社会转型期我国大学资源竞争研究
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摘要
在以“中国式转轨”为标志的社会转型大背景下,中国高等教育系统于20世纪末相继推出“211工程”以及“985工程”,与一直实施的高等教育重点制度一起,构成了一个以“重点”为取向的竞争政策供给体系。这一政策取向对中国高等教育改革和发展具有重要的历史意义。但值得高度关注的是,大学的资源结构、竞争结构以及高等教育结构也深受这一政策的复杂影响。
中国大学资源竞争的最大问题是竞争失范。一方面,大学对政府有限投放的国有性资源以及相关隐性资源的竞争强度过大；另一方面,大学对有无限资源存量的市场竞争动力不足。这表明,中国大学间的资源竞争还不具备市场性,“有限性”是大学资源竞争的现实特征,其中参与面有限、秩序有限、责任有限以及收益有限是基本事实。这充分反映出中国大学是深度资源依赖型组织,对国有性资源的单一依赖决定了其重视市场供给的可能性较小。由此也反映出大学资源竞争的物质基础是薄弱的：在市场供给基本缺失的前提下,物性资源总量短缺、智性资源变量性供给以及环境资源增量与预期之间存在着差距。
与物质基础相比,竞争政策对大学间竞争的影响力更大。通过对国家社会科学基金项目立项情况的考察,发现大学竞争的微观运行表现出如下特征：竞争具有非对称性、竞争力的强弱取决于地位资源含量、竞争的整体格局形成梯级滤式结构。将这些竞争现实与竞争政策的历史变迁结合起来,我们可以看出竞争政策的供给是以“重点”为取向的,并且具有行政垄断性。当然,行政垄断性并非完全是“个人偏好”影响下政府意志的体现,政府政策决策的依据离不开高等教育内部关系转型、高等教育发展由“大国”向“强国”转型,以及特殊的“千年纪元”时间背景等客观条件。在高等教育发展战略选择上,政府最终确定了“扶强”而非“扶弱”的政策取向,这种政策取向形成了高等教育发展中的“马太效应”和高等教育的“城乡”二元结构。
政策选择的过程一方面必须考虑到外部环境的条件制约,另一方面根源于内部“习惯”,即政府对权力的依赖。因此,大学在解决资源稀缺问题的过程中,不得不面对资源是由权力来配置的客观事实,权力成为大学竞争绕不过去的因素。这表明,对于中国大学来说,当前所有的竞争问题从形式上看起来属于资源限制的问题,而实质上却是权力控制的问题。在政治精英权力与学术精英权力作为主要支配力的条件下,大学间的资源竞争被权力介入、干预并控制,极易诱发政治性变异与利益性变异,也由此导致政府及其政策决策饱受质疑。因此,权力配置只是中国高等教育资源配置的一条常规路径选择,这一路径依赖所产生的成本是高昂的。因此,在大学资源竞争范畴内,政府推进权力配置让渡不仅是必要的,而且也是可能的：其一,权力让渡产生资源责任的社会分担；其二,权力让渡理顺政府优化竞争环境的职能；其三,权力让渡降低政府竞争政策的制定成本。
通过对问题、政策、体制间关系的梳理,我们发现大学资源竞争的问题不是一个单纯的竞争问题,而是一个包含着竞争问题、资源问题以及权力配置问题的问题域。因此,对大学资源竞争理性框架设计就必须涵盖权力、资源以及竞争等三方面内容：其一,加强“内部人”控制以及行政审批制度改革是大学资源竞争良性运转的权力基础,尤其应该加强对资源配置论证环节的公开以及配置结果的解释,增加权力配置的成本,从而达到约束权力的目的；其二,以市场化为导向的资源增长与资源运转是大学资源竞争良性运行的资源基础,其中产权认可、投资认可、捐赠认可是开源之举,对剩余经费再分配、引入预算中介、自主包干是节流之举；其三,采用分类式竞争规则是大学资源竞争良性运转的竞争基础,分类式竞争最大的优势在于防止资源向优势大学过度集中,保障非优势大学获得相应资源比。除此之外,鼓励大学面向高端技术市场竞争、教育培训市场竞争以及在竞争中保持适度宽容与合作都是优化大学资源竞争的良好举措。
In the late 20th century, two "priority projects"——"211 project" and "985project" have been introduced by china's higher education system in the context of social transformation characterized by "Chinese-style transition" and the foundamental change of production as well as lifestyle. These projects, together with the ongoing "Key Discipline"policy, "Key Laboratory"policy and "The New Century Talents"policy, constitute a key-orientied competition policy supply system, which is undoubtedly of great historical significance to the further development of higher education in china. However, equal attention should be paid to the fact that university's resource structure, competion structure and higher education structure are deeply influenced by related policies. As a result, the research process of this proposition is not only a dialogue process with traditional Chinese culture and system, but also a review process of policies. Meanwhile,it can be said that it is a rational construction process led by ideal spirit.
The biggest problem of China university resources competition is that the competition is "out of rules", the "rules" stands for regulations and standards and represents an appropriate condition. The university resources competition "anomie" is that some universities don't follow the regulations and even break the rules in the competition for dependence resources, all these lead to the excessive competition, and meanwhile, the competition for the independence resources are obviously insufficient. This unreasonable phenomenon is reflected in two aspects. On one hand, the competitions for the state-owned and steady resources are too fierce; on the other hand, the universities are lack of motivation for market competition which has the massive potential resources. Therefore, the resources competition between Chinese universities still has no marketability. Limitation in participation, lack of order, short of responsibility and limited benefits are the basic characteristics of university resources competition. The "limitation" of competition is resulted from "insufficient resource supply". With the absence of basic main resource supplier in the market, the problems of quantity of material resource shortage, the intellectual resources of supply, the disparity between environmental resources increase and the expected resources are the features showed by the resource supply system.
Resource limitation is the objective factor that influences the reality of competition, meanwhile, the influence of competition policy are more spontaneous. Through the research of the national science and social fund object, it is fund that college competitive behavior in micro operation shows that resources competition are asymmetric and the intension of competition is decided by content of the status of resource and the feature of the whole competition structure is formed into the typical cascade filtration style. Comparing the reality of microscope competition with the change of competition policy in the history that focus on keynotes, it completely reflects that the competition policy has certain administrative monopoly. Certainly, administrative monopoly is not totally the expression of government' will that affected by the "personal preference". The objective elements for the government to decide the policies are based on the transformation of internal relationship of higher education, and the transformation from the "biggest county" to the "strangest county" in the higher education development and the very special incentive time background of "millennium age". Therefore, in the strategic choice of higher education development the government chooses to mainly "support the stronger" rather than to "help the weaker or special ones". If the development strategy is taken into practice, the "Matthew effect" of competition policy will be inevitable, and meanwhile, the "urban and rural" dual structure of higher education is formed.
Policy is subject to the system, On one hand, to make the policies, the need of external environmental condition have to be considered, and a more important aspect is the internal decision-making "habits", that is dependence of power. Therefore, the administrative membership of universities'basic competitive power is the inevitable result of power-driving government has dominated the tradition.. Among these, political elite power and the academic elite power are the two basic dominate power. Under the allocation of power, the university resources competitive relationship is strongly interfered and controlled. which will easily lead to political variation and interests variation, and also make the government and the policies be questioned. That is to say, the allocation of power is just the normal way of Chinese higher education allot the resource, and it is proved that the cost is high. Therefore, in the university resourece competition, it is necessary for the government to promote power demisibility and this is possible. Firstly, power demisibility will increase the social and resource costs; secondly, power demisibility help the government optimize the competition environment. Thirdly, it can reduce the cost for the government to make policies.
By straighten up the relationships of problems, reality, policy and system, we finally find that university resource competition is not pure competitive problems, but the problem about the power that takes the resource allocation as the media and also the allocation of power. Therefore, to design a rational structure of university resource competition has to cover three aspects:power, resource and competition. First of all, the rational choice for power of service-oriented type is the logical premise for the university resource competition, to reduce the cost of power allocation must successful transform the rational power from external control to internal control, at the same time, to promote the reform of examination and approval system, including carefully setting up administrative zones, relaxing the administrative restrictions and promoting administrative services; Secondly, the marketized rational choice for resource is the operation environment of university resource competition, including the accumulation of resource with the purpose of free rationality, the development of resource with the purpose of exchange rationality and the resource operation for the cost rationality; thirdly, the targeted rational choice for resource is the optimized foundation of university resource competition. It is reflected in three aspects, rationality in rules with the connotation of classified competition, rationality in strategy with the connotation of differentiation strategy and the rationality in values with the connotation of justice, tolerance and cooperation.
中国大学资源竞争的最大问题是竞争失范。一方面,大学对政府有限投放的国有性资源以及相关隐性资源的竞争强度过大；另一方面,大学对有无限资源存量的市场竞争动力不足。这表明,中国大学间的资源竞争还不具备市场性,“有限性”是大学资源竞争的现实特征,其中参与面有限、秩序有限、责任有限以及收益有限是基本事实。这充分反映出中国大学是深度资源依赖型组织,对国有性资源的单一依赖决定了其重视市场供给的可能性较小。由此也反映出大学资源竞争的物质基础是薄弱的：在市场供给基本缺失的前提下,物性资源总量短缺、智性资源变量性供给以及环境资源增量与预期之间存在着差距。
与物质基础相比,竞争政策对大学间竞争的影响力更大。通过对国家社会科学基金项目立项情况的考察,发现大学竞争的微观运行表现出如下特征：竞争具有非对称性、竞争力的强弱取决于地位资源含量、竞争的整体格局形成梯级滤式结构。将这些竞争现实与竞争政策的历史变迁结合起来,我们可以看出竞争政策的供给是以“重点”为取向的,并且具有行政垄断性。当然,行政垄断性并非完全是“个人偏好”影响下政府意志的体现,政府政策决策的依据离不开高等教育内部关系转型、高等教育发展由“大国”向“强国”转型,以及特殊的“千年纪元”时间背景等客观条件。在高等教育发展战略选择上,政府最终确定了“扶强”而非“扶弱”的政策取向,这种政策取向形成了高等教育发展中的“马太效应”和高等教育的“城乡”二元结构。
政策选择的过程一方面必须考虑到外部环境的条件制约,另一方面根源于内部“习惯”,即政府对权力的依赖。因此,大学在解决资源稀缺问题的过程中,不得不面对资源是由权力来配置的客观事实,权力成为大学竞争绕不过去的因素。这表明,对于中国大学来说,当前所有的竞争问题从形式上看起来属于资源限制的问题,而实质上却是权力控制的问题。在政治精英权力与学术精英权力作为主要支配力的条件下,大学间的资源竞争被权力介入、干预并控制,极易诱发政治性变异与利益性变异,也由此导致政府及其政策决策饱受质疑。因此,权力配置只是中国高等教育资源配置的一条常规路径选择,这一路径依赖所产生的成本是高昂的。因此,在大学资源竞争范畴内,政府推进权力配置让渡不仅是必要的,而且也是可能的：其一,权力让渡产生资源责任的社会分担；其二,权力让渡理顺政府优化竞争环境的职能；其三,权力让渡降低政府竞争政策的制定成本。
通过对问题、政策、体制间关系的梳理,我们发现大学资源竞争的问题不是一个单纯的竞争问题,而是一个包含着竞争问题、资源问题以及权力配置问题的问题域。因此,对大学资源竞争理性框架设计就必须涵盖权力、资源以及竞争等三方面内容：其一,加强“内部人”控制以及行政审批制度改革是大学资源竞争良性运转的权力基础,尤其应该加强对资源配置论证环节的公开以及配置结果的解释,增加权力配置的成本,从而达到约束权力的目的；其二,以市场化为导向的资源增长与资源运转是大学资源竞争良性运行的资源基础,其中产权认可、投资认可、捐赠认可是开源之举,对剩余经费再分配、引入预算中介、自主包干是节流之举；其三,采用分类式竞争规则是大学资源竞争良性运转的竞争基础,分类式竞争最大的优势在于防止资源向优势大学过度集中,保障非优势大学获得相应资源比。除此之外,鼓励大学面向高端技术市场竞争、教育培训市场竞争以及在竞争中保持适度宽容与合作都是优化大学资源竞争的良好举措。
In the late 20th century, two "priority projects"——"211 project" and "985project" have been introduced by china's higher education system in the context of social transformation characterized by "Chinese-style transition" and the foundamental change of production as well as lifestyle. These projects, together with the ongoing "Key Discipline"policy, "Key Laboratory"policy and "The New Century Talents"policy, constitute a key-orientied competition policy supply system, which is undoubtedly of great historical significance to the further development of higher education in china. However, equal attention should be paid to the fact that university's resource structure, competion structure and higher education structure are deeply influenced by related policies. As a result, the research process of this proposition is not only a dialogue process with traditional Chinese culture and system, but also a review process of policies. Meanwhile,it can be said that it is a rational construction process led by ideal spirit.
The biggest problem of China university resources competition is that the competition is "out of rules", the "rules" stands for regulations and standards and represents an appropriate condition. The university resources competition "anomie" is that some universities don't follow the regulations and even break the rules in the competition for dependence resources, all these lead to the excessive competition, and meanwhile, the competition for the independence resources are obviously insufficient. This unreasonable phenomenon is reflected in two aspects. On one hand, the competitions for the state-owned and steady resources are too fierce; on the other hand, the universities are lack of motivation for market competition which has the massive potential resources. Therefore, the resources competition between Chinese universities still has no marketability. Limitation in participation, lack of order, short of responsibility and limited benefits are the basic characteristics of university resources competition. The "limitation" of competition is resulted from "insufficient resource supply". With the absence of basic main resource supplier in the market, the problems of quantity of material resource shortage, the intellectual resources of supply, the disparity between environmental resources increase and the expected resources are the features showed by the resource supply system.
Resource limitation is the objective factor that influences the reality of competition, meanwhile, the influence of competition policy are more spontaneous. Through the research of the national science and social fund object, it is fund that college competitive behavior in micro operation shows that resources competition are asymmetric and the intension of competition is decided by content of the status of resource and the feature of the whole competition structure is formed into the typical cascade filtration style. Comparing the reality of microscope competition with the change of competition policy in the history that focus on keynotes, it completely reflects that the competition policy has certain administrative monopoly. Certainly, administrative monopoly is not totally the expression of government' will that affected by the "personal preference". The objective elements for the government to decide the policies are based on the transformation of internal relationship of higher education, and the transformation from the "biggest county" to the "strangest county" in the higher education development and the very special incentive time background of "millennium age". Therefore, in the strategic choice of higher education development the government chooses to mainly "support the stronger" rather than to "help the weaker or special ones". If the development strategy is taken into practice, the "Matthew effect" of competition policy will be inevitable, and meanwhile, the "urban and rural" dual structure of higher education is formed.
Policy is subject to the system, On one hand, to make the policies, the need of external environmental condition have to be considered, and a more important aspect is the internal decision-making "habits", that is dependence of power. Therefore, the administrative membership of universities'basic competitive power is the inevitable result of power-driving government has dominated the tradition.. Among these, political elite power and the academic elite power are the two basic dominate power. Under the allocation of power, the university resources competitive relationship is strongly interfered and controlled. which will easily lead to political variation and interests variation, and also make the government and the policies be questioned. That is to say, the allocation of power is just the normal way of Chinese higher education allot the resource, and it is proved that the cost is high. Therefore, in the university resourece competition, it is necessary for the government to promote power demisibility and this is possible. Firstly, power demisibility will increase the social and resource costs; secondly, power demisibility help the government optimize the competition environment. Thirdly, it can reduce the cost for the government to make policies.
By straighten up the relationships of problems, reality, policy and system, we finally find that university resource competition is not pure competitive problems, but the problem about the power that takes the resource allocation as the media and also the allocation of power. Therefore, to design a rational structure of university resource competition has to cover three aspects:power, resource and competition. First of all, the rational choice for power of service-oriented type is the logical premise for the university resource competition, to reduce the cost of power allocation must successful transform the rational power from external control to internal control, at the same time, to promote the reform of examination and approval system, including carefully setting up administrative zones, relaxing the administrative restrictions and promoting administrative services; Secondly, the marketized rational choice for resource is the operation environment of university resource competition, including the accumulation of resource with the purpose of free rationality, the development of resource with the purpose of exchange rationality and the resource operation for the cost rationality; thirdly, the targeted rational choice for resource is the optimized foundation of university resource competition. It is reflected in three aspects, rationality in rules with the connotation of classified competition, rationality in strategy with the connotation of differentiation strategy and the rationality in values with the connotation of justice, tolerance and cooperation.
引文
①查尔斯·蒂利.集体暴力的政治[M].上海：上海世纪出版集团,2005.4.
①康宁.中国经济转型中高等教育资源配置的制度创新[M].北京：教育科学出版社,2005.141.
②转引自吕炜.中国式转轨：内在特性、演进逻辑与前景展望[J].,财经问题研究.2009.3.
③经济体制转型成功以此为标志在理论上已无异议,但高教体制转型在此观点上一直争议不断,问题集中体现在谁是高等教育的资源配置主体上。从最基本的逻辑来判断,形成什么样的主要配置手段便会形成与此相对应的配置主体,而高等教育理论界对配置主体形成了三种不同的意见：一类从“转型”角度出发,主张市场对政府大部分功能的“替代”作用,发挥市场的基础配置功能,其代表学者有厉以宁等；绝大部分学者则从政府对教育负有的公共责任出发,主张政府应该是高等教育的配置主体；第三类主张则为绕开此争论,选择去另构一个由政府、市场、高校、中介等都在场并各司其职的理想模型,如刘以恒等。
①康宁.中国经济转型中高等教育资源配置的制度创新[M].北京：教育科学出版社,2005.148.
①刘念才,Jan Sadlak主编.世界一流大学：特征.排名.建设[M].上海：上海交通大学出版社,2007.60.
①中国驻休斯敦总领馆教育组/查卫平,国际学生市场美国仍居首位,马来西亚、新加坡和中国成为重要竞争者,世界教育信息[J],2008.3.
②新华每日电讯[N],2008年2月25日,第007版
③新华每日电讯[N],2008年2月25日,第007版
①刘念才Jan Sadlak主编.世界一流大学：战略.创新.改革[M].上海：上海交通大学出版社,2009.29.
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②三期“211工程”更注重科学化精细化管理[EB/OL].http://fzghc.bjut.edu.cn/news-nr.asp?id=632
①三期“211工程”更注重科学化精细化管理[EB/OL].http://fzghc.bjut.edu.cn/news-nr.asp?id=632
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②本文为作者2009年5月23日在中共中央党校研究生院的演讲.修改版刊登在《经济观察报》2009年7月6日。完整版本发于凤凰出版集团即将出版的《中国大呼吸》一书。
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①[英]玛丽.亨克尔、布瑞达.里特.国家、高等教育与市场[M].谷贤林等译.北京：教育科学出版社,2005.152.
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②本章将以权力、资源、竞争的三者关系清理为中心,试图分必然建构起相对应的理性框架,而且这三个理性框架在总框架结构内分别承担着逻辑前提、运行环境、优化基础的内涵。本研究深知,框架性建构从最规范的标准上来说并非就是“对策”型措施,但受自身实践基础薄弱的客观条件制约,与其提供一份苍白空洞的“对策”式答案,不如实事求是,将问题产生的逻辑起点设置为问题解决的设计起点,从问题中导出对策,而实在无法“对策处”,用对问题的思考替代对策。虽然这种处理方式不具备足够的严谨与规范,但至少表明本文的研究者在治学上是足够诚恳与实在的。同时,这也印证了社会学家鲍曼的那句话,现代知识分子的角色已从立法者转变成阐释者。
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②波特通过考察企业的具体竞争行为发现：一个产业的竞争大大超越了现有参与者的范围,这种广义上的“拓展”竞争至少涵盖进五种竞争力,包括进入威胁、替代威胁、客户价格谈判能力、供应商价格谈判能力和现有竞争对手的竞争。
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④应该要指出的是,策略是一种价值与利益兼备的方式选择,或者说是基于价值选择下的一种利益实现方式,是可持续的、良性的、对个体性发展有益且对整体性发展无害的,包含寻租等在内的“潜规则”方式不可以称之为策略。
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②本章将以权力、资源、竞争的三者关系清理为中心,试图分必然建构起相对应的理性框架,而且这三个理性框架在总框架结构内分别承担着逻辑前提、运行环境、优化基础的内涵。本研究深知,框架性建构从最规范的标准上来说并非就是“对策”型措施,但受自身实践基础薄弱的客观条件制约,与其提供一份苍白空洞的“对策”式答案,不如实事求是,将问题产生的逻辑起点设置为问题解决的设计起点,从问题中导出对策,而实在无法“对策处”,用对问题的思考替代对策。虽然这种处理方式不具备足够的严谨与规范,但至少表明本文的研究者在治学上是足够诚恳与实在的。同时,这也印证了社会学家鲍曼的那句话,现代知识分子的角色已从立法者转变成阐释者。
①丹尼斯·朗.权力论[M].北京：中国社会科学出版社.150.
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②波特通过考察企业的具体竞争行为发现：一个产业的竞争大大超越了现有参与者的范围,这种广义上的“拓展”竞争至少涵盖进五种竞争力,包括进入威胁、替代威胁、客户价格谈判能力、供应商价格谈判能力和现有竞争对手的竞争。
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④应该要指出的是,策略是一种价值与利益兼备的方式选择,或者说是基于价值选择下的一种利益实现方式,是可持续的、良性的、对个体性发展有益且对整体性发展无害的,包含寻租等在内的“潜规则”方式不可以称之为策略。
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