国际航运投资法规比较及应用研究
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摘要
全球经济一体化必然使得国际经济活动走向扩大化、复杂化。相应地，国
际航运领域的跨国投资活动也将更加活跃。这就要求调整国际航运投资关系的
相关立法以及理论研究与之相适应。遗憾的是，当前的立法实践对于这一领域
尚缺乏足够的重视，国内外学者还没有对该领域内的法律问题进行较系统的论
述。这种状况无疑会对国际航运投资活动带来不良影响。有鉴于此，本文初步
探讨了国际航运投资法的基础理论，对国内法与WTO法中与国际航运投资相关
的法律制度做出了述评，以期为今后的深入研究奠定基础。
本文分为三个部分：引言、正文和结束语。正文总计三个部分。大体上可
以划分为“理论探讨”和“国际立法实践及比较研究”，“国内立法实践及国外
立法对我国的借鉴”三部分。正文具体内容如下：
1、第1部分即第1章“国际航运投资法概论”旨在从航运经济理论探讨国
际航运投资和国际航运投资法的基本理论问题，初步勾勒出“国际航运投资法”
的框架体系。
该章分为两节：①1．1为“国际航运投资概论”。该节从经济活动角度，由
投资、国际投资、服务业的国际投资谈起，进而就国际航运投资的定义、范围、
特点、出资方式和实现（组织）形式以及与国际航运服务贸易之间的联系与区
别等问题提出了自己的观点。文章还认为应当将服务业的国际投资活动提升到
与国际生产性投资相同的高度，重视并加深对这一领域的研究。②1．2为“国
际航运投资法概述”，从理论角度分析了国际航运投资法的定义、特点、法律渊
源、研究范围，以及与国际经济法、国际投资法、国际贸易法、海商法之间的
关系。文章在对传统“国际投资法”定义提出质疑的基础上，将“国际航运投
资法”重新定义为“是调整航运业领域基于国际间私人直接投资活动而产生的
各种国内关系与国际关系的法律规范的总称，是国际投资法的一个重要分支。”
2、第2部分“国际航运投资法之各国（含地区）法及国际法部分”，旨在
武汉理工大学硕士学位论文
介绍并分析国际航运投资法的国外立法实践及们 航运投资法律制度。该部分
包括第2章、第3章。
①第2章以一般投资法和专门的航运投资法（包括国际海运、海运辅助业、
港口服务和港日建设与经营、内水及沿海运输领域的外国投资立法，以及船舶
登记制度与船员雇佣方面的规定）为线索，以香港、东盟、美国、智利、英国、
澳大利亚的立法为重点，分别对亚洲、美洲、欧洲、澳洲主要国家（地区）的
航运投资法律制度做出了述评。
②第3章为“WTO航运投资法律制度”，分析了叮 法中与航运投资相关的
法律制度，对于某些规定提出了自己的见解。3．1“ WTO与海运谈判”介绍了 WTO
海运谈判的产生、第一轮海运谈判的经过以及当前的动向。3．2“WTO服务贸易
法律体系——结合国际航运投资来谈”结合国际航运投资活动分析了们 法中
GATS的主要原则、制度。
3．第3部分，国内立法实践及国外立法对我国的借鉴，旨在介绍并分析我
国航运投资法律制度，国外立法对我国的立法借鉴们 应对之策该部分包括第
4、5章。第4章“中国航运投资法律制度”介绍了中国目前的航运投资法律体
系、航运业务具体领域的投资法律制度。第5章国际航运投资法律的比较及借
鉴对我国目前的航运投资从法律体系与法律制度（市场准入和国民待遇）两个
角度，三个方面指出了中国航运投资立法中存在的问题。对国外航运立法进行
比较及对中国的借鉴，同时就我国加入们 后如何灵活运用GATS规定以维护自
身权益提出了相应的建议。
The integration of global economy will surely result in the enlargement and diversification of world economic transactions. Accordingly,transnational investments in world shipping industry will also increase gradually,which requires the development of relative legislation and theoretical research in this field. Unfortunately,the current legal practices do not lay much emphasis on this domain,and no analyses have been made till now. Whereas this,the article makes a primary research on the International Investment Law in Shipping Industry (i.e. IILSI),and analyses the relative legal system in national and WTO law in order to provide a sound basis for further research in the future.
The article contains three divisions:Introduction,Body and Epilogue. Consisting of three parts ,the Body theoretically can be divided into three sectors:one is "the research about the theory" ,second "the review on legislative practice" . The other "the research about practice" ,The details of the Body are as the following:
l.Part I designs IILSI as a legal branch and draws up its framework by researching the fundamental theories of IISI and IILSI from the view of economic and legal theory.
As the only content of Part I,Chapter I includes two sections:㏒ection I names "International Investment in Shipping Industry" . Beginning with the analysis on "international investment" and "international investment in services" ,Section I represents the author' s opinion on several issues,such as IISI' s definition,scope,features and relations with international service trade in shipping industry e. t. c. The author considers that we should pay more attentions on the research about the investments in service sector. ?Section II,titled as "A General Review about IILSI" ,analyses IILSI' s definition,features,legal sources,scope of research and its relations with other legal branches. Based on the query of the traditional definition of International Investment Law,the article defines IILSI as "A general name of the laws,which also is an important branch of International Investment Law,adjusting all kinds of national or international relations resulting from internationally direct investments by private perso
ns in shipping industry. "
2. Part II ,which contains Chapter II,III,aims at reviewing legislative practices in shipping industry in main countries/regions.
The author represents and analyses the investment laws in shipping industry of the main countries/regions in Asia,America,Europe and Australia,according to introduction of general investment laws and special ones in shipping industry,which contains foreign investment laws on international shipping,auxiliary services,port construction and port service,internal waters and cabotage right,and the regulations on ship registry and seaman employment.
In chapter III,the author analyses legal system of WTO laws connecting with investments in shipping industry,and gives his opinions on some clauses. In this part,only Chapter VIII is contained. The title of "WTO" s legal system of investments in shipping industry" . This chapter has two sections. Section I makes an introduction on the WTO maritime negotiation. Connected with international investment practices in shipping industry,Section II reviews the main principles and systems in GATS under WTO law.
3. Part III the research about national and international law and the reference of relative laws in china These sector respectively illuminate,On The general investment laws in shipping industry and its regulations in specific field,then point out the current legislative problems from the view of legal regime and legal system,(e. g. market access and national treatment) the compare about the other country' s law and the reference of relative laws in china. The same the authors giver some suggestion on how china can wisely use the regulations in GATS,under WTO law to protect our own interests.
际航运领域的跨国投资活动也将更加活跃。这就要求调整国际航运投资关系的
相关立法以及理论研究与之相适应。遗憾的是，当前的立法实践对于这一领域
尚缺乏足够的重视，国内外学者还没有对该领域内的法律问题进行较系统的论
述。这种状况无疑会对国际航运投资活动带来不良影响。有鉴于此，本文初步
探讨了国际航运投资法的基础理论，对国内法与WTO法中与国际航运投资相关
的法律制度做出了述评，以期为今后的深入研究奠定基础。
本文分为三个部分：引言、正文和结束语。正文总计三个部分。大体上可
以划分为“理论探讨”和“国际立法实践及比较研究”，“国内立法实践及国外
立法对我国的借鉴”三部分。正文具体内容如下：
1、第1部分即第1章“国际航运投资法概论”旨在从航运经济理论探讨国
际航运投资和国际航运投资法的基本理论问题，初步勾勒出“国际航运投资法”
的框架体系。
该章分为两节：①1．1为“国际航运投资概论”。该节从经济活动角度，由
投资、国际投资、服务业的国际投资谈起，进而就国际航运投资的定义、范围、
特点、出资方式和实现（组织）形式以及与国际航运服务贸易之间的联系与区
别等问题提出了自己的观点。文章还认为应当将服务业的国际投资活动提升到
与国际生产性投资相同的高度，重视并加深对这一领域的研究。②1．2为“国
际航运投资法概述”，从理论角度分析了国际航运投资法的定义、特点、法律渊
源、研究范围，以及与国际经济法、国际投资法、国际贸易法、海商法之间的
关系。文章在对传统“国际投资法”定义提出质疑的基础上，将“国际航运投
资法”重新定义为“是调整航运业领域基于国际间私人直接投资活动而产生的
各种国内关系与国际关系的法律规范的总称，是国际投资法的一个重要分支。”
2、第2部分“国际航运投资法之各国（含地区）法及国际法部分”，旨在
武汉理工大学硕士学位论文
介绍并分析国际航运投资法的国外立法实践及们 航运投资法律制度。该部分
包括第2章、第3章。
①第2章以一般投资法和专门的航运投资法（包括国际海运、海运辅助业、
港口服务和港日建设与经营、内水及沿海运输领域的外国投资立法，以及船舶
登记制度与船员雇佣方面的规定）为线索，以香港、东盟、美国、智利、英国、
澳大利亚的立法为重点，分别对亚洲、美洲、欧洲、澳洲主要国家（地区）的
航运投资法律制度做出了述评。
②第3章为“WTO航运投资法律制度”，分析了叮 法中与航运投资相关的
法律制度，对于某些规定提出了自己的见解。3．1“ WTO与海运谈判”介绍了 WTO
海运谈判的产生、第一轮海运谈判的经过以及当前的动向。3．2“WTO服务贸易
法律体系——结合国际航运投资来谈”结合国际航运投资活动分析了们 法中
GATS的主要原则、制度。
3．第3部分，国内立法实践及国外立法对我国的借鉴，旨在介绍并分析我
国航运投资法律制度，国外立法对我国的立法借鉴们 应对之策该部分包括第
4、5章。第4章“中国航运投资法律制度”介绍了中国目前的航运投资法律体
系、航运业务具体领域的投资法律制度。第5章国际航运投资法律的比较及借
鉴对我国目前的航运投资从法律体系与法律制度（市场准入和国民待遇）两个
角度，三个方面指出了中国航运投资立法中存在的问题。对国外航运立法进行
比较及对中国的借鉴，同时就我国加入们 后如何灵活运用GATS规定以维护自
身权益提出了相应的建议。
The integration of global economy will surely result in the enlargement and diversification of world economic transactions. Accordingly,transnational investments in world shipping industry will also increase gradually,which requires the development of relative legislation and theoretical research in this field. Unfortunately,the current legal practices do not lay much emphasis on this domain,and no analyses have been made till now. Whereas this,the article makes a primary research on the International Investment Law in Shipping Industry (i.e. IILSI),and analyses the relative legal system in national and WTO law in order to provide a sound basis for further research in the future.
The article contains three divisions:Introduction,Body and Epilogue. Consisting of three parts ,the Body theoretically can be divided into three sectors:one is "the research about the theory" ,second "the review on legislative practice" . The other "the research about practice" ,The details of the Body are as the following:
l.Part I designs IILSI as a legal branch and draws up its framework by researching the fundamental theories of IISI and IILSI from the view of economic and legal theory.
As the only content of Part I,Chapter I includes two sections:㏒ection I names "International Investment in Shipping Industry" . Beginning with the analysis on "international investment" and "international investment in services" ,Section I represents the author' s opinion on several issues,such as IISI' s definition,scope,features and relations with international service trade in shipping industry e. t. c. The author considers that we should pay more attentions on the research about the investments in service sector. ?Section II,titled as "A General Review about IILSI" ,analyses IILSI' s definition,features,legal sources,scope of research and its relations with other legal branches. Based on the query of the traditional definition of International Investment Law,the article defines IILSI as "A general name of the laws,which also is an important branch of International Investment Law,adjusting all kinds of national or international relations resulting from internationally direct investments by private perso
ns in shipping industry. "
2. Part II ,which contains Chapter II,III,aims at reviewing legislative practices in shipping industry in main countries/regions.
The author represents and analyses the investment laws in shipping industry of the main countries/regions in Asia,America,Europe and Australia,according to introduction of general investment laws and special ones in shipping industry,which contains foreign investment laws on international shipping,auxiliary services,port construction and port service,internal waters and cabotage right,and the regulations on ship registry and seaman employment.
In chapter III,the author analyses legal system of WTO laws connecting with investments in shipping industry,and gives his opinions on some clauses. In this part,only Chapter VIII is contained. The title of "WTO" s legal system of investments in shipping industry" . This chapter has two sections. Section I makes an introduction on the WTO maritime negotiation. Connected with international investment practices in shipping industry,Section II reviews the main principles and systems in GATS under WTO law.
3. Part III the research about national and international law and the reference of relative laws in china These sector respectively illuminate,On The general investment laws in shipping industry and its regulations in specific field,then point out the current legislative problems from the view of legal regime and legal system,(e. g. market access and national treatment) the compare about the other country' s law and the reference of relative laws in china. The same the authors giver some suggestion on how china can wisely use the regulations in GATS,under WTO law to protect our own interests.
引文
[1]葛亮、梁蓓编著：《国际投资学》，对外贸易教育出版社，1994年3月第1版
[2]陈安著：《美国对海外投资的法律保护及典型案例分析------“海外私人投资公司”评述》，鹭江出版社，1985年8月第1版
[3]Henry Campbell Black,Joseph R.Nolan,M.J.Connolly:Black's Law Dictionary,Fifth Edition,West Publishing Co.1979.pp741.
[4]陈同仇、薛荣久主编：《国际贸易》，中国对外经济贸易出版社，1998年2月第1版
[5]陆家骝、戴建中著：《国际服务贸易》，中国青年出版社，1996年10月第1版
[6]世界贸易组织秘书处编，索必成、胡盈之译：《乌拉圭回合协议导读》，法律出版社，2000年5月第1版
[7]余劲松主编：《中国涉外经济法律问题新探》，武汉大学出版社，1999年10月第1版
[8]姚梅镇著：《国际投资法》(修订版)，武汉大学出版社，1987年6月第1次修订
[9]余劲松主编：《国际投资法》，法律出版社，1997年10月第1版
[10]陈安总主编：曾华群主编，《国际投资法学》，北京大学出版社，1999年11月第1版
[11]中华人民共和国交通部水运司编：《1998年中国航运发展报告》，人民交通出版社，1999年7月第1版
[12]《中国海空运导报》(台)，2000-2001年合订本
[13]卢世纲、章群编著：《十五个国家和地区经济法律制度指南》，四川大学出版社
[14]汪尧田、周汉民主编：《世界贸易组织总论》，上海远东出版社，1995年12月第1版
[15]沈四宝编著：《国际投资法》，中国对外经济贸易出版社，1990年11月第一版1990年10月第1版
[16]於世成、杨召南、汪淮江编著：《海商法》，法律出版社，1997年12月第1版
[17]江平主编：《新编公司法教程》，法律出版社，1994年9月第1版
[18]沈达明编著：《法国商法引论》，法律出版社，2001年6月第1版
[19]姚梅镇主编：《海外投资法律实务》，法律出版社，1993年6月第1版
[20]赵维田著：《世贸组织(WTO)的法律制度》，吉林人民出版社，2000年1月第1版
[21]王传丽主编：《国际贸易法》，法律出版社，1998年3月第1版
[22]汪尧田、李力主编：《国际服务贸易总论》，上海交通大学出版社，1997年3月第1版
[23]杨圣明主编：《服务贸易——中国与世界》，民主与建设出版社，1999年7月第1版
[24]孙光圻主编：《国际海运政策》，大连海事大学出版社，1998年12月第1版
[25]F.J.斯蒂芬森著，刘秉镰译：《美国的交通运输》，人民交通出版社出版，1990年6月第1版
[26]杨良宜、林源民著：《船舶买卖法律与实务》，人民交通出版社，1995年2月第1版
[27]周汉民主编：《国际贸易法》，上海教育出版社，1995年版
[28]徐景和、张桂龙、刘淑强、赵雷主编：《中国利用外资法律理论与实务》(上、中、下)，人民法院出版社，1999年1月第1版
[29]司法部教育司编：《国际经济法学研究文集》，法律出版社，1996年4月第1版
[30]徐创华主编：《国际航运经济新论》，人民交通出版社，1997年8月第1版
[31]国际航运管理人员培训教材编写委员会编：《国际航运政策与法规》，人民交通出版社，2001年8月第1版
[32]肖学文、舒仲秋、王江松主编：《中华人民共和国外贸法实务全书》(下卷)，中国经济出版社，1995年2月第1版
[33]《中国交通报》，2000-2001年合订本
[34]《国际商报》，2000-2001年合订本
[35]《国际贸易问题》，1997-2001年合订本
[36]《国际经贸消息》，1999-2001年合订本
[37]Tulane Maritime Law Journal,1999-2001年合订本
[38]Lloyd's Maritime and Commercial Law Quarterly,2000-2001年合订本
[39]International Legal Materials,2000-2001年合订本
[40]European Transport Law,1999-2001年合订本
[41]Maritime Asia,2000-2001年合订本
[42]王怀安等主编：《中华人民共和国法律全书》，吉林人民出版社，1999年6月第1版
[43]《海运月刊》(台)，2000-2001年合订本
[44]曹建明、贺小勇著：《世界贸易组织》，法律出版社，1999年9月第1版
[2]陈安著：《美国对海外投资的法律保护及典型案例分析------“海外私人投资公司”评述》，鹭江出版社，1985年8月第1版
[3]Henry Campbell Black,Joseph R.Nolan,M.J.Connolly:Black's Law Dictionary,Fifth Edition,West Publishing Co.1979.pp741.
[4]陈同仇、薛荣久主编：《国际贸易》，中国对外经济贸易出版社，1998年2月第1版
[5]陆家骝、戴建中著：《国际服务贸易》，中国青年出版社，1996年10月第1版
[6]世界贸易组织秘书处编，索必成、胡盈之译：《乌拉圭回合协议导读》，法律出版社，2000年5月第1版
[7]余劲松主编：《中国涉外经济法律问题新探》，武汉大学出版社，1999年10月第1版
[8]姚梅镇著：《国际投资法》(修订版)，武汉大学出版社，1987年6月第1次修订
[9]余劲松主编：《国际投资法》，法律出版社，1997年10月第1版
[10]陈安总主编：曾华群主编，《国际投资法学》，北京大学出版社，1999年11月第1版
[11]中华人民共和国交通部水运司编：《1998年中国航运发展报告》，人民交通出版社，1999年7月第1版
[12]《中国海空运导报》(台)，2000-2001年合订本
[13]卢世纲、章群编著：《十五个国家和地区经济法律制度指南》，四川大学出版社
[14]汪尧田、周汉民主编：《世界贸易组织总论》，上海远东出版社，1995年12月第1版
[15]沈四宝编著：《国际投资法》，中国对外经济贸易出版社，1990年11月第一版1990年10月第1版
[16]於世成、杨召南、汪淮江编著：《海商法》，法律出版社，1997年12月第1版
[17]江平主编：《新编公司法教程》，法律出版社，1994年9月第1版
[18]沈达明编著：《法国商法引论》，法律出版社，2001年6月第1版
[19]姚梅镇主编：《海外投资法律实务》，法律出版社，1993年6月第1版
[20]赵维田著：《世贸组织(WTO)的法律制度》，吉林人民出版社，2000年1月第1版
[21]王传丽主编：《国际贸易法》，法律出版社，1998年3月第1版
[22]汪尧田、李力主编：《国际服务贸易总论》，上海交通大学出版社，1997年3月第1版
[23]杨圣明主编：《服务贸易——中国与世界》，民主与建设出版社，1999年7月第1版
[24]孙光圻主编：《国际海运政策》，大连海事大学出版社，1998年12月第1版
[25]F.J.斯蒂芬森著，刘秉镰译：《美国的交通运输》，人民交通出版社出版，1990年6月第1版
[26]杨良宜、林源民著：《船舶买卖法律与实务》，人民交通出版社，1995年2月第1版
[27]周汉民主编：《国际贸易法》，上海教育出版社，1995年版
[28]徐景和、张桂龙、刘淑强、赵雷主编：《中国利用外资法律理论与实务》(上、中、下)，人民法院出版社，1999年1月第1版
[29]司法部教育司编：《国际经济法学研究文集》，法律出版社，1996年4月第1版
[30]徐创华主编：《国际航运经济新论》，人民交通出版社，1997年8月第1版
[31]国际航运管理人员培训教材编写委员会编：《国际航运政策与法规》，人民交通出版社，2001年8月第1版
[32]肖学文、舒仲秋、王江松主编：《中华人民共和国外贸法实务全书》(下卷)，中国经济出版社，1995年2月第1版
[33]《中国交通报》，2000-2001年合订本
[34]《国际商报》，2000-2001年合订本
[35]《国际贸易问题》，1997-2001年合订本
[36]《国际经贸消息》，1999-2001年合订本
[37]Tulane Maritime Law Journal,1999-2001年合订本
[38]Lloyd's Maritime and Commercial Law Quarterly,2000-2001年合订本
[39]International Legal Materials,2000-2001年合订本
[40]European Transport Law,1999-2001年合订本
[41]Maritime Asia,2000-2001年合订本
[42]王怀安等主编：《中华人民共和国法律全书》，吉林人民出版社，1999年6月第1版
[43]《海运月刊》(台)，2000-2001年合订本
[44]曹建明、贺小勇著：《世界贸易组织》，法律出版社，1999年9月第1版