论辩诉交易
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摘要
在刑事案件中，被指控者通过其律师与指控方进行协商，由被指控
者作有罪答辩，指控方撤消指控、减少指控或降格指控，或者由控方向
法院提出有利于被指控方的量刑建议，从而以此方式结案的，即为辩诉
交易。辩诉交易是世界不少国家刑事诉讼法规定的一种特别审判程序，
而我国对之一直很陌生。笔者认为有必要探讨和研究之，尤其是它对我
国是否有借鉴意义。正基于此，本文分四个部分对辩诉交易进行了研讨。
第一部分对辩诉交易进行了较为全面的分析。首先剖析了辩诉交易
的概念和特征，指出辩诉交易具有典型合同的特征。进而介绍了美国辩
诉交易的几种常见类型。然后重点分析了辩诉交易的程序运作机理。
第二部分深入分析了美国辩诉交易的原由以及其他国家对辩诉交易
的移植。文章首先考察了美国辩诉交易的历史发展，紧接着着重分析了
它的形成原因，还对美国国内对辩诉交易的存废之争进行了介绍和评
析，最后对其他国家(尤其是大陆法系国家)对辩诉交易的移植与改良
进行了探悉。
第三部分在前面两部分的基础上，重点分析了我国引进辩诉交易的
理论基础和现实依据，并对我国引进辩诉交易可能导致的弊端进行了分
析，得出结论：我国应该引进辩诉交易，但不是全盘引进，而是有限引
进，并应予以适当规制。
第四部分就如何设立中国式的辩诉交易提出了一些具体的设想，如
设立时应坚持的几个基本原则，并在此基础上就交易的适用范围、主体、
方式、效力等提出了一些个人的看法。最后还对我国引进辩诉交易应该
确立的相应的制度保障进行了粗略的探讨。
Plea bargaining refers to the criminal cases which are concluded in such a way that the charged , through his or her lawyers consulting with the prosecutor, makes a plea of guilty while the prosecutor cancels or reduces or degrades the charge , or makes suggestion of sentencing favorable of the charged to the court .Plea bargaining is a special trial procedure which is stipulated in criminal procedural law of many countries , but unfamiliar in China . The author holds that it is necessary to make a study on it , especially on whether it can be learned from for China . Based on this , the thesis is divided into four parts to make the research on plea bargain.
Part One makes a comprehensive analysis of American plea bargaining . It analyses first the definition and characteristics of plea bargaining , pointing out that plea bargain has the feature of a typical contract. Then follows the introduction of several common types of American plea bargain .After that it focuses on the analysis of procedural operative mechanism of plea bargaining.
Part Two makes an in-depth analysis of originator and development of American plea bargaining. It first makes an observation the historical development of American plea bargain. Then follows the analysis of the causes of its formation. It makes as well an introduction and evaluation of the domestic debate in USA whether plea bargain should be eliminated . Finally it makes the research on the transplantation and improvement of plea
bargain in other countries, especially those of Continent Legal Family.
On the basis of the first two parts , part Three analyses the theoretical basis and the root of reality as well as the possible disadvantages of importing to China the institution of plea bargaining, then reaches the conclusion that China should import the institution of plea bargaining , not wholly swallowing, but limitedly , and some restrictions should be made for it .
Part Four puts forward some concrete suggestions on how to establish the institution of plea bargaining as Chinese Style , such as several basic principles for its establishment which should be adhered to , and based on this makes some personal viewpoints about the application scope , subjects approaches , effectiveness, etc. In the end it makes a primary research on relating institutional guarantee which should be established when China imports the institution of plea bargaining.
者作有罪答辩，指控方撤消指控、减少指控或降格指控，或者由控方向
法院提出有利于被指控方的量刑建议，从而以此方式结案的，即为辩诉
交易。辩诉交易是世界不少国家刑事诉讼法规定的一种特别审判程序，
而我国对之一直很陌生。笔者认为有必要探讨和研究之，尤其是它对我
国是否有借鉴意义。正基于此，本文分四个部分对辩诉交易进行了研讨。
第一部分对辩诉交易进行了较为全面的分析。首先剖析了辩诉交易
的概念和特征，指出辩诉交易具有典型合同的特征。进而介绍了美国辩
诉交易的几种常见类型。然后重点分析了辩诉交易的程序运作机理。
第二部分深入分析了美国辩诉交易的原由以及其他国家对辩诉交易
的移植。文章首先考察了美国辩诉交易的历史发展，紧接着着重分析了
它的形成原因，还对美国国内对辩诉交易的存废之争进行了介绍和评
析，最后对其他国家(尤其是大陆法系国家)对辩诉交易的移植与改良
进行了探悉。
第三部分在前面两部分的基础上，重点分析了我国引进辩诉交易的
理论基础和现实依据，并对我国引进辩诉交易可能导致的弊端进行了分
析，得出结论：我国应该引进辩诉交易，但不是全盘引进，而是有限引
进，并应予以适当规制。
第四部分就如何设立中国式的辩诉交易提出了一些具体的设想，如
设立时应坚持的几个基本原则，并在此基础上就交易的适用范围、主体、
方式、效力等提出了一些个人的看法。最后还对我国引进辩诉交易应该
确立的相应的制度保障进行了粗略的探讨。
Plea bargaining refers to the criminal cases which are concluded in such a way that the charged , through his or her lawyers consulting with the prosecutor, makes a plea of guilty while the prosecutor cancels or reduces or degrades the charge , or makes suggestion of sentencing favorable of the charged to the court .Plea bargaining is a special trial procedure which is stipulated in criminal procedural law of many countries , but unfamiliar in China . The author holds that it is necessary to make a study on it , especially on whether it can be learned from for China . Based on this , the thesis is divided into four parts to make the research on plea bargain.
Part One makes a comprehensive analysis of American plea bargaining . It analyses first the definition and characteristics of plea bargaining , pointing out that plea bargain has the feature of a typical contract. Then follows the introduction of several common types of American plea bargain .After that it focuses on the analysis of procedural operative mechanism of plea bargaining.
Part Two makes an in-depth analysis of originator and development of American plea bargaining. It first makes an observation the historical development of American plea bargain. Then follows the analysis of the causes of its formation. It makes as well an introduction and evaluation of the domestic debate in USA whether plea bargain should be eliminated . Finally it makes the research on the transplantation and improvement of plea
bargain in other countries, especially those of Continent Legal Family.
On the basis of the first two parts , part Three analyses the theoretical basis and the root of reality as well as the possible disadvantages of importing to China the institution of plea bargaining, then reaches the conclusion that China should import the institution of plea bargaining , not wholly swallowing, but limitedly , and some restrictions should be made for it .
Part Four puts forward some concrete suggestions on how to establish the institution of plea bargaining as Chinese Style , such as several basic principles for its establishment which should be adhered to , and based on this makes some personal viewpoints about the application scope , subjects approaches , effectiveness, etc. In the end it makes a primary research on relating institutional guarantee which should be established when China imports the institution of plea bargaining.
引文
[1] [美]彼德·G·伦斯特洛姆编：《美国法律辞典》，中国政法大学出版社。
[2] BLACK’S LAW DICTIONARY，7 th Ed，West Group，2000
[3] 赵旭东：《合同法学》，中央广播电视大学出版社，2000年版。
[4] [英)P．S：阿蒂亚：《合同法概论》，法律出版社，1982年版。
[5] 卞建林译：《美国联邦刑事诉讼规则和证据规则》。中国政法大学出版社1996年版。
[6] 陈瑞华：《刑事审判原理论》，北京大学出版社，1998年版。
[7] [美]爱伦．豪切斯泰勒．斯黛丽、南希．弗兰克著，陈卫东、徐美君译：《美国刑事法院诉讼程序》，中国人民大学出版社，2002年版。
[8] 王以真主编：《外国刑事诉讼法学》，北京大学出版社，1994年版
[9] 宋冰编：《程序、正义与现代化—与外国法学家在华演讲录》，中国政法大学出版社，1998年版。
[10] 程味秋主编：《外国刑事诉讼法概论》，中国政法出版社，1994年版。
[11] [美]理查德·A·波期纳：《法律的经济分析》，蒋北康译，中国大百科全书出版社，1997年。
[12] 陈兴良主编：《刑事法评论》，2000年(第七卷)，中国政法大学出版社。
[13] 宋冰编：《读本：美国与德国的司法制度及司法程序》，中国政法大学出版社。
[14] 左卫民、周长军：《刑事诉讼的理念》，法律出版社，1999年版。
[15] 徐友军：《比较刑事程序结构》，现代出版社，1992年版。
[16] [日]棚赖孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，中国政法大学出版社，1994年版。
[17] 陈光中等主编：《诉讼法论丛》，第2卷，法律出版社。
[18] 中共中央 马克思 恩格斯 列宁 斯大林 著作编译局编：《马克思思格斯选集》第三卷，人民出版社，1972年版。
[19] 博登海默：《法理学——法哲学及其方法》，华夏出版社，1989年版。
[20] (意)贝卡利亚：《论犯罪与刑罚》，黄风译，中国大百科全书出版社，1993年版。
[21] 蔡墩铭：《刑事诉讼法论》，台湾五南图书出版公司，1993年版。
[22] [美]罗伯特·考特等：《法和经济学》，张军等译，上海三联书店1991年版。
[23] 高一飞：《刑事法的中国特色研究》，中国检察出版社，2002年版。
[24] 梁玉霞：《论刑事诉讼方式的正当性》，中国法制出版社，2002年版。
[25] 谭世贵主编：《中国司法改革研究》，法律出版社，2000年版。
[26] 马贵翔：《刑事司法程序正义论》，中国检察出版社，2002年版。
[27] 胡锡庆主编：《刑事诉讼热点问题探究》，中国人民公安大学出版社，2001年版。[28]
[28] 陈光中主编：《中国刑事诉讼程序研究》，法律出版社，1993年版。
[29] 程荣斌主编：《外国刑事诉讼法教程》， 中国人民大学出版社，2002年版。
[30] 锁正杰：《刑事程序的法哲学原理》，中国人民公安大学出版社，2002年版。
[31] 江礼华(中国)杨诚(加拿大)：《外国刑事诉讼制度探微》，法律出版社，2000年版。
[32] [日]西原春夫主编李海东译：《日本刑事法的形成与特色》，法律出版社、成文堂联合出版，1997年版。
[33] 李心鉴：《刑事诉讼构造论》，中国政法大学出版社，1992年版。
[34] 孙孝福：《刑事诉讼人权保障的运行机制研究》，法律出版社，2001年版。
[35] 苏力：《法治及其本土资源》，中国政法大学出版社，2001年版。
[36] 陈瑞华：《刑事诉讼的前沿问题》，中国人民大学出版社，2000年版。
[37] 何勤华主编：《法的移植与法的本土化》，法律出版社，2001年版。
[38] 谭世贵主编：《事诉讼原理与改革》，法律出版社，2002年版。
[39] 陈光中：《诉讼法学新探》，中国法制出版社，2000年版。
[40] 陈瑞华：《美国辩诉交易程序与意大利刑事特别程序之比较》，《政法论坛》，1995年3-4期。
[41] 房保国：《美国辩诉交易的实证考察》，中国诉讼法律网。
[42] [美]唐纳德·纽曼：《辩诉交易》，《外国法学研究》，1994年第3-4期。
[43] 汪建成：《辩诉交易的理论基础》，《政法论坛》，2002年第6期。
[44] 项振华：《美国司法价值观的新发展》，《中外法学》，1996年第2期
[45] 杨春华：《论美国辩诉交易制度的可借鉴性》，《浙江省政治管理干部学院学报》，2001年第5期。
[46] 韩杼滨：《最高人民检察院工作报告》，《法制日报》，2000．3-20
[47] 肖扬：《最高人民法院工作报告》，《法制日报》，2000．3-20
[48] 龙宗智：《正义是有代价的——论我国刑事司法中的辩诉交易兼论一种新的诉讼观》，载《政法论坛》2002年第6期
[49] 李玲，黄晓文，吴祥义，林静：《刑事案件普通程序简易化审理探索》，《人民检察》2000年第10期
[50] 马贵翔：《辩诉交易程序结构解析》，《政法论坛》2002年第6期。
[51] 刘根菊：《确立中国式辩诉交易程序之研讨》，《政法论坛》，2000年第4期。
[52] 张南日：《被拟制的法律——中国式的辩诉交易》，《政治与法律》，2001年第4期。
[53] 李良富：《辩诉交易的理性透视》，《当代法学》，2002年第4期。
[54] 吴登楼，王萱：《借鉴辩诉交易程序的构想》，《政治与法律》，2000年第6期。
[55] 陈卫东：《从建立被告人有罪答辩制度到引入辩诉交易》，《政法论坛》，2002年第6期。
[56] 姚莉：《认罪后的诉讼程序——简易程序与辩诉交易的协调适用》，《法学》，2002年第12
[57] Jeffreg J. Miller," Plea Bargaining and its Analogues under the New Halion Criminal Procedure Code and in the United States," 22M. Y.J. Int' 11 Po1 21511990.
[58] SHOULD WE REALLY "BAN" PLEA BARGAINING? http://www,law.emory,edu/students/clj/
[59] The Crime Known as Plea Bargaining. http://www.lewrockwell,com/orig/murphy5, html
[60] Stephen J. Schullofer, Is Plea Bargaining Inevitable? Harvard Law Kevhew gol. 97. No. 5, March 1984, P1104.
[2] BLACK’S LAW DICTIONARY，7 th Ed，West Group，2000
[3] 赵旭东：《合同法学》，中央广播电视大学出版社，2000年版。
[4] [英)P．S：阿蒂亚：《合同法概论》，法律出版社，1982年版。
[5] 卞建林译：《美国联邦刑事诉讼规则和证据规则》。中国政法大学出版社1996年版。
[6] 陈瑞华：《刑事审判原理论》，北京大学出版社，1998年版。
[7] [美]爱伦．豪切斯泰勒．斯黛丽、南希．弗兰克著，陈卫东、徐美君译：《美国刑事法院诉讼程序》，中国人民大学出版社，2002年版。
[8] 王以真主编：《外国刑事诉讼法学》，北京大学出版社，1994年版
[9] 宋冰编：《程序、正义与现代化—与外国法学家在华演讲录》，中国政法大学出版社，1998年版。
[10] 程味秋主编：《外国刑事诉讼法概论》，中国政法出版社，1994年版。
[11] [美]理查德·A·波期纳：《法律的经济分析》，蒋北康译，中国大百科全书出版社，1997年。
[12] 陈兴良主编：《刑事法评论》，2000年(第七卷)，中国政法大学出版社。
[13] 宋冰编：《读本：美国与德国的司法制度及司法程序》，中国政法大学出版社。
[14] 左卫民、周长军：《刑事诉讼的理念》，法律出版社，1999年版。
[15] 徐友军：《比较刑事程序结构》，现代出版社，1992年版。
[16] [日]棚赖孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，中国政法大学出版社，1994年版。
[17] 陈光中等主编：《诉讼法论丛》，第2卷，法律出版社。
[18] 中共中央 马克思 恩格斯 列宁 斯大林 著作编译局编：《马克思思格斯选集》第三卷，人民出版社，1972年版。
[19] 博登海默：《法理学——法哲学及其方法》，华夏出版社，1989年版。
[20] (意)贝卡利亚：《论犯罪与刑罚》，黄风译，中国大百科全书出版社，1993年版。
[21] 蔡墩铭：《刑事诉讼法论》，台湾五南图书出版公司，1993年版。
[22] [美]罗伯特·考特等：《法和经济学》，张军等译，上海三联书店1991年版。
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[24] 梁玉霞：《论刑事诉讼方式的正当性》，中国法制出版社，2002年版。
[25] 谭世贵主编：《中国司法改革研究》，法律出版社，2000年版。
[26] 马贵翔：《刑事司法程序正义论》，中国检察出版社，2002年版。
[27] 胡锡庆主编：《刑事诉讼热点问题探究》，中国人民公安大学出版社，2001年版。[28]
[28] 陈光中主编：《中国刑事诉讼程序研究》，法律出版社，1993年版。
[29] 程荣斌主编：《外国刑事诉讼法教程》， 中国人民大学出版社，2002年版。
[30] 锁正杰：《刑事程序的法哲学原理》，中国人民公安大学出版社，2002年版。
[31] 江礼华(中国)杨诚(加拿大)：《外国刑事诉讼制度探微》，法律出版社，2000年版。
[32] [日]西原春夫主编李海东译：《日本刑事法的形成与特色》，法律出版社、成文堂联合出版，1997年版。
[33] 李心鉴：《刑事诉讼构造论》，中国政法大学出版社，1992年版。
[34] 孙孝福：《刑事诉讼人权保障的运行机制研究》，法律出版社，2001年版。
[35] 苏力：《法治及其本土资源》，中国政法大学出版社，2001年版。
[36] 陈瑞华：《刑事诉讼的前沿问题》，中国人民大学出版社，2000年版。
[37] 何勤华主编：《法的移植与法的本土化》，法律出版社，2001年版。
[38] 谭世贵主编：《事诉讼原理与改革》，法律出版社，2002年版。
[39] 陈光中：《诉讼法学新探》，中国法制出版社，2000年版。
[40] 陈瑞华：《美国辩诉交易程序与意大利刑事特别程序之比较》，《政法论坛》，1995年3-4期。
[41] 房保国：《美国辩诉交易的实证考察》，中国诉讼法律网。
[42] [美]唐纳德·纽曼：《辩诉交易》，《外国法学研究》，1994年第3-4期。
[43] 汪建成：《辩诉交易的理论基础》，《政法论坛》，2002年第6期。
[44] 项振华：《美国司法价值观的新发展》，《中外法学》，1996年第2期
[45] 杨春华：《论美国辩诉交易制度的可借鉴性》，《浙江省政治管理干部学院学报》，2001年第5期。
[46] 韩杼滨：《最高人民检察院工作报告》，《法制日报》，2000．3-20
[47] 肖扬：《最高人民法院工作报告》，《法制日报》，2000．3-20
[48] 龙宗智：《正义是有代价的——论我国刑事司法中的辩诉交易兼论一种新的诉讼观》，载《政法论坛》2002年第6期
[49] 李玲，黄晓文，吴祥义，林静：《刑事案件普通程序简易化审理探索》，《人民检察》2000年第10期
[50] 马贵翔：《辩诉交易程序结构解析》，《政法论坛》2002年第6期。
[51] 刘根菊：《确立中国式辩诉交易程序之研讨》，《政法论坛》，2000年第4期。
[52] 张南日：《被拟制的法律——中国式的辩诉交易》，《政治与法律》，2001年第4期。
[53] 李良富：《辩诉交易的理性透视》，《当代法学》，2002年第4期。
[54] 吴登楼，王萱：《借鉴辩诉交易程序的构想》，《政治与法律》，2000年第6期。
[55] 陈卫东：《从建立被告人有罪答辩制度到引入辩诉交易》，《政法论坛》，2002年第6期。
[56] 姚莉：《认罪后的诉讼程序——简易程序与辩诉交易的协调适用》，《法学》，2002年第12
[57] Jeffreg J. Miller," Plea Bargaining and its Analogues under the New Halion Criminal Procedure Code and in the United States," 22M. Y.J. Int' 11 Po1 21511990.
[58] SHOULD WE REALLY "BAN" PLEA BARGAINING? http://www,law.emory,edu/students/clj/
[59] The Crime Known as Plea Bargaining. http://www.lewrockwell,com/orig/murphy5, html
[60] Stephen J. Schullofer, Is Plea Bargaining Inevitable? Harvard Law Kevhew gol. 97. No. 5, March 1984, P1104.
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