国际班轮运输运价协议法律问题研究
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摘要
随着各国海运贸易的深入,国际班轮运输地位逐渐加强,竞争也愈演愈烈,甚至出现了一系列价格战。班轮运输经营人为摆脱毁灭性竞争压力,纷纷通过协议组成多种形式的国际航运协议组织,其中以固定或维持运价为目的的协议组织是班轮公会和协商协议组织,也正是两者存在的基础协议——班轮公会运价协议和协商协议在限制正常航运市场竞争上效果最为明显,一直受到国际公约和各国航运立法的关注,即国际班轮运输运价协议是否适用反垄断豁免制度,目前该制度也遭受了众多反对,甚至面临取消的处境。当前我国尚无规范航运市场竞争的专门性法律,在处理班轮运输运价协议问题上,还存在诸多不适之处,因此笔者认为,我们有必要对国际班轮运输运价协议问题的立法态度和具体规则予以相关分析和研究,从而为规范我国航运垄断行为的立法提供一些可用性建议。
     本文第一章以国际班轮运输运价协议的概念界定为基础,分析了国际班轮运输运价协议的性质、效力及产生原因,同时对班轮运输市场带来的一系列消极影响做了具体分析,从而指出了国际班轮运输运价协议的性质。
     本文第二章列举分析了国际公约和主要航运大国对国际班轮运输运价协议的立法态度,其核心内容在于对反垄断豁免制度的立法目的、模式、对象及豁免条件四方面的比较分析,最后总结并展望了国际班轮运输运价协议问题的发展趋势。
     本文第三章的重点主要放在我国对国际班轮运输运价协议的立法和实践之上。本章分析了我国现行的航运竞争方面的主要立法,并结合2001年全面爆发的THC问题的性质和法律适用问题进行了分析,指出了我国航运垄断立法的两处不足,特别是在国际航运发展的整体发展趋势之下,我国立法存在着一定难度。
     本文第四章针对建立和完善国际班轮运输运价协议的控制机制提出了两方面的立法建议,其中包括航运垄断规则的体系构建和反垄断豁免的具体规则,以期对我国未来航运法的出台有所裨益。
As the development of the shipping trades between different countries all over the world, the reputation of the international liner shipping is being enhanced, and the competition in this field is becoming more and more intense, the liner shipping companies even fight for price. In order to escape from the disaster, the carrier established different forms of international association based on the agreements, among them Liner Conference and Stabilization Agreement are the two important associations which are based on the pricing agreements. As the obviously effects of the Liner Conference and Stabilization Agreement on the restriction of the market of shipping, they are always becoming the core of the legislation in most countries, that's the system of Anti-monopoly Exemption in international liner shipping. But nowadays, the system of Anti-monopoly Exemption is facing the dilemma of canceling. In china, we haven't made the legislation which directed against Shipping Competition, so when we are in the process of solving the related problems, no exactly law can be appropriately in use. Due to these, the author realizes that it is necessary to do some research on the attitude and rules, then give some proper advice on the Shipping Competition legislation in our country.
     The first part of the article begins with the conception of Pricing Agreement of international liner shipping, then the author analyses its basic natures, effects, reasons of emerging, at the same time, the negative affects are discussed through defining of its natures of restriction on competition.
     The second part lists the legislations and conventions of different countries and U.N. of Liner Conference and Stabilization Agreement, it focuses on the comparison and analyses about the legislation purpose, type, objects of legislation, and the requirements of Anti-monopoly Exemption. In the end, the author discusses the developing tendency of international liner shipping in the future, especially in the shipping restriction.
     The third part of the article puts emphasis on the legislation and practices of Pricing Agreement of international liner shipping in our country. It points out two defects in details, which bases on the problems of Terminal Handling Charge (THC) alongside most ports of china in 2001. Then, we need to pay more attention to the legislation in the field of Shipping Competition, especially under the background of development.
     In order to build up and consummate the legislation system on the Pricing Agreement of international liner shipping, the author gives his advice in two aspects at the end of the article, one is to build up the whole system of Shipping Competition, the other is to provide the concreted rules on the Anti-monopoly Exemption in international liner shipping, and also wishes to do some benefits in the future.
引文
[1]美国航运法下的服务合同,是指一个或多个托运人与一个或多个远洋公共承运人或者国际航运协议组织订立的除提单或收据以外的书面合同,在该合同中托运人承诺在一定期间内提供一定数量或比例的货物,远洋公共承运人或国际航运协议组织承诺以一定的费率或费率表收取运费,或提供一定水平的服务。於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:77.
    [2]班轮公会(Conference或Shipping Ring),因其以运价控制为主,因此俗称“水脚公会”或航运公会,是一种传统的、具有普遍性的海上班轮运输经营人之间的组织形式。王杰,王琦著.孙光圻主审.国际航运组织的垄断与竞争.大连:大连海事大学出版社,2000:1.
    [3]协商协议按其内容划分可以分为运力稳定协议和运价稳定协议,在我国,也有学者将运力稳定协议称为航线稳定化协议,其核心内容是船公司为了控制某一特定区域或航线的船舶运力过剩,有计划地封存船舶,以保持对船公司有利的运价水平。王杰,王琦著.孙光圻主审.国际航运组织的垄断与竞争.大连:大连海事大学出版社,2000:30.
    [4]反不正当竞争法主要调整的是经营者采用欺骗、胁迫、利诱以及其他违反诚实信用和公平竞争惯例、商业道德的手段从事市场交易的行为。
    [5]在竞争法著作中,通常将竞争法的调整内容划分为四个部分:(1)对限制竞争协议的限制:(2)禁止滥用支配地位;(3)企业合并或集中:(4)知识产权、公用企业等产生的新问题。其中,前三个方面是反垄断法的主要组成部分,而其核心又在于限制竞争行为和滥用市场地位这两部分。孔祥俊.反垄断法原理.北京:中国法制出版社,2001:8-9.
    [6]市场优势地位,是指一个产品或服务由一个或少数几个企业经营,从而在没有竞争或没有实行的竞争时,这些企业享有的对市场生产、供应、加格等方面具有控制能力的特殊市场地位。於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:60.
    [7]徐士英.竞争法论.北京:世界图书出版社,2000:108.
    [8]许光耀.欧共体竞争法通论.武汉:武汉大学出版社,2006:22-23.
    [9]严格来讲,卡特尔仅指横向限制竞争协议,即不具有市场支配力量的企业之间,通过订立协议等方式消除彼此的竞争,共同提高价格或限制产量。
    [10]蓝鹭安.论班轮公会反垄断豁免法.中国海商法年刊.大连:大连海事大学出版社,2006:47.
    [11]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:60.
    [12]中国货主联手抵制班轮公会强行收取THC.金融界网站.http://www.jrj.com.cn/NewsRead/Detail.asp.
    [13]王杰,王琦著.孙光圻主审.国际航运组织的垄断与竞争.大连:大连海事大学出版社,2000:131.
    [14]《1974年班轮公会行动守则公约目标和原则》条文.
    [15]龚维敬.垄断经济学.上海:上海人民出版社,2007:89.
    [16]严格意义上讲,欧盟与欧共体并不等同,欧盟有三大支柱,欧洲共同体、司法与内务合作、共同安全与外交政策。其中欧共体管辖权仅限于经济领域,主要包括共同市场、共同农业政策、共同商业政策。而竞争法仅属于商业政策,因此尽于欧共体范围。许光耀.欧共体竞争法通论.武汉:武汉大学出版社,2006:2.
    [17]取得豁免的四个条件为:(1)协议、决定与协同一致行为必须有助于改进生产或者产品销售,或者有助于促进技术或经济进步(效率);(2)消费者必须公平地分享相当程度的利益(传递);(3)限制必须是对于达到上述目标是不可缺少的(不可缺少性);(4)在所涉及产品的实质部分内,协议、决定或协同一致行为不能提供各方排除竞争的可能性(不排除竞争)。中国远洋航务公告.2005(4):47-50.
    [18]Council Regulation 954/79,OJ L 121.17.05.1979:1.
    [19]於世成.论共同体的航运竞争法[J].中国海商法年刊.大连:大连海事大学出版社.1994:285.
    [20]该观点主要来源于商船和渔业委员会,也称“亚历山大委员会”。
    [21]根据1916年航运法由国会设立,负贵管理美国从事对外和州际业务的海运承运人。46U.S.C.App.114.
    [22]46 U.S.C.App.814.
    [23]在美国,一般将《1998年航运改革法》并入《1984年航运法》,称为《1984年航运法》(经《1998年航运改革法》修改),严格意义上讲美国只有两部航运法。而我国通常将《1998年航运改革法》单独称呼,本文也采取我国的特有方式,将《1998年航运改革法》单独做以区分。
    [24]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社.2007:31.
    [25]笔者认为,如此的限制条件,已经使得班轮公会运价协议与协商协议存在了一定的相似性。
    [26]张京中.保密服务合伺带来的变化--写在美国《1998年远洋航运改革法》生效一年之际.电子商务网站.
    [27]该章是关于限制性贸易行为的禁止性规定,相当于反垄断法。
    [28]澳大利亚的《国际班轮货物运输法》于2000年进行了修改,将原本主要针对出口班轮业务货物运输的管制同样扩大适用到进口班轮货物运输。
    [29]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:108.
    [30]在澳大利亚,协议报备制度被区分为暂时登记和最终登记两个阶段,暂时登记允许协议成员与托运人组织 就最低的运输条件进行谈判,在申请暂时登记后,协议成员应该尽快向有关托运人组织提供协议副本。若符合规定条件,一般自提出申请起第14天尽可获得暂时登记。无论谈判结果如何,经过谈判程序后,协议成员即可申请最终登记。如果符合法律规定的条件,自最终提出登记申请之日起14天予以登记。
    [31]See Productivity Commission Draft Report:Review of Part Ⅹ of the Trade Practices Act 1974:International Liner Cargo Shipping.
    [32]See Productivity Commission Inquiry Report,Review of Part Ⅹ of the Trade Practices Act 1974:International Liner Cargo Shipping,No.32,23 February 2005,p.ⅩⅪ.
    [33][日]根岸哲,舟田正之著.王为农,陈杰译.日本禁止垄断法概论.北京:中国法制出版社,2007:364.
    [34]The Amendment of the Marine Transportation Law by the Law for the Adjustment of the Immunity System from the Anti-Monopoly Law.
    [35]在这一点上,欧盟、美国、澳大利亚以及日本的国内法,除在本国法律体系所采用的术语上有所差别外,对国际班轮运输运价协议的定性基本一致。
    [36]第4056/86号规则中班轮公会的定义完全按照联合国《1974年班轮公会行动守则公约》的界定,强调班轮公会以统一的运费率和其它共同运输条件提供服务。
    [37]司玉琢.国际海事立法趋势及对策研究.北京:法律出版社,2001:95.
    [38]CONVENTION ONACODE OF CONDUCT FOR LINER CONFERENCES,1974,"Objectives and Principles:……(d)The principle that conference practices should not involve any discrimination against the shipowners,shippers or the foreign trade of any country……"
    [39]COUNCIL REGULATION(EEC)No 4056/86 of 22 December 1986.Article 4 Condition attaching to exemption,"……decision or concerted practice shall not,……cause detriment to certain ports,transport users or carriers by applying for the carriage of the same goods and in the area covered by the agreement,decision or concerted practice,rates and conditions of carriage which differ according to the country of origin or destination or port of loading or discharge,unless such rates or conditions can be economically justified."
    [40]CONVENTION ON ACODE OF CONDUCT FOR LINER CONFERENCES,1974,"Objectives and Principles:(e)The principle that conferences hold meaningful consultations with shippers' organizations,shippers' representatives and shippers on matters of common interest,with,upon request……"
    [41]COUNCIL REGULATION(EEC)No 4056/86 of 22 December 1986.Article 5 Obligations attaching to exemption,"1.Consultations,There shall be consultations for the purpose of seeking solutions on general issues of principle between transport users on the one hand and conferences on the other concerning the rates,conditions and quality of scheduled maritime transport services.These consultations shall take place whenever requested by any of the abovementioned parties."
    [42]公会应将其实行全面提高运费率的意图至少于一百五十日前或依照区域惯便及(或)协议,通知托运人组织或托运人代表及(或)托运人,并于有此要求时通知公会经营其货运的各国有关当局,通知内应指明提高的幅度,实行的日期,以及提高运费率的理由。”对两次提高运费率的间隔时间,第14条第9款规定:除非有关各方于协商时另有协议外,两者之间的间隔时间最短不得少于10个月。
    [43]运价本是班轮运输承运人承运托运人货物,并向托运人收取运费的费率表的总汇,也称运价表或费率本,主要由收费条款、商品分类和费率组成。
    [44]《承运人运价本自动公开系统》是《1998年航运改革法》的一个实施细则,被编为《联邦实施规章法典》第46卷第520节,它明确了运价本公开的目的和具体操作。
    [45]《1998年航运改革法》条文:SEC.8.TARIFFS/(2)(d)。
    [46]王杰,王琦著.孙光圻主审.国际航运组织的垄断与竞争.大连:大连海事大学出版社,2000:7.
    [47]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:102.
    [48]前一类管制包括的法律有海洋法、国际范围内的安全和环境管制、国家范围内的环境和安全管制、船旗国和港口国检查、国际劳王管制:后一类管制包括航运业特别经济政策管制、船舶登记条件管制、货载保留管制、沿海运输权管制、赔偿责任限制、国家安全措施、竞争立法等。
    [49]Organization for Economic Co-operation and Development:Liner Shipping Competition Policy Report,DSTI/DOT(2001)1.
    [50]Organization for Economic Co-operation and Development:Recommendation of the Council concerning Common Principles of Shipping Policy for Member Countries,28 September 2000,C(2000)124/Final.
    [51]Organization for Economic Co-operation and Development:Regulation Issues in International Maritime Transport.
    [52]国际船舶运输公司管理制度、无船承运人制度、国际班轮运输管理制度、国际海运辅助业管理制度、国际航运协议组织管理制度、运价报备制度、外商投资国际海运业管理制度以及相关调查制度。
    [53]《国际海运条例》第22条。
    [54]公布运价,是指国际船舶运输经营者和无船承运业务经营者运价本上载明的运价,运价本由运价、运价规则、承运人和托运人应当遵守的规定等内容组成,参见《国际海运条例实施细则》。
    [55]协议运价,是指国际船舶运输经营者与货主、无船承运业务经营者约定的运价,参见《国际海运条例实施细则》。
    [56]《反垄断法》第14条:(1)为改进技术、研究开发新产品的:(2)为提高产品质量、降低成本、增进效率、统一产品规格、标准或者实行专业化分工的;(3)为提高中小经营者经营效率,增强中小经营者竞争力的:(4)为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的:(5)因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产力明显过剩的;(6)为保证对外贸易和对外经济合作中的正当利益的:(7)法律和国务院规定的其他情形。
    [57]《中华人民共和国价格法》第14条:“经营者……不得相互串通,操纵市场价格,损害其他经营者或者消费者的合法权益。”
    [58]《价格垄断子行为暂行规定》自2003年11月1日起实施,其列举了五种价格垄断行为,其中第一种就是“经营者之间通过协议、决议或者协调等传统方式操纵价格”。
    [59]See Dynamar B.V.,Terminal Handling Charge-A Bone of Contention,March 2003,http://www.dynamar.net.
    [60]征收THC始于1997年,由部分班轮公司在华南地区收取。2001年,远东班轮公会、泛太平洋运价协议组织,非正式运价协议组织,西行太平洋运价稳定协议组织,亚洲/澳洲运价讨论协议组织,亚洲区内讨论协议组织等六家船运组织联合发布了“在中国征收集装箱码头作业费的协议”,约定2002年1月15日起按标准在中国统一征收THC。
    [61]刘伟军,THC法律问题研究:(硕士学位论文).大连:大连海事大学出版社,2004:7.
    [62]刘伟军.THC法律问题研究:(硕士学位论文).大连:大连海事大学出版社,2004:6.原因在于:班轮公司收取THC是为了弥补其因运输货物而代托运人向码头支付的集装箱装卸包干费,并未从中赚取利润。
    [63]关于对THC立场观点的总陈述.广东省外经贸行业网.
    [64]关于对THC立场观点的总陈述.广东省外经贸行业网.
    [65]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:65.
    [66]《班轮公会行动守则公约》第11条:“2.下列问题可以作为协商的主题:(a)一般费率条件及有关规定的更动;(b)费率的一航水平及主要货物的费率的更动;(c)促进贸易性运费率及(或)特别运费率;(d)收取附加费和有关的更动……”。
    [67]中国外经贸企协货主协会与班轮公会对话纪实-中国货主协会反对班轮公会在中国收取ORC/THC.http://www.china-commerce.com.cn/2002/hzxh/qxwj/2001-87-01.htm;东盟货主协会声援抵制THC.中华人民共和国商务部网.
    [68]戴岚.中国货主直面THC.http://www.snweb.com/gb/people_daily_os/2002/05/20/b0520001.htm.
    [69]详解.THC.http://www.saiboda.com/ch_j/zhshch_16.htm.
    [70]三部委于2006年4月18日发布的《关于公布国际班轮运输码头作业费(THC)调查结论的公告》。
    [71]於世成.美国航运法研究.北京:北京大学出版社,2007:200.
    [72]刘继峰.竞争法学原理.北京:中国政法大学出版社,2007:224.
    [73]作者不明.国际海运反垄断豁免的成因及限制.http://www.dynamar.net.
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    [78]东盟货主协会声援抵制THC.中华人民共和国商务部网站.
    [79]关于对THC立场观点的总陈述.广东省外经贸行业网.
    [80]张丽英.THC争议与海运业反垄断豁免问题.中国政法大学国际法学院网站.
    [81]莫世健.国际海事承运人收费权法律问题初探.中国政法大学国际法学院网站.
    [82]http://www.dynamar.net.
    [83]http://www.jrj.com.cn.