铁路体制改革若干问题的研究
摘要
改革开放以来，我国铁路采取了一系列改革措施，一方面：从放权让利到实行“大包干”，再到生产经营责任制，最终到实行资产经营责任制以求实现政企分开；另一方面，通过精简机构，减员增效，调整路局结构及结构性分离等措施，以求提高铁路行业整体竞争力。在这些措施的有力推动下，铁路这个庞大的传统垄断行业出现了较好的态势。但由于长期实行“政企合一”、“一体化”经营管理模式，加上铁路自身的特点，至今现代企业制度建设进程缓慢，分权问题未能真正得到解决，内部缺乏竞争机制，铁路建设资金短缺，资产经营责任制尚不完善，考核指标计算还待科学合理化，责、权、利需要进一步到位。本论文针对这些问题进行研究，主要内容有以下几点。
1．首先提出论文的研究背景与目的，阐述了本课题的研究现状与意义，给出了研究的思路结构和研究内容以及所涉及的理论与方法。
2．对中国铁路行业的改革进行了简略的回顾与分析，重点分析了当的铁路存在的体制弊端以及面临的国内其它运输方式和加入WTO后的挑战，认为我国铁路现行的管理体制必须进行深层次的改革即实现所有权与经营权的分离、逐步实行资产经营并最终过渡到资本经营。
3．选择当前世界铁路改革模式中比较典型的且被认为是比较成功的国家：瑞典、日本和美国的铁路加以比较和总结，再结合中国现实情况，提出了中国铁路改革所要借鉴之处。
4．针对我国铁路目前政府职能与企业职能不分所造成内部缺乏竞争机制的问题，分析解决此问题的途径和办法是“网运分离”，并提出了“网运分离”应遵循的原则、实施步骤和实施“网运分离”需要解决的一些突出问题。
5．“网运分离”也好，目前“上下合一”也好，我国铁路全面建立现代化企业制度是当务之急。因此，从宏观和微观两层面分析了铁路建立现代企业制度应处理好的几个问题，并提出以资本为纽带组建铁路企业集团。根据铁路自身特点，对国家与铁路集团的产权关系、集团内企业之间的产权关系、组建集团应遵循的原则等进行了研究，并对组建铁路货运与客运公司有关问题进行了讨论。
6．铁路建设长期实行的一元化投资体制，造成了铁路建设资金匮乏，又使经营风险高度集中，投融资多元化是解决这一问题的有效方法。论文对这方面的问题进行了研究。
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7．实行资产所有权与经营权的分离，是铁路建立现代企业制度的精髓。
本文以博奕论和信息经济学中的主要结论为基础，对铁路资产经营中委托人
和代理人之间的关系进行了研究，然后对国家与铁道部、铁道部与企业进行
了资产经营的博奕分析；分别在稳定和随机环境下对铁路资产委托代理经营
中基数的确定办法进行了研究；并对资产经营中代理人（承包人）的利益机
制和随机环境下最优合同与最优策略的确定进行了分析。
8．在文献m 与 Milg＊m］的代理人风险分担模型的基础上，基
于企业与员工的风险规避，研究了风险规避以及员工资产对风险分摊的影响，
分析在风险规避和资产约束条件下员工合理的风险分摊比例，并探讨不同约
束的生效环境。
最后是论文的结论部分，对论文的创新部分和待进一步研究问题进行了
说明。
Good results have been attained in reforms in Chinese traditional monopoly industry of railway since China's reform and opening up. On the one hand,a gradual separation of the functions of administration from those of management is being carried out through the following steps:decentralization,all-round contract,production operation responsibility system and property operation responsibility system. On the other hand,the competence of the whole railway industry is being improved by streamlining and reorganizing.
Otherwise,attributing to the long-term integration of government administration with enterprise,a number of problems still need to be dealt with such as how to speed up the modern enterprise system construction,how to decentralize the decision-making power to lower levels,how to build up competition mechanism,how to raise fund,how to perfect the property operation responsibility system,how to rationalize the calculation of the check-up indicators and how to realize the division of responsibility,powers and interests. The problems mentioned above were studies in present dissertation hereinafter.
Firstly,the background and purpose of the study were puts forward,the present situation and the value of the study were sets forth,and then the contents,structure and theories & methods related were introduced
Secondly,the reform in China's railway industry were reviewed and analyzed briefly,the present malpractices in China's railway system and the challenges brought about by internal traffic means and China's entry into WTO were emphasized and then the conclusion that China's railway system must be reformed ulterior is draws
Thirdly,by analyzing the reform background,measures and results in Sweden,Japan and United States,the model countries with regard to railway reforms in the world,the writer points out that China can use their successful experiences for reference.
Fourthly,in order to solve the lack of internal competition mechanism resulted from the present integration of government functions and enterprise management,"separation of network and transportation",its principles and some
main problems brought about in its implementation are put forward.
Fifthly,unfolds the main problems in the urgent task of constructing modern enterprise system from both macroscopic and microscopic perspectives,and advices to organize railway enterprise group linked by capital. Furthermore,the property between the state and the group and between the enterprises,and the principles for organizing the group are studied. Finally,the problem about organizing the railway freight and passenger transport company was discussed.
Sixthly,fund shortage and operating risk resulted from the long-term centralized investment system. The mode of diversified investment and financing in railway construction that in order to solve fund shortage was studied.
Seventhly,separation of property and the right to management is a soul of modern enterprise system of railway. Based on the Game theory and the main theories of information economics,the relationship between the appointer and the agent in railway property operation was studies;the relationship between the state and the Ministry of Railways,and between the Ministry of Railways and the enterprise was analyzed;and the method of how to decide the base number under either stable and random circumstances in the commission operation of railway property was studied;and both the agent's interests mechanism in property operation and how to fix the optimizing contract and the optimal strategy under random circumstances were studies also.
Eighthly,on the basis of the agent's risk share model in Holmstrom and Milgrom,the risk evasion and the effect of the staff's property on risk share was studies,and the reasonable risk share proportion on the staff under risk evasion and property restriction was analyzed,and the effective environments for different restrictions was probed into further.
Finally,concludes the thesis,and displays both its creativity and the problems for further study
1．首先提出论文的研究背景与目的，阐述了本课题的研究现状与意义，给出了研究的思路结构和研究内容以及所涉及的理论与方法。
2．对中国铁路行业的改革进行了简略的回顾与分析，重点分析了当的铁路存在的体制弊端以及面临的国内其它运输方式和加入WTO后的挑战，认为我国铁路现行的管理体制必须进行深层次的改革即实现所有权与经营权的分离、逐步实行资产经营并最终过渡到资本经营。
3．选择当前世界铁路改革模式中比较典型的且被认为是比较成功的国家：瑞典、日本和美国的铁路加以比较和总结，再结合中国现实情况，提出了中国铁路改革所要借鉴之处。
4．针对我国铁路目前政府职能与企业职能不分所造成内部缺乏竞争机制的问题，分析解决此问题的途径和办法是“网运分离”，并提出了“网运分离”应遵循的原则、实施步骤和实施“网运分离”需要解决的一些突出问题。
5．“网运分离”也好，目前“上下合一”也好，我国铁路全面建立现代化企业制度是当务之急。因此，从宏观和微观两层面分析了铁路建立现代企业制度应处理好的几个问题，并提出以资本为纽带组建铁路企业集团。根据铁路自身特点，对国家与铁路集团的产权关系、集团内企业之间的产权关系、组建集团应遵循的原则等进行了研究，并对组建铁路货运与客运公司有关问题进行了讨论。
6．铁路建设长期实行的一元化投资体制，造成了铁路建设资金匮乏，又使经营风险高度集中，投融资多元化是解决这一问题的有效方法。论文对这方面的问题进行了研究。
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7．实行资产所有权与经营权的分离，是铁路建立现代企业制度的精髓。
本文以博奕论和信息经济学中的主要结论为基础，对铁路资产经营中委托人
和代理人之间的关系进行了研究，然后对国家与铁道部、铁道部与企业进行
了资产经营的博奕分析；分别在稳定和随机环境下对铁路资产委托代理经营
中基数的确定办法进行了研究；并对资产经营中代理人（承包人）的利益机
制和随机环境下最优合同与最优策略的确定进行了分析。
8．在文献m 与 Milg＊m］的代理人风险分担模型的基础上，基
于企业与员工的风险规避，研究了风险规避以及员工资产对风险分摊的影响，
分析在风险规避和资产约束条件下员工合理的风险分摊比例，并探讨不同约
束的生效环境。
最后是论文的结论部分，对论文的创新部分和待进一步研究问题进行了
说明。
Good results have been attained in reforms in Chinese traditional monopoly industry of railway since China's reform and opening up. On the one hand,a gradual separation of the functions of administration from those of management is being carried out through the following steps:decentralization,all-round contract,production operation responsibility system and property operation responsibility system. On the other hand,the competence of the whole railway industry is being improved by streamlining and reorganizing.
Otherwise,attributing to the long-term integration of government administration with enterprise,a number of problems still need to be dealt with such as how to speed up the modern enterprise system construction,how to decentralize the decision-making power to lower levels,how to build up competition mechanism,how to raise fund,how to perfect the property operation responsibility system,how to rationalize the calculation of the check-up indicators and how to realize the division of responsibility,powers and interests. The problems mentioned above were studies in present dissertation hereinafter.
Firstly,the background and purpose of the study were puts forward,the present situation and the value of the study were sets forth,and then the contents,structure and theories & methods related were introduced
Secondly,the reform in China's railway industry were reviewed and analyzed briefly,the present malpractices in China's railway system and the challenges brought about by internal traffic means and China's entry into WTO were emphasized and then the conclusion that China's railway system must be reformed ulterior is draws
Thirdly,by analyzing the reform background,measures and results in Sweden,Japan and United States,the model countries with regard to railway reforms in the world,the writer points out that China can use their successful experiences for reference.
Fourthly,in order to solve the lack of internal competition mechanism resulted from the present integration of government functions and enterprise management,"separation of network and transportation",its principles and some
main problems brought about in its implementation are put forward.
Fifthly,unfolds the main problems in the urgent task of constructing modern enterprise system from both macroscopic and microscopic perspectives,and advices to organize railway enterprise group linked by capital. Furthermore,the property between the state and the group and between the enterprises,and the principles for organizing the group are studied. Finally,the problem about organizing the railway freight and passenger transport company was discussed.
Sixthly,fund shortage and operating risk resulted from the long-term centralized investment system. The mode of diversified investment and financing in railway construction that in order to solve fund shortage was studied.
Seventhly,separation of property and the right to management is a soul of modern enterprise system of railway. Based on the Game theory and the main theories of information economics,the relationship between the appointer and the agent in railway property operation was studies;the relationship between the state and the Ministry of Railways,and between the Ministry of Railways and the enterprise was analyzed;and the method of how to decide the base number under either stable and random circumstances in the commission operation of railway property was studied;and both the agent's interests mechanism in property operation and how to fix the optimizing contract and the optimal strategy under random circumstances were studies also.
Eighthly,on the basis of the agent's risk share model in Holmstrom and Milgrom,the risk evasion and the effect of the staff's property on risk share was studies,and the reasonable risk share proportion on the staff under risk evasion and property restriction was analyzed,and the effective environments for different restrictions was probed into further.
Finally,concludes the thesis,and displays both its creativity and the problems for further study
引文
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