》2003年第3期。
②[德]乌尔利希·贝克:“世界风险社会:失语状态下的思考”,载《当代世界与社会主义》2004年第2期。
③参见崔德华《西方风险社会理论及其对我国构建社会主义和谐社会的启示》,山东大学博士学位论文,2008年4月,第94页。
①银监会主席刘明康在上海陆家嘴论坛上的演讲:“十二五时期的中国金融改革与经济发展”,2011年5月20日。
② See Sveriges Riksbank, Financial Stability Report, http://www.riksbank.com/,December 2004..
③ See Patrick Honohan and Luc Laeven:Systemic Financial Crises:Containment and Resolution, Cambridge University Press,2005, page 5.
④[美]艾伦·加特著:《管制、放松管制与重新管制》,陈雨露译,经济科学出版社1999年版,第120-131页。
①章国锋:“反思的现代化与风险社会—乌尔里希·贝克对西方现代化理论的研究”,载《马克思主义与现实》2006年第1期。
②崔德华:《西方风险社会理论及其对我国构建社会主义和谐社会的启示》,山东大学博士学位论文,2008年4月,第94页。
③胡杨:“风险社会与政府危机管理创新”,载《行政与法》2006年第1期。
①[德]乌尔里希·贝克著:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第98页。
②王静、刘瑞:“凯恩斯主义经济学的两个前提假设及其对中国宏观调控理论创新的启示”,载《财政研究》2008年第11期。
③颜鹏飞、程传阁、崔孟修:“德国弗莱堡学派研究——兼评德国社会市场经济模式”,载《经济评论》1998年第2期。
④ Masahisa Fujita and Anthony Venables, The Spatial Economy Cities, Regions and International Trade, MIT Press, July 1999.
⑤ Ben S. Bernanke, The Economic Outlook and Monetary and Fiscal Policy, Before the Committee on the Budget, U.S. House of Representatives, February 9,2011.
⑧ Alan Greenspan, The Age of Turbulence:Adventures in a New World, Princeton University Press,2008。
⑦米尔顿.弗里德曼著:《货币稳定方案》,陈雨露译,上海人民出版社1991年版,第16页。
① Kingleberger, Financial Crises, Manias, Panics and Crashes:A History of Basic Books, Princeton University Press,1978.
②[美]卡门·莱因哈特、肯尼斯·罗格夫著:《这次不一样?800年金融荒唐史》,綦相等译,机械工业出版社2010年版。
③肖金明、张宇飞:“另一类法制:紧急状态法制”,载《山东大学学报(哲学与社会科学版》2004年第3期。
④石明磊:“在自由与限制之间:论金融危机作为一种宪政的紧急状态”,载《金融法苑》2003年第8期。
⑤徐孟洲、郑人玮:“我国银行危机救助法律制度的缺陷及其改进”,载《中央财经大学学报》2004年第2期。
⑥杨海坤:《跨入21世纪的中国行政法学》,中国人事出版社2000年版,第185页。
⑦王晓君:“紧急状态与紧急状态立法”,载《政治与法律》2003年第6期。
⑧黄学贤:“评述紧急权力的法律控制”,载《山西警官高等专科学校学报》2007年第4期。
⑨戚建刚:“我国紧急权力体制的建构”,载《法学》2004年第8期。
⑩莫纪宏:“中国紧急状态法的立法状况及特征”,载《法学论坛》2003年第4期。
11参见薛澜等:“国家应急管理体制建设:挑战与重构”,载《改革》2005年第3期;戚建刚:“行政应急管理体制的内涵辨析”,载《行政法学研究》2007年第1期;陈安等:“现代应急管理体制设计研究”,载《中国行政管理》2008年第8期。
①参见廖岷:“次贷危机下美国对于金融监管的最新反思”,载《中国金融》2008年第7期;朱民、边卫红:“危机挑战政府一全球金融危机中政府救市措施批判”,载《国际金融研究》2009年第2期;张晓朴:“美国金融危机的救助措施与启示”,载《银行家》2009年第11期;李礼辉:“从金融危机到经济衰退:全球面临巨大挑战——2008年全球经济及国际金融综述”,载《国际金融研究》2009年第1期;刘胜会:“中美两国宽松货币政策的比较研究——兼论退出之路”,载《国际金融研究》2010年第2期。
②徐显明:“风险社会中的法律变迁”,载《法制日报》2010年10月9日第5版。
③强力,杨为乔:“后金融危机时代的金融法制变革与重构”,载《重庆大学学报》2011年第1期。
④袁达松:“论我国金融危机管理法的制度建构”,载《中州学刊》2009年第2期。
⑤林鸿潮、詹承豫:“非常规突发事件应对与应急法的重构”,在《中国行政管理》2009年第7期。戚建刚:“风险认知模式及其行政法制之意蕴”,载《法学研究》2009年第5期。
⑥张守文:“金融危机的经济法解析”,载《法学论坛》2009年第4期。
⑦杨海坤:“经济危机的公法应对”,载《法学》2009年第3期。
⑧魏青松:“社会学视域中的美国金融危机”,载《毛泽东邓小平理论研究》,2009年第8期。
⑨刘桂峰:“美国金融危机背后的道德风险及启示”,载《经济研究参考》2009年第9期。
①沈岿:“风险治理决策程序的应急模式——对防控甲型H1N1流感隔离决策的考察”,载《华东政法大学学报》2009年第5期。
②张红:《我国突发事件应急预案的缺陷及完善》,载《行政法学研究》2008年第3期。
③林鸿潮:《论公民的社会保障权与突发事件中的国家救助》,载《行政法学研究》2008年第1期。
④参见宗良、边卫红、廖淑萍:“欧洲主权债务危机的发展与应对之策”,载《中国货币市场》2011年第10期。
⑤胡凯:“主权债务危机下的欧洲财政改革”,载《国际问题研究》2011年第5期。
⑥文学、郝君富:“从经济学与政治学双重视角看欧债危机的起因”,载《新金融》2012年第1期。
①李礼辉:“欧债危机与金融监管改革”,载《资本市场》2011年第12期。
②滕五晓、夏剑薇:“基于危机管理模式的政府应急管理体制研究”,载《北京行政学院学报》2010年第2期。
③孟大川:“论突发事件应急管理的法治理念与法律制度”,载《四川文理学院学报》2010年第1期。
④孟涛:“中国非常法律的形成、现状和未来”,载《中国社会科学》2011年第2期。
①1970年代以来金融市场出现了自由化和全球化的潮流,各国金融管制也趋向放松,而在金融业高速发展的同时,金融危机在各国发生的频率逐渐呈上升态势。据IMF专家统计,在1978至2003年的25年间,发展中国家仅因银行业危机造成的财政损失就超过1万亿美元,而美国、日本、英国、瑞典等发达经济体因金融危机造成的损失同样数目惊人。
② Luc Laeven and Fabian Valencia, Systemic Banking Crises:A New Database, IMF Working Paper, WP/08/224, November 2008.
③王进诚:“金融危机的监管反思与借鉴”,载《中国金融》,2008年第24期。
④沈岿:“风险治理决策程序的应急模式——对防控甲流隔离决策的考察”,载《中国法学会行政法学研究会2009年年会论文集(上册)》2009年。
①黄达主编:《金融学》,中国人民大学出版社2003年版,第107页。
②于安:“制定紧急状态法的基本问题(上)”,载《法学杂志》,2004年第3期。
③金融危机(又称系统性金融风险)是指一国主要的金融领域均出现严重混乱,如货币危机、银行业危机、外债危机的同时或相继发生,造成大量的投资者财产受损,甚至金融机构大批倒闭的现象。See International Monetary Fund, World Economic Outlook, October 1999.
④黄顺康著:《公共危机管理与危机法制研究》,中国检察出版社2006年版,第27页。
⑤ See Sveriges Riksbank. Financial Stability Report, http://www.riksbank.com/,December 2004..
①胡雪琴:《金融危机管理的政策选择研究—理论分析与中国实证》,南开大学博士学位论文2009年,第11页。
②葛晓鹏:《银行机构危机管理——基于危机管理理论的研究》,西南财经大学博士学位论文2005年,第5页。
③邱美荣:“危机管理与应急机制国际学术研讨会综述”,载《国外社会科学》2006年第6期.
④莫纪宏:“建立健全紧急状态制度,规范我国应急反应机制”,载《法制日报》2004年2月22日第2版。
⑤江必新:“紧急状态与行政法治”,载《法学研究》2004年第2期。
①肖金明、张宇飞:“另一类法制:紧急状态法制”,载《山东大学学报(哲学与社会科学版)》2004年第3期。
②石明磊:“在自由与限制之间:论金融危机作为一种宪政的紧急状态”,载《金融法苑》2003年第8期。
③袁达松:“论我国金融危机管理法的制度建构”,载《中州学刊》2009年第3期。
④李洺、薛澜;“应急管理理论与实践的经济学视角”,载《光明日报》2011年3月25日第11版。
⑤计雷、池宏、陈安等著:《突发事件应急管理》,高等教育出版社2006年版,第9页。
⑥李雪峰:《英国应急管理体系方法与借鉴》,国家行政学院出版社2010年版,第13页。
⑦中国行政管理学会课题组:“建设完整规范的政府应急管理框架”,载《中国行政管理》2004年第4期。
⑧朱小奇:“论金融机构突发事件应急管理机制”,载《求索》2004年第7期。
①童文莹:“公共危机与应急管理研究评析”,载《山东经济》2008年第6期。
①[日]植草益著:《微观规制经济学》,朱绍文、胡欣欣等译,中国发展出版社1992年版,第3页。
② Kahn,A.E., The Economics fo Regulation, John Wiley and Sons,1970, p27.
③[美]乔治·施蒂格勒著:《产业组织和政府规制》,潘振民译,上海三联出版社1996年版,第2页。
④[英]安东尼·奥格斯著:《规制:法律形式与经济学理论》,骆梅英译,中国人民大学出版社2008年版,第19页。
⑤徐梅:《日本的规制改革》,中国经济出版社2003年版,第67页。
⑥[日]植草益:《微观规制经济学》,朱绍文、胡欣欣等译,中国发展出版社1992年版,第13页。
⑦徐梅:《日本的规制改革》,中国经济出版社2003年版,第3页。
⑧ G30 Working Group on Macroprudential Policy:Enhancing Financial Stability and Resilience:Macroprudential Policy, Tools and Systems for the Future, October 2010。
①[日]植草益:《微观规制经济学》,朱绍文、胡欣欣等译,中国发展出版社1992年版,第14-17页。
②[美]丹尼尔·耶金、约瑟夫·斯坦尼斯罗著:《制高点》,李军译,外文出版社2000年版,第5页。
③徐梅:《日本的规制改革》,中国经济出版社2003年版,第10页。
④郭成伟、王广彬著:《公平良善之法律规制——中国社会保障法制探究》,中国法制出版社2003年版,第104页。
⑤参见鲁篱,熊伟:“后危机时代下国际金融监管法律规制比较研究兼及对我国之启示”,载《现代法学》
2010年第7期;赵世阳、孙喜福:“对金融业高管薪酬法律规制的若干思考”,载《黑龙江金融》2011年第3期。
⑥范世乾:《论控制股东滥用控制权行为的法律规制》,中国政法大学博士学位论文2008年,第3页。
⑦杨艺红:《诉讼突袭及其法律规制》,西南政法大学博士学位论文2008年,第130-153页。
⑧参见王超:《行政垄断法律规制研究》,兰州大学硕士学位论文2008年,第1-23页;周文茂:《行政权力社会化的法律规制研究》,西南政法大学硕士学位论文2003年,第1-15页。
⑨王文革:“政府管制失灵成因及其法律规制”,载《行政与法》2005年第7期。
⑩门中敬:“行政软权力的法律规制模式研究”,载《法学论坛》2011年第1期。
①[美]丹尼尔·史普博著:《管制与市场》,余晖、何帆、周维富译,上海三联出版社、上海人民出版社2008年版,第26页。
②[日]植草益:《微观规制经济学》,朱绍文、胡欣欣等译,中国发展出版社1992年版,第289页。
③张采凤:《现代英国法治理论》,中国人民公安大学出版社2001年版,第137页。
①博登海默著:《法理学——法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社1999年版,第361页。
②王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第33页。
③吴玉章:《法治的层次》,清华大学出版社2002年版,第7页。
①于立:《规制经济学的学科定位与理论应用》,东北财经大学出版社2005年版,第28页。
①行政紧急权力既是一种必要的权力,但又是一种最危险的权力。参见周永坤著:《规范权力—权力的法理研究》,法律出版社2006年版,第269页。
②[美]斯蒂格利茨著:《政府为什么干预经济》,陈军译,中国物资出版社1998年版,第97页。
③金国坤:“论市场经济下行政调控的法律规制”,载《新视野》2011年第4期。
④王文革:“政府管制失灵成因及其法律规制”,载《行政与法》2005年第7期。
①戚建刚:“风险规制过程合法性之证成——以公众和专家的风险知识运用为视角”,载《法商研究》2009年第5期。
②李红刚、张钰:“金融风险管理与物理学家”,载《物理》2010年第1期。
①张欢:“应急管理与危机管理的概念辨析”,载《中国应急管理》2009年第9期。
①薛澜等:“突发公共事件分类、分级与分期:应急体制的管理基础”,载《中国行政管理》2005年第2期。
①周战超:“当代西方风险社会理论引论”,载《马克思主义与现实》2003年第3期。
②张广利:“主客观风险社会理论的分歧与融合”,载《广东社会科学》2008年第4期。
①陈忠:“风险社会与‘自然的终结’—贝克‘风险社会理论’的‘本体论问题’与‘历史超越’”,载《苏州大学学报(哲学社会科学版)》2008年第2期。
②[德]乌尔里希·贝克著:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第98页。
③[德]乌尔里希·贝克著:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第6页。
④[英]安东尼·吉登斯:《失控的世界》,周红云译,江西人民出版社2001年版,第23-24页。
⑤[德]乌尔里希·贝克著:“世界风险社会:失语状态下的思考”,张世鹏译,载《当代世界与社会主义》2004年第2期。
⑥[德]乌尔里希·贝克著:“世界风险社会:失语状态下的思考”,张世鹏译,载《当代世界与社会主义》2004年第2期。
⑦[德]乌尔里希·贝克著:《世界风险社会》,吴英姿、孙淑敏译,南京大学出版社2004年版,第47页。
⑧杨雪冬:“风险社会理论述评”,载《国家行政学院学报》,2005年第1期。
⑨李惠斌主编:《全球化与公民社会》,广西师范大学出版社2003年版,第291页。
⑩[英]斯万·欧维·汉森:《知识社会中的不确定性》,刘红成译,载《国际社会科学杂志(中文版)》2003年第1期。
①李惠斌主编:《全球化与公民社会》,广西师范大学出版社2003年版,第291页。
②[英]斯科特·拉什:“风险社会与风险文化”,载《马克思主义与现实》2002年第4期。
③庄友刚:“风险社会理论研究述评”,载《哲学动态》2005年第9期。
④[英]斯科特·拉什:“风险社会与风险文化”,王武龙编译,《马克思主义与现实》2002年第4期。
⑤张广利:“主客观风险社会理论的分歧与融合”,载《广东社会科学》2008年第4期。
①甘斌、胡杰:“现代西方金融危机理论的演进和制度模型的兴起”,载《国外理论动态》2009年第8期。
②朱波:“金融危机理论与模型综述”,载《世界经济研究》2005年第6期。
③[美]曼库尔·奥尔森:《国家兴衰探源》,刘成译,上海人民出版社2007年版,第62页。
①[美]曼库尔·奥尔森:《国家兴衰探源》,刘成译,上海人民出版社2007年版,第66页。
②裴宝刚、马蕾:“基于行为金融学的中国股票市场比较分析”,载《财经界》2011年第6期。
③[美]斯蒂芬·李柏、格伦斯·特拉西著:《即将来临的崩溃》,刘伟译,东方出版社2007年版,第37页。
④[美]斯蒂芬·李柏、格伦斯·特拉西著:《即将来临的崩溃》,刘伟译,东方出版社2007年版,第38页。
⑤[美]斯蒂芬·李柏、格伦斯·特拉西著:《即将来临的崩溃》,刘伟译,东方出版社2007年版,第40页。
⑥[美]斯蒂芬·李柏、格伦斯·特拉西著:《即将来临的崩溃》,刘伟译,东方出版社2007年版,第41页。
①黎四奇:“对我国金融危机预警法律制度构建的思考”,载《甘肃政法学院学报》2010年第1期。
②黎四奇:“对我国金融危机预警法律制度构建的思考”,载《甘肃政法学院学报》2010年第1期。
①[英]约翰·洛克著:《政府论》(下册),瞿菊农、叶启芳译,商务印书馆2008年版,第57页。
②[法]孟德斯鸠:“论法的精神”,孙立坚等译,当代世界出版社2008年版,第252页。
③[法]孟德斯鸠:“论法的精神”,孙立坚等译,当代世界出版社2008年版,第253页。
①韩大元:《外国宪法》,武汉大学出版社2010年版,第97页。
②韩大元:《外国宪法》,武汉大学出版社2010年版,第97页。
①朱仁显:“避免公共失灵之我见”,载《人民政坛》2001年第9期。
②朱仁显:“避免公共失灵之我见”,载《人民政坛》2001年第9期。公共失灵的现象在世界各国都不同程度地存在,而发展中国家情况比较普遍、严重,我国也不例外。主要表现为:一是公共政策法规失效。二是公共物品供给的低效率。三是政府机构膨胀,人浮于事。四是有令不行,有禁不止。五是腐败现象滋生蔓延。上述失灵现象严重侵蚀了政府职能,造成公共资源的滥用和严重浪费,使社会付出高昂的成本代价,其最终结果是大大影响了政府的效能,严重地损害政府的形象,造成信任危机。
③王松奇:“矫正市场失灵、政府失灵与公共失灵—简评美国金融监管改革方案”,载《银行家》2009年第期。
④ IMF Performance in the Run-Up to the Financial and Economic Crisis:IMF Surveillance in 2004-07,IMF-IEO report, http://imf-ieo.org/eval/complete/pdf/01102011/IEO_full_report crisis.pdf, Jan 10,2011.
⑤ IMF Performance in the Run-Up to the Financial and Economic Crisis:IMF Surveillance in 2004-07,IMF-IEO report, http://imf-ieo.org/eval/complete/pdf/01102011/IEO_full_report_crisis.pdf, Jan 10,2011.
① IMF Performance in the Run-Up to the Financial and Economic Crisis:IMF Surveillance in 2004-07,IMF-IEO report, http://imf-ieo.org/eval/complete/pdf/01102011/IEO full_report_crisis.pdf, Jan 10,2011.
②参见“美国三大评级机构遭世界抨击被质疑帮美实现霸权”,载《环球时报》2008年10月29日第2版。
③王松奇:“矫正市场失灵、政府失灵与公共失灵—简评美国金融监管改革方案”,载《银行家》2009年第期。
①[英]查尔斯·麦基著:《非同寻常的大众幻想与群众性癫狂》,李绍光等译,中国金融出版社2000年版,第77-82页。
①[英]查尔斯·麦基著:《非同寻常的大众幻想与群众性癫狂》,李绍光等译,中国金融出版社2000年版,第77-82页。
② Kathleen M. McDill, Sources of Historical Banking Panics:A Markov Switching Approach, FDIC Working Paper No.2006-01, November 2006.
③ Kathleen M. McDill, Sources of Historical Banking Panics:A Markov Switching Approach, FDIC Working Paper No.2006-01, November 2006.
①常建:“金融危机状态下中国人民银行的核心角色——以最后贷款人制度为中心的展开”,载《华中科技大学学报(社会科学版)》2009年第3期。
①[美]彼得·伯恩斯坦著:《伯思斯坦金融三部曲3:金融简史》,田唯、穆瑞年译,中国人民大学出版社2009年版,第243页。
②席涛:“复杂的市场细致的变法漫长的改革——美国66年金融体制演变的启迪”,载《国际经济评论》2005年第10期。
③刘士余主编:《美国金融监管改革概论——(多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案)导读》,中国金融出版社2011年版,第273页。
① Luc Laeven and Fabian Valencia, Resolution of Banking Crises:The Good, the Bad, and the Ugly, IMF Working Paper WP/10/146.
②陈革:《美国的金融创新与金融监管》,武汉大学出版社1998年版,第160-163页。
①f美]弗里德曼著:《美国金融史1867-1960》,陈雨露译,中国金融出版社2008年版,第290页。
②邢会强:“监管滞后与次贷危机:1999年现代化法案以来的美国金融监管体制”,载《财经法律评论》2004年第1卷,法律出版社2004年9月版,第266页。
③ Financial Modernization Act of 1999, Sec.103 (b); 12U.S.C.1841 (k); Financial Modernization Act of 1999, Sec.121 (a)(2); 12 U.S.C.24A(a)(3).
④ PT Financial Modernization Act of 1999, See.111 (4).
② UK Financial Services and Markets Act 2000, Section 235.
①裴桂芬著:《银行监管的理论与模式——兼论日本的银行监管》,商务印书馆2005年版,第180页。
②叶明峰、许福添:“日本金融危机处理法制之探讨:金融再生及相关法案”,载《自由中国之工业》2000年第1期。
② Gerard Caprio Jr.,William Hunter编:《银行危机的防范:近期全球银行倒闭风潮的教训》,中国财政经济出版社1999年版,第34页。
①莫于川:“国外应急法制的七个特点”,载《中国应急管理》2007年第1期.
②臧慧萍:《美国金融监管制度的历史演进》,吉林大学博士学位论文,2007年,第25页。
①莫于川:“国外应急法制的七个特点”,载《中国应急管理》2007年第1期.
①刘宪权、吴允锋:“金融突发事件的法律应对研究”,载《河南金融管理干部学院学报》2006年第2期。
②杨海坤:“经济危机的公法应对”,载《法学》2009年第3期。
③肖金明,张宇飞:“另一类法制:紧急状态法制”,载《山东大学学报(哲学与社会科学版》2004年第3期。
④李娟:《金融突发事件应急处置法律问题研究》,武汉大学硕士学位论文2004年,第14页。
⑤韩冰:“救助问题银行的成本收益分析”,载《金融研究》2006年第5期。
①李娟:《金融突发事件应急处置法律问题研究》,武汉大学硕士学位论文2004年,第14页。
②参见戚建刚著:《法治国家架构下的行政紧急权力》,北京大学出版社2008年版,第129-134页。
①王勇:《问题银行公共资金救助法律制度研究》,辽宁大学博士学位论文2011年,第46页。
②王勇:《问题银行公共资金救助法律制度研究》,辽宁大学博士学位论文2011年,第47页。
③ Dalvinder Singh, Banking Regulation of UK and US Financial Markets, Oxford Brookes University, Ashgate Publishing Company,2007,p129.
④王勇:《问题银行公共资金救助法律制度研究》,辽宁大学博士学位论文2011年,第47页。
⑤台湾《金融重建基金设置及管理条例》第1条。
⑥[美]凯斯·R·桑斯坦、斯蒂文·霍尔姆斯著:《权利的成本——为什么自由依赖于税》,毕竞悦译,北京大学出版社2004年版,第117页。
①陈聪、周运祥:“紧急状态下人权克减的价值取向研究”,载《内蒙古社会科学》2008年第6期。
② Mr Justice Holmes in Merer v. Peabody(212U.s.78.85),转引自戚建刚:“行政紧急权力的法律属性剖析”,载《政治与法律》2006年第2期。
③戚建刚:“行政紧急权力的法律属性剖析”,载《政治与法律》2006年第2期。
④[奥]曼弗雷德·诺瓦克,《民权公约评注》,张明译,载《公民权利和政治权利国际公约》(上),生活、读书、新知三联书店2003年版,第76页。
①2005年6月,国务院下发了《国家金融突发事件应急预案》,预案提出了应对金融突发事件的三个工作原则,其中之一就是“依法处置,稳妥缜密,努力维护国家金融稳定的大局”的原则。
②马怀德主编:《应急反应的法学思考—“非典”法律问题研究》,中国政法大学出版社2004年版,第191页。
③王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第34页。
①安德鲁·贝利安:“危机后的英国金融监管改革”,载《中国金融》2010年第18期。
②安德鲁·贝利安:“危机后的英国金融监管改革”,载《中国金融》2010年第18期。
①韩冰:“救助问题银行的成本收益分析”,载《金融研究》2006年第5期。
①参见陈新民:“德国行政法学的先驱者—谈德国19世纪行政法学的发展”,载《行政法学研究》1998年第1期。
②陈新民著:《行政法学总论》,台北三民书局1994年版,第52页。
③韩大元,莫于川主编:《应急法制论——突发事件应对机制的法律问题研究》,法律出版社2005年版,第23页。
④韩大元,莫于川主编:《应急法制论——突发事件应对机制的法律问题研究》,法律出版社2005年版,第23页。
⑤陈新民著:《德国公法学基础理论》(下册),山东人民出版社1997年版,第375-376页。
⑥李惠宗著:《行政法要义》,台北五南图书出版公司2004年版,第121页。
①王书成:“比例原则之规范难题及其应对”,载《当代法学》2007年第6期。
②[德]伽达默尔著:《真理与方法》,洪汉鼎译,上海译文出版社1999年版,第313页。
③姜昕:《公法上比例原则研究》,吉林大学博士学位论文2005年5月,第104页。
①王书成:“比例原则之规范难题及其应对”,载《当代法学》2007年第6期。
② See John C. Coffee, Due Process for Kaye Scholer? Legal Times, Mar.16,1992.
①王书成:“比例原则之规范难题及其应对”,载《当代法学》2007年第6期。
①马怀德主编:《应急反应的法学思考——“非典”法律问题研究》,中国政法大学出版社2004年版,第58页。
①李迅雷:“货币紧缩周期下的市场机会”,载《金融发展研究》2011年第12期。
②闫海:“美国联邦储备委员会的透明化趋势及论证”,载《经济社会体制比较》2009年第1期。
③ IMF:Code of Good Practices on Transparency in Monetary and Financial Policies, Adopted by the Interim Committee on September 26,1999.
① Eugene A. Ludwig, Lessons Learned from the 2008 Financial Crisis, Group of Thirty, July,2008.
② Alan Greenspan, The Age of Turbulence:Adventures in a New World, Penguin Press HC, September 17,2007, p190.
①胡滨:“从金融危机看中国的立法与监管”,《亚非纵横》2009年第1期。
①张健华、张雪春:“美国次贷危机与金融制度重构”,载《金融研究》2008年第12期。
②刘士余主编:《美国金融监管改革概论——<多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案>导读》,中国金融出版社2011年版,第293页。
①郭锋、甘培忠等:“推动金融体制改革提升金融体系安全性”,载《中国证券报》2009年4月22日,第5版。
① See Masashi Ikeda, Banks'divergent securities investment programs. Nomura Reaserch Institute,2010.
①参见《澳大利亚审慎监管局法》第11条。
②参见于永宁:“澳大利亚金融监管法律述评及其借鉴”,载《法制与社会》2010年第2期。
③参见金仲荷:“澳大利亚财政金融风险监管体制,做法及借鉴意义”,载《中国经贸》2008年第5期。
①李桐豪主持:《金融海啸后全球金融改革方向之研究》,台湾金融研训院研究项目,载http://www.tfsr.org.tw/static. php?section=7&content_id=656,最后访问日期2011年11月9日。
② See The Structure of Financial Supervision:Approaches and Challenges in a Global Marketplace, By Working Group on Financial Supervision, Oct.2008.
③ Donato Masciandaro & Marc Quintyn & MarAa Nieto, "Will they Sing the Same Tune? Measuring Convergence in the new European System of Financial Crisis,2009.
①戚建刚:“行政应急管理体制的内涵辨析”,载《行政法学研究》2007年第1期.
②金融安全网包括金融监管当局的谨慎性监管、中央银行的最后贷款和对金融机构的保险制度(包括存款保险制度、保险公司的再保险制度、保险人破产保证基金制度和证券投资者补偿基金制度)。
③邢会强、李光禄:“我国问题金融机构处理法律制度的完善论纲”,载《天津行政学院学报》2005年第4期。
①该条例制定于1922年2月28日,本为1922年第5号(第241章,1950年版), 由1999年第71号第3条修订。
②王振民:“香港关于紧急情况的立法及其启示”,载《清华大学法律对策研究通讯》第二期。
③吕成、吴楠:“应对金融危机的行政法保障”,载《江淮论坛》2009年第4期。
①王振民:“香港关于紧急情况的立法及其启示”,载《清华大学法律对策研究通讯》第二期。
②参见陈云良:“国家调节权:第四种权力形态”,载《现代法学》2007年第6期。
③[美]杰罗姆·巴伦、托马斯·迪恩斯著:《美国宪法概论》,刘瑞祥等译,中国社会科学出版社1995年版,第50页。
④张守文:“宏观调控权的法律解析”,载《北京大学学报(哲学社会科学版)》2001年第3期。
①[美]加特·艾伦著:《管制、放松管制与重新管制》,陈雨露译,经济科学出版社1999年版,第36页。
②熊芳、张雪:“美国应对金融危机的货币政策及其效应评析”,载《金融发展研究》2010年第2期。
①朱民、边卫红:“危机挑战政府一全球金融危机中政府救市措施批判”,载《国际金融研究》2009年第2期。
②李礼辉:“从金融危机到经济衰退:全球面临巨大挑战——2008年全球经济及国际金融综述”,载《国际金融研究》2009年第1期。
①闫海:“论我国问题金融机构接管制度的重新定位”,载《辽宁大学学报(哲学社会科学版)》2009年第1期。
① Ronald D. Orol, SEC eyes creation of unified stock halt system, Market Watch, May 11th,2010.
② Peter P. Swire, Bank Insolvency Law Now That it Matters Again,42 Duke L. J.469,1992.
③ Peter P. Swire, Bank Insolvency Law Now That it Matters Again,42 Duke L. J.469,1992.
①石明磊:“在自由与限制之间:论金融危机作为一种宪政的紧急状态”,载《金融法苑》2003年第8期。
②席能:“行政救助决策权法治化研究”,载《河北法学》2011年第3期。
③货币互换操作是指两国或者多国政府之间建立的在一定时期内、通过一定形式互换各自货币的交易机制。参见Patrick McGuire and Goetz von Peter:The US dollar shortage in global banking and the international policy response, BIS Working Papers No 291, October 2009.
④邢会强:“日本‘价格维持行动’及其启示”,载《南都学坛》2009年第6期。
⑤赵高翔:《政府金融救助研究——理论与经验》,华东师范大学2009年博士学位论文,第34页。
⑥许小年:“金融危机与政府救援”,载《国际金融报》2008年10月23日,第8版。
①《日本银行法》第33条。
②《日本银行法》第38条。
③《日本银行法》第37条。
④周小川:《重建与再生——化解银行不良资产的国际经验》,中国金融出版社1999年版,第39页。
①张继红:“银行危机救助法律制度中的公共资金援助”,载《国际商务研究》2008年第3期。
②潘艳红:“存款保险框架下问题银行救助的制度安排”,载《石家庄经济学院学报》2011年第1期。
③葛兆强:“问题银行及其政府救助的理论分析”,载《贵州财经学院学报》2000年第3期。
④ Guidance to Assess the Systemic Importance of Financial Institutions, Markets and Instruments:Initial Considerations Report to G20 Finance Ministers and Governors. Prepared by:Staff of the International Monetary Fund and the Bank for International Settlements, and the Secretariat of the Financial Stability Board,October 2009.
① Effective Resolution of Systemically Important Financial Institutions, Recommendations and Timelines, FSB Consultative Document, July 19th,2011.
① IADI, IMF:Update on Unwinding Deposit Insurance Arrangements. June 2010.
② See Update on Unwinding Deposit Insurance Arrangements. IADI, IMF working paper, June 2010.
③莫于川:“行政指导比较研究”,载《现代法学》2001年第5期。
④林纪东:《行政法》,台湾三民书局1988年版,第434页。
⑤莫于川:“公共危机管理与行政指导措施”,载《政治与法律》2004年第6期。
⑥莫于川:“公共危机管理中的行政指导措施引出的行政法学思考”,载《法律适用》2004年第10期。
①莫于川:“公共危机管理与行政指导措施”,载《政治与法律》2004年第6期。
②陈辉:“印度:经济刺激末班车”,载《财经》2008年12月9日第2版。
①[美]莉莎·布鲁姆、杰里·马卡姆著:《银行业金融服务业务的管制》,李杏杏等译,法律出版社2006年版,第400页。
②[美]莉莎·布鲁姆、杰里·马卡姆著:《银行业金融服务业务的管制》,李杏杏等译,法律出版社2006年版,第401页。
③压力测试(Stress Testing),是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定的、主观想象的极端市场情况下(如假设利率骤升100个基点或股价暴跌20%等异常的市场变化),测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况,以此判断其是否能够经受得起这种资本市场的突变,以了解投资过程中面临风险的变化,并根据情况对风险限额和资产配置进行调整。
④ Eric, Australian banks in shape to handle worse than the GFC, The Australian, July 10th,2010.
①郭倩:《紧急行政检查法律问题研究》,河北大学硕士学位论文2009年,第27页。
②李逸川:“浅析金融检查之理论与实务”,载《法令月刊》第五十卷第八期。
①王庆熙,“浅论金融环境变迁与金融检查”,载《台北商专学报》第四十二期,第757页。
①罗章、李韧:“中日应急管理体制要素比较研究”,载《学术论坛》2010年第9期。
②参见李豪明著:《英美银行监管制度比较与借鉴》,中国金融出版社1998年,第68-79页。
①朱崇实主编:《资产证券化的法律规制》,厦门大学出版社2009年版,第149-152页。
② USA, Memorandum Of Understandings, September 22th,2004.
②马丁·J·戈尔曼、亚历山大·克朗加德:“部门间合作的制度化:美国政府的《戈德华特-尼科尔斯法案》”,王淑梅译,载《外国军事学术》2005年第11期。
③马丁·J·戈尔曼、亚历山大·克朗加德:“部门间合作的制度化:美国政府的《戈德华特-尼科尔斯法案》”,王淑梅译,载《外国军事学术》2005年第11期。
⑤马丁·J·戈尔曼、亚历山大·克朗加德:“部门间合作的制度化:美国政府的《戈德华特-尼科尔斯法案》”,王淑梅译,载《外国军事学术》2005年第11期。
⑥刘士余主编:《美国金融监管改革概论——(多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案)导读》,中国金融出版社2011年版,第190页。
①宋玉华、叶绮娜:“美国金融监管改革及其面临的挑战”,载《世界经济研究》2010年第3期
②宋玉华、叶绮娜:“美国金融监管改革及其面临的挑战”,载《世界经济研究》2010年第3期
③ Memorandum of Understanding between HM Treasury, the Bank of England and the Financial Services Authority, From the Bank of England website, October,1997.
④ Memorandum of Understanding between HM Treasury, the Bank of England and the Financial Services Authority, From the Bank of England website, October,1997.
⑤ Memorandum of Understanding between HM Treasury, the Bank of England and the Financial Services Authority, From the Bank of England website, October,1997.
① Memorandum of Understanding between HM Treasury, the Bank of England and the Financial Services Authority, From the Bank of England website, October,1997.
②北岩银行(Northern Rock)成立于1965年,总部设在英格兰西北部城市纽卡斯尔,是英国第五大住房抵押贷款机构。因管理不善和在次贷衍生产品交易中亏损严重,北岩银行在2007年9月份遭遇储户的挤兑风潮,面临倒闭困境,为了确保英国金融体系的稳定,英国政府于2008年2月22日,决定对北岩银行实施临时性的国有化。北岩银行成为美国金融危机爆发以来第一家被国有化的银行。
③吕素香:“北岩银行国有化所反映出的英国金融稳定机制缺陷及其改革”,载《现代财经》2009年第9期。
④吕素香:“北岩银行国有化所反映出的英国金融稳定机制缺陷及其改革”,载《现代财经》2009年第9期。
⑤ The run on the Rock, HC 56-I, by authority of the House of Commons Treasury Committee, Published on Saturday 26 January 2008.
⑥ The run on the Rock, HC 56-I, by authority of the House of Commons Treasury Committee, Published on Saturday 26 January 2008.
①金仲荷:“澳大利亚财政金融风险监管体制,做法及借鉴意义”,《中国经贸》2008年第5期。
①戴晓芙、刘舫:“日本金融改革的性质及其效果分析”,载《现代日本经济》2011年第3期。
①朱小川:“完善金融监管制度的几个启示——以日本改善金融监管制度行动为例”,《金融理论与实践》2011年第2期。
②郑宇明:“日本金融控股公司立法、监管及变革趋势的启示”,载《金融发展研究》第6期。
①郁建兴:“论危机管理中政府行为的合法性”,《毛泽东邓小平理论研究》2003年第4期。
②姜明安主编:《行政程序研究》,北京大学出版社2006年版,第5页。
③金融传染是指冲击的跨国扩散或广泛的跨国溢出效应,参见秦梓华:“金融传染机制研究综述”,《生产力研究》2010年第4期。
④淳于淼泠:“日本政府危机管理的演变”,《当代亚太》2004年第7期。
①日本政府在应对阪神大地震中仍然遵循常态下的法定程序进行危机应对,严重延长了政府反应过程,迟迟不能组织救灾抢险,致使灾情扩大,延误了抢救的最佳时机。参见淳于淼泠:“日本政府危机管理的演变”,载《当代亚太》2004年第7期。
②姜明安主编:《行政程序研究》,北京大学出版社2006年版,第6页。
③姜明安主编:《行政程序研究》,北京大学出版社2006年版,第6页。
④王晓杰:“紧急行政程序论纲”,载《甘肃社会科学》2006年第5期。
① Levy—Yeyati, Global moral hazard,capital account liberalization and the"over lending syndrome",IMF Working Paper WP/99/100.
①王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第81页。
① USA Congress, Conclusions of The Financial Crisis Inquiry Commision, Jan,2011.
②郭春明著:《紧急状态法律制度研究》,中国检察出版社2004年版,第66页。
①王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第81页。
① State of Emergency Forms Regulations, made under Section 25 of the Emergency Management Act, S.N.S. 1990, c.8.O.I.C.2008-211 (April 22,2008), N.S. Reg.255/2008.
①王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第81页。
②于辉:“突发事件下何时启动应急预案”,载《系统工程理论与实践》,2007年第8期。
①徐选华、汪业凤,“非常规突发事件应急决策协调过程建模研究”,载《中国应急管理》2011年第8期。
①徐选华、汪业凤,“非常规突发事件应急决策协调过程建模研究”,载《中国应急管理》2010年第3期。
②王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第81页。
①王天星:《行政紧急强制制度研究》,知识产权出版社2007年版,第81页。
①宋华琳:“英国行政决定说明理由研究”,载《行政法学研究》2010年第2期。
① IMF:Code of Good Practices on Transparency in Monetary and Financial Policies, Adopted by the Interim Committee on September 26,1999.
②李迅雷:“货币紧缩周期下的市场机会”,载《金融发展评论》2011年第12期。
③闫海:“美国联邦储备委员会的透明化趋势及论证”,载《经济社会体制比较》2009年第1期。
④ IMF:Code of Good Practices on Transparency in Monetary and Financial Policies, Adopted by the Interim Committee on September 26,1999.
①《中央银行财务报表信息披露的透明度》,国际货币基金组织工作文件,WP/05/09。
②闫海:“美国联邦储备委员会的透明化趋势及论证”,载《经济社会体制比较》2009年第1期。
③美国《2010年华尔街改革和消费者保护法案》第1101、1102、1103条。
④戚建刚:“突发事件管理中的分类,分级与分期原则——《中华人民共和国突发事件应对法(草案)》的管理学基础”,载《江海学刊》2006年第6期。
① Exit from extraordinary financial sector support measures, Note for G20 Ministers and Governors meeting 6-7 November 2009 FSB.
② Exit from extraordinary financial sector support measures, Note for G20 Ministers and Governors meeting 6-7 November 2009 FSB.
①任晴:“关于经济刺激政策退出战略及主要国家进展情况”,载《山东经济》2010年第7期。
① See Exit from extraordinary financial sector support measures, Note for G20 Ministers and Governors meeting 6-7 November 2009 FSB.
①[英]威廉·韦德:《行政法》,徐炳译,中国大百科全书出版社1997年版,第55页。
①[法]孟德斯鸠著:《论法的精神(上册)》,商务印书馆1982年版,第252页。
②[英]洛克著:《政府论》,商务印书馆1964年版,第89页。
③[英]J·S·密尔著:《代议制政府》,商务印书馆1982年版,第96页。
①席涛:“立法的成本效益分析:美国的程序与中国的改革”,载《中国信息报》2003年1月17日第5版。
①美国国会预算办公室:“对《2009年美国复苏与再投资法案》的成本估计”,国会预算办公室和税收联合委员会。
② Official Journal of the European Union, EU Code 2003/C321/01.
③孟涛:“中国非常法律的形成、现状与未来”,载《中国社会科学》2011年第2期。
①参见左潞生:《比较宪法》,中国台北正中书局1985年版,第350页。
②韩大元:《外国宪法》,武汉大学出版社2010年版,第97页。
① The Turner Review, A regulatory response to the global banking crisis, March 2009.
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③傅思明:“德国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月7日第3版。
①傅思明:“德国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月7日第3版。
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②傅思明:“法国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月14日第3版。
①应受惩处公务员行为有10种,即不合格、不诚实、不请假而缺勤、不服从命令、破产、赌博、泄露情报、重大失误、违反纪律等。
②傅思明:“英国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月1日第3版。
③傅思明:“法国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月14日第3版。
④傅思明:“英国行政问责制”,载《学习时报》2011年3月1日第3版。
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①张千帆:《西方宪政体系:美国宪法》(上册),中国政法大学出版社2000年版,第38页。
②张千帆:《西方宪政体系:美国宪法》(上册),中国政法大学出版社2000年版,第38页。
③美国《2008年紧急稳定经济法案》第119条。
④美国《联邦存款保险法案》第3907(a)(2)条。
① Abbott laboratories v. Gardner,38,7S.136,120(1967).
② Heckler v.Chaney,470 U. S.821,828(1985).
③ Heckler v.Chaney,470 U. S.821,828(1985).
④ S. Rep. No.752 79th Cong., 1st Sess.2b(1945).
⑤[美]哈威尔·E·杰克逊、小爱德华·L·西蒙斯著:《金融监管》,吴志攀等译,中国政法大学出版社2003年版,第307页。
⑤ North west National Bank,917F.2d at 1113-14.
① Gulf Federal v. FHLBB.651 F.2d 259,264(5th Cir.1981).
②参见哈威尔·E·杰克逊,小爱德华·L·西蒙斯著:《金融监管》,吴志攀等译,中国政法大学出版社2003年版,第313-314页。
③朱成:“彭博美联储再斗‘金融救助案’”,载《第一财经日报》2010年1月12日第2版。
④朱成:“彭博美联储再斗‘金融救助案’”,载《第一财经日报》2010年1月12日第2版。
①朱伟一:“最后的义士”,载《南方周末》2010年8月25日第16版。
②朱伟一:“最后的义士”,载《南方周末》2010年8月25日第16版。
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② FSB Consultative Document:Effective Resolution of Systemically Important Financial Institutions, Recommendations and Timelines, July 19th,2011.
③ FSB Consultative Document:Effective Resolution of Systemically Important Financial Institutions, Recommendations and Timelines, July 19th,2011.
④美国《2010年华尔街改革与消费者保护法案》第112(b)(1)(C)条。
⑤这一判例由Golden Pacific Bancorp. v. Clark案确立,See 837F.2 d 509 (D.C.Cir.), cert. denid,488 U.S.809(1988),转引自哈威尔·E·杰克逊、小爱德华·L·西蒙斯著:《金融监管》,吴志攀等译,中国政法大 学出版社2003年版,第349页。
①美国《2010年华尔街改革与消费者保护法案》第202(A)(1)(c)条。
②沈达明:《美国银行业务法》,对外经济贸易大学出版社1995年版,第233页。
③英国《1998年英格兰银行法》第159条。
④参见汪鑫:“健全我国银行监管制度的几点主张”,载漆多俊主编《经济法论丛》,方正出版社2003年版,第3-4页。
①杨为乔:“金融危机与金融监管的关系反思”,载《金融服务法评论(第1卷)》,法律出版社2010年版,第312页。
①包括《中国人民银行法》、《商业银行法》、《担保法》、《票据法》、《保险法》,以及《全国人大常委会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》。
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①周建春:“完善地方政府金融管理体制”,载《中国金融》2011年第11期。
②周建春:“完善地方政府金融管理体制”,载《中国金融》2011年第11期。
③“山东省金融工作办公室主要职责”,参见山东省金融办网站http://www.sdjrb.gov.cn/ col/col11237/index.html,2011年10月6日最后访问。
④戚建刚:“我国紧急权力体制的建构”,载《法学》2004年第8期。
④王勇:“美国系统性风控计划改变了金融监管理念”,国研网,2009年12月16日最后访问。
①王晓君著:《政府危机管理法律问题研究》,山东人民出版社2008年版,第284页。
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①莫纪宏:《建立健全紧急状态制度,规范我国应急反应机制》,载《法制日报》2004年2月22日第2版。
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③ See Elizabeth Fisher, The Precautionary Principle, Administrative Constitutionalism in the European Integration, in E. Fisher, Risk Regulation and Administrative Constitutionalism, Hart Publishing,2007, pp.207-241.
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①中国人民银行济南分行课题组:“宏观审慎管理制度综述及对我国的启示”,载《金融发展研究》2011年第1期。
②中国人民银行济南分行课题组:“宏观审慎管理制度综述及对我国的启示”,载《金融发展研究》2011年第1期。
①刘宪权、吴允锋:“金融突发事件的法律应对研究”,载《河南金融管理干部学院学报》2006年第2期。
①刘宪权、吴允锋:“金融突发事件的法律应对研究”,载《河南金融管理干部学院学报》2006年第2期。
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①吕成、吴楠:“应对金融危机的行政法保障”,载《江淮论坛》2009年第4期。
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