国际商事仲裁程序之担保问题研究
摘要
国际商事仲裁在解决国际经济贸易纠纷中发挥着不可代替的作用。在国际商事仲裁程序中经常会出现了不同形式的仲裁程序担保。国际商事仲裁程序中的担保在许多国家或国际组织的仲裁法律规则中都有所反映，在国际商事仲裁实践中呈现出其特殊性。但目前国际商事仲裁程序中的担保还没有被充分而深入的研究，我们对它还缺乏系统性的分析和认识。
本文就以这种发生在国际商事仲裁程序中的担保为研究对象，将保全措施中的担保与费用担保一起作为一种国际商事仲裁程序临时性中间程序措施，对它们的发生环境、特性、形式、决定权、提供与否的效果及功能价值等方面的问题展开分析、讨论，以展现这种担保的独特性，突出它作为一项具有独立价值性程序规则的重要性。
笔者通过国际商事仲裁程序中担保在不同地域性的仲裁法、仲裁规则的相关规定，相关理论，以及国际商事仲裁的实践相结合，采用理论论证、实证论证和比较论证的方法，从法学角度，经济角度，社会学角度对这种担保的形式性质决定权等问题进行综合分析。通过从性质到形式，再从形式到决定权，最后到形式与性质相互作用下的影响和效果，这样一个由内到外，再由外到内，内外结合的思路模式和框架结构来完成对它的分析和认识。集中论证了国际商事仲裁程序中的担保集民法实体担保的保障功能、仲裁程序权利义务的平衡及仲裁程序公正目标于一身，是一种源于民事实体担保而又结合国际商事仲裁特定环境和程序特色的特殊担保。它是预防国际商事仲程序措施风险的安全阀，它对维护国际商事仲裁当事人的程序权益、实体权益以及仲裁最终的公正目标的实现都具有重大理论意义和现实意义。
因为扣船作为一种特殊的财产保全措施，文中将与扣船相关的其他担保作为一种特殊的保全担保进行了单独讨论。另外，由于英国在国际商事仲裁发展中所形成的特殊地位和成熟的相关法律规则，本文在有关费用担保和扣船有关担保中把它作为参照模型，以便和其它国家或国际性组织的相关制度形成一种对比，从而有利于我们对国际商事仲裁程序中的担保更全面的认识。
全文计六万余字，分为序言等七个部分：
序言部分，从仲裁开始引入国际商事仲裁担保的主题，及研究国际商
事仲裁程序中的担保的意义。
第一部分，国际商事仲裁程序中担保概念界等相关问题。从国际商事
仲裁的涵义出发，对国际商事仲裁担保的发生环境、含义、性质予以介绍
和分析，论述国际商事仲裁是一种特殊胜质的担保。
第二部分，因为国际商事仲裁中的担保来源于民事担保的法理思想，
为了进一步分析国际商事仲裁程序中的担保的特胜，该部分通过与民事实
体担保横向比较的角度来突出国际商事仲裁中担保的比较特性和独立性。
第三部分，讨论国际商事仲裁程序中担保的主要分类和具体承担形式
问题。通过从国际商事仲裁中宏观性的保全措施中的担保、费用担保、扣
窿湘关担保的分类以及各个担保类型下的细分和不同法系下的表现，到国
际商事仲裁程序中担保的具体承担形式，如银行保函、协会保函，及具体
应用，并结合相关国家在国际商事仲裁程序中担保的具体表现，对国际商
事仲裁程序中的担保的形式分类给予完整性描述。使国际商事仲裁程序中
的担保呈现层次清晰的轮廓。
第四部分，分析国际海事商事仲裁程序中的担保决定权问题。国际商
事仲裁程序中担保决定权是国际商事仲裁程序中担保的性质和形式以及
国际商事仲裁本身综合作用下的结果。从传统上形成的法院的单边权力到
仲裁庭独立于司法所倡导的完全独立性权力，再到二者并存性权力，本文
从不同仲裁担保形式着手，通过在国际商事仲裁中的法律理论和法律实践
分析了其中的担保决定权的具体表现和演进历程，论证了国际商事仲裁程
序中的担保决定合理分配的目的是使国际商事仲裁程序更有效率，更富合
理性，推动仲裁公正目栩l匝利实现。
第五部分，国际商事仲裁程序中的担保是否提供在不同的担保形式中
可能会有不同的后果和影响。国际商事仲裁程序中的担保的出发点是保护
跨国当事人的合法利益，维护当事人权利义平衡，借助程序公正实现实体
公正。.但正因为国际哇因素的复杂性，它的作用也可能被恶意者利用而发
生异化。该部分就它对国际商事仲裁程序权利和实体权利的积极作用和可
能产生的权利滥用的消极影响及如何消除消极影响的处理方式做了分析。
结语部分，对全文给予概括，综述国际商事仲裁程序中的担保对国际
商事仲裁目标顺利实现的价值功能，提出了完善国际商事仲裁程序中的担
保对我国国际经济贸易发展的影响和作用。
International commercial arbitration (ICA) plays a big role in solving international commercial dispute. There are some different securities described in ICA statutes and rules among counties. And all these kinds of securities looks different form the traditional guaranty. It is a sort of special security.
This essay focuses on this kind of security, it takes the security in interim measures and the security for costs as a sort of procedure measures in ICA, and make a full analysis on the environment, attribution, form, the power to decision, function and value to clarify its special character .
The writer analyzes all these issues with the theoretic and practical method, compared the rules, theory relating to this security in a lot of countries, talks about it from perspective of law, economy and sociology. Then get a conclusion that the security in ICA has the secure function and procedural function together. It safeguards against the risk of interim measures in ICA, it has very important significance for the substance and procedure interests of the parties involved in ICA, and the justice of ICA.
In this paper, arrest of ship is described as a special interim measures, so the security relating to it was argued separately. And, for the good performance in ICA, the rules and practice in UK was taken as a model in some circumstance.
The construction of this article is made up of seven parts:
The preface: Induces the security in ICA by the starting of arbitration, and explained the significance of studying it.
The first chapter: Give an introduction to the meaning of security in ICA and the basic environment for this security, the meaning and attribution.
The second chapter: To make further explaining of the security in ICA, in this part, the security in ICA was compared with the
guaranty in civil law. So we can get further idea of the character and independence of the security in ICA.
The third chapter: This part introduces the form of the security in ICA. It introduces the form of security in CIM, the security for costs in arbitration, and the security in arresting of ship. After that it introduce the pattern of the security in ICA by its different form.
The fourth chapter: On the base of illustrating the attribution and the form of the security in ICA, an issue is come out梩he power to make decision on the security. This kind of power is influenced by the attribution and form of the security in ICA, and altogether influenced by the character of ICA, it was described according to different form of this sort of security.
The fifth chapter: The security in ICA provided or not will make its different result. This part analyzes the active and negative effect of this sort of security's providence and how to alleviate the negative side, in order to make this security have its proper function in ICA, and give its full advantage to ICA.
The last words: Made an end to this paper, indicates the security in ICA is important to the efficiency and justice of ICA. And it suggested that our country's international economic and trade activity would be benefited from the improvement on the security in ICA.
本文就以这种发生在国际商事仲裁程序中的担保为研究对象，将保全措施中的担保与费用担保一起作为一种国际商事仲裁程序临时性中间程序措施，对它们的发生环境、特性、形式、决定权、提供与否的效果及功能价值等方面的问题展开分析、讨论，以展现这种担保的独特性，突出它作为一项具有独立价值性程序规则的重要性。
笔者通过国际商事仲裁程序中担保在不同地域性的仲裁法、仲裁规则的相关规定，相关理论，以及国际商事仲裁的实践相结合，采用理论论证、实证论证和比较论证的方法，从法学角度，经济角度，社会学角度对这种担保的形式性质决定权等问题进行综合分析。通过从性质到形式，再从形式到决定权，最后到形式与性质相互作用下的影响和效果，这样一个由内到外，再由外到内，内外结合的思路模式和框架结构来完成对它的分析和认识。集中论证了国际商事仲裁程序中的担保集民法实体担保的保障功能、仲裁程序权利义务的平衡及仲裁程序公正目标于一身，是一种源于民事实体担保而又结合国际商事仲裁特定环境和程序特色的特殊担保。它是预防国际商事仲程序措施风险的安全阀，它对维护国际商事仲裁当事人的程序权益、实体权益以及仲裁最终的公正目标的实现都具有重大理论意义和现实意义。
因为扣船作为一种特殊的财产保全措施，文中将与扣船相关的其他担保作为一种特殊的保全担保进行了单独讨论。另外，由于英国在国际商事仲裁发展中所形成的特殊地位和成熟的相关法律规则，本文在有关费用担保和扣船有关担保中把它作为参照模型，以便和其它国家或国际性组织的相关制度形成一种对比，从而有利于我们对国际商事仲裁程序中的担保更全面的认识。
全文计六万余字，分为序言等七个部分：
序言部分，从仲裁开始引入国际商事仲裁担保的主题，及研究国际商
事仲裁程序中的担保的意义。
第一部分，国际商事仲裁程序中担保概念界等相关问题。从国际商事
仲裁的涵义出发，对国际商事仲裁担保的发生环境、含义、性质予以介绍
和分析，论述国际商事仲裁是一种特殊胜质的担保。
第二部分，因为国际商事仲裁中的担保来源于民事担保的法理思想，
为了进一步分析国际商事仲裁程序中的担保的特胜，该部分通过与民事实
体担保横向比较的角度来突出国际商事仲裁中担保的比较特性和独立性。
第三部分，讨论国际商事仲裁程序中担保的主要分类和具体承担形式
问题。通过从国际商事仲裁中宏观性的保全措施中的担保、费用担保、扣
窿湘关担保的分类以及各个担保类型下的细分和不同法系下的表现，到国
际商事仲裁程序中担保的具体承担形式，如银行保函、协会保函，及具体
应用，并结合相关国家在国际商事仲裁程序中担保的具体表现，对国际商
事仲裁程序中的担保的形式分类给予完整性描述。使国际商事仲裁程序中
的担保呈现层次清晰的轮廓。
第四部分，分析国际海事商事仲裁程序中的担保决定权问题。国际商
事仲裁程序中担保决定权是国际商事仲裁程序中担保的性质和形式以及
国际商事仲裁本身综合作用下的结果。从传统上形成的法院的单边权力到
仲裁庭独立于司法所倡导的完全独立性权力，再到二者并存性权力，本文
从不同仲裁担保形式着手，通过在国际商事仲裁中的法律理论和法律实践
分析了其中的担保决定权的具体表现和演进历程，论证了国际商事仲裁程
序中的担保决定合理分配的目的是使国际商事仲裁程序更有效率，更富合
理性，推动仲裁公正目栩l匝利实现。
第五部分，国际商事仲裁程序中的担保是否提供在不同的担保形式中
可能会有不同的后果和影响。国际商事仲裁程序中的担保的出发点是保护
跨国当事人的合法利益，维护当事人权利义平衡，借助程序公正实现实体
公正。.但正因为国际哇因素的复杂性，它的作用也可能被恶意者利用而发
生异化。该部分就它对国际商事仲裁程序权利和实体权利的积极作用和可
能产生的权利滥用的消极影响及如何消除消极影响的处理方式做了分析。
结语部分，对全文给予概括，综述国际商事仲裁程序中的担保对国际
商事仲裁目标顺利实现的价值功能，提出了完善国际商事仲裁程序中的担
保对我国国际经济贸易发展的影响和作用。
International commercial arbitration (ICA) plays a big role in solving international commercial dispute. There are some different securities described in ICA statutes and rules among counties. And all these kinds of securities looks different form the traditional guaranty. It is a sort of special security.
This essay focuses on this kind of security, it takes the security in interim measures and the security for costs as a sort of procedure measures in ICA, and make a full analysis on the environment, attribution, form, the power to decision, function and value to clarify its special character .
The writer analyzes all these issues with the theoretic and practical method, compared the rules, theory relating to this security in a lot of countries, talks about it from perspective of law, economy and sociology. Then get a conclusion that the security in ICA has the secure function and procedural function together. It safeguards against the risk of interim measures in ICA, it has very important significance for the substance and procedure interests of the parties involved in ICA, and the justice of ICA.
In this paper, arrest of ship is described as a special interim measures, so the security relating to it was argued separately. And, for the good performance in ICA, the rules and practice in UK was taken as a model in some circumstance.
The construction of this article is made up of seven parts:
The preface: Induces the security in ICA by the starting of arbitration, and explained the significance of studying it.
The first chapter: Give an introduction to the meaning of security in ICA and the basic environment for this security, the meaning and attribution.
The second chapter: To make further explaining of the security in ICA, in this part, the security in ICA was compared with the
guaranty in civil law. So we can get further idea of the character and independence of the security in ICA.
The third chapter: This part introduces the form of the security in ICA. It introduces the form of security in CIM, the security for costs in arbitration, and the security in arresting of ship. After that it introduce the pattern of the security in ICA by its different form.
The fourth chapter: On the base of illustrating the attribution and the form of the security in ICA, an issue is come out梩he power to make decision on the security. This kind of power is influenced by the attribution and form of the security in ICA, and altogether influenced by the character of ICA, it was described according to different form of this sort of security.
The fifth chapter: The security in ICA provided or not will make its different result. This part analyzes the active and negative effect of this sort of security's providence and how to alleviate the negative side, in order to make this security have its proper function in ICA, and give its full advantage to ICA.
The last words: Made an end to this paper, indicates the security in ICA is important to the efficiency and justice of ICA. And it suggested that our country's international economic and trade activity would be benefited from the improvement on the security in ICA.
引文
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2．[英]戴维·沃克(David M.Walker)著，李双元译：《牛津法律大辞典》，北京：法律出版社2003年版。
3．[英]施米托夫著，赵秀文译：《国际贸易法文选》，北京：中国大百科全书出版社1993年版。
4．余劲松主编：《国际经济法问题专论》，武汉大学出版社2003年版。
5．谢石松主编：《商事仲裁法》，北京：高等教育出版社2003年版。
6．陈治东著：《国际商事仲裁法》，北京：法律出版社1998年版。
7．李双元、谢石松著：《国际民事诉讼法概论》，武汉大学出版社2001年版
8．韩德培主编：《国际私法新论》武汉大学出版社1997年版。
9．时庆本主编：《仲裁与诉讼咨询大全》，北京：警官教育出版社1995年版
10．赵相林、杜新丽：《中国国际私法立法问题研究》，北京：中国政法大学出版社2002年版。
11．杨良宜著：《国际商务仲裁》，北京：中国政法大学出版社1997年版。
12．张仲伯主编：《国际私法学》，北京：中国政法大学出版社1999年版。
13．常怡主编：《比较民事诉讼法》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
14．谢在全：《民法物权论》(上册)，北京：中国政法大学出版社1997年版。
15．杨良宜著：《海事法》，大连海事大学出版社1999年版
16．戴耀南等主编：《船舶海事纠纷仲裁诉讼实务》，大连海事大学出版社2003年版。
17．赵秀文著：《国际商事仲裁及其适用法律研究》，北京大学出版社2002年版。
18．朱克鹏著：《国际商事仲裁的法律适用》，北京：法律出版社1999年版。
19．韩健著：《现代国际商事仲裁法的理论与实践》(修订本)，北京：法律
出版社2000年版。
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25．汤能忠主编：《海事司法与理论实践》，北京：法律出版社2002年版。
26．李修源著：《司法公正理念及其现代化》，北京：人民法院出版社2002年版。
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33．《中国国际法与比较法年刊》1998——2001。
34．程德钧主编：《涉外仲裁与法律》，北京：中国人民大学出版社1992年版。
35．司玉琢主编：《国际海事立法趋势及对策研究》，北京：法律出版社2002年版。
36．杨良宜、杨大明著：《禁令》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
37．沈达明著：《比较民事诉讼法初论》，北京：中信出版社1992年版。
38．金正佳、翁子明著：《海事请求保全专论》，大连海事大学出版社1996年版。
39．王利民主编：《担保法实务与案例评析》，北京：中国工商出版社2002年版。
40．苏号朋著：《美国商法》，北京：中国法制出版社2000年版。
41．林辉主编：《担保法理与适用》，广西人民出版社1997年版。
42．江平主编：《民法学》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
43．陈乃蔚主编：《新世纪法学前沿》，上海交通大学出版社2002年版。
44．陈光中、江伟主编：《诉讼法论丛》第一卷，北京：法律出版社1998年版。
45．尹东年主编：《当代海商法的理论与实践》，北京：人民交通出版社1997年版。
46．陈本寒著：《担保物权法比较研究》，武汉大学出版社2003年版。
47．李双元、徐国建主编：《国际民商法新秩序的理论构建》，武汉大学出版社1998年版。
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