国际投资自由化法律待遇研究
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摘要
外国直接投资(FDI)是促进东道国经济发展和加快全球经济一体化进程的引擎和催化剂。如何更多和高质量地吸引FDI、更有效地防止投资转移、增加FDI对区位经济发展的贡献度,避免其产生的负面效应,实现FDI对当地经济发展的利益最大化和成本最小化,是当前面临的主要问题。而这其中重要的课题之一就是妥善地解决好FDI的法律待遇问题。
解决FDI待遇问题,首先要正视国际投资自由化发展的历史潮流。本文从国际直接投资的界定出发,分析当代国际直接投资的现状与特征,考察国际投资自由化发展的历史背景及其特征与实质,评析TRIMs协议与投资自由化的关系,从国际法角度深入剖析国际投资自由化趋势下的国家主权问题,指出发展中国家要坚持和维护以外资管辖权为重要内容的国家经济主权。
国际投资待遇标准,一般可分为公平公正待遇标准、最惠国待遇标准和国民待遇标准,本文对这些绝对待遇标准和相对待遇标准的发展及其相互关系作了述评。贸易与投资是互动和融合的,投资待遇标准与贸易待遇标准有其相似性和具体的差异,文中对此进行了阐述和比较。可以预料,服务业投资自由化是国际投资自由化的重要发展方向之一,服务业投资待遇标准占据十分重要的地位,本文对其关于待遇的核心规则和具体承诺的国民待遇问题进行了讨论。
国际投资自由化的首要问题是准入自由化,这一问题发达国家与发展中国家有不同的认识和做法,文中对其单双边及多边的立法标准或趋势进行了分析,提出应注意的问题和宜采取的对策。之后对国际投资待遇的国际规制从单边政策到双边模式、从区域规范到多边协议、从文本模式到条款评析,做了较全面的述评和前瞻性的展望。作为发展中国家,在给予外国投资以何种具体的投资待遇时,本文提出了应把握的总体要求、应遵循的重要原则和应实施的基本策略等。
国际投资待遇如从积极和消极的角度出发,可分为优惠待遇与差别待遇。文中阐述了优惠待遇、差别待遇及其与歧视待遇、相对待遇之间的关系,从经济学等角度分析了国际投资与激励措施问题,特别是各国优惠待遇的竞争与评估,并对不同国别和不同业绩要求的使用及效力作了评估和比较,强调对优惠待遇和差别待遇要
FDI is an engine and a kind of catalyst for host countries to promote economic development and speed up the process of globalization. How to attract more FDI with higher quality, to prevent investment transfer effectively, to upgrade the contribution degree of FDI to locationally economic development, to guard against its following up negative effect and to realize beneficial maximum and cost minimum from FDI to local economic development are key issues currently confronted with by us, the important one of which is to appropriately handle the legal treatment of FDI.To solve the problem of FDI treatment, it first needs to face historic trend of international i(?)estment liberalization development. To begin with, this thesis def(?) s circumscription of FDI, and analyses its current situation and characteristics, investigates historic background, characteristics and substance of international investment liberalization, discusses the relation between TRIMs agreement and investment liberalization, and further analyzes the matter of state sovereignty under the circumstances of international investment liberalization from the aspect of international law, and finally suggests that developing countries need to persist in and protect national economic sovereignty based on foreign investment jurisdiction as main course.The standard of international investment treatment can generally be classified as standard of fair and just treatment, standard of national and MFN treatment. This thesis respectively discusses the development of absolute and relative treatment standards and their mutual relation. The standards of trade and investment that interact and merge each other have similarity and specific differences, which are expounded and compared in this paper. It can be anticipated that investment liberalization in service industry is one of the trend of international investment liberalization development and the treatment in this area will stand on a very important position. This paper discusses the core rules and the concrete commitment of national treatment.The principal matter of international investment liberalization is admission liberalization that is differently dealt with by developed countries and developing ones This paper analyses unilateral, bilateral and multilateral legislative standard or trend
解决FDI待遇问题,首先要正视国际投资自由化发展的历史潮流。本文从国际直接投资的界定出发,分析当代国际直接投资的现状与特征,考察国际投资自由化发展的历史背景及其特征与实质,评析TRIMs协议与投资自由化的关系,从国际法角度深入剖析国际投资自由化趋势下的国家主权问题,指出发展中国家要坚持和维护以外资管辖权为重要内容的国家经济主权。
国际投资待遇标准,一般可分为公平公正待遇标准、最惠国待遇标准和国民待遇标准,本文对这些绝对待遇标准和相对待遇标准的发展及其相互关系作了述评。贸易与投资是互动和融合的,投资待遇标准与贸易待遇标准有其相似性和具体的差异,文中对此进行了阐述和比较。可以预料,服务业投资自由化是国际投资自由化的重要发展方向之一,服务业投资待遇标准占据十分重要的地位,本文对其关于待遇的核心规则和具体承诺的国民待遇问题进行了讨论。
国际投资自由化的首要问题是准入自由化,这一问题发达国家与发展中国家有不同的认识和做法,文中对其单双边及多边的立法标准或趋势进行了分析,提出应注意的问题和宜采取的对策。之后对国际投资待遇的国际规制从单边政策到双边模式、从区域规范到多边协议、从文本模式到条款评析,做了较全面的述评和前瞻性的展望。作为发展中国家,在给予外国投资以何种具体的投资待遇时,本文提出了应把握的总体要求、应遵循的重要原则和应实施的基本策略等。
国际投资待遇如从积极和消极的角度出发,可分为优惠待遇与差别待遇。文中阐述了优惠待遇、差别待遇及其与歧视待遇、相对待遇之间的关系,从经济学等角度分析了国际投资与激励措施问题,特别是各国优惠待遇的竞争与评估,并对不同国别和不同业绩要求的使用及效力作了评估和比较,强调对优惠待遇和差别待遇要
FDI is an engine and a kind of catalyst for host countries to promote economic development and speed up the process of globalization. How to attract more FDI with higher quality, to prevent investment transfer effectively, to upgrade the contribution degree of FDI to locationally economic development, to guard against its following up negative effect and to realize beneficial maximum and cost minimum from FDI to local economic development are key issues currently confronted with by us, the important one of which is to appropriately handle the legal treatment of FDI.To solve the problem of FDI treatment, it first needs to face historic trend of international i(?)estment liberalization development. To begin with, this thesis def(?) s circumscription of FDI, and analyses its current situation and characteristics, investigates historic background, characteristics and substance of international investment liberalization, discusses the relation between TRIMs agreement and investment liberalization, and further analyzes the matter of state sovereignty under the circumstances of international investment liberalization from the aspect of international law, and finally suggests that developing countries need to persist in and protect national economic sovereignty based on foreign investment jurisdiction as main course.The standard of international investment treatment can generally be classified as standard of fair and just treatment, standard of national and MFN treatment. This thesis respectively discusses the development of absolute and relative treatment standards and their mutual relation. The standards of trade and investment that interact and merge each other have similarity and specific differences, which are expounded and compared in this paper. It can be anticipated that investment liberalization in service industry is one of the trend of international investment liberalization development and the treatment in this area will stand on a very important position. This paper discusses the core rules and the concrete commitment of national treatment.The principal matter of international investment liberalization is admission liberalization that is differently dealt with by developed countries and developing ones This paper analyses unilateral, bilateral and multilateral legislative standard or trend
引文
1.王铁崖著:《国际法引论》,北京大学出版社,1998年11月第1版。
2.王铁崖主编:《玉铁崖文集》,中国政法大学出版社,1993年第1版。
3.周忠海著:《国际经济关系中的法律问题》,中国政法大学出版社,1993年5月第1版。
4.周忠海等著:《国际法学述评》,法律出版社,2001年7月第1版。
5.王传丽主编:《国际经济法案例评析》,中国政法大学出版社,1999年1月第1版。
6.余劲松、吴志攀主编:《国际经济法》,北京大学出版社,2000年3月第1版。
7.余劲松主编:《国际投资法》,法律出版社,2003年8月第2版。
8.(英)詹宁斯·瓦茨修订,王铁崖译:《奥本海国际法》第一卷第二分册,中国大百科全书出版社1998年4月第1版。
9.曾华群主编:《国际投资法学》,北京大学出版社,1999年版。
10.高尔森选编:《南开国际经济法论文集》(再续集),天津人民出版社2001年9月第1版。
11.张汉林、刘光溪著:《经济全球化——世贸组织与中国》,北京大学出版社,1999年10月第1版。
12.世界贸易组织秘书处编,索必成、胡盈之译:《乌拉圭回合协议导论》,法律出版社,2000年5月第1版。
13.刘笋著:《WTO法律规则体系对国际投资法的影响》,中国法制出版社,2001年9月第1版。
14.刘笋著:《国际投资保护的国际法制——若干重要法律问题研究》,法律出版社,2002年3月第1版。
15.徐泉著:《国际贸易投资自由化法律规制研究》,中国检察出版社,2004年1月第1版。
16.邵景春著:《欧洲联盟的法律制度》,人民法院出版社,1999年版。
17.余劲松著:《论国际投资法的晚近发展》,《法学评论》,1997年第6期。
18.余劲松著:《TRIMs协议研究》,《法学评论》,2001年第2期。
19.张汉林等著:《复兴之路:WTO与中国经济未来》,人民日报出版社,2002年 12月第1版。
20.赵维田著:《世贸组织(WTO)的法律制度》,吉林人民出版社,2000年1月第1版。
21.赵建文主编:《国际法新论》,法律出版社,2000年11月第1版。
22.赵维田著:《最惠国与多边贸易体制》,中国社会科学出版社,1996年9月第1版。
23.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1992年世界投资报告——跨国公司:经济增长的引擎》,对外贸易教育出版社,1993年8月第1版。
24.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1993年世界投资报告》。
25.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1995年世界投资报告一跨国公司与竞争能力》。
26.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1996年世界投资报告——投资、贸易与国际政策安排》,对外经济贸易大学出版社。
27.《1999年世界投资报告——外国直接投资和发展的挑战》,中国财政经济出版社,2000年9月第1版。
28.王铁崖、田如萱编:《国际法资料选编》,法律出版社,1986年6月第2版。
29.王铁崖、田如萱编:《国际法资料选编(续编)》,法律出版社,1995年5月第1版。
30.张汉林著:《强国之路——经济全球化与中国的战略及政策选择》,对外经济贸易大学出版社,2001年7月第1版。
1. D. Greenwald, Dictionary of Modern Economics, Second edition (1973).
2. UNCTAD, Investment Policy Rewiew of China: Progress and Reform Challenges, 2003.
3. Russia: Federal Law on Foreign Investment in the Russian Federation, 39 I. L. M., 2000.
4. Kindleberger, International Economics (1985).
5. Tycho H. E. Stahl, Liberalizing International Trade in Services: The Case for Sidestepping the GATT, The Yale Joumal of International Law.
6. Kenneth J. Vandevevlde, U. S. Bilateral Investment Treaties: The Second Wave, Michigan Journal of International Law.
7. Wallace Cynthia, Legal Control of the Multilateral Enterprise, The Hague: Martinus Nij hoff, 1983.
8. David E Fidler, Foreign Pdvate Investment in Palestine: An Analysis of the Law on the Encouragement of Investment in Palestine, Fordham International Law Journal 1995.
9. Ibrahim F. I. Shihata, Recent Trends Relating to Entry of Foreign Direct Investment, ICSID Review-Foreign Investment Law Journal 1994.
10. Mohamed I. Khalil, Treatment of Foreign Investment in Bilateral Investment Treaties, ICSID Review-Foreign Law Journal 1992.
11. Richard E. Caves, Multilateral Enterprise and Economic Analysis.
12. Mark S. Bergman, Bilateral Investment Protection Treaties: An Examination of the Evolution of Significance of the U. S. Prototype Treaty, New York University Journal of International Law and Policy 1983.
13. Todd S. Shenkin, Trade-related investment Measures in Bilateral Investment Treaties and the GATT: Moving Toward a Multiateral Investment Treaty, University of Pittsburgh Law Review 1994.
14. J. K. Galbraith, A History of Economics, Penguin, London 1987.
15. Kenneth. J. Vandevelde, United States Investment Treaties: Police and Practice (1992),
16. Scott Gudgeon, U. S. Investment Treaties, International Taxation and Business Lawyer 1986.
17. Ian Brownlie, Principles of Public International Law, Clerendon Press, Oxford. 1990.
18. United Nations Centre on Transnational Corporation: Key Concepts in International Investment Agreements and Their Relevance to Negotiations on International Transactions in Services, United Nations Publication, 1990.
19. United Nations Centre on Transnational Corporation, Bilateral Investment Treaties, Published in 1988 by Graham & Trotman Limited.
20. UNCTAD, Fair and Equitable Treatment, 1999.
21. UNCTAD, National Treatment, 1999.
22. UNCTAD, Most-Favoured-Nation Treatment, 1999
23. UNCTAD, Admission and Establishment, 1999.
24. UNCTAD, International Investment Instrument: A Compendium, Untied Nations Publication, 1996.
25. UNCTAD, World Investment Report 1997.
26. UNCTAD, World Investment Report 2003.
27. UNCTAD, World Investment Report 2004.
2.王铁崖主编:《玉铁崖文集》,中国政法大学出版社,1993年第1版。
3.周忠海著:《国际经济关系中的法律问题》,中国政法大学出版社,1993年5月第1版。
4.周忠海等著:《国际法学述评》,法律出版社,2001年7月第1版。
5.王传丽主编:《国际经济法案例评析》,中国政法大学出版社,1999年1月第1版。
6.余劲松、吴志攀主编:《国际经济法》,北京大学出版社,2000年3月第1版。
7.余劲松主编:《国际投资法》,法律出版社,2003年8月第2版。
8.(英)詹宁斯·瓦茨修订,王铁崖译:《奥本海国际法》第一卷第二分册,中国大百科全书出版社1998年4月第1版。
9.曾华群主编:《国际投资法学》,北京大学出版社,1999年版。
10.高尔森选编:《南开国际经济法论文集》(再续集),天津人民出版社2001年9月第1版。
11.张汉林、刘光溪著:《经济全球化——世贸组织与中国》,北京大学出版社,1999年10月第1版。
12.世界贸易组织秘书处编,索必成、胡盈之译:《乌拉圭回合协议导论》,法律出版社,2000年5月第1版。
13.刘笋著:《WTO法律规则体系对国际投资法的影响》,中国法制出版社,2001年9月第1版。
14.刘笋著:《国际投资保护的国际法制——若干重要法律问题研究》,法律出版社,2002年3月第1版。
15.徐泉著:《国际贸易投资自由化法律规制研究》,中国检察出版社,2004年1月第1版。
16.邵景春著:《欧洲联盟的法律制度》,人民法院出版社,1999年版。
17.余劲松著:《论国际投资法的晚近发展》,《法学评论》,1997年第6期。
18.余劲松著:《TRIMs协议研究》,《法学评论》,2001年第2期。
19.张汉林等著:《复兴之路:WTO与中国经济未来》,人民日报出版社,2002年 12月第1版。
20.赵维田著:《世贸组织(WTO)的法律制度》,吉林人民出版社,2000年1月第1版。
21.赵建文主编:《国际法新论》,法律出版社,2000年11月第1版。
22.赵维田著:《最惠国与多边贸易体制》,中国社会科学出版社,1996年9月第1版。
23.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1992年世界投资报告——跨国公司:经济增长的引擎》,对外贸易教育出版社,1993年8月第1版。
24.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1993年世界投资报告》。
25.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1995年世界投资报告一跨国公司与竞争能力》。
26.联合国跨国公司中心编,储祥银等译:《1996年世界投资报告——投资、贸易与国际政策安排》,对外经济贸易大学出版社。
27.《1999年世界投资报告——外国直接投资和发展的挑战》,中国财政经济出版社,2000年9月第1版。
28.王铁崖、田如萱编:《国际法资料选编》,法律出版社,1986年6月第2版。
29.王铁崖、田如萱编:《国际法资料选编(续编)》,法律出版社,1995年5月第1版。
30.张汉林著:《强国之路——经济全球化与中国的战略及政策选择》,对外经济贸易大学出版社,2001年7月第1版。
1. D. Greenwald, Dictionary of Modern Economics, Second edition (1973).
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4. Kindleberger, International Economics (1985).
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6. Kenneth J. Vandevevlde, U. S. Bilateral Investment Treaties: The Second Wave, Michigan Journal of International Law.
7. Wallace Cynthia, Legal Control of the Multilateral Enterprise, The Hague: Martinus Nij hoff, 1983.
8. David E Fidler, Foreign Pdvate Investment in Palestine: An Analysis of the Law on the Encouragement of Investment in Palestine, Fordham International Law Journal 1995.
9. Ibrahim F. I. Shihata, Recent Trends Relating to Entry of Foreign Direct Investment, ICSID Review-Foreign Investment Law Journal 1994.
10. Mohamed I. Khalil, Treatment of Foreign Investment in Bilateral Investment Treaties, ICSID Review-Foreign Law Journal 1992.
11. Richard E. Caves, Multilateral Enterprise and Economic Analysis.
12. Mark S. Bergman, Bilateral Investment Protection Treaties: An Examination of the Evolution of Significance of the U. S. Prototype Treaty, New York University Journal of International Law and Policy 1983.
13. Todd S. Shenkin, Trade-related investment Measures in Bilateral Investment Treaties and the GATT: Moving Toward a Multiateral Investment Treaty, University of Pittsburgh Law Review 1994.
14. J. K. Galbraith, A History of Economics, Penguin, London 1987.
15. Kenneth. J. Vandevelde, United States Investment Treaties: Police and Practice (1992),
16. Scott Gudgeon, U. S. Investment Treaties, International Taxation and Business Lawyer 1986.
17. Ian Brownlie, Principles of Public International Law, Clerendon Press, Oxford. 1990.
18. United Nations Centre on Transnational Corporation: Key Concepts in International Investment Agreements and Their Relevance to Negotiations on International Transactions in Services, United Nations Publication, 1990.
19. United Nations Centre on Transnational Corporation, Bilateral Investment Treaties, Published in 1988 by Graham & Trotman Limited.
20. UNCTAD, Fair and Equitable Treatment, 1999.
21. UNCTAD, National Treatment, 1999.
22. UNCTAD, Most-Favoured-Nation Treatment, 1999
23. UNCTAD, Admission and Establishment, 1999.
24. UNCTAD, International Investment Instrument: A Compendium, Untied Nations Publication, 1996.
25. UNCTAD, World Investment Report 1997.
26. UNCTAD, World Investment Report 2003.
27. UNCTAD, World Investment Report 2004.