信托受托人法律制度研究
摘要
信托受托人是信托关系中最重要的当事人，它关乎信托目的的实现和信托事务运作的成败。为了实现信托独特的制度功能，信托法制授予受托人以极大的管理空间，使其享有几乎完全自主的管理权力。但对受托人权力予以适当控制也是必要的，这种控制不仅体现于对受托人课以义务，还体现于当受托人违背义务时，对其课以财产责任。投资基金信托作为信托制度在商事领域内最具代表性的应用，在我国金融市场起着重要的作用。本文正是以信托法理为基础，运用了比较的研究方法、历史的研究方法，以投资基金信托中的受托人为主例，结合我国现有的调整信托受托人的法律规定，探讨信托受托人的资格规制、权利和义务的规制，以及其违背义务、滥用权力时的责任制度；通过分析我国现有的调整信托受托人的法律制度指出现有法制的缺陷和不足，提出应当加快投资基金立法，将基金管理办法及其实施准则合而为一，才能免生割裂，并充实其内涵，我国受托人法制才可称完善。另外针对我国契约型投资基金信托当事人之间法律关系设计不合理的问题，本文依据信托理论提出解决办法：即在《信托法》的规则下，按照信托法理，以“共同受托人模式”来构造我国契约型投资基金当事人之间的法律关系。最后，在全文讨论的基础之上，针对我国现有信托受托人法律制度不完善之处，给出较为具体的完善建议。
The Trustee is the most important party in the trust relationship playing a key role in realizing the trusts end and operating the trusts cases successfully. In order to put the special function of trust into effect, the trust law gives the trustee much freedom of management making them posess almost totally autonomous management power. However, it is necessary to put the trustee under obligation and to require it to bear the responsibility of assets when it breaks its obligation. This thesis, based on the trust law, using the comparative and historical research methodologies, discusses the regulations on the qualification, the power and the obligation of the trustee as well as the system of responsibility when the trustee breaks its obligation and abuses its power. The author combining the situations in China, argues that under the regulations of "The Trust Law", it is appropriate to take the pattern of common trustees in the investment fond trusts in China. Finally, on the basis of precious discussion, the author appraises the law system on trustee currently used in China and makes concrete proposals on legislation. Then points out the necessity and significance of drafting the Law of Investment Fund, and then proceeds to discuss the legislative definition of investment funds. This article argues that the Law of Investment Fund should be formulated based on its feature as a branch of business law, and that the relationship between this Law and other neighboring laws should be dealt with in a proper way. This article pays great attention to the qualifications and regulations of the fund managers, custodians and promoters. The author argues that the supreme rationale of the investment fund legislation is to protect the fund investors, and that such rationale should be achieved by strengthening the rights of investors, including establishing the associations of investors.
The Trustee is the most important party in the trust relationship playing a key role in realizing the trusts end and operating the trusts cases successfully. In order to put the special function of trust into effect, the trust law gives the trustee much freedom of management making them posess almost totally autonomous management power. However, it is necessary to put the trustee under obligation and to require it to bear the responsibility of assets when it breaks its obligation. This thesis, based on the trust law, using the comparative and historical research methodologies, discusses the regulations on the qualification, the power and the obligation of the trustee as well as the system of responsibility when the trustee breaks its obligation and abuses its power. The author combining the situations in China, argues that under the regulations of "The Trust Law", it is appropriate to take the pattern of common trustees in the investment fond trusts in China. Finally, on the basis of precious discussion, the author appraises the law system on trustee currently used in China and makes concrete proposals on legislation. Then points out the necessity and significance of drafting the Law of Investment Fund, and then proceeds to discuss the legislative definition of investment funds. This article argues that the Law of Investment Fund should be formulated based on its feature as a branch of business law, and that the relationship between this Law and other neighboring laws should be dealt with in a proper way. This article pays great attention to the qualifications and regulations of the fund managers, custodians and promoters. The author argues that the supreme rationale of the investment fund legislation is to protect the fund investors, and that such rationale should be achieved by strengthening the rights of investors, including establishing the associations of investors.
引文
1、[台]方嘉麟：《信托法之理论与实务》，月旦出版社，1994年5月初版
2、[台]徐国香：《信托法研究》，五南图书出版社，1988年初版
3、[台]陈春山：《证券投资信托专论》，五南图书出版社，1997年初版
4、[台]陈铭福：《信托法》，书泉出版社，1999年4月初版
5、[台]杨崇森：《信托与投资》，台湾中正书局，1983年版
6、周小明：《信托制度比较法研究》，法律出版社，1996年4月第1版
7、周玉华：《信托法学》，中国政法大学出版社，2001年10月第1版
8、何宝玉：《英国信托法原理与判例》，法律出版社，2001年8月第1版
9、周玉华：《投资信托基金法律应用》，人民法院出版社，2000年1月第1版
10、中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社，2002年7月第1版
11、朱少平、葛毅：《中国信托法起草资料汇编》，中国检察出版社，2002年1月第1版
12、江平主编：《西方国家民商法概要》，法律出版社，1984年版
13、江平、米健：《罗马法基础》，中国政法大学出版社，1987年6月第1版
14、张俊浩主编：《民法学原理》，中国政法大学出版社，1991年10月第1版
15、[台]赖源河：《现代信托法论》，五南书局，2002年1月第1版
16、[法]勒内．达维德：《当代主要法律体系》，漆竹生译，上海译文出版社，1984年11月第1版
17、[英]戴．M．沃克：《牛津法律大词典》，北京社会与科技发展研究所组织翻译，《光明日报》出版社，1983年版
18、张淳：《信托法原论》，南京大学出版社，1994年6月第1版
19、周小明：《财产权的革新——信托法论》，贵州人民出版社，1995年4月第1版
20、刘廷焕、徐孟洲：《中国金融法律制度》，中信出版社，1996年11月第1版
21、彭冰：《资产证券化的法律解释》，北京大学出版社，2001年11月第1版
22、王苏生：《证券投资基金管理人的责任》，北京大学出版社，2001年11月第1版
23、杨亮：《内幕交易论》，北京大学出版社，2001年11月第1版
24、陆泽锋：《金融创新与法律变革》，法律出版社，2000年1月第1版
25、陆泽锋主编：《香港证券法》，浙江大学出版社，1995年版
26、吴志攀：《金融法概论》，北京大学出版社，1996年版
27、强力主编：《金融法教程》，中国政法大学出版社，1995年版
28、王泽宙主编：《银行法通论》，经济日报出版社，1995年版
29、周小明等著：《法与市场秩序——市场经济法律机制研究》，贵州人民出版社，1995年版
30、李东方著：《证券监管法律制度研究》，北京大学出版社，2002年6月第1版
31、贝多广著：《证券经济理论》，上海人民出版社，1995版
32、王连洲等主编：《证券法实务大全》，中国法制出版社，1999年版
33、陈共等主编：《证券市场基础知识》，中国人民大学出版社，1998年版
34、[美]梅利曼：《大陆法系》，西南政法大学编译室1983年编译
35、施文涛、余文然：《信托法》，人民法院出版社，1999年版
36、[台]吕荣海、杨磐江：《契约类型——信托行为》，蔚理法律出版社，1987年8月初版
37、[日]川崎诚一著，刘丽京等译：《信托》，中国金融出版社，1989年7月第1版
38、深圳市南山风险投资基金公司编著：《投资基金的理论与实践》，海天出版社，1993年4月
39、[美]赫伯特．杜格尔著，任淮秀等译：《投资学》，中国人民大学出版社，1990年8月第1版
40、中国证券业协会基金公会编著：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社，2002年7月第1版
41、徐敬云：《我国证券投资基金信托设计的立法模式选择》，载《上海金融》2001年第5期
42、熊云洋：《我国信托业发展存在的问题及出路》，载《经济纵横》2001年第8期
43、陈惠玲：《我国信托业的现状及其法律对策》，载《福建金融》2000年第4期
44、夏斌：《信托法——规范财产管理制度的基本法》，载《经济社会体制比较》2001年第4期
45、马飞：《中国信托业的发展及其前景》，载《探索与争鸣》2001年第6期
46、曾鹏：《入世背景下中国信托业的规范发展》，载《上海经济研究》2001年第8期
47、高良：《契约型投资基金的信托法构造》，载《政法论丛》2000年第2期
48、周跃立：《正本清源：对信托基本性质的认识》，载《四川金融》2001年第1期
49、王明洁：《略论信托法律制度与我国契约型投资基金法律关系的当事人》，载《当代法学》2000年第5期
50、晓富：《有关信托立法的几点思考》，载《政法论坛》1998年第4期
51、黄晓慧：《香港信托法律制度浅探》，载《西南民族学院学报》2000年第9期
52、Robert Chamber:Resulting Trust, Oxford:Clarendon Press, 1997
53、Andrew J. Cutler(ed.):Equit a Trusts, HLT Publication, 18th,1996
54、Gary Watt and Jenny Hopper:Law of Trusts, Blackstone Press Limited, 1996
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44、夏斌：《信托法——规范财产管理制度的基本法》，载《经济社会体制比较》2001年第4期
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47、高良：《契约型投资基金的信托法构造》，载《政法论丛》2000年第2期
48、周跃立：《正本清源：对信托基本性质的认识》，载《四川金融》2001年第1期
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50、晓富：《有关信托立法的几点思考》，载《政法论坛》1998年第4期
51、黄晓慧：《香港信托法律制度浅探》，载《西南民族学院学报》2000年第9期
52、Robert Chamber:Resulting Trust, Oxford:Clarendon Press, 1997
53、Andrew J. Cutler(ed.):Equit a Trusts, HLT Publication, 18th,1996
54、Gary Watt and Jenny Hopper:Law of Trusts, Blackstone Press Limited, 1996