刑事政策视野中的跨国洗钱犯罪研究

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英文题名：On Transnational Money-Laundering Crime from the Perspective of Criminal Policy 作者：单勇 论文级别：硕士 学科专业名称：刑法学 学位年度：2004 导师：张旭 学科代码：030104 学位授予单位：吉林大学 论文提交日期：2004-04-01

摘要

本文旨在国际刑法的领域中以刑事政策为视角研究跨国洗钱犯罪，
    并认为确立反跨国洗钱犯罪的刑事政策是研究跨国洗钱犯罪的理论前提
    与实践指针。本文共分四大部分，基本内容如下：
    第一部分：刑事政策视角的确立。这是研究跨国洗钱犯罪的观察视
    角、分析框架和研究模式，也是论述跨国洗钱犯罪基本理论的前提，本
    文对跨国洗钱犯罪现状的观察、问题的反思、对策模式的建构都以此为
    基础。本部分首先论述了刑事政策视角确立的必要性。这主要从刑事政
    策科学含义的界定及其国际化特征的研讨和国际刑法向谋求统一的国际
    刑事政策方向发展两个方面展开。其次从刑事政策与国际刑法关系的角
    度，阐述了刑事政策与国际刑法的契合性--刑事政策的国际刑法化和
    国际刑法的刑事政策化。刑事政策的国际刑法化是刑事政策趋向合理化、
    合目的化的一种趋势和过程，即以惩治、预防国际犯罪的刑事政策作为
    国际刑法的指导观念，推动国际刑法规范和刑事司法协助制度理性变革；
    同时将这种刑事政策通过国际刑事立法使之条文化、规范化，进而形成
    能够体现该种刑事政策的国际刑法规则、制度、原则。国际刑法的刑事
    政策化是国际刑法在特定刑事政策的冲击、影响下变革、修正和完善的
    过程。即在具有严重危害性的行为被确定为国际犯罪，国际刑法形成了
    规制某种国际犯罪的基本模式与合作框架后，仍继续坚持以刑事政策的
    视角修改、完善相关的国际刑法规范，促进国际刑法的合理化、合目的
    化，使之能够更加完整地发挥“合理而有效地组织对犯罪的反应”功能。
    最后以刑事政策的主体性、观察性、反思性和实践性为视角，为跨国洗
    钱犯罪的研究提供了较为可取的分析框架，即反思主体、观察重心、反
    思标准及对策模式。
    第二部分：跨国洗钱与反跨国洗钱博弈现状的观察。理性把握该种
    43
    
    现状是研究跨国洗钱犯罪的基础。本部分首先揭示了跨国洗钱对各国政
    府及国际社会提出的严峻挑战，并通过传统洗钱向跨国洗钱的演变、跨
    国洗钱犯罪能够有效地掩饰、隐瞒相应“上游犯罪”、跨国洗钱犯罪过程
    的复杂性和方法的多样性这三个层次具体论述该种挑战。其次针对上述
    挑战，各国政府与国际社会在国际刑法领域内进行了有关的反跨国洗钱
    立法及实践活动。具体包括反跨国洗钱国际刑法规范的制定和世界各国
    反跨国洗钱合作的加强，国际公约、决议内容的述评，国内刑法反跨国
    洗钱规定的介绍三个方面。最后结合上述内容，总结出跨国洗钱的新趋
    势与国际刑法思想的嬗变。
    第三部分：传统问题与新问题的反思。根据问题来源不同，可以将
    影响、妨碍惩治与预防跨国洗钱犯罪的诸多问题分为传统问题与新问题
    进行反思。传统问题是法律差异的存在，具体包括洗钱的犯罪化运动进
    行的不彻底、不全面；国际公约及各国法律对“上游犯罪”范围的不同
    规定，直接影响到跨国洗钱犯罪的惩治；信息披露制度的研究薄弱，严
    重限制了对金融机构及其他行业的监管；离岸金融中心跨国洗钱的猖獗，
    表明金融市场全球化的进程与其实行以国内为基础的监督机制之间普遍
    存在着鸿沟。反思新问题的结论在于必须放宽国际刑法的研究视野。跨
    国洗钱泛滥还是某些发展中国家、处于社会转轨时期国家的政府弱势和
    政治腐败的必然结果。洗钱者不仅在金融领域洗钱，还广泛利用非金融
    领域监管较为薄弱的现金密集型行业作为跨国洗钱的新路径；同时国际
    洗钱又衍生出一种新动向--网络洗钱，而对跨国洗钱的这种新路径、
    新动向亟待进行充分的反思，理性的研究。
    第四部分：国际刑法反跨国洗钱对策模式建构的实践。以刑事政策
    为视角，在观察跨国洗钱与反跨国洗钱博弈现状、反思传统问题与新问
    题的基础上，本文形成既相互独立，又相互交融的两种反跨国洗钱对策
    模式--刑事法律合作模式与国际行政合作模式。刑事法律合作模式是
    在国际刑法的刑事政策化指导下形成的，在国际刑事法律领域中，以国
    
    44
    
    家刑罚权惩罚已然洗钱犯罪、预防未然洗钱犯罪的各种对策的一般理论。
    它主要体现在国际刑事立法和国际司法协助两个方面。国际行政合作模
    式是国际刑法的社会预防政策化的产物，它通过各国反跨国洗钱的行政
    当局直接或国际组织间接合作为途径，依靠行政权力的国际合作，发现
    追踪已然跨国洗钱犯罪，预防未然跨国洗钱犯罪而发挥作用。
    总之，本文以反跨国洗钱犯罪的刑事政策为指导思想，力求深化对
    跨国洗钱犯罪基本理论的研究，进而开拓跨国洗钱犯罪研究的新境域，
    使之更加理性、建设性地指导惩治、预防跨国洗钱犯罪的司法实践。
The purpose of the thesis is to give an introduction of transnational
    money-laundering crime from the perspective of criminal policy within the
    field of international criminal law. It is thought that to establish criminal
    policy for anti-money-laundering crime is the theoretical premise and
    practical guide for the study of this kind of crime. The whole thesis is divided
    into four chapters as follows:
     Chapter One: Establishment of perspectives for criminal policy. It’s the
    starting point, analysis structure and the researching model, as well as the
    premise to illustrate the basic theory of transnational money-laundering crime.
    This chapter lays a solid foundation for the following ones. First, is
    elaborates the necessity of the establishment of perspective for criminal
    policy and that is developed from two facts. One fact is the scientific
    definition for criminal policy and its international features. The other one is
    that the criminal law is developing into the common international criminal
    policy .Second, from the relationship between the criminal policy and
    international criminal law, it elucidates the agreement between
    them-----criminal policy as international criminal law and vice versa. To
    make criminal policy as international criminal law is a trend and process that
    criminal policy becomes reasonable and purposeful. In other words, the
    criminal policy punishes and prevents international crimes as the directional
    concepts of international criminal law, pushing forward international criminal
    law and criminal judicature system into a standardize and rational change.
    Meanwhile the criminal policy should evolve into such international rules,
    systems and principles through international criminal legislation which can
    make the policy standardized. To make the international criminal law as
    criminal policy is a process that it is changed modified, improved under the
    influence of given conditions. In other words, even after the harmful doings
    are declared to be international crimes by the international criminal law
    which has been the basic model and co-operation structure, the international
    criminal law is to go on modifying and perfecting the related standards from
    the criminal law point of view, so as to make the international law reasonable
    and purposeful, thus it can play the complete role of dealing with crimes
     46
    
    
    effectively. Finally, the angle that looks criminal policy as a main body and
    that people observe, think and practice criminal policy provides the desirable
    analysis structures for the study of transnational money-laundering and they
    are critical thinking of main body, observational focus, critical thinking
    standard and countermeasure models.
     Chapter Two: Observation of transnational money-laundering and
    anti-money-laundering. To understand such present situations rationally is the
    basis for the study of transnational money-laundering. This chapter firstly
    illustrates three aspects. Transnational money-laundering is a severe
    challenge to civil governments and international society; transnational
    money-laundering is able to conceal and hide the correspondent “relative
    original crimes” through the change from traditional money-laundering to
    transnational ones: Transnational money-laundering shows the complexity of
    its process and the variety of its methods. Second, to counter the challenge
    mentioned above, all governments and international society carry out the
    legislation against transnational anti-money-laundering and the practical
    activities. Specific, it includes the adoption of international criminal rules; the
    co-operation among nations; the draft of the content for
    anti-money-laundering crime in international conventions and resolutions and
    national criminal codes; the enforcement system. At last, combined the
    previous points; it concludes the new trends of transnational
    money-laundering and the change of international criminal

引文

[1] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第 2
     页。
    [2] 甄进兴：《洗钱犯罪与对策》，东方出版社 2000 年版，第 2 页。
    [3] 并不是说对国际刑法规范的注释性研究不重要，而是在国际刑法的研
     究中理应还有别的研究方法值得我们思考，特别是有助于国际刑法
     理论构建的研究方法。
    [4] 【法】米海依尔·戴尔玛斯—马蒂著，卢建平译：《刑事政策的主要
     体系》，法律出版社 2000 年版，第 1 页。
    [5] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 4 页。
    [6]【法】米海依尔·戴尔玛斯—马蒂著，卢建平译：《刑事政策的主要体
     系》，法律出版社 2000 年版，译序。
    [7] 林山田：《刑事政策之概念及其最新趋势》，载《刑事法论丛》（一），
     （台湾）兴丰印刷有限公司 1997 年版，第 334—335 页，转引自梁
     根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 6—7 页。
    [8] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 4 页。
    [9] 曲新久：《论刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，中
     国政法大学出版社 2002 版，第 90-92 页。
    [10] 张旭：《国际刑法论要》，吉林大学出版社 2000 年版，第 8 页。
    [11] 张智辉：《国际刑法通论》，中国政法大学出版社 1999 年版，第 7—
     36
    
    
    9 页。
    [12] 林纪东：《刑事政策学》，（台湾）编译馆 1969 年版，第 1 页。
    [13] 曲新久：《论刑事政策》，中国政法大学出版社 2002 版，第 88—89
     页。
    [14] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     32—33 页。
    [15] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 17 页。
    [16]《联合国禁毒公约》已有 100 多个成员国，引自邵沙平：《跨国洗钱
     的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第 54 页。
    [17] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     107 页。
    [18] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 46 页。
    [19]【德】汉斯·海因里希·耶塞克等著，徐久生译：《德国刑法教科书》，
     中国法制出版社 2001 年版，第 56—57 页。转引自梁根林：《解读刑
     事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，中国政法大学出
     版社 2002 年版，第 48 页。
    [20]【法】米海依尔·戴尔玛斯—马蒂著，卢建平译：《刑事政策的主要
     体系》，法律出版社 2000 年版，译序。
    [21] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 41—42 页。
    [22] 曲新久：《论刑事政策》，中国政法大学出版社 2002 版，第 80 页。
    [23] 曲新久：《论刑事政策》，中国政法大学出版社 2002 版，第 102 页。
    [24] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     37
    
    
    85 页。
    [25] 伍启元：《公共政策》，香港商务印书馆 1989 年版，第 4—5 页。转
     引自曲新久：《论刑事政策》，中国政法大学出版社 2002 版，第 97
     页。
    [26] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社 2002 年版，第 17 页。
    [27]【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 85 页。
    [28] 参见 The Impact of Organized Criminal Activities Upon Society at
     Large: Report of the Secretary General.UN DOC.E/CN.15/1993/3;11
     January 1993,pp.4~12.。转引自邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武
     汉大学出版社 1999 年版，第 2 页。
    [29] 赵秉志等著：《跨国性地区犯罪的惩治与防范》，中国方正出版社
    1996 年版，第 9 页。
    [30] 【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 81 页。
    [31] 甄进兴：《洗钱犯罪与对策》，东方出版社 2000 年版，第 2—3 页。
    [32] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第 2
     页。
    [33] 参见 1990 年欧洲理事会关于洗钱、搜查、扣押以及没收犯罪收益的
     公约第一章的规定，转引自邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉
     大学出版社 1999 年版，第 105 页。
    [34] 【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 81 页。
    [35] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第 2
     38
    
    
    页。
    [36] 参见 The Impact of Organized Criminal Activities Upon Society at
     Large: Report of the Secretary General.UN DOC.E/CN.15/1993/3;11
     January 1993,pp.4~12.。转引自邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武
     汉大学出版社 1999 年版，第 9 页。
    [37] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第 9
     —12 页。
    [38] 【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 85—93 页。
    [39] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     17 页。
    [40] 【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 82 页。
    [41] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     19 页。
    [42] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     101 页。
    [43] 参见 1990 年欧洲理事会关于洗钱、搜查、扣押以及没收犯罪收益的
     公约第一章的规定，转引自邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉
     大学出版社 1999 年版，第 106 页。
    [44] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     148—154 页。
    [45] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     166 页。
    [46] 阮方民：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社 1998 年版，第
     39
    
    
    68 页。
    [47] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     145 页。
    [48] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     85—89 页。
    [49] 陈兴良：《本体刑法学》，商务印书馆 2001 年版，代序。
    [50] 阮方民：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社 1998 年版，第
     82 页。
    [51]【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 153—177 页。
    [52] 甄进兴：《洗钱犯罪与对策》，东方出版社 2000 年版，第 83 页。
    [53] 张磊：《洗钱罪研究》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第四卷，中国
     政法大学出版社 1999 年版，第 277—278 页。
    [54]【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 84 页。
    [55] 阮方民：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社 1998 年版，第
     30 页。
    [56]【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社
     2001 年版，第 153—177 页。
    [57] 邵沙平、周文：《国际法律合作的新领域——网络洗钱的法律控制》，
     载赵秉志主编：《国际刑法与国际犯罪探索》，中国人民公安大学出
     版社 2002 年版，第 283 页。
    [58] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
     58 页。
    [59] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社 1999 年版，第
    64 页。
     40
    
    
    参 考 文 献
    一、著作类：
    [1] 邵沙平：《跨国洗钱的法律控制》，武汉大学出版社，1999 年版。
    [2] 甄进兴：《洗钱犯罪与对策》，东方出版社，2000 年版。
    [3] 【法】米海依尔·戴尔玛斯—马蒂著，卢建平译：《刑事政策的主要
     体系》，法律出版社，2000 年版。
    [4] 张旭：《国际刑法论要》，吉林大学出版社，2000 年版。
    [5] 张智辉：《国际刑法通论》，中国政法大学出版社，1999 年版。
    [6] 林纪东：《刑事政策学》，（台湾）编译馆 1969 年版，第 1 页。
    [7] 【德】汉斯·海因里希·耶塞克等著，徐久生译：《德国刑法教科书》，
     中国法制出版社，2001 年版。
    [8] 伍启元著：《公共政策》，香港商务印书馆，1989 年版。
    [9] 【法】蒲吉兰著，李玉平等译：《犯罪致富》，社会科学文献出版社，
     2001 年版。
    [10] 赵秉志等著：《跨国性地区犯罪的惩治与防范》，中国方正出版社，
     1996 年版。
    [11] 陈兴良著：《本体刑法学》，商务印书馆，2001 年版。
    [12] 阮方民著：《洗钱犯罪的惩治与预防》，中国检察出版社，1998 年版。
    二、论文类：
    [1] 梁根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社，2002 年版。
    [2] 林山田：《刑事政策之概念及其最新趋势》，载《刑事法论丛》（一），
     41
    
    
    （台湾）兴丰印刷有限公司 1997 年版，第 334—335 页，转引自梁
     根林：《解读刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，
     中国政法大学出版社，2002 年版。
    [3] 曲新久：《论刑事政策》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第 11 卷，中
     国政法大学出版社，2002 版。
    [4] The Impact of Organized Criminal Activities Upon Society at Large:
     Report of the Secretary General.UN DOC.E/CN.15/1993/3;11 January
     1993,pp.4~12.。
    [5] 张磊：《洗钱罪研究》，载陈兴良主编：《刑事法评论》第四卷，中国
     政法大学出版社，1999 年版。
    [6] 邵沙平、周文：《国际法律合作的新领域——网络洗钱的法律控制》，
     载赵秉志主编：《国际刑法与国际犯罪探索》，中国人民公安大学出
     版社，2002 年版。