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断了线的等价交换?!——合同的伦理分析
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  • 英文题名:Broken Equitable Exchange--analysis on the Contract Ethic
  • 作者:王宝莅
  • 论文级别:博士
  • 学科专业名称:民商法学
  • 学位年度:2003
  • 导师:江平
  • 学科代码:030105
  • 学位授予单位:中国政法大学
  • 论文提交日期:2003-04-01
摘要
一、傻子理论
    笔者是一个台湾的法律实务工作者,在台湾从事律师实务工作多年,主要的职务就是代人草拟合同、代理诉讼,多年的工作经验让笔者感触很多,不吐不快。多年以来笔者心中一直盘桓着一个问题:合同到底保护了好人还是聪明人?合同法的宗旨是保护好人,可是往往适得其反。
    现代经济理论乃是假定着人是“理性人”、“经济人”,在经济活动中可以对自己的利益了如指掌。但是真相往往是好心人变成被讥笑的傻子。优质的合同规范不该只是让傻子鼻青脸肿以后,愈变愈聪明;能去保护傻子的合同规范才是优质的合同规范。
    这里所谓的傻子其实可以广义来讲,包括“心太软”而作出允诺;专业分工社会涉及专业领域的合同,一般人无法了解(例如医疗合同、律师合同、科技方面的合同等),致生的“无知状态下作出允诺”;还有,就是双方都“傻”而作出允诺。所以,在社会分工细密、私利驱动性强的情况下,人人都可能在某一个合同时空下成为“傻子”,对傻子的保护遂成为迫不及待之事。
    传统合同法显然有一个根本的缺陷,它先假定着每个人都是“理性人”,对自己的利益可以作有效率的掌握;而且合同是建立在一个单调的基础上,即双方(或多方)“对立”的意思发生合致时,合同就成立了,合同的内容亦于焉“一体成型”。在这种“既理性又对立”的梦幻组合之下,弱者自然是溃不成军。
    我们可以很容易发见,一个合同的诞生并不当然等于它就此可以完全履行,一个瓜瓜落地的婴儿绝不可能立时站起来走路,合同的履行往往是一个成长的过程而非一蹴可几。当然我们可以试着把合同预先定得详详细细,然后“照表操课”,可是,实践中发现,完完全全可以照表操课的合同,几乎未之有也,合同过程中的大大小小事先未预料到的事,比比皆是,碰上一个死脑筋的债权人,肯定让债务人苦头吃尽。所以,“照表操课”绝非唯一的履行模式,合同中显然还有其它的东西。
    每一个合同都有一个根,那就是合同当事人“共同”欲达成的“目的”,如果缺了这个根,合同,其实是非常脆弱的,问题往往不全是在于谁欺骗了谁,或谁隐瞒了谁,往往也不全是信息不对称或者是任何一方存心想占对方的便宜,现在的问题往往是缔约双方的信息都缺乏,也都欠缺经验,甚至对于欲缔结合同上的根,只有理想,没有实际操作模板,对于欲缔结的合同,只有想象, 都没有很多经验,就算是规划,也只能说是对将来尚未发生的事物想象。缔结合同之后,实际操作的时候,理想不见了、规划失灵了,想象的事情也许根本没有发生,却反而接二连三出现许多新生事物,这些新生事务直接挑战着合同双方当事人的智能。不幸的是,浅碟式的意思合致主义,造就出来的合同和合同上的“经济人”,不过是各自顺着利己思路将本求利罢了,至于合同的根,那个共同目的,此时没有人会把它当一回事,什么远大理想?什么合同目的!总是被忽略的时候多,看来,合同的本质是到了该调整的时候了,合同的内部似乎应有一种机制,与当事人的自由完全分离,“意思合致”其实正意味着个体意思脱离当事人,形成了客观的“共同意志”,所以,合同在相当程度上已是一个客观的实体。正因如此,为了符合合同目的,单方的合同条款变更权遂成为可能 。
    二、看不见的合同秩序
    合同其实就是两个部分组成的,一个是看得见的部分,另一个是看不见的部分。合同秩序不光是来自看得见的部分,还有看不见的部分。德国十九世纪末的法学家Bernhard Windscheid曾谓:
    
    “你把‘默示的预想’(tacit presupposition)理论从门里扔出去,它还会从窗户再进来。”其意概指行为人所欲追求的合同状态持续存在的假定,虽未被作成合同条款,如相对人已意识到且已根本性影响了行为人的意思,这种情况如果被刻意忽略,从对合同效力的影响上予以排除,它还是会自动跑回来,纠缠着合同的当事人。
    这是一个非常复杂的问题,由于时间和本身能力的局限,本文打算只从两个部分切入;一是合同主体的相对性;一是合同的弹性。前者打算为合同的拘束力找到一个外延比较容易掌握的理论基础,乃是以合同和共同体的交互比照,对映出合同作为以“共同目的”为基础的客观“意志”。合同本身不无共同体的性质,其拘束力(对当事人的拘束)的外延亦只能以“共同目的”的解释范围以内为限,债权人对债务人的无尽需索只能到此为止,为债务人的牺牲找到边界。同时推得“相互设想原则”与“债权人的债务”两项概念。
    后者(即合同的弹性)系以相互设想原则与债权人的债务的概念将债务人的合同上“地位”与债权人完全拉齐,同时以“目的失焦”理论描述合同关系上当事人的“意思合致”与“合同目的”发生的“不对焦”现象,提出“对焦”的具体操作规则,并介绍其它立法例或学界对类似问题的解决方式。
    本文仅是拋砖引玉,为解决等价交换断线的问题,还有很长的路要走。这个问题挥之不去,套句Bernhard Windscheid的话,你把它从门里拋出去,它还是会从窗户再进来。
    
    
    王宝莅 谨识
    2003年4月26日
1.The fool theory
    I, the writer, am a worker for practical affairs of law in Taiwan, have been worked on the practical affairs of a lawyer for many years with a major job as an agent to draft contracts and to suit etc. I have got many thoughts and feelings in the experiences of working of years, and I cannot help writing them down. A question has germinated in my mind for years: Does a contract protect a good guy or a wise guy? The gist of the law for contract is to protect a good guy; however, things often come to contrary ends.
    Modern economic theories suppose that men are "rational persons" and "economic persons", they can be clearly aware of their benefits. However, the truth is, men of kind hearts often become fools jeered at. Contracts of good quality shall not merely provide stipulations to make fools much hurt and thereby become wiser and wiser; only those contracts that provide stipulations able to protect fools are contracts of good quality.
    The "fool" talked about here actually can be explained broadly, it includes the meaning of an "overly faint-hearted person" that tends to give promise; a society of specialties and sharing out of works involves contracts concerning the fields of many specialties, ordinary people can not understand those contracts such as medical contracts, lawyer contracts and technologic contracts etc., and this results that "promises will be made out of ignorance"; moreover, both two parties may be "foolish" and both make promises. Therefore, under the strong impelling of private interests in the society with fine sharing out of works, every one can be a fool in the time and the space of a contract. Protection for fools thereby is a very imperative thing.
    Conventional contracts evidently have a radical defect, wherein they are supposed that men are "rational persons" and can effectively handle their own interests. And the contracts are entered into on an overly simply required basis, that is, when the "opposite" opinions of both parties (or all parties) get mutual consent, the contracts are completed, and the content of each contract then is "integrally formed" of the opinions. Here, under the imaging combination which is "rational and mutual opposition inclusive", the weak parties surely are sad defeated losers.
    We can easily find that, the birth of a contract does not certainly mean that the contract can be completely performed; a baby just born can never stand up for walking, performance of a contract always is a course of growth rather than a goal to get in a shot. By all means, we can try to stipulate for the contract to make it very detailed in advance, and then "perform according thereto"; however, we have found in practicing that, it is absolutely impossible to completely perform according thereto; there must be a lot of unexpected things that are large and small in the course of performing the contract, a creditor of blockhead certainly can make thorough unfortunateness of a debtor. In view of this, to "perform according thereto" is never the sole way for performing, there are evidently some things else in the contract.
    Each contract has its essential requisite that is a common object all the interested parties desire to
    
    make come true; in lack of such an essential requisite, the contract will be very weak actually. The problem is not exactly that someone cheats others, or someone makes others obscured, and it is not exactly that the information is not equitable or that someone tries to take advantage of others; the problem nowadays is often that both two parties making the contract are in lack of information and experiences, and even that they only have ideals on the contract to be made without any typical model in practicing, they only image rather than get many experiences, or even that if they have planned, the plan is only an imagination of an object that not yet happens. While in practicing after entering into the contract, the ideals disappear, the plan is ineffective, the imagined object never happens perhaps; rather, there are many new issues c
引文
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    访谈:
    1. 马俊驹教授,集体所有制──史的观察,2001年6月20日。于大陆清华大学。
    2. 尹田教授,合同自由与公平,2001年8月31日于北京大学。
    3. 方流芳教授,合伙的操作问题,2001年6月29日于中国政法大学
    4. 王升源厂长,公有制的一般认识,2001年8月31日于山东省青岛市四方区。
    5. 王圣扬副院长,中国计划经济时代的体制与人民生活,2002年9月10日于安徽大学。
    6. 王军先生,国有企业问题,2001年8月26日于山东省烟台市。
    7. 邓辉教授,企业自由,2002年4月26日于江西财经大学。
    8. 刘守英部长,中国农村土地承包合同的实际问题,2002年9月3日于北京。
    9. 向明恩讲师,缔约过失责任在德国的发展,台北:2003年1月25日于台湾东吴大学。
    10. 向明恩讲师,德国一百年来关于合同弹性的理论发展,台北:2003年2月18日于台湾东吴大学。
    11. 孙东雅先生,农村潜规则,2002年9月1日于北京。
    12. 孙宪忠教授,中国农村土地利益的实现形式,2001年10月23日于中国社会科学院。
    13. 孙宪忠教授,农村土地问题现况,2001年10月23日于北京孙教授寓所。
    14. 孙强教授及高圣平博士有关家共同体问题,2001年10月24日笔者在北京中国政法大学与两位的访谈。
    15. 孙毅先生、沈鹏先生,中国民间的夫妻财产关系实况,2001年10月21日于中国政法大学。
    16. 江平教授,中国“集体所有制”问题探讨,1999年4月17日于北京。
    17. 江平教授,中国民法典立法状况,2002年4月28 日于北京。
    18. 江平教授,对于集体所有制问题的补遗,1999年6月21日于北京。
    19. 江平教授,关于合同的一般论述,2001年12月31日于北京。
    20. 江平教授,农村土地承包经营权, 2001年10月23日于北京。
    21. 江平教授,合同主体与合同自由,2001年8月30日于北京。
    22. 江平教授,合同的真相──以中国农村土地承包合同为例,2002年9月3日于北京。
    23. 江平教授,法律上义务与道德上义务,2001年10月23日于北京。
    24. 江平教授,商法的概念,2001年12月27日于北京。
    25. 江平教授,集体与农村的相关问题,2001年4 月17日于北京。
    26. 米健教授,中国立法与社会变迁,2001年2月20日于北京。
    27. 齐红教授、邓辉教授,非营利组织2002年4月25日于中国政法大学。
    28. 齐红教授、邓辉教授、吴小隆主任,中国农村土地承包合同,2002年 9月1日于中国政法大学。
    29. 宋红松讲师,中国农村土地承包合同的格式,2001年10月28 日于山东烟台大学。
    30. 张楚教授、孙毅教授,中国计划经济时代的社会变迁,2002年9月6日于中国北京邮电大学。
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    36. 杨振山教授,人的权利能力和集体,2001年4月16日于北京。
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    40. 杨振山教授、邓辉教授,民事法律主体的讨论,2001年10月23日于北京。
    41. 周小明所长、高圣平博士,法学和哲学的争战,2001年12月31日于北京周博士办公室。
    42. 房绍坤副院长、金福海副院长、王福华副院长、宋红松讲师、王军先生,主题:农村、物权和知识产权,2001年8月25日于山东烟台大学。
    43. 金明律师,关于台商的保护与合同的操作,2002年4月17日于台北。
    44. 姜朋教授,职工持股,2002年4月23日于北京。
    45. 赵廉慧,中国农村现况,2002年9月4日于北京。
    46. 高圣平先生、孙强先生,家共同的财产问题──以中国婚姻法上的夫妻财产规范为例,2001年10月24日于北京。
    47. 崔建远教授,合同的伦理分析,2001年9月3日于北京清华大学。
    48. 崔建远教授合同的弹性──以中国农村土地承包合同为例,2002年9月5日于北京清华大学。
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    50. 谢怀栻教授,合同在中国,2001年4月21日于中国社会科学院。
    51. 谢怀栻教授,合同自由与拘束,2001年10月27日于中国社会科学院。
    52. 薄晓光律师,大陆律师事务所的组合与问题,2001年4月15日于北京。
    53. 戴孟勇教授,合同伦理,2002年4月25日于北京清华大学。
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    55. 戴孟勇教授、耿林先生,中国农村土地承包合同的性质,2002年9月2日于北京清华大学。
    
    演讲:
    1. 苏永钦教授,2000年10月18日在(中国)北京大学的演讲:“社会主义下的私法自治”。
    
    报刊:
    1. 2001年6月18日,(中国)经济观察报C1版,“不愿种地的农民把土地托给“信托站”他们坐享收益,成了土地的“股东”──浙江“第三次土地革命””。
    2. 改变“空殻村”现状的思路,(大陆)山西日报(太原)1991年6月17日第3版。
    3. 李鸣,(大陆)经济日报(京1987年11月7日第2版。
    4. 沈挥胜,赏到这种鸟很感慨,(台湾)中国时报91年7月15日,第5版。
    5. 周振东、梁飞,完善双层经营深化农村改革,安徽日报1990年11月2日第4版(合肥)。
    6. 俞江,是“身分到契约”还是“身分契约”───兼评《田藏契约文书粹编》,(台湾) 中国法制史学会会刊《法制史研究》2001年12月第二期,页297~309。
    7. 詹武、王贵宸、耿亮,论家庭联产承包为主的责任制的长期性,(大陆)人民日报(京)1992 年3月第5版。
    8. 豫科,深化农村改革的有尝试──介绍河南省推行农业双向承包责任制,(大陆)经济日报(京)1990年10月10日第1版。
    9. 农业部1994年12月30日关于稳定和完善土地承包关系意见 ,(大陆)农民日报1995年4月20日第4版 。
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    11. 刘勇,论双田制──对集中土地办法的探讨,(大陆)农民日报(京)1989年4月19日第3版。
    12. 国务院发出通知重申:家庭从产承包责任制和统分结合的双层经营保持长期稳定,(大陆)农民日报(京)1995年4月20日第1版。
    13. 户籍改革是大趋势,刘福与编辑,(大陆)中国经营报2001年6月26日第5版。
    14. 杨继业,谈家庭经营的局限性,(大陆)发展战略报(沈阳)1987年10月29日第5版。
    
    
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    3. 木下 毅著,英米契約法の理論,東京大學出版會,1980年12月10日3刷。
    4. 広中俊雄,契约法の理论と解釈 ,创文社。
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    7. 吉岡昭彥著,イギリス地主制の研究,未來社,1967年6月15日第1刷發行,1984年3月5日第2刷發行。
    8. 来栖三郎,契约法,有斐阁,昭和49年。
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    10. 兼岩正夫著,封建制社会──新书西洋史3,株式会社讲谈社,1973年6月24日第一刷发行,1992年12月25日第21刷发行。
    11. 原島重義編,近代私法學の形成と現代法理論,(日本)九州大學出版會,1988年2月25日。
    12. 森村 進著,権利と人格──超個人主義の規範理論──株式会社創文社,1989年6月30日。
    13. 森泉 章 监訳 メイトランド(Frederic William Maitland) 信托と法人 (Trust and Corporation) 日本评论社,1988年2月20日。
    14. 森泉章 監訳,青嶋 敏、大野秀夫、金城秀樹、籐田昌志譯,ソイトラント 法人論,日本評論社,1989年12月25日。
    15. 新井 诚著,财产管理制度と民法.信托法,株式会社有斐阁,1990年9月30日初版第2刷发行。
    16. 椿 寿夫编集,现代契约と现代债权の展望第六卷新种およひ゛特殊の契约,日本评论社,1990年。
    17. 溝口雄三、浜下武志、平石直昭、宮嶋博史編,ァジァから考える〔4〕社會と國家,東京大學出版會,1994年3月20日。
    18. 鈴木成高著,封建社會の研究,弘文堂書房,昭和23年3月15日,東京。

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