美国研究型大学中的科技创新
摘要
科技自主创新能力是一个国家科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力的核心。科技发展需要人才，人才的培养则靠教育。研究型大学是美国科技活动，特别是基础研究的重要执行部门。美国研究型大学在数量上仅占全部高校的6％左右，却从联邦政府获得大部分科技研发经费，发表大量的科技论文，产生了为数众多的诺贝尔奖获得者，培养了大批杰出的科技精英，获取超过90％的高校专利。在美国研究体系中，研究型大学具有承担国家目标任务的明显集结性和研究成果的高度密集性，是美国重要的科研主体，它为国家科技发展做出了重大贡献，在美国科技创新中占有重要的地位，起着重要的作用。
研究型大学之所以能在美国科技创新活动中有如此杰出的表现，其根本原因在于：充足的科研经费为美国研究型大学的创新活动提供了坚实的物质基础；有效的科技政策为美国研究型大学的创新活动提供了良好的制度环境；自由、民主、开放的学术环境为美国研究型大学的创新活动创造了适宜的科研文化氛围。
如何能够提高我国的科技创新能力，以加快赶超世界科技发展的潮流?笔者认为，科技创新是一项复杂的社会活动，科技发展与创新的根本动力在人，人是这项社会活动中最活跃、最能动的因素。因此，提高国家科技创新能力必须以培养科技人才为前提，要有一个系统的、科学的、全面综合的人才培养体系。根据美国的成功经验，并结合我国实际，我们有必要着重优化我国研究型大学的人才培养体系和科研体系：一是高度重视杰出科研人才的培养与引进，发挥研究型大学的人才集聚效应；二是吸纳充足的科研经费，改善研究型大学的科研条件；三是优化科研体系，提升研究型大学的科研水平；四要加强现代大学制度建设，营造自由的学术环境。
Innovation is the key factor of a nation's development of science and technology, it is the core of a nation's competition. The development of science and technology needs talents, the cultivation of talents depends on education. Research Universities carry out the fundamental researches. American Research Universities account for six percent of total universities in amount, while they get much R&D funds from the Federal Government, published much technological papers, brought out many Nobel Prize gainers, nurtured numbers of technology talents, had more than ninety percent of the university patents. In this system of American R&D, Research Universities are the main parts of American R&D, they make great contributions to the innovation of American's science and technology
The reasons reside in the following factors why research universities displayed so great performance in the innovation of science&technology, which are: plenty of financial supports that offered solid physical basis in their innovation activities, effective instructions and regulations that built a good legislation circumstance for their innovation activities, and moreover, a free, democratic and open academic circumstance that made a comfortable research atmospheres around their innovation activities.
How to improve the technology innovation ability of our country in order to catch up the trend of world's technology development? The author thinks that the technology innovation whose most dynamic element is human being is a complicate society activity and human being is the basic power force of this activity. So the cultivation of technology talent should be the premise of the improvement of country's technological innovation ability, which needs a systemic, scientific and comprehensive system of talent cultivation. According to American successful experience and combined with our country's reality, it is necessary for us to emphatically optimize the talent cultivation system and scientific research system of our country's research universities. Firstly we should highly emphasis the cultivation and introduction of the scientific talent and develop the talent's accumulative effect of the research universities, secondly enough scientific funds are used to improve the research conditions of the research universities , thirdly we should consummate scientific system and elevate the scientific level of the research universities, Fourthly we should strengthen the system construction of modern universities and create free academic environment.
研究型大学之所以能在美国科技创新活动中有如此杰出的表现，其根本原因在于：充足的科研经费为美国研究型大学的创新活动提供了坚实的物质基础；有效的科技政策为美国研究型大学的创新活动提供了良好的制度环境；自由、民主、开放的学术环境为美国研究型大学的创新活动创造了适宜的科研文化氛围。
如何能够提高我国的科技创新能力，以加快赶超世界科技发展的潮流?笔者认为，科技创新是一项复杂的社会活动，科技发展与创新的根本动力在人，人是这项社会活动中最活跃、最能动的因素。因此，提高国家科技创新能力必须以培养科技人才为前提，要有一个系统的、科学的、全面综合的人才培养体系。根据美国的成功经验，并结合我国实际，我们有必要着重优化我国研究型大学的人才培养体系和科研体系：一是高度重视杰出科研人才的培养与引进，发挥研究型大学的人才集聚效应；二是吸纳充足的科研经费，改善研究型大学的科研条件；三是优化科研体系，提升研究型大学的科研水平；四要加强现代大学制度建设，营造自由的学术环境。
Innovation is the key factor of a nation's development of science and technology, it is the core of a nation's competition. The development of science and technology needs talents, the cultivation of talents depends on education. Research Universities carry out the fundamental researches. American Research Universities account for six percent of total universities in amount, while they get much R&D funds from the Federal Government, published much technological papers, brought out many Nobel Prize gainers, nurtured numbers of technology talents, had more than ninety percent of the university patents. In this system of American R&D, Research Universities are the main parts of American R&D, they make great contributions to the innovation of American's science and technology
The reasons reside in the following factors why research universities displayed so great performance in the innovation of science&technology, which are: plenty of financial supports that offered solid physical basis in their innovation activities, effective instructions and regulations that built a good legislation circumstance for their innovation activities, and moreover, a free, democratic and open academic circumstance that made a comfortable research atmospheres around their innovation activities.
How to improve the technology innovation ability of our country in order to catch up the trend of world's technology development? The author thinks that the technology innovation whose most dynamic element is human being is a complicate society activity and human being is the basic power force of this activity. So the cultivation of technology talent should be the premise of the improvement of country's technological innovation ability, which needs a systemic, scientific and comprehensive system of talent cultivation. According to American successful experience and combined with our country's reality, it is necessary for us to emphatically optimize the talent cultivation system and scientific research system of our country's research universities. Firstly we should highly emphasis the cultivation and introduction of the scientific talent and develop the talent's accumulative effect of the research universities, secondly enough scientific funds are used to improve the research conditions of the research universities , thirdly we should consummate scientific system and elevate the scientific level of the research universities, Fourthly we should strengthen the system construction of modern universities and create free academic environment.
引文
① MC CORMICK. ALEXANDERC, ed. The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education, 2000 Edition. Menlo Park, CA: The Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching, 2001. 12.
① MC CORMICK, ALEXANDERC, ed. The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education, 2000 Edition. Menlo Park, CA: The Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching, 2001. 1.
① 陈庆华，沈跃进．美国研究生教育的历史研究．学位与研究生教育，1993，(1)：40．
② 沈红．美国研究型大学形成与发展．武汉：华中理工大学出版社，1999．229-230
③ NATIONAL SCIENCE BOARD. Science and Engineering Indicators 2004 Volume. Arlington, VA, 2004. 2-7.
④ John S. Brubacher, Willis Rudy. Higher Education in Transition. New York: Harper & Row Publisher, 1976. 179.
⑤ 李寿德，李垣．研究型大学的特征分忻．比较教育研究，1999．(1)：24．
① 眭平．关于基础科学与基础科学人才培养的思考．中国科技论坛，2001 (3)
② NSF, S & E indicator2000 [EB/OL], http://www.nsf.gov.sbe/srs/seind00/frame.htm.
① 数据来源于NSF，S&E indicator 2002[lEB／OL]，http://nsf..gov/she/srs/seind02/ndf/volumel.pdf,92,figure2-4,246-261anne,appendixtable2-5
② 李越，叶赋桂，蓝劲松．跻身世界一流大学的学术基准．教育发展研究，2002，(12)：52．
③ 赵可，史静寰．研究型大学在美国科技研发中的地位与作用．高等教育研究，2006．(10)：102．
① 沈红．从美国研究型大学看我国国家创新体系的建设，高等教育研究，2003，(3)：52．
① 世界名大学诺贝尔奖排行榜．http://www.bjkp.gov.cn/kjrw/nobel/k1141-01.htm，2006-12-08．
② 贺国庆等．外国高等教育史．北京：人民教育出版社，2003．519．
③ 李越，叶赋桂，蓝劲忪．跻身世界一流大学的学术基准．教育发展研究，2002，(12)：53．
① 韩永强，孙少敏．从美国研究型大学看获得诺贝尔科学奖的外部条件．科学技术与辩证法，2001，(6)：69．
② 沈红．美国研究型大学形成与发展．武汉：华中理工大学出版社，1999．59-60．
① John V. Lombardi, Diane D. Craig, Elizabeth D. Capaldi. The Top American Research Universities. The Center at the University of Florida, 2001.
② 肖广岭．国家科技政策与一流大学建设．科学学与科学技术管理，2002，(2)：11-14．
③ 高校领导赴美国宾夕法尼亚大学培训考察团．美国研究型大学的科研与成果转化．国家教育行政学院学报，2005，(3)：88．
① 严全治等．美国研究型大学的投入与产出分析．比较教育研究，2004，(4)：48-49．
② 华琳，李栩辉．提高科研创新水平建设研究型大学．中国科技论坛，2005．(4)：17．
③ 数据来源于 NSF，S&E indicator 2002[EB／OL]，http://www.nsf/gov/she/srs/sel/seind02/pdf/volumel.Pdf.92,figure2—4,246—261,appendix．
④ 眭平．关于基础科学与基础科学人才培养的思考．中国科技论坛，2001，(3)．
⑤ 美国为何“盛产”诺贝尔奖得主．http://www.vnet.com．
① 沈红．美国研究型大学形成与发展．武汉：华中理工大学出版社，1999．199．
① [英]埃德蒙·金．别国的学校和我们的学校——今日比较教育．北京：人民教育出版社，1989．323．
② 陈学飞．美国、德国、法国、日本当代高等教育思想研究．上海：上海教育出版社，1998．93-93．
① 赵红州．科学能力学引论．北京：科学出版社，1984．7．
② 王章豹等．高校科研排行性评价与科技创新能力评价指际设计．合肥工业大学学报(社会科学版)，2005 (1)：5．
① 吴必康．权力与知识——英美科技政策史．福州：福建人民出版社，1998．
② 吴必康．权力与知识——英美科技政策史．福州：福建人民出版社，1998．
① 2005年我国专利统计分析．http://www.most.gov.cn/bsid/cx/kjtjcx/kjtjzx/200612/t20061212_38807.htm．
① 温晓阳．美国研究型大学科研开发与成果转化的启示．国家教育行政学院学报，2004，(6)：98．
① 郭干超．高校科研经费管理中的问题与对策．云南高教研究，1995．(4)：65-66．
① 王战军．中国研究型大学建设与发展．北京：高等教育出版社，2003．161．
[1] 童鹰．世界近代科学技术发展史 (下册)．上海：上海人民出版社，1990．
[2] 李思孟、宋子良．科学技术史．武汉：华中理工大学出版社，2000．
[3] 贺国庆．德国和美国发达史．北京：人民教育出版社，1998．
[4] 沈红．美国研究型大学形成与发展．武汉：华中理工大学出版社，1999．
[5] 贝尔纳．历史上的科学．北京：科学出版社，1981．
[6] 刘宝存．美国研究型大学的产生与发展．高教探索，2005 (1)．
[7] 李寿德，李垣．研究型大学的特征分析，比较教育研究，1999 (1)．
[8] 赵红州．科学能力学引论．北京：科学出版社，1984．
[9] 杨振宁．近代科学进入中国的回顾与前瞻．科学，1995 (1)．
[10] 赵红州．关于科学家社会年龄问题的研究．自然辩证法通讯，1979 (4)．
[11] 沈红．从美国研究型大学看我国国家创新体系的建设．高等教育研究，1998 (4)．
[12] 程永波．研究型大学科技创新的意义及对策研究．黑龙江高教研究，2005 (4)．
[13] [英]J．D．贝尔纳．科学的社会功能．北京：商务印书馆，1986．
[14] W·C．丹皮尔．科学史．北京：商务印书馆，1979．
[15] 傅正华．人文环境对科学技术发展的影响分析．科学学研究，1999 (1)．
[16] 刘峰松．科学与社会互动．科学学研究，1999(3)．
[17] [美]阿瑟·林顿．1900年以来的美国史．北京：中国社会科学出版社，1983．
[18] 黄安年．20世纪美国史．石家庄：河北人民出版社，1989．
[19] 王英杰．美国高等教育的发展与改革．北京：人民教育出版社，1993．
[20] 赵红州．大科学年表．长沙：湖南教育社，1992．
[21] 王平，宋字良．美德两国诺贝尔奖得奖情况比较．科学，1998．
[22] 徐德清．美国扩大引进人才 中国应有相应举措．科学时报，1999-07-20．
[23] 王钟伟．二战以来美国的科技政策及其启示．理论学刊，2005 (4)．
[24] 戴硕，刘海军．科技优势与美国霸权．青海师范大学学报(哲学社会科学版)，2001 (1)．
[25] 吴必康．权力与知识——英美科技政策史．福州：福建人民出版社，1998．
[26] 李明德．美国科学技术的政策、组织和管理[M]．北京：轻工业出版社，1984．
[27] 刘厚俊，袁志田．论美国的技术创新．南京社会科学，2001 (5)．
[28] 周洪兵．美国：保持“一超”的科技创新体系．华东科技·月刊，2005 (10)．
[29] 谢治国，胡化凯．冷战后美国科技政策的走向．中国科技论坛．2003 (1)．
[30] 刘厚俊，袁志田．论美国的技术创新．南京社会科学，2001 (5)．
[31] 李春方．美国的人才资源开发及启示．亚太经济·亚太各国经济，1999(2)．
[32] 肖志鹏．美国科技人才流动政策的演变及其启示．科技管理研究，2004 (2)．
[33] 邓蜀生．美国与移民．重庆：重庆出版社，1998．
[34] 黄先智．美国科技政策的演变及特点．云南科技管理，2003 (2)．
[35] 黄安年．美国的崛起．北京：中国社会科学出版社，1992．
[36] 黄安年．二十世纪美国史．石家庄：河北人民出版社，1989．
[37] 夏禹龙，刘吉，冯之浚．科学学基础．北京：科学出版社，1983．
[38] 田夫，王兴成．科学学教程．北京：科学出版社，1983．
[39] 史朝，孙宏安．科学教育论．沈阳：辽宁教育出版社，1992．
[40] 周寄中．最后的抉择：科学技术与教育．西安：陕西人民教育出版社，1997．
[41] 周寄中．“科学—社会”学：人类两大体系的交叉．合肥：中国科技大学出版社，1991．
[42] 周寄中．美国科技大趋势：科技大国的决策走向．北京：科学出版社，1991．
[43] 崔维．科技、教育与美国经济发展．北京：北京师范大学出版社，1987．
[44] 滕大春．美国教育史．北京：人民教育出版社，1994．
[45] 全林．科技史简论．北京：科学出版社，2002．
[46] 黄福涛．外国高等教育史．上海：上海教育出版社，2003．
[47] 温晓阳．美国研究型大学科研开发与成果转化的启示．国家教育行政学院学报，2004，(6)
[48] 朱斌．当代美国科技．北京：社会科学文献出版社，2001．
[49] John V. Lombardi, Diane D. Craig, Elizabeth D. Capaldi. The Top American Research Universities. The Center at the University of Florida, 2001.
[50] MC CORMICK, ALEXANDERC, ed. The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education, 2000.
[51] Everett M. Rogers, Jing Yin, Joern Hoffmann. Assessing the Effectiveness of Technology Transfer Offices at U. S. Research Universities, The Journal of the Association of University Technology Managers, Volume Ⅻ (2000), table 3.
[52] NATIONAL SCIENCE BOARD. Science and Engineering Indicators 2004 Volume. Arlington, VA, 2004. 2-7.
[53] John S. Brubacher, Willis Rudy. Higher Education in Transition. New York: Harper & Row Publisher, 1976.
① MC CORMICK, ALEXANDERC, ed. The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education, 2000 Edition. Menlo Park, CA: The Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching, 2001. 1.
① 陈庆华，沈跃进．美国研究生教育的历史研究．学位与研究生教育，1993，(1)：40．
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④ John S. Brubacher, Willis Rudy. Higher Education in Transition. New York: Harper & Row Publisher, 1976. 179.
⑤ 李寿德，李垣．研究型大学的特征分忻．比较教育研究，1999．(1)：24．
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① 数据来源于NSF，S&E indicator 2002[lEB／OL]，http://nsf..gov/she/srs/seind02/ndf/volumel.pdf,92,figure2-4,246-261anne,appendixtable2-5
② 李越，叶赋桂，蓝劲松．跻身世界一流大学的学术基准．教育发展研究，2002，(12)：52．
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② 肖广岭．国家科技政策与一流大学建设．科学学与科学技术管理，2002，(2)：11-14．
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① 严全治等．美国研究型大学的投入与产出分析．比较教育研究，2004，(4)：48-49．
② 华琳，李栩辉．提高科研创新水平建设研究型大学．中国科技论坛，2005．(4)：17．
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④ 眭平．关于基础科学与基础科学人才培养的思考．中国科技论坛，2001，(3)．
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① 沈红．美国研究型大学形成与发展．武汉：华中理工大学出版社，1999．199．
① [英]埃德蒙·金．别国的学校和我们的学校——今日比较教育．北京：人民教育出版社，1989．323．
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② 吴必康．权力与知识——英美科技政策史．福州：福建人民出版社，1998．
① 2005年我国专利统计分析．http://www.most.gov.cn/bsid/cx/kjtjcx/kjtjzx/200612/t20061212_38807.htm．
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[24] 戴硕，刘海军．科技优势与美国霸权．青海师范大学学报(哲学社会科学版)，2001 (1)．
[25] 吴必康．权力与知识——英美科技政策史．福州：福建人民出版社，1998．
[26] 李明德．美国科学技术的政策、组织和管理[M]．北京：轻工业出版社，1984．
[27] 刘厚俊，袁志田．论美国的技术创新．南京社会科学，2001 (5)．
[28] 周洪兵．美国：保持“一超”的科技创新体系．华东科技·月刊，2005 (10)．
[29] 谢治国，胡化凯．冷战后美国科技政策的走向．中国科技论坛．2003 (1)．
[30] 刘厚俊，袁志田．论美国的技术创新．南京社会科学，2001 (5)．
[31] 李春方．美国的人才资源开发及启示．亚太经济·亚太各国经济，1999(2)．
[32] 肖志鹏．美国科技人才流动政策的演变及其启示．科技管理研究，2004 (2)．
[33] 邓蜀生．美国与移民．重庆：重庆出版社，1998．
[34] 黄先智．美国科技政策的演变及特点．云南科技管理，2003 (2)．
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[42] 周寄中．美国科技大趋势：科技大国的决策走向．北京：科学出版社，1991．
[43] 崔维．科技、教育与美国经济发展．北京：北京师范大学出版社，1987．
[44] 滕大春．美国教育史．北京：人民教育出版社，1994．
[45] 全林．科技史简论．北京：科学出版社，2002．
[46] 黄福涛．外国高等教育史．上海：上海教育出版社，2003．
[47] 温晓阳．美国研究型大学科研开发与成果转化的启示．国家教育行政学院学报，2004，(6)
[48] 朱斌．当代美国科技．北京：社会科学文献出版社，2001．
[49] John V. Lombardi, Diane D. Craig, Elizabeth D. Capaldi. The Top American Research Universities. The Center at the University of Florida, 2001.
[50] MC CORMICK, ALEXANDERC, ed. The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education, 2000.
[51] Everett M. Rogers, Jing Yin, Joern Hoffmann. Assessing the Effectiveness of Technology Transfer Offices at U. S. Research Universities, The Journal of the Association of University Technology Managers, Volume Ⅻ (2000), table 3.
[52] NATIONAL SCIENCE BOARD. Science and Engineering Indicators 2004 Volume. Arlington, VA, 2004. 2-7.
[53] John S. Brubacher, Willis Rudy. Higher Education in Transition. New York: Harper & Row Publisher, 1976.