经济开放提高了企业创新力吗?——基于半参数可加面板模型的实证分析
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摘要
改革开放在大量引进经济建设资金的同时,国外先进技术的引入对我国的企业创新力起到了毋庸置疑的促进作用,然而随着我国经济开放度的不断扩大,企业创新力却并没有体现出进一步的显著提高。特别是当前经济开放对企业创新力是否仍具有提升促进作用,其细化特征如何,有待实证分析。文章在理论分析的基础上,对半参数可加模型进行了面板模型扩展,结合中国30省市地区2004■2016年的面板数据,从投资开放和贸易开放两个层面分别选取了外商直接投资依存度、对外直接投资依存度、进口依存度以及出口依存度四个指标,针对其影响及非线性特征进行分析。研究发现:从投资开放来看,外商直接投资对提升企业创新力的贡献呈现为倒U型结构。对外直接投资对提升当地企业创新力的贡献表现为U型;从贸易开放来看,进口贸易对提升企业创新力的影响作用表现为U型结构,出口贸易则与之相反表现为倒U型结构。并对其背后的投资方式、挤出效应、贸易结构等方面的原因进行了分析。进而,针对性地提出了相应的建议。
While the reform and opening-up has introduced a large number of economic construction funds, the introduction of foreign advanced technology has undoubtedly promoted the innovation of enterprises in China. However, with the continuous expansion of China's economic openness, the innovation of enterprises has not shown further significant improvement. In particular, in order to tell whether the current economic openness still promotes the innovation ability of enterprises, its detailed characteristics need to be analyzed. On the basis of theoretical analysis, this paper extends the semi-parametric additive panel model. Combining the panel data of 30 provinces and municipalities in China from 2004 to 2016, the paper selects the dependence of foreign direct investment from the two aspects of investment opening and trade opening. Four indicators such as degree, dependence on foreign direct investment, import dependence, and export dependence are analyzed for their impact and nonlinear characteristics. The research finds that from the perspective of investment openness, the contribution of foreign direct investment to the promotion of enterprise innovation is inverted U-shaped structure. The contribution of foreign direct investment to improving the innovation ability of local enterprises is U-shaped. From the perspective of trade openness, the effect of import trade on improving the innovation ability of enterprises is U-shaped structure, while export trade is inverted U-shaped structure. The reasons behind the investment mode, extrusion effect and trade structure are analyzed. Then, corresponding suggestions are put forward.
While the reform and opening-up has introduced a large number of economic construction funds, the introduction of foreign advanced technology has undoubtedly promoted the innovation of enterprises in China. However, with the continuous expansion of China's economic openness, the innovation of enterprises has not shown further significant improvement. In particular, in order to tell whether the current economic openness still promotes the innovation ability of enterprises, its detailed characteristics need to be analyzed. On the basis of theoretical analysis, this paper extends the semi-parametric additive panel model. Combining the panel data of 30 provinces and municipalities in China from 2004 to 2016, the paper selects the dependence of foreign direct investment from the two aspects of investment opening and trade opening. Four indicators such as degree, dependence on foreign direct investment, import dependence, and export dependence are analyzed for their impact and nonlinear characteristics. The research finds that from the perspective of investment openness, the contribution of foreign direct investment to the promotion of enterprise innovation is inverted U-shaped structure. The contribution of foreign direct investment to improving the innovation ability of local enterprises is U-shaped. From the perspective of trade openness, the effect of import trade on improving the innovation ability of enterprises is U-shaped structure, while export trade is inverted U-shaped structure. The reasons behind the investment mode, extrusion effect and trade structure are analyzed. Then, corresponding suggestions are put forward.
引文
(1)Findlay R.,“Relative Backwardness,Direct Foreign Investment,and the Transfer of Technology:A Simple Dynamic Model”,Quarterly Journal of Economic,1978,92(1),pp.116.
(2)Romer Paul M.,“Increasing Returns and Long-Run Growth”,Journal of Political Economy,1986,94(5),pp.10021037.
(3)Branstetter L.,“Are Knowledge Spillovers International or Intranational in Scope?Micro-econometric Evidence from the U.S.and Japan”,Journal of International Economics,2001,53(1),pp.5379.
(4)Narula R.,Dunning J.H.,“Industrial Development,Globalization and Multinational Enterprises:New Realities for Developing Countries”,Oxford Development Studies,2000,28(2),pp.141167.
(5)杨亚平:《FDI技术行业内溢出还是行业间溢出——基于广东工业面板数据的经验分析》,《中国工业经济》2007年第11期。
(6)赵文军、于津平:《贸易开放、FDI与中国工业经济增长方式——基于30个工业行业数据的实证研究》,《经济研究》2012年第8期。
(7)杨红丽、陈钊:《外商直接投资水平溢出的间接机制:基于上游供应商的研究》,《世界经济》2015年第3期。
(8)沈桂龙、于蕾:《外商直接投资对我国经济发展的负面影响及对策思考》,《世界经济研究》2005年第11期。
(9)陈羽、邝国良:《FDI、技术差距与本土企业的研发投入——理论及中国的经验研究》,《国际贸易问题》2009年第7期。
(10)蒋殿春、夏良科:《外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析》,《世界经济》2005年第8期。
(11)魏守华、姜宁、吴贵生:《本土技术溢出与国际技术溢出效应——来自中国高技术产业创新的检验》,《财经研究》2010年第1期。
(12)Pradhan J.P.,Singh N.,“Outward FDI and Knowledge Flows:A Study of the Indian Automotive Sector”,International Journal of Institutions and Economies,2008,1(1),pp.155186.
(13)Dhyne E.,Sarisoy Guerin S.,“Outward Foreign Direct Investment and Domestic Performance:In Search of a Causal Link”,NBB Working Paper,2014.
(14)梁文化、刘宏:《对外直接投资驱动中国技术进步的机理与实证研究——基于比较视角的分析》,《经济问题探索》2017年第2期。
(15)白洁:《对外直接投资的逆向技术溢出效应——对中国全要素生产率影响的经验检验》,《世界经济研究》2009年第8期。
(16)Hejazi W.,Safarian A.E.,“Trade,Foreign Direct Investment,and R&D Spillovers”,Journal of International Business Studies,1999,30(3),pp.491511.
(17)张全红:《进口贸易、人力资本与技术溢出》,《世界经济研究》2008年第11期。
(18)毛其淋:《进口贸易对我国技术创新能力提升的影响效应——基于动态面板数据GMM方法的经验分析》,《财经科学》2010年第4期。
(19)张杰:《进口对中国制造业企业专利活动的抑制效应研究》,《中国工业经济》2015年第7期。
(20)Roper S.,Love J.H.,“Innovation and Export Performance:Evidence from the UK and German Manufacturing Plants”,Research Policy,2002,31(7),pp.10871102.
(21)Wang F.,“Complementarities between R&D Investment and Exporting-Evidence from China”,China Economic Review,2014,31,pp.217227.
(22)李平、于国才、宋丽丽:《FDI行业内技术溢出的双重效应检验》,《世界经济研究》2009年第6期。
(23)赵明亮:《国际投资风险因素是否影响中国在“一带一路”国家的OFDI——基于扩展投资引力模型的实证检验》,《国际经贸探索》2017年第2期。
(24)Kinoshita Y.,“R&D and Technology Spillovers via FDI:Innovation and Absorptive Capacity”,William Davidson Institute Working Papers,2000,(349).
(25)黄晓玲、王丽芳:《外资企业进入、制度质量与高技术产业创新——基于企业层面微观数据的实证分析》,《经济与管理评论》2017年第5期。
(26)Young S.,Lan P.,“Technology Transfer to China through Foreign Direct Investment”,Regional Studies,1997,31(7),pp.669679.
(27)范承泽、胡一帆、郑红亮:《FDI对国内企业技术创新影响的理论与实证研究》,《经济研究》2008年第1期。
(28)赵明亮、臧旭恒:《国际贸易新动能塑造与全球价值链重构》,《改革》2018年第7期。
(29)马宇:《美国主权债务风险研究》,北京:中国金融出版社,2017年,第5672页。
(30)Opsomer J.D.,Ruppert D.,“A Root-N Consistent Back Fitting Estimator for Semi-Parametric Additive Modeling”,Journal of Computational and Graphical Statistics,1999,8(4),pp.715732.
(31)Horowitz J.L.,Lee S.,“Non-Parametric Estimation of an Additive Quantile Regression Model”,Journal of the American Statistical Association,2005,100,pp.12381249.
(32)Wang H.J.,Zhu Z.,Zhou J.,“Quantile Regression in Partially Linear Varying Coefficient Models”,Annals of Statistics,2009,37,pp.38413866.
(33)王保利、陈新岚、田娟:《品牌竞争力对产业集聚影响的实证研究——以陕西装备制造业为例》,《科技进步与对策》2011年第19期。
(34)李停:《竞争程度、知识产权保护与企业创新激励——基于联立方程模型的实证研究》,《山东财经大学学报》2017年第4期。
(35)韩玉雄、李怀祖:《关于中国知识产权保护水平的定量分析》,《科学学研究》2005年第3期。
(36)任荣、徐向艺:《政府、产业环境、顾客与企业合作创新》,《山东大学学报(哲学社会科学版)》2011年第1期。
(37)胡元木、李瑶:《熊彼特假说理论发展与评述——基于企业规模、市场力量与R&D投入》,《经济与管理评论》2014年第5期。
(38)陈莲芳、严良:《中国西部矿产资源产业集聚度与竞争力研究》,《中国人口·资源与环境》2011年第5期。
(2)Romer Paul M.,“Increasing Returns and Long-Run Growth”,Journal of Political Economy,1986,94(5),pp.10021037.
(3)Branstetter L.,“Are Knowledge Spillovers International or Intranational in Scope?Micro-econometric Evidence from the U.S.and Japan”,Journal of International Economics,2001,53(1),pp.5379.
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(6)赵文军、于津平:《贸易开放、FDI与中国工业经济增长方式——基于30个工业行业数据的实证研究》,《经济研究》2012年第8期。
(7)杨红丽、陈钊:《外商直接投资水平溢出的间接机制:基于上游供应商的研究》,《世界经济》2015年第3期。
(8)沈桂龙、于蕾:《外商直接投资对我国经济发展的负面影响及对策思考》,《世界经济研究》2005年第11期。
(9)陈羽、邝国良:《FDI、技术差距与本土企业的研发投入——理论及中国的经验研究》,《国际贸易问题》2009年第7期。
(10)蒋殿春、夏良科:《外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析》,《世界经济》2005年第8期。
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(12)Pradhan J.P.,Singh N.,“Outward FDI and Knowledge Flows:A Study of the Indian Automotive Sector”,International Journal of Institutions and Economies,2008,1(1),pp.155186.
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(15)白洁:《对外直接投资的逆向技术溢出效应——对中国全要素生产率影响的经验检验》,《世界经济研究》2009年第8期。
(16)Hejazi W.,Safarian A.E.,“Trade,Foreign Direct Investment,and R&D Spillovers”,Journal of International Business Studies,1999,30(3),pp.491511.
(17)张全红:《进口贸易、人力资本与技术溢出》,《世界经济研究》2008年第11期。
(18)毛其淋:《进口贸易对我国技术创新能力提升的影响效应——基于动态面板数据GMM方法的经验分析》,《财经科学》2010年第4期。
(19)张杰:《进口对中国制造业企业专利活动的抑制效应研究》,《中国工业经济》2015年第7期。
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(22)李平、于国才、宋丽丽:《FDI行业内技术溢出的双重效应检验》,《世界经济研究》2009年第6期。
(23)赵明亮:《国际投资风险因素是否影响中国在“一带一路”国家的OFDI——基于扩展投资引力模型的实证检验》,《国际经贸探索》2017年第2期。
(24)Kinoshita Y.,“R&D and Technology Spillovers via FDI:Innovation and Absorptive Capacity”,William Davidson Institute Working Papers,2000,(349).
(25)黄晓玲、王丽芳:《外资企业进入、制度质量与高技术产业创新——基于企业层面微观数据的实证分析》,《经济与管理评论》2017年第5期。
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(28)赵明亮、臧旭恒:《国际贸易新动能塑造与全球价值链重构》,《改革》2018年第7期。
(29)马宇:《美国主权债务风险研究》,北京:中国金融出版社,2017年,第5672页。
(30)Opsomer J.D.,Ruppert D.,“A Root-N Consistent Back Fitting Estimator for Semi-Parametric Additive Modeling”,Journal of Computational and Graphical Statistics,1999,8(4),pp.715732.
(31)Horowitz J.L.,Lee S.,“Non-Parametric Estimation of an Additive Quantile Regression Model”,Journal of the American Statistical Association,2005,100,pp.12381249.
(32)Wang H.J.,Zhu Z.,Zhou J.,“Quantile Regression in Partially Linear Varying Coefficient Models”,Annals of Statistics,2009,37,pp.38413866.
(33)王保利、陈新岚、田娟:《品牌竞争力对产业集聚影响的实证研究——以陕西装备制造业为例》,《科技进步与对策》2011年第19期。
(34)李停:《竞争程度、知识产权保护与企业创新激励——基于联立方程模型的实证研究》,《山东财经大学学报》2017年第4期。
(35)韩玉雄、李怀祖:《关于中国知识产权保护水平的定量分析》,《科学学研究》2005年第3期。
(36)任荣、徐向艺:《政府、产业环境、顾客与企业合作创新》,《山东大学学报(哲学社会科学版)》2011年第1期。
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(38)陈莲芳、严良:《中国西部矿产资源产业集聚度与竞争力研究》,《中国人口·资源与环境》2011年第5期。