海洋矿产资源性资产产权效率研究
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摘要
海洋是蕴含着丰富资源的天然宝库，为人类的生存和发展提供了重要的物质保障。在人类社会不断发展、进步的过程中，伴随着人口的增长、科学技术的进步以及人类对海洋认识能力的提高，人类不断增加的资源开发需求与海洋资源有限性的矛盾日益突出。我国拥有管辖权的海洋面积达到300万平方千米，但是能够在现有条件下被有效利用的海洋矿产资源却十分有限。作为国有资源性资产，我国海洋矿产资源的开发利用，长期存在低效率和破坏性开发的现象，究其根源在于现行海洋矿产资源产权制度效率较低。本文研究的目的是通过对海洋矿产资源性资产产权效率的了解、分析、研究，为建立我国高效率的海洋矿产资源性资产产权制度提供理论支持，实现我国海洋矿产资源性资产高效率和环境友好的开发利用，为推动我国海洋经济的可持续发展提供保障。
本文在综合国内外海洋矿产产权效率相关研究的基础上，采用定性分析与定量分析相结合的方法，针对海洋矿产资源性资产产权效率的具体界定、影响因素、测度和优化方法进行重点研究，基于产权理论、效率测度及优化等一系列的理论与方法，构建了海洋矿产资源产权效率的测度模型和产权效率优化的数学模型，并探讨如何设计高效率的海洋矿产资源性资产产权制度，提出我国海洋矿产资源性资产产权效率的两个提升路径，分析可能出现的改革障碍，最后为我国现行海洋矿产资源性资产产权制度的改革提出五点实施对策。
本文首先阐述研究的背景和意义，回顾并分析国内外相关研究进展，明确本文的研究范围、研究内容以及所用的研究方法，对研究中的创新点进行提炼总结。
在相关理论研究中，主要研究了产权理论、交易费用理论和制度理论，为海洋矿产资源性资产产权效率研究提供理论支撑。
在海洋矿产资源及其资产性产权研究部分，本文首先对海洋资源的定义与分类进行阐述，分析了海洋矿产资源的分类并总结了其特性，其后研究了海洋矿产资源性资产产权的内涵和特点，并从所有权、收益权、使用权和处分权四方面对海洋矿产资源性资产产权进行界定。
在海洋矿产资源性资产的产权效率及其测度部分，本文分别针对海洋矿产资源性资产产权效率及其衡量方法展开研究，汇总提炼了影响产权效率的四个因素：产权的清晰和可流转、制度运行成本、制度实施和社会进步，并对其分别进行研究探讨，然后对海洋矿产资源性资产产权效率测度中的原理理论、实施依据、测度方法进行研究，最后按照是否考虑社会折现率和物价上涨率，分两种情况构建海洋矿产资源产权制度的效率测度模型。
在海洋矿产资源性资产产权效率优化部分中，本文首先阐述了海洋矿产资源性资产产权优化的意义，并提出了产权效率优化的四个要求：国有为前提，处理好产权制度成本和效益的关系，处理好产权制度各实施成本之间的关系，处理好产权制度的经济效益、生态效益和社会效益之间关系。在此基础上，对海洋矿产资源性资产产权效率优化的方法展开研究，并在此基础上按照效益与成本设定不同的权重，构建的双目标的产权效率优化数学模型。
在海洋矿产资源性资产产权效率的分析部分，本文首先探讨我国海洋矿产资源性资产产权制度变迁历程，并研究了我国海洋矿产资源性资产产权制度的发展现状，从经济、社会、生态三方面的效益对我国现行海洋矿产资源性资产产权制度效率进行分析。
在海洋矿产资源性资产高效率产权制度的设计与运行的研究中，本文首先提出了我国海洋矿产资源性资产产权效率提升的两个路径，即：提升制度效益，降低制度成本；注重生态效益和社会效益。研究了我国高效率海洋矿产资源性资产产权制度的设计目标和设计要求，并提出我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度的设计内容：在提升制度效益、降低制度成本方面，主要从明晰产权、增加投入和降低制度成本三方面入手；在注重生态效益和社会效益方面，主要从保护涉海其它行业的利益和保护生态环境两方面进行制度设计。分析我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度运行的四个难点：自然资源产权制度改革的局限；监督管理水平限制；相关法律法规体系不健全和传统价值观念、意识形态和社会习俗限制。最后提出我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度的五大实施对策：建立海洋矿业权与海域使用权协调管理模式；建立健全海洋矿产资源开发法律法规；制定资源开发利用规划，增强管理水平；增加投入，提高矿产资源开发效率；风险资本政策支持。
最后，对本文的基本研究结果和结论进行总结，分析研究不足之处，并提出尚需继续研究解决的问题，为后续研究提供建议。
The ocean, which has provided important material condition with mankind’ssurvival and development, is a natural treasure which contains rich resources. As thedevelopment of human society, along with population growth and science technologyprogress, people get to know more and more about our ocean. It makes the conflictionbetween the increasing demand for the marine resources and the limitation of theresources become increasingly sharp. China has marine area jurisdiction over3,000,000square kilometers. But the marine mineral resources which could be usedeffectively are very limited under these existing conditions. As the state-ownedresources assets, the exploitation and the use of our country’s marine mineralresources is long-termly inefficient and destructive. In the final analysis, the root isthe low efficiency of the existing marine mineral property rights system. The purposeof this study is to analyze and research the property rights efficiency of marinemineral resources assets so as to provide the theoretical support for establishing anefficient property rights system of marine mineral resources assets and for the countryto achieve highly effective and environmental friendly development and use of marinemineral resource assets. So that it could promote the sustainable development ofChina's marine economy.
On the basis of domestic and foreign research, this thesis has used a combinationof qualitative and quantitative analysis, mainly focused on the definition, influencingfactors, measurement methods and optimization methods of the marine mineralresources assets and property rights and has built a measure model of the marinemineral resources system of property rights efficiency and an efficiency optimizationmodel of its property rights. Besides, the thesis also explores how to design anefficient marine mineral resources assets property rights system, and to develop twoupgrading paths of marine mineral resources assets property rights efficiency. It alsoanalyzes possible obstacle to reform. Finally, the thesis puts forward a five-pointimplementation of countermeasures for the current marine mineral resource assetsproperty rights system reform.
Firstly, the thesis expounds the background and significance of the research. It reviews and analyzes the progress of the domestic and foreign researches. The thesisexplicitly states the research scopes, research contents, research methods as well asthe main innovations of this study.
In the research of the related theories of marine mineral resources assets propertyrights, it mainly studies the property rights theory, transaction costs theory andinstitution theory.
In the part of the marine mineral resources and the assets of property, it expoundsthe definition and classification of marine resources. Then it analyzes theclassification of marine mineral resource and summarizes the characteristics. It alsostudies the connotation and characteristics of marine mineral resources assets andproperty rights and to define the marine mineral resources assets from four aspectswhich are the ownership, profit right, use right and disposal right.
In the part of the efficiency and the measure of the marine mineral resourceassets property rights, this thesis is aimed at the efficiency and measure methods ofthe marine mineral resources assets property rights. It summarizes and distills fourfactors which could affect the efficiency of its property rights. They are as follows: theclearity and transferable feature of property rights, system running costs, systemimplementation and social progress which are studied separately. Then it reaearchesthe principle theory, implementation basis and the measure methods of the marinemineral resources assets property rights efficiency. Besides, it builds two efficiencymeasure models of the marine mineral resource property rights system according towhether it considers the social discount rate and the inflation rate.
In the part of the optimization of the marine mineral resources assets propertyrights efficiency, the thesis expounds the significance of the optimization for marinemineral resources assets property rights, and develops the four requirements ofproperty rights efficiency optimization: state-owned as a precondition; handling therelationship between the costs and benefits of the property rights system； handlingthe cost of the property rights system; handling the economic, social and ecologicalbenefits of property rights system. In addition, it also investigates the efficiencyoptimization methods of the marine mineral resources assets property rights, andbuilds property rights efficiency optimization mathematical models of dual goals onthe basis of the above, in accordance with setting different weights to the benefits andcosts.
In the part of the efficiency of marine mineral resources assets property rights, itfirstly explores the system transformation history of China’s marine mineral resourceassets the property, and probes into the development status of marine mineralresources assets property rights system. Then it analyzes the China’s current marinemineral resources assets property rights system efficiency from the economic, socialand ecological benefits aspects.
In the study on the design and operation of the highly efficient marine mineralresource assets property rights system, this thesis proposes two paths to promoteChina’s marine mineral resources assets property rights’ efficiency. One is to enhancesystem efficiency and to reduce system cost. The other one is to emphasis onecological and social benefits. Afterwards, it studies the goals and the requirements ofthe design of the highly efficient marine mineral resource assets property rightssystem and proposes the design process of highly efficient marine mineral resourceassets property rights system: on one hand of enhancing system efficiency andreducing system cost, the three-pronged approaches which are the clarity propertyrights, increasing investment and reducing system cost should be emlementedmaintly； on the other hand of focusing on the ecological and social benefits, bothprotecting the interests of other related industries and protecting the ecologicalenvironment should be actualized. Moreover, it analyzes the four running difficultiesof China’s highly efficient marine mineral resource assets property rights system: thelimitations of natural resources property rights reform； the restrictions of thesupervision and management levels； un perfect relevant laws and regulations systemas well as restrictions of traditional values, ideology and social customs. Finally, itdevelops the five implementation countermeasures of high-efficiency marine mineralresource assets property rights system: establishing the coordination and managementmode of marine mining rights and sea use rights； establishing and improving themarine mineral resources development laws and regulations； formulating resourcedevelopment and utilization planning and enhancing management level； increasinginput to improve the mineral resources development efficiency； drafting risk capitalpolicy support.
In the end, the thesis summarizes the findings, conclusions and inadequacies ofthis thesis, and put forward a number of issues still needing to be continuously studiedand solved.
本文在综合国内外海洋矿产产权效率相关研究的基础上，采用定性分析与定量分析相结合的方法，针对海洋矿产资源性资产产权效率的具体界定、影响因素、测度和优化方法进行重点研究，基于产权理论、效率测度及优化等一系列的理论与方法，构建了海洋矿产资源产权效率的测度模型和产权效率优化的数学模型，并探讨如何设计高效率的海洋矿产资源性资产产权制度，提出我国海洋矿产资源性资产产权效率的两个提升路径，分析可能出现的改革障碍，最后为我国现行海洋矿产资源性资产产权制度的改革提出五点实施对策。
本文首先阐述研究的背景和意义，回顾并分析国内外相关研究进展，明确本文的研究范围、研究内容以及所用的研究方法，对研究中的创新点进行提炼总结。
在相关理论研究中，主要研究了产权理论、交易费用理论和制度理论，为海洋矿产资源性资产产权效率研究提供理论支撑。
在海洋矿产资源及其资产性产权研究部分，本文首先对海洋资源的定义与分类进行阐述，分析了海洋矿产资源的分类并总结了其特性，其后研究了海洋矿产资源性资产产权的内涵和特点，并从所有权、收益权、使用权和处分权四方面对海洋矿产资源性资产产权进行界定。
在海洋矿产资源性资产的产权效率及其测度部分，本文分别针对海洋矿产资源性资产产权效率及其衡量方法展开研究，汇总提炼了影响产权效率的四个因素：产权的清晰和可流转、制度运行成本、制度实施和社会进步，并对其分别进行研究探讨，然后对海洋矿产资源性资产产权效率测度中的原理理论、实施依据、测度方法进行研究，最后按照是否考虑社会折现率和物价上涨率，分两种情况构建海洋矿产资源产权制度的效率测度模型。
在海洋矿产资源性资产产权效率优化部分中，本文首先阐述了海洋矿产资源性资产产权优化的意义，并提出了产权效率优化的四个要求：国有为前提，处理好产权制度成本和效益的关系，处理好产权制度各实施成本之间的关系，处理好产权制度的经济效益、生态效益和社会效益之间关系。在此基础上，对海洋矿产资源性资产产权效率优化的方法展开研究，并在此基础上按照效益与成本设定不同的权重，构建的双目标的产权效率优化数学模型。
在海洋矿产资源性资产产权效率的分析部分，本文首先探讨我国海洋矿产资源性资产产权制度变迁历程，并研究了我国海洋矿产资源性资产产权制度的发展现状，从经济、社会、生态三方面的效益对我国现行海洋矿产资源性资产产权制度效率进行分析。
在海洋矿产资源性资产高效率产权制度的设计与运行的研究中，本文首先提出了我国海洋矿产资源性资产产权效率提升的两个路径，即：提升制度效益，降低制度成本；注重生态效益和社会效益。研究了我国高效率海洋矿产资源性资产产权制度的设计目标和设计要求，并提出我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度的设计内容：在提升制度效益、降低制度成本方面，主要从明晰产权、增加投入和降低制度成本三方面入手；在注重生态效益和社会效益方面，主要从保护涉海其它行业的利益和保护生态环境两方面进行制度设计。分析我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度运行的四个难点：自然资源产权制度改革的局限；监督管理水平限制；相关法律法规体系不健全和传统价值观念、意识形态和社会习俗限制。最后提出我国海洋矿产资源性资产高效率产权制度的五大实施对策：建立海洋矿业权与海域使用权协调管理模式；建立健全海洋矿产资源开发法律法规；制定资源开发利用规划，增强管理水平；增加投入，提高矿产资源开发效率；风险资本政策支持。
最后，对本文的基本研究结果和结论进行总结，分析研究不足之处，并提出尚需继续研究解决的问题，为后续研究提供建议。
The ocean, which has provided important material condition with mankind’ssurvival and development, is a natural treasure which contains rich resources. As thedevelopment of human society, along with population growth and science technologyprogress, people get to know more and more about our ocean. It makes the conflictionbetween the increasing demand for the marine resources and the limitation of theresources become increasingly sharp. China has marine area jurisdiction over3,000,000square kilometers. But the marine mineral resources which could be usedeffectively are very limited under these existing conditions. As the state-ownedresources assets, the exploitation and the use of our country’s marine mineralresources is long-termly inefficient and destructive. In the final analysis, the root isthe low efficiency of the existing marine mineral property rights system. The purposeof this study is to analyze and research the property rights efficiency of marinemineral resources assets so as to provide the theoretical support for establishing anefficient property rights system of marine mineral resources assets and for the countryto achieve highly effective and environmental friendly development and use of marinemineral resource assets. So that it could promote the sustainable development ofChina's marine economy.
On the basis of domestic and foreign research, this thesis has used a combinationof qualitative and quantitative analysis, mainly focused on the definition, influencingfactors, measurement methods and optimization methods of the marine mineralresources assets and property rights and has built a measure model of the marinemineral resources system of property rights efficiency and an efficiency optimizationmodel of its property rights. Besides, the thesis also explores how to design anefficient marine mineral resources assets property rights system, and to develop twoupgrading paths of marine mineral resources assets property rights efficiency. It alsoanalyzes possible obstacle to reform. Finally, the thesis puts forward a five-pointimplementation of countermeasures for the current marine mineral resource assetsproperty rights system reform.
Firstly, the thesis expounds the background and significance of the research. It reviews and analyzes the progress of the domestic and foreign researches. The thesisexplicitly states the research scopes, research contents, research methods as well asthe main innovations of this study.
In the research of the related theories of marine mineral resources assets propertyrights, it mainly studies the property rights theory, transaction costs theory andinstitution theory.
In the part of the marine mineral resources and the assets of property, it expoundsthe definition and classification of marine resources. Then it analyzes theclassification of marine mineral resource and summarizes the characteristics. It alsostudies the connotation and characteristics of marine mineral resources assets andproperty rights and to define the marine mineral resources assets from four aspectswhich are the ownership, profit right, use right and disposal right.
In the part of the efficiency and the measure of the marine mineral resourceassets property rights, this thesis is aimed at the efficiency and measure methods ofthe marine mineral resources assets property rights. It summarizes and distills fourfactors which could affect the efficiency of its property rights. They are as follows: theclearity and transferable feature of property rights, system running costs, systemimplementation and social progress which are studied separately. Then it reaearchesthe principle theory, implementation basis and the measure methods of the marinemineral resources assets property rights efficiency. Besides, it builds two efficiencymeasure models of the marine mineral resource property rights system according towhether it considers the social discount rate and the inflation rate.
In the part of the optimization of the marine mineral resources assets propertyrights efficiency, the thesis expounds the significance of the optimization for marinemineral resources assets property rights, and develops the four requirements ofproperty rights efficiency optimization: state-owned as a precondition; handling therelationship between the costs and benefits of the property rights system； handlingthe cost of the property rights system; handling the economic, social and ecologicalbenefits of property rights system. In addition, it also investigates the efficiencyoptimization methods of the marine mineral resources assets property rights, andbuilds property rights efficiency optimization mathematical models of dual goals onthe basis of the above, in accordance with setting different weights to the benefits andcosts.
In the part of the efficiency of marine mineral resources assets property rights, itfirstly explores the system transformation history of China’s marine mineral resourceassets the property, and probes into the development status of marine mineralresources assets property rights system. Then it analyzes the China’s current marinemineral resources assets property rights system efficiency from the economic, socialand ecological benefits aspects.
In the study on the design and operation of the highly efficient marine mineralresource assets property rights system, this thesis proposes two paths to promoteChina’s marine mineral resources assets property rights’ efficiency. One is to enhancesystem efficiency and to reduce system cost. The other one is to emphasis onecological and social benefits. Afterwards, it studies the goals and the requirements ofthe design of the highly efficient marine mineral resource assets property rightssystem and proposes the design process of highly efficient marine mineral resourceassets property rights system: on one hand of enhancing system efficiency andreducing system cost, the three-pronged approaches which are the clarity propertyrights, increasing investment and reducing system cost should be emlementedmaintly； on the other hand of focusing on the ecological and social benefits, bothprotecting the interests of other related industries and protecting the ecologicalenvironment should be actualized. Moreover, it analyzes the four running difficultiesof China’s highly efficient marine mineral resource assets property rights system: thelimitations of natural resources property rights reform； the restrictions of thesupervision and management levels； un perfect relevant laws and regulations systemas well as restrictions of traditional values, ideology and social customs. Finally, itdevelops the five implementation countermeasures of high-efficiency marine mineralresource assets property rights system: establishing the coordination and managementmode of marine mining rights and sea use rights； establishing and improving themarine mineral resources development laws and regulations； formulating resourcedevelopment and utilization planning and enhancing management level； increasinginput to improve the mineral resources development efficiency； drafting risk capitalpolicy support.
In the end, the thesis summarizes the findings, conclusions and inadequacies ofthis thesis, and put forward a number of issues still needing to be continuously studiedand solved.
引文
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