摘要
米哈伊尔·米哈伊洛维奇·巴赫金是一位享有世界性声誉，颇有传奇色彩的学者和思想家。虽然，巴赫金一生命运多舛，他的学术思想也随之而长期遭受禁锢，但是，思想的生命力是最顽强的，巴赫金那精湛绝伦的思想学说最终穿越了由战争和劫难造成的重重忘却，在巴赫金的萧瑟晚年，从那座略显得孤寂的小阁楼走向了世界。在文学理论的领域内，巴赫金提出了一系列令人瞩目的观点，独树一帜地阐发了他对文学的认识和理解，让人类的思想别开洞天。本文拟将对巴赫金的文学观念作一番归纳、总结和分析。
一 导言：研究现状述评及论题的提出
自二十世纪六十年代以来，巴赫金之学术思想在世界性的范围内传播开来，日益成为国际学术界的焦点这一。我国学术界自八十年代开始逐步深入地介绍和研究巴赫金的生平与著述，在许多领域内有了较大的开拓和深化，涌现了一些较有理论分量的研究成果。巴赫金的学术遗产日益得到深刻而全面的研究，对巴赫金丈学思想的挖掘便是成果之一。
在文学理论的领域内，巴赫金标新立异，提出了一系列卓而不凡的理论问题，如“对话理论”、“复调理论”、“狂欢化诗学”等一系列常为后人借用派生的原创性思想，为文学理论的建设和发展提供了
t
重要启示．但是，研究者大多是各取所需，仅仅是想当然地引用巴赫
金关于文学的思想观点，却难以对巴赫金的文学思想有一个全景式的
帐和理解，从而导致了理解的片面化．而且，虽然有许多学者、研
究者将巳赫金尊奉为二十世纪最伟大的文学理论家之一，但是，却很
少有收文学理论的层面上阐明巴赫金的文学观，而一个没有文学观
的文学理论家是不可思议的．
基于此，论文将从巴赫金的丰厚著述中，抽绎、归纳出被具体
结论掩盖起来的文学观，把具有普遍性意义的理论现点联结起来，形
咸系统化的结构，建构起巴赫金的文学观念，并将站在文学观的高度
来关注、发掘巴赫金文论思想的现实主义．以企还原一个名副其实的
文学理论家．
二 文学文本：腑盟调
1、一般文本理论述评
如果对当代西方文本理论的研究进行一番仔细的历史性考察就
会发现，在运用文本这一概念进行理论建构和实际批评的文学研究流
派，大多具有孤立自足、自我保护的狭隘理论缺陷，如俄国形式主义、
结构主义、解构主义、接受主义、新马克思主义、新历史主义等．但
是，文本绝不仅仅是可以一个独立自足的语言结构体，也不会仅仅作
为社会、文化的载体而存在，文本富有深逮的诗性内涵，这是文本的
生命力和活力之所在．否则，文本最终只能沦为一堆冰冷僵硬的语言
材料的堆砌物．而巴赫金的文本理论恰拾在这个层面上突破了孤立自
足的狭隘局限，他以“对话主义”和“超语言学”为其理论根基，无
论从内容上还是形式上，都对文本进行了全新的阐释，视角独到，剖
析深刻，不同凡响．
2、对话的文本
在巴赫金对文本进行的理论阐释中，“对话性”是其显要的特征
之一．在巴赫金看来，“文本”绝不是一堆冰冷僵硬的语言材料的堆
2
砌物，也不是一个可以独立自足的封闭的语言结构体，而是一个充斥
着不同声音和意识的对话的场．巴赫金对文本的对话性的揭示和阐
发，得益于他精深独到的研究视角和深逮宽广的学术视野．
（I）巴赫金对文本进行了人文学的研究
巴赫金对文本问题进行了人文学科的研究和阐释．巴赫金视“文
本”为人文学科的“第一性实体”，是记录人文思想和精神的“符号
综合体”。而且，巴赫金从人文思想总是对他人思想的应答这一特殊
性出发，进而将文本界定为“表述”，是个人不可重复的思想的表达，
具有潜在的应答性、双声性和对话性。在本质上，文本成为对话语中
的一方，一个组成部分，一个话语结构体．
以此为依据，巴赫金认为，作为整个人文学科的一个部门，文
学，或者说整个文学活动克满了对话性，充斥着说者和听者互相交错、
相互作用的关系，成为一个对话的场．而作为其物化实体的文学文本
也理所当然地克满了对话性，在文本内部，克斥着不同声音、不同意
识的对话与交流．
（2）巴赫金对文本进行了“超语言”的研究
Subject: Literary and Artistic science Granduate Student: Wang Chunhui Supervisory tAssociate Professor Cui Maoxin
The thesis is about the literary idea of Bakhtine. Mikhail Bakhtine is a great man of letters of 20th century. Bakhtine's theory of literature and art is original, and now, his idea is very popular in the world .
一. The Preface: the present situation of study and the advance of thesis
Since sixties of 20th century, Bakhtine's theory has spreaded in the world . Bakhtine's name came into China in 1980. From then, Many scholars introduce Bakhtine's theory to the Chinese in many aspects. Chinese scholars have acquired much achievement in the study obout Bakhtine. But, there are still inadequate aspects. For example, though many literature theorists have great enthusiasm on Bakhtine's literary theory, nobody has answered what was the literary idea of Bakhtine. In fact, a literary theorist without the literature idea can not exist. And because the literature idea of Bakhtine is absent, the study about Bakhtine can not advanced more. So this thesis wants to conclude the literature idea of Bakhtine from his rich and generous writings, and restore a literary theorist who is worthy of the name.
二. Literary Text: dialogue and polyphony
In 20th century, the theory of literary text is popular. Different from
some theorists who study the literary text isolatedly, Bakhitine gave a new interpretation to the literary text. On the one hand, Bakhtine studied the literary text under the backgrownd of humane studies, he regarded the text as the record of humane theory, on the other hand, Bakhtine used the theory of Meta-linguistics to study the literary text ,he thought that the literary languaage was double-voice.So Bakhtine asserted that the literary text have different sound and different idea, all the sound and idea carry on dialogue and exchangement continually, and as a result, the literary text appears polyphonic characteristics.
三. IN Literary Movement: carnival ceremony
Bakhtine thought that the literature is a part of the culture, and the study of literature should be under the background of the culture. Form the perspective of culture, Bakhtine studied the literature. Bakhtine studied carnival culture that have developed in a steady stream, he found that the carnival culture have great effect on the literature, the language and the shape of carnival are transformed into literary imagine, and formed a type of carnival. The type and the language of carnival give a aesthetics style of carnival to the literature, and bring a free feeling to the human. As a result, Bakhtine established his famous theory that was called "Carnival Poetics" . This theory has produced great impact on the study of the literature.
四. Ending: the significance of Bakhtine's theory
Bakhtine asserted that the literary text is the text of dialogue and polyphony, and the literary movement is a carnival. His theory renew the view about the literature, and his theory has a spirit of equality and dialogue, so his theory will give the literary theory a new motive power to expand. Of course, Bakhtine's theory will bring important inspiration to the Chinese theory of literature.
引文
(1)茨维坦·托多洛夫：《批评的批评》，第73页，三联书店。
(2)晓河：《巴赫金研究在中国》，《文艺理论与批评》，1998．6。
(3)巴赫金：《文本 对话与人文》，第300页，钱中文主编，河北教育出版社。
(4)巴赫金：《文本 对话与人文》，第306页，钱中文主编，河北教育出版社。
(5)巴赫金：《文本 对话与人文》，第300页，钱中文主编，河北教育出版社。
(6)巴赫金：《文本 对话与人文》，第322、323页，钱中文主编，河北教育出版社。
(7)巴赫金：《诗学与访谈》，第269页，钱中文主编，河北教育出版社。
(8)巴赫金：《文本 对话与人文》，第276页，钱中文主编，河北教育出版社。
(9)巴赫金：《文本 对话与人文》，第273页，钱中文主编，河北教育出版社。
(10)巴赫金：《文本 对话与人文》，第302页，钱中文主编，河北教育出版社。
(11)巴赫金：《文本 对话与人文》，第397页，钱中文主编，河北教育出版社．
(12)巴赫金：《文本 对话与人文》，第159页，钱中文主编，河北教育出版社。
(13)(14)(15)巴赫金：《文本对话与人文》，第380、381页，钱中文主编，河北教育出版社。
(16)巴赫金：《周边集》，第349页，钱中文主编，河北教育出版社。
(17)巴赫金：《周边集》，第350页，钱中文主编，河北教育出版社。
(18)巴赫金：《周边集》，第375页，钱中文主编，河北教育出版社．
(19)巴赫金：《诗学与访谈》，第1页，钱中文主编，河北教育出版社。
(20)巴赫金：《诗学与访谈》，第83页，钱中文主编，河北教育出版社。
(21)巴赫金：《诗学与访谈》，第4、5页，钱中文主编，河北教育出版社。
(22)巴赫金：《诗学与访谈》，第27页，钱中文主编，河北教育出版社。
(23)(24)巴赫金：《诗学与访谈》，第340页，钱中文主编，河北教育出版社．
(25)巴赫金：《诗学与访谈》，第61页，钱中文主编，河北教育出版社．
(26)巴赫金：《诗学与访谈》，第62页，钱中文主编，河北教育出版社。
(27)巴赫金：《诗学与访谈》，第111页，钱中文主编，河北教育出版社．
(28)(29)巴赫金：《诗学与访谈》，第114页，钱中文主编，河北教育出版社。
(30)巴赫金：《诗学与访谈》，第115页，钱中文主编，河北教育出版社。
(31)巴赫金：《诗学与访谈》，第40、41页，钱中文主编，河北教育出版社．
(32)巴赫金：《诗学与访谈》，第41页，钱中文主编，河北教育出版社。
(33)巴赫金：《诗学与访谈》，第270、271页，钱中文主编，河北教育出版社。
(34)(35)巴赫金：《诗学与访谈》，第271页，钱中文主编，河北教育出版社。
(36)(捷)米兰·昆德拉：《论小说的的调艺术》，《文艺理论研究》，1992．3。
(37)转引自孔金孔金娜：《巴赫金传》，第5页，东方出版中心，2000年版。
(38)巴赫金：《文本 对话与人文》，第403页，钱中文主编，河北教育出版社。
(39)(40)巴赫金：《文本 对话与人文》，第366页，钱中文主编，河北教育出版社。
(41)巴赫金：《拉伯雷研究》，第8页，钱中文主编，河北教育出版社．
(42)巴赫金：《拉伯雷研究》，第10页，钱中文主编，河北教育出版社。
(43)巴赫金：《诗学与访谈》，第165页，钱中文主编，河北教育出版社。
(44)巴赫金：《诗学与访谈》，第160、161页，钱中文主编，河北教育出版社。
(45)巴赫金：《诗学与访谈》，第141、142页，钱中文主编，河北教育出版社。
(46)夏忠宪：《巴赫金狂欢化诗学理论》，《北京师范大学学报》(社会科学版)1994．5。
(47)巴赫金：《诗学与访谈》，第177页，钱中文主编，河北教育出版社。
(48)张开焱：《开放人格——巴赫金》，第275页，长江文艺出版社，2000年版。
(49)(50)转引自赵宪章：《人的和谐——新时期文学价值观描述》，《学习与探索》，1991．3。
(51)(法)雅克·德里达：《文学行动》，第3页，赵兴国等译，中国社会科学出版社，1998年版。
(52)转引自吴晓都：《巴赫金与文学研究方法论》，《外国文学评论》，1995．1。
(53)钱中文：《文学理论：走向交往对话的时代》，第174、175页，北京大学出版社，1999年版。
参考书目
1．《巴赫金全集》(1-6卷)钱中文主编，河北教育出版社，1998年版。
2．《巴赫金传》(俄)孔金 孔金娜著，张杰 万海松译，东方出版社中心，2000年版。
3．《开放人格——巴赫金》张开焱著，长江文艺出版社，2000年版。
4．《文学理论：走向交往 对话的时代》钱中文著，北京大学出版社，1999年版。
5．《巴赫金、对话理论及其他》(法)托多罗夫著，蒋子华 张萍译，百花文艺出版社，2001年版。
6．钱中文《论巴赫金的交往美学及其人文科学方法论》，《文学研究》，1989．1。
7．黄梅《也说巴赫金》，《外国文学评论》，1989．1。
8．钱中文《误解要避免，“误差”却是必要的》，《外国文学评论》，1989．4。
9．张杰《复调小说的作者意识与对话关系——也谈巴赫金的复调理论》，《外国文学评论》，1989．4．
10．张杰《批评的超越——论巴赫金的整体性批评理论》，《文艺研究》，1990．6．
11．赵一凡《巴赫金：语言与思想的对话》，《读书》，1990．4。
12．王元骧《西方三种文学观念批判》，《文学评论》，1990．4。
13．皇甫修文《巴赫金复调理论对小说艺术发展的意义》，《延边大学学报》(哲学社会科学版)，1991．3．
14．(捷)米兰·昆德拉 张志忠译《论小说的复调艺术》，《文艺理论研究》，1992．3。
15．彭克巽《巴赫金的学术生涯、艺术哲学和审美视角》，《国外文学》，1993．2。
16．李俊玉《当代文论中的文本理论研究》，《外国文学评论》1993．2。
17．夏忠宪《巴赫金狂欢化诗学理论》，《北京师范大学学报》(社会科学版)，1994．5。
18．刘康《一种转型期的文化理论——论巴赫金对话主义在当代文论中的命运》，《中国社会科学》，1994．2。
19．吴晓都《巴赫金与文学研究方法论》，《外国文学评论》，1995．2。
20．晓河《文本·作者·主人公——巴赫金叙述理论研究》，《文艺理论与批评》，1995．2。
21．夏忠宪《拉伯雷与民间笑文化、狂欢化——巴赫金论拉伯雷》，《外国文学评论》，1995．1．
22．李凤亮《复调小说：历史、现状与未来——米兰昆德拉的复调理论体系及其构建动因》，《社会科学战线》，1996．3。
23．晓河《巴赫金的“言谈”理论及其在语言学、诗学中的地位》，《中国文学评论》，1996．1．
24．夏忠宪《对话——整合》，《外国文学评论》，1997．1．
25．李斌《国内巴赫金研究述评》，《文艺理论研究》，1998．4。
26．晓河《巴赫金研究在中国》，《文艺理论与批评》，1998．6．
27．董小英《扑克牌的头像——巴赫金与解构情结之一》，《外国文学动态》，1998．6。
28．董小英《不肯就范——巴赫金与后现代情结》，《外国文学动态》，1998．5
29．张杰《批评思维模式的重构——从巴赫金的对话语境批评谈起》，《解放军外国语学院报》，1999．1。
30．王建刚《狂欢：巴赫金对话理论现实取向的世俗化》，《浙江学刊》，1999．5。
31．杨喜昌《巴赫金语言哲学思想分析》，《解放军外国语学院学报》，1999．2。
32．张冰《对话：奥波亚兹与巴赫金学派》，《外国文学评论》，1999．2。
33．涂险峰《对话的可能与不可能及复调小说》，《外国文学评论》，1999．2。
34．程正民《巴赫金的文化诗学》，《文学评论》，2000．1。
35．蒋述卓 李凤亮《对话：理论精神与操作原则——巴赫金对比较诗学研究的启示》，《文学评论》2000．1．
36．丰林《超语言学：走向诗学研究的最深处》，《文艺理论》，2001．8。
37．曾军《在审美与技术之间——巴赫金对形式主义“纯技术(语言)”方法的批评》，《文艺理论》，2000．8。
38．钱中文《全球化语境与文学理论的前景》，《文学评论》，2001．3。