WTO保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
摘要
1947 年《关贸总协定》中的第 19 条“对某些产品进口的紧急措施”允许进口缔
约方在某项产品进口急剧增长并造成其国内相关产业严重损害或严重损害威胁时，
对该进口产品实施限制性措施。然而由于该条款对保障措施的规定不够严密，致使
“灰色区域”措施泛滥。世界贸易组织成立后，随着《保障措施协议》的签定，保
障措施被进一步规范。近年来，保障措施也作为一个 WTO 框架下保护国内产业的“安
全阀”受到成员方越来越多的关注。本文从分析保障措施机制中的救济措施——补
偿和中止减让问题入手，对我国入世后应对和运用保障措施提出了建议。
文章第一部分是对保障措施机制的概述。文章先是指出保障措施机制由
GATT1994 第 19 条和《保障措施协议》两部分法律文件组成；然后重点分析了两部
分法律文件的关系，论证了其应重叠适用于成员方实施的保障措施；最后简要说明
了保障措施机制主要规定的三部分内容。
文章第二部分论述了保障措施机制中的补偿问题。首先指明了补偿的原因，即
维持保障措施的相关成员方所共同认可的贸易减让的平衡；接着详细分析了保障措
施机制两部分法律文件对补偿的规定，明确指出了在保障措施机制中补偿并不是一
项绝对的义务而是受到限制的；然后结合典型的保障措施争端案例对补偿的程序性
要求，即事先磋商的充分机会、通知的义务及其内容要求进行了细致的研究。
文章第三部分分析了保障措施机制中的中止减让问题。首先指出了保障措施机
制中的中止减让具有“报复”和“反报”的性质，并将这一中止减让的权利同争端
解决机制中的中止减让进行了比较分析，而后又明确了这一权利在维持保障措施相
关成员方之间权利义务平衡中起到的重要作用；接着指出了保障措施机制对中止减
让的限制，即 3 年“宽限期”的规定，以及这一限制的原因；最后分析了保障措施
机制中对中止减让规定的三个不明确之处，即由哪一机构来判断保障措施是否符合
《保障措施协议》的规定、在协议规定的 90 天后还能否行使中止减让的权利、在第
4 年开始行使中止减让的权利时能否包括前 3 年受到的损失，并依照保障措施机制对
这一权利的设计目的提出了对以上问题的合理的理解方法。
第四部分指出了《保障措施协议》中在对补偿和中止减让的程序的规定上存在
的一个逻辑上的矛盾，即依照协议第 8 条第 2 款的规定，在实施保障措施的成员方
未适当履行通知义务时受该措施影响的成员方将丧失行使中止减让权利的机会，而
后依照该协议的宗旨提出了两点修改建议。
第五部分试用以上分析得出的理论来指导我国实践。首先是分析了《入世议定
书》中针对我国某些产品的特保措施与上文中保障措施机制中的保障措施的相异之
1
中国政法大学硕士学位论文
WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
处，指出特保措施的适用对我国将更为不利。然后是结合补偿和中止减让的规定对
我国如何应对其他成员方的保障措施和特保措施以及我国如何实施保障措施提出了
几点建议。在应对其他成员方的保障措施及特保措施时我国应充分重视磋商的作用，
慎重行使中止减让的权利，在争端解决机制的框架下解决保障措施争端，同时应加
强出口自律以预防其他成员方实施保障措施；当我国实施保障措施时应尽量使保障
措施符合《保障措施协议》的规定，并尽量缩短实施期限，也应注意利用保障措施
委员会的监督作用。
最后文章得出结论，补偿和中止减让作为保障措施机制中的救济措施在保障措
施的相关成员方之间起到了权利义务平衡器的作用，对二者进行分析对于指导我国
的保障措施实践具有积极重要的意义。
约方在某项产品进口急剧增长并造成其国内相关产业严重损害或严重损害威胁时，
对该进口产品实施限制性措施。然而由于该条款对保障措施的规定不够严密，致使
“灰色区域”措施泛滥。世界贸易组织成立后，随着《保障措施协议》的签定，保
障措施被进一步规范。近年来，保障措施也作为一个 WTO 框架下保护国内产业的“安
全阀”受到成员方越来越多的关注。本文从分析保障措施机制中的救济措施——补
偿和中止减让问题入手，对我国入世后应对和运用保障措施提出了建议。
文章第一部分是对保障措施机制的概述。文章先是指出保障措施机制由
GATT1994 第 19 条和《保障措施协议》两部分法律文件组成；然后重点分析了两部
分法律文件的关系，论证了其应重叠适用于成员方实施的保障措施；最后简要说明
了保障措施机制主要规定的三部分内容。
文章第二部分论述了保障措施机制中的补偿问题。首先指明了补偿的原因，即
维持保障措施的相关成员方所共同认可的贸易减让的平衡；接着详细分析了保障措
施机制两部分法律文件对补偿的规定，明确指出了在保障措施机制中补偿并不是一
项绝对的义务而是受到限制的；然后结合典型的保障措施争端案例对补偿的程序性
要求，即事先磋商的充分机会、通知的义务及其内容要求进行了细致的研究。
文章第三部分分析了保障措施机制中的中止减让问题。首先指出了保障措施机
制中的中止减让具有“报复”和“反报”的性质，并将这一中止减让的权利同争端
解决机制中的中止减让进行了比较分析，而后又明确了这一权利在维持保障措施相
关成员方之间权利义务平衡中起到的重要作用；接着指出了保障措施机制对中止减
让的限制，即 3 年“宽限期”的规定，以及这一限制的原因；最后分析了保障措施
机制中对中止减让规定的三个不明确之处，即由哪一机构来判断保障措施是否符合
《保障措施协议》的规定、在协议规定的 90 天后还能否行使中止减让的权利、在第
4 年开始行使中止减让的权利时能否包括前 3 年受到的损失，并依照保障措施机制对
这一权利的设计目的提出了对以上问题的合理的理解方法。
第四部分指出了《保障措施协议》中在对补偿和中止减让的程序的规定上存在
的一个逻辑上的矛盾，即依照协议第 8 条第 2 款的规定，在实施保障措施的成员方
未适当履行通知义务时受该措施影响的成员方将丧失行使中止减让权利的机会，而
后依照该协议的宗旨提出了两点修改建议。
第五部分试用以上分析得出的理论来指导我国实践。首先是分析了《入世议定
书》中针对我国某些产品的特保措施与上文中保障措施机制中的保障措施的相异之
1
中国政法大学硕士学位论文
WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
处，指出特保措施的适用对我国将更为不利。然后是结合补偿和中止减让的规定对
我国如何应对其他成员方的保障措施和特保措施以及我国如何实施保障措施提出了
几点建议。在应对其他成员方的保障措施及特保措施时我国应充分重视磋商的作用，
慎重行使中止减让的权利，在争端解决机制的框架下解决保障措施争端，同时应加
强出口自律以预防其他成员方实施保障措施；当我国实施保障措施时应尽量使保障
措施符合《保障措施协议》的规定，并尽量缩短实施期限，也应注意利用保障措施
委员会的监督作用。
最后文章得出结论，补偿和中止减让作为保障措施机制中的救济措施在保障措
施的相关成员方之间起到了权利义务平衡器的作用，对二者进行分析对于指导我国
的保障措施实践具有积极重要的意义。
引文
一、中文著作
1. 张玉卿 李成钢著《WTO 与保障措施争端》，上海人民出版社，2001 年版
2. 张汉林主编《保障措施争端案例》，经济日报出版社，2003 年版
3. 余敏友 左海聪 黄志雄著 《WTO 争端解机制概论》，上海人民出版社，2001 年
版
4. [英]劳特派特修订，王铁崖 陈体强译，《奥本海国际法》上下卷，商务印书馆，
1972 年版
5. [美]约翰.H.杰克逊著，张玉卿 李成钢 杨国华等译，《GATT/WTO 法理与实践》，
新华出版社，2002 年版
6. 白光主编 《WTO 壁垒漏洞与争端案例》，中国物资出版社，2002 年版
7. 宣增益主编《世界贸易组织法律教程》，中信出版社，2003 年版
8. 陈治世著 《国际法》，台湾商务印书馆，1990 年版
9. 中国政法大学国际法教研室编《国际公法案例评析》，中国政法大学出版社，1995
年版
10. 周林彬 郑远远著《WTO 规则例外和例外规则》，广东人民出版社，2001 年版
11. 张汉林著 《张汉林解读中国入世》，经济日报出版社，2002 年版
12. 梁淑英主编 《国际公法》，中国政法大学出版社，1995 年版
13. 李小年编著 《法律规则与争端解决机制》，上海财经大学出版社，2000 年版
14. 邓志能编著 《WTO 例外规则》，广西民族出版社，2001 年版
15. 马秀红主编《国外对中国产品反倾销、反补贴、保障措施案例集（美国卷）》，中
国对外经济贸易出版社，2003 年版
16. 回沪明 赵松岭主编 《世界贸易组织（WTO）及其争端解决经验》，中国方正出
版社，2002 年版
17. 张晓主编 《中国进口产品保障措施实践指南》，经济管理出版社，2003 年版
18. 李小年 唐小波著 《WTO 与工业产品贸易争端》，上海人民出版社，2001 年版
19. 张汉林等著《WTO 与农产品贸易争端》上海人民出版社，2001 年版
20. 对外经济贸易大学国际贸易问题研究所编 《WTO 规则运用与案例分析》，河南
人民出版社，2002 年版
21. 余先予 《世贸组织法律规则与中国》，中国财政经济出版社，2001 年版
22. 杨国华 《中国加入 WTO 法律问题专论》，法律出版社，2002 年版
23. 蒋荣斌 邓志能 《WTO 协议与争端案例》，广西民族出版社，2001 年版
44
中国政法大学硕士学位论文 WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
24. 国家经贸委损害调查局 《反倾销、反补贴保障措施法律与实务》，中国经济出版
社，2002 年版
25. 外经贸部国际关系司译《乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本》，法律出版社，
2000 年版
26. 蒋德恩编 《世界贸易组织中的争端解决》，对外经济贸易大学出版社，2000 年
版
二、英文资料
1. Yong-Shink Leed, Safeguard Measures in World Trade: the Legal Analysis, Kluwer
Academic Publishers, 2003
2. John Nash, Wendy Takacs, Trade Policy Reform: Lessons and Implications, World
Bank,1998
3. M.C.E.J Bronkers, Selective Safeguard Measures in Multilateral Trade Relations:
Issues of Protectionism in GATT European Community and United States Law,
Kluwer Law and Taxation Publishers, 1985
4. John H.Jackson The Jurisprudence of GATT and The WTO, Cambridge University
Press,2002
5. Oliver Long, Law and its limitations in the GATT Multilateral Trade System, Martinus
Nijhoff Publishers, 1985
6. Philip Kunig, Niels Lau, Wener Meng, International Economic Law, Walter de
Gruyter,1989
7. Pertersmann, Ernst-Ulrich, International Trade Law and the GATT/WTO Dispute
Settlement System, Kluwer Law International, 1997
8. Kenneth R.Simmonds, Brian H.W.Hill, Law and Practice Under GATT, Dobb,Ferry,
New York: Oceana, 1988
三、论文
1. 武立宏 “论特别保障措施涉及的法律问题”，载于《世界贸易组织动态与研究》
2003 年第 8 期
2. 肖又贤 “论针对中国的特别保障措施”，载于《当代法学》2003 年第 3 期
3. 刘钢 “WTO 争端解决机制框架下解决‘特保’问题的可行性分析”，载于《WTO
经济导刊》第 5 期
4. 郭 东 平 “ WTO 《 保 障 措 施 协 定 》 项 下 有 关 补 偿 和 报 复 问 题 浅 析 ”，
http://www.cacs.gov.cn/text.asp?texttype=1&id=4115&power，2002 年 12 月
45
中国政法大学硕士学位论文 WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
5. 卢洪雨 “中国钢铁业保障措施的首次使用与效果评价”，载于《经济理论与经济
管理》2003 年第 9 期
6. 栾信杰 “如何利用世贸组织规则解决保障措施争端”载于《外国经济与管理》
2002 年 6 月第 24 卷第 6 期
7. 王贵国 “从保障措施调查制度看世界贸易组织对成员国内法的影响”，载于《湖
南省政法管理干部学院学报》2002 年 12 月第 18 卷第 6 期
8. 冯兵 黄涧秋 “论 WTO 争端解决活动中的法律解释”，载于《法学评论》2002
年第 1 期
9. 黄涧秋 “GATT/WTO 保障措施研究”，载于《河北法学》，1999 年第 2 期
10. 王少波 “中国加入 WTO 与保障措施的适用”，《法学论坛》，2001
年第 1 期
11. 徐会琦 “入世后我国保障措施的研究”，载于《经济与管理研究》，2003 年第 2
期
12. 陈卫东 马琳“WTO 保障措施适用条件的新发展及中国的对策”，载于《福建政
法管理干部学院学报》2001 年 7 月第 3 期
四、网站
1. 世贸组织官方网站：www.wto.org
2. WTO 中文网：www.chinesewto.net
3. 中国贸易救济信息网：www.cacs.gov.cn
4. 中国律师网：www.china-lawfirm.com
5. 中国涉外商事海事审判网：www.ccmt.org.cn
46
1. 张玉卿 李成钢著《WTO 与保障措施争端》，上海人民出版社，2001 年版
2. 张汉林主编《保障措施争端案例》，经济日报出版社，2003 年版
3. 余敏友 左海聪 黄志雄著 《WTO 争端解机制概论》，上海人民出版社，2001 年
版
4. [英]劳特派特修订，王铁崖 陈体强译，《奥本海国际法》上下卷，商务印书馆，
1972 年版
5. [美]约翰.H.杰克逊著，张玉卿 李成钢 杨国华等译，《GATT/WTO 法理与实践》，
新华出版社，2002 年版
6. 白光主编 《WTO 壁垒漏洞与争端案例》，中国物资出版社，2002 年版
7. 宣增益主编《世界贸易组织法律教程》，中信出版社，2003 年版
8. 陈治世著 《国际法》，台湾商务印书馆，1990 年版
9. 中国政法大学国际法教研室编《国际公法案例评析》，中国政法大学出版社，1995
年版
10. 周林彬 郑远远著《WTO 规则例外和例外规则》，广东人民出版社，2001 年版
11. 张汉林著 《张汉林解读中国入世》，经济日报出版社，2002 年版
12. 梁淑英主编 《国际公法》，中国政法大学出版社，1995 年版
13. 李小年编著 《法律规则与争端解决机制》，上海财经大学出版社，2000 年版
14. 邓志能编著 《WTO 例外规则》，广西民族出版社，2001 年版
15. 马秀红主编《国外对中国产品反倾销、反补贴、保障措施案例集（美国卷）》，中
国对外经济贸易出版社，2003 年版
16. 回沪明 赵松岭主编 《世界贸易组织（WTO）及其争端解决经验》，中国方正出
版社，2002 年版
17. 张晓主编 《中国进口产品保障措施实践指南》，经济管理出版社，2003 年版
18. 李小年 唐小波著 《WTO 与工业产品贸易争端》，上海人民出版社，2001 年版
19. 张汉林等著《WTO 与农产品贸易争端》上海人民出版社，2001 年版
20. 对外经济贸易大学国际贸易问题研究所编 《WTO 规则运用与案例分析》，河南
人民出版社，2002 年版
21. 余先予 《世贸组织法律规则与中国》，中国财政经济出版社，2001 年版
22. 杨国华 《中国加入 WTO 法律问题专论》，法律出版社，2002 年版
23. 蒋荣斌 邓志能 《WTO 协议与争端案例》，广西民族出版社，2001 年版
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中国政法大学硕士学位论文 WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
24. 国家经贸委损害调查局 《反倾销、反补贴保障措施法律与实务》，中国经济出版
社，2002 年版
25. 外经贸部国际关系司译《乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本》，法律出版社，
2000 年版
26. 蒋德恩编 《世界贸易组织中的争端解决》，对外经济贸易大学出版社，2000 年
版
二、英文资料
1. Yong-Shink Leed, Safeguard Measures in World Trade: the Legal Analysis, Kluwer
Academic Publishers, 2003
2. John Nash, Wendy Takacs, Trade Policy Reform: Lessons and Implications, World
Bank,1998
3. M.C.E.J Bronkers, Selective Safeguard Measures in Multilateral Trade Relations:
Issues of Protectionism in GATT European Community and United States Law,
Kluwer Law and Taxation Publishers, 1985
4. John H.Jackson The Jurisprudence of GATT and The WTO, Cambridge University
Press,2002
5. Oliver Long, Law and its limitations in the GATT Multilateral Trade System, Martinus
Nijhoff Publishers, 1985
6. Philip Kunig, Niels Lau, Wener Meng, International Economic Law, Walter de
Gruyter,1989
7. Pertersmann, Ernst-Ulrich, International Trade Law and the GATT/WTO Dispute
Settlement System, Kluwer Law International, 1997
8. Kenneth R.Simmonds, Brian H.W.Hill, Law and Practice Under GATT, Dobb,Ferry,
New York: Oceana, 1988
三、论文
1. 武立宏 “论特别保障措施涉及的法律问题”，载于《世界贸易组织动态与研究》
2003 年第 8 期
2. 肖又贤 “论针对中国的特别保障措施”，载于《当代法学》2003 年第 3 期
3. 刘钢 “WTO 争端解决机制框架下解决‘特保’问题的可行性分析”，载于《WTO
经济导刊》第 5 期
4. 郭 东 平 “ WTO 《 保 障 措 施 协 定 》 项 下 有 关 补 偿 和 报 复 问 题 浅 析 ”，
http://www.cacs.gov.cn/text.asp?texttype=1&id=4115&power，2002 年 12 月
45
中国政法大学硕士学位论文 WTO 保障措施机制中的补偿与中止减让问题研究
5. 卢洪雨 “中国钢铁业保障措施的首次使用与效果评价”，载于《经济理论与经济
管理》2003 年第 9 期
6. 栾信杰 “如何利用世贸组织规则解决保障措施争端”载于《外国经济与管理》
2002 年 6 月第 24 卷第 6 期
7. 王贵国 “从保障措施调查制度看世界贸易组织对成员国内法的影响”，载于《湖
南省政法管理干部学院学报》2002 年 12 月第 18 卷第 6 期
8. 冯兵 黄涧秋 “论 WTO 争端解决活动中的法律解释”，载于《法学评论》2002
年第 1 期
9. 黄涧秋 “GATT/WTO 保障措施研究”，载于《河北法学》，1999 年第 2 期
10. 王少波 “中国加入 WTO 与保障措施的适用”，《法学论坛》，2001
年第 1 期
11. 徐会琦 “入世后我国保障措施的研究”，载于《经济与管理研究》，2003 年第 2
期
12. 陈卫东 马琳“WTO 保障措施适用条件的新发展及中国的对策”，载于《福建政
法管理干部学院学报》2001 年 7 月第 3 期
四、网站
1. 世贸组织官方网站：www.wto.org
2. WTO 中文网：www.chinesewto.net
3. 中国贸易救济信息网：www.cacs.gov.cn
4. 中国律师网：www.china-lawfirm.com
5. 中国涉外商事海事审判网：www.ccmt.org.cn
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