摘要
随着经济的不断发展,资源成本不断上涨,产业的不断升级,以往依靠大量资源投入的发展模式将逐步被淘汰,产业如何转型以及进行产业转型所需的保障条件等问题随即成为政府需要解决的课题。20世纪70年代初,西方国家主要是采取了政府主导、高投入的转型补偿模式,开始了着手规划资源型产业转型,政府大量的资金投入,安置企业员工、治理污染、进行基础设施建设等手段,对原有的产业进行改造升级。通常产业升级转型是以企业为主体,政府采取政策引导的方式进行,而资源型产业转型则是政府主导行为。
目前,中国经济发展还处于严重依赖资源投入的阶段,对包括石油、煤炭、矿产等在内的能源和原材料需求巨大。围绕资源形成的基地,通常被称为资源型城市,这些城市的出现为加速我国城市化进程发挥了积极作用。中国大多数资源型产业都是依托资源基地形成的,对耗竭性能源有高度的依赖性,由此形成了“资源依赖性”的产业模式。进入21世纪,国家和社会各界对资源型产业的发展问题日益关注,一方面,我国资源型产业所面临的矛盾日趋尖锐,给国民经济带来严重的负面影响。另一方面,可持续发展已经成为世界发展的重大主题。《国民经济和社会发展第十一个五年规划》中明确指出“建立资源开发补偿机制和衰退产业援助机制,抓好阜新、大庆、伊春和辽源等资源枯竭型城市经济转型试点”,中共中央关于《实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》也指出：“资源型城市实现经济转型是老工业基地调整改造的重点和难点”。至此,资源型产业转型已经是几乎所有资源型城市面临的最紧迫的任务和最主要的战略选择。
由于中国由于对GDP增长的需要,普遍存在对资源产业的过度开发的情况,大多数资源型城市都是在资源枯竭后才开始考虑产业转型的问题,属于被动转型,具有效果差、时间长、成本高等不利因素,单单依靠企业或地方政府的力量,已经无法承受资源型产业转型所产生的成本。在这样的情况下,补偿机制方面的研究就越显重要,资源型产业转型补偿机制作为资源型产业顺利转型的重要保证,发挥着十分重要的作用。国家如何通过补偿机制,针对不同类型的资源型产业,科学合理地保障资源型产业转型顺利进行,就成为一个重要的研究课题。
就资源型产业补偿机制来讲,理论界的研究是明显滞后于政策的,许多国家已经对开始进行了广泛的尝试与探讨。各国在资源型产业退出补偿,生态补偿,再就业补偿,新产业培育补偿等方面都采取了一系列的补偿措施。这很.大程度上是由于各国产业调整的迫切性所造成的。
从理论研究角度上讲,国内学者对资源型城市转型相关理论的系统阐述还较少,主要集中于工矿城市转型方面。建国初期,出现了大量资源型城市,但尤其该时期资源储量都十分丰富,并不存在产业转型问题。进入20世纪80年代后,随着改革开放后经济发展逐步走上正规,一些资源型城市也开始面临资源衰竭后的转型问题,资源型城市转型问题才逐步引起政府和经济学家的关注。
本文以中国资源型产业为基础,集中研究其转型补偿机制,并以此得到相关政策含义,供相关部门参考。本文将由产业与企业关系、产业转型含义、补偿机制含义出发,探讨资源型产业转型补偿机制的内容。进一步,通过建立资源型产业转型补偿机制模型(包含资源型企业退出&补偿模型、职工安置补偿模型、生态环境补偿模型、土地征用补偿及智力投入补偿模型)并以之为基础,以矿山产业为分析案例,具体分析中国资源型产业转型补偿机制。最后,结合分析,本文从补偿资金的使用及补偿机制实施的相关政策方面给出相关建议。
本文的创新之处在于通过分析建立了资源型产业转型补偿模型,并结合具体案例,运用科学的发展观和方法,对转型补偿机制进行了深入细致的研究。本文首次对资源型产业转型补偿进行了定量分析,并建立了补偿模型。希望对于完善资源型产业转型和资源型城市转型具有现实指导意义和决策参考价值。具体的,本文通过七部分展开本文的相关论述。
第一章,绪论。介绍了资源型产业转型补偿机制的研究背景、研究意义和国内外研究现状。为后面各章节的研究奠定了基础。
第二章,资源型产业转型补偿机制的涵义和内容。涵义包括三个层次：分别是资源开发补偿机制,衰退产业援助机制和替代产业扶持机制。
第三章,资源型产业转型补偿机制模型的建立。
第四章,资源型产业转型补偿机制的实施——以矿山产业为例。
第五章,资源型产业转型补偿的案例分析。
第六章,结语。该部分对本文作了总结,并提出了尚待解决的问题。
Resource-Based Industrial Transition is a world economic problem.With the continuous development of the economy, continuous upgrading of industries, and the rising cost of resources, the development mode relying on lots of resources inputs in the past will gradually phase out. How to carry out industrial restructuring and its related issues such as required security conditions needed to be addressed immediately becomes a project for the government. At the beginning of the 1970s, western countries began to initiate planning resource-based industrial transition. The government-dominant and with high input compensation mode was implemented. Government invested a lot of capital on pollution abatement, employment placement and infrastructure and so on so as to upgrade the existing industries. Generally speaking, industrial upgrad and transition is dominated by enterprises, and the government only adopts policies to guide their way. However, resource-based industrial transition is dominated by the government and requires a lot of government investment.
At present, China's economic development is still heavily dependent on and in heavy need for resource-based inputs such as coal, petroleum and mineral products. Therefore, reseource-based industries are playing a "growth pole" role in national economic growth process. The base formed around resources is usually called resource-based cities, which plays a positive role in accelerating China's urbanization process. Most of China's resource-based industries are dependent on resource bases, and highly dependent on depletable resources, which results in an industrial mode called resource dependence. Entering into the 21st century, the state and the community are increasingly concerned about resource-based industries. On one hand, sustainable development has become a major theme of world development; on the other hand, China's resource-based industries are facing increasingly acute contradictions which will have erious negative impact on the national economy. "National Economic and Social Development Five-Year Plan" clearly states that "the Establishment of Mechanisms for Resource Development and Compensation Mechanisms to Aid Declining Industries, To Grasp Fuxin, Daqing, Yichun and Liaoyuan and Other Resource-Exhausted Economies of Cities," the CPC Central Committee on "Implementation of Northeast Old Industrial Base" also said that "Resource-Based Economic Transformation of the City is the Key and Difficult Task for Transforming the Old Industrial Base." Thus, the resource-based industrial restructuring has become almost the urgent task and crucial strtegic choice for all resource-based cities.
Compensation mechanism for resource-based industries plays an important role in guaranteeing smooth transition of resource-based industries. As China's needs for GDP growth, the over-exploitation phenomena of resource-based industries are ubiquitous. Most resource-based cities will consider industrial transition only after resources are depleted, which is called the passive transformation, which bears some adverse factors such as long term, bad effect and high costs. It is impossible to solely rely on the strength of enterprieses and local government to bear the high costs incurred by resource-based industrial transition. In this case, the compensation mechanism becomes more and more important. And how to design scientific and appropriate compensation mechanism for countries for different types of resource-based industries to protect the smooth transformation of resource-based industries has become an important research topic.
As far as compensation mechanism for the resource-based industries is concerned, theoretical research is clearly lagging behind the policy, and in academia still does not have a unified and clear definition. Many countries have started to try and discuss it in a wide range. Many countries have adopted a series of compemsation measures such as the exit compensation mechnism, re-employment compensation, ecological compensation, and nurturing new industries compensation and etc. These are largely due to the urgency of national industrial restructuring need.
From the theoretical perspective, there are little systematic description of the theories of resource-based urban transformation in domestic academic circles. Their research are mainly concentrated on mining city transformation, which is consistent with the major problem in China.At the early start of P.R.China, there has been a large number of resource-based cities, but during that period there were lots of reserves, and industrial transformation was not the problem. In the 1980s, with the reform and opening up policy, the economic development is gradually on the right track, and a number of resources cities have begun to face the problem of transformation after ethe xhaustion of resources, industrial transformation for resource-based cities then gradually raised the concern of the government and economists.
The paper, based on China's resource-based industry, focuses on the compensation mechanism of its transformation, and thus comes to some policy implications for the relevant departments for reference. This paper will start from the relations between industries and enterprises, the meaning of industrial transformation, and the meaning of compensation mechanism. It explores the contents of the compensation mechanism for resource-based industries in transition. Furthermore, through the establishment of the compensation models for resource-based industries in transition (including resource-based business exit & compensation model, employee relocation compensation model, compensation model of the ecological environment, land acquisition compensation and intellectual input compensation models). On these bases, the paper adopts mining industry as a case study to study industrial transformation compensations for resource-based industries in China. Finally, in combination with the analysis, the paper puts forward some recommendations for the implementation of the use of funds and compensation mechanisms.
The innovation points of this paper are establishment of compensation models for resource-based industrial transition, combination of specific case study, and the use of the scientific development concept and method to analyze the compensation mechanisms. This paper for the first time makes a quantatative analysis of the compensation for resource-based industries in transition and set up a compensation model. The paper will improve the resource-based industry restructuring and transformations of resource-based cities have a practical guidance and reference for decision-making.
Specifically, the paper consists of seven parts.
Chpater I is introduction, which introduces the background, significance and current research status of the compensation mechanism for resource-based industrial transition, which will lay a solid foundation for the later chapters;
Chapter II is the meaning and content of the compensation mechnism for resource-based industries in transition. The meaning consists of three levels:namely, resource development compensation mechanism, and alternative mechanisms to aid declining industries and substitute industry support mechanisms;
ChapterⅢis the establishment of compensation mechnism models for resource-based industrial transition;
ChapterⅣis the implementation of the compensation mechanisms for resource-based industries in transition with mine industry as an example;
ChapterⅤis the case study of compensation mechanism for resource-based industries in transition;
ChapterⅥis the conclusion, which makes a summarization of the paper and puts forward some issues yet to be resolved.
引文
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②张宾,张凤武.我国煤炭资源型城市产业转型研究[J].商业经济,2007(5)
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①顾贵学.完善税收立法为资源枯竭型城市转型服务[J].特区经济,2005(9).
①王春秀.矿业权市场及矿业权价值评估研究,昆明理工大学优秀博士论文.
②安晓明.自然价值及其补偿机制问题研究,吉林大学优秀博士论文.
③龙如银.资源外部性与矿业城市补偿机制探讨[J].中国软科学,2005(3).
①姜春海.资源枯竭型城市产业转型的三个机制研究[J].社会科学辑刊,2006(5).
②姜春海,资源枯竭型国有企业退出时职工安置问题研究——来自阜新矿务局的经验和启示[J].社会科学辑刊200(4).
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①路卓铭,沈桂龙,于蕾.短缺与可持续双重视角下资源开发补偿机制研究——兼论我国资源型城市可持续发展的长效机制[J].财经研究,2007(9).
②魏振宽、吴钢、钱铁军.构建生态矿区的产业援助补偿机制[J].经济管理,2007(7).
③于立、姜春海、于左.资源枯竭型城市产业转型问题研究[M].北京：中国社会科学出版社,2008.
①数据来源：朱德元,《资源型城市经济转型概论》,中国经济出版社,2005年10月版
①根据地表水分类标准,水质最好的为Ⅰ类水,最差的为劣V类：V类或者劣V类,都是属于污染严重、基本无利用价值的水体。V类水已不能和人体接触,劣V类水更丧失基本生态功能,甚至不能用作农业用水。
②资料来源：《2005年中国环境状况公报》。
①排污收费是目前世界各国在环境保护中较为通用的一种经济手段,是“污染者负担”原则的具体体现,也是使环境问题外部不经济内部化的一种方法。排污收费改进方法：1996年修订了我国(1984年)制定的《水污染防治法》。该法规定：“企业事业单位向水体排放污染物的,按照国家规定缴纳排污费；超过国家或者地方规定的污染物排放标准的,按照国家规定缴纳超标准排污费。排污费和超标准排污费必须用于污染的防治,不得挪作他用”。将以前“只对超过规定标准的排放污染物排污者收费”进行了修改,变原来的超标排污收费制度为达标排污收费、超标排污加收费并在相关备案。即凡向环境中排放污染物的单位和个体均须按照国家或地方规定的收费标准,根据其排放污染物的种类、数量、浓度、危害性等缴纳排污费。超标排污属违法行为,除加收费用外,作者认为还应该给予警告、罚款,情节严重的吊销排污许可证、责令停产或部分停产、责令限期治理等行政处罚。以防止有些企业在所得利润高于超标排污费用时,由于经济利益的驱使,以污染环境为代价。
①尹春荣,《油气资源开发的生态补偿机制研究——以东营为例》,山东师范大学优秀硕士论文
①计量生态破坏损失通常采用市场价值法和机会成本法。市场价值法是将环境看成是生产要素,环境质量的变化导致生产率和生产成本的变化,从而导致产值和利润的变化,而产品的价值和利润是可以用市场价格来计量的。市场价值法就是利用环境质量的变化引起产值和利润的变化来计量环境质量变化的损失。在无市场价格的情况下,资源使用的成本可以用所牺牲的替代用途的收入来估算,是自然资源使用选择的各种备选方案中获得经济效益最大的方案的效益。例如保护土地,是用为保护土地资源而放弃的最大的效益来测量其价值。在地下水被破坏和污染的经济损失估算中,考虑到水资源是有限的,水受到污染后失去了使用价值,地下水层的破坏彻底断绝了水的可持续利用。在计量生态破坏和环境污染损失的过程中交叉使用这两种方法。
①从1987年8月至今,罗伊·普罗斯特曼一直参与中国农村土地体系的政府咨询,为各种法律政策问题及项目实施提供援助。
①某勘查项目支出的实际费用包含了出资人的直接投资物化劳动的费用和地勘人的活化劳动费用
①由国资委、财政部和银监会三家组成
①其中“新人”指方案实施后参加工作的人,“老人”指方案实施以前退休的人,“中人”指方案实施前参加工作、方案实施后退休的人。
①对于农田污染来说如果计算了防治大气污染,水污染和处理矸石所需要的费用后,农田污染就不应再计算,如果计算就出现了重复。
①控制扬尘的费用通常与煤炭的规模有关,规模越大,成本就越低
①由于我国社会保障体系无力惠及农村,商业保险就成为较好的保障手段。基于安全和风险预期的考虑,国内首家全国性、综合性的保险公司——中国太平洋保险公司无疑是最好的选择。所以本文采用中国太平洋保险公司的相关数据进行测算。
①边际品位(Cut-off grade)就是指单个矿样中有用组分含量的最低要求,是区分矿石与围岩的地质界限,高于边际品位的矿石被圈入矿体,低于边际品位的矿石属于废石或围岩。
①矿山环境补偿机制应尽可能多渠道筹集补偿资金,但应注意各资金之间界定和区分,防止重复增收。矿山环境补偿资金作为矿产资源有偿使用制度的构成内容,与矿产资源补偿费、资源税等经济手段的原理、机制与依据不同,但各经济手段相互补充。要依据其征收原理和征收目标的不同,加以界定；如果界定不清楚,则造成重复征收。矿产资源补偿费的收取体现了国家所有者的权益,实现资源合理高效利用的目标；而资源税的征收,在理论上,是调节级差收益,促进矿山企业公平、有序的竞争,并保证资源产业的可持续发展；而环境补偿资金机制的建立是以环境恢复治理和避免环境损失的负外部性效应为目标。详细分析可见：赵冉.《对建立矿山环境补偿机制的有关思考》载《中国地质矿产经济学会资源管理专业委员会2006年学术交流论文汇编》,2006与路卓铭,沈桂龙,于蕾.《短缺与可持续双重视角下资源开发补偿机制研究》.《财经研究》,2007年第9期。
①自2007年5月始,根据《矿山环境恢复治理保证金管理暂行办法》辽宁省已逐步开展实施矿山环境恢复治理保证金制度。
①对于农田污染来说如果计算了防治大气污染,水污染和处理矸石所需要的费用后,农田污染就不应再计算,如果计算就出现了重复。因此对于污染损失只计算大气污染,水污染和噪声污染的防治费用。
①据统计和推算,目前全行业每年排放各类工业废水约36亿吨,占全国废水排放量的10%以上；其中洗煤废水约1亿吨；矿井水约32亿吨；生活污水约5000万吨。
①每吨CO2的交易价格不是固定的,它将随着有无减少大气排放的最好机会且这些机会是否已经得以实施而变动,目前的估算在从6～30美元较大范围内变化[32]。
①积温越高,降水量越多,成土年限越短,生态恢复越容易,根据生态模型,生态系数越小。
②煤炭开采企业的规模越大,受影响的居民就越多,因此,以此作为A省煤炭开采地下水恢复的成本较为科学、合理.