财政资助发明权利配置:国家、单位、个人三元平衡分析
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摘要
财政资助发明权属不清常被视为影响我国科技成果转化事业的最后一道障碍,现已成为新一轮科技体制改革的重点内容。在借鉴国际经验的基础上,回顾我国自建国以来财政资助发明的权利配置要点和改革进程,从权利分配、介入权、收益分配三方面开展了国别比较分析,明确了我国在财政资助发明权属上存在的核心问题。研究提出构建中国特色"拜杜规则",实施介入权制度,强化单位法人权利,充分平衡国家-单位-个人三元权利结构,以图从制度层面改善我国科技成果转化的不利局面。
The unclear ownership of patent funded by government is considered as the last but the most significant barrier. Now the patent ownership is the key point of Chinese scientific & technical system reform. Based on developed countries' policy system, this paper reviewed Chinese ownership reform history of patent funded by government. This paper made a comparison with developed countries from the perspective of right arrangement, intervention right, and revenue distribution. Focusing on the existing problems of government-funded patent ownership in China, this paper established a specific Bayh-Dole rule with Chinese characteristics, designed an intervention scheme, and suggested to enhance the organization power, in order to balance the right and interest among government, organization and inventor, and promote China technology transfer.
The unclear ownership of patent funded by government is considered as the last but the most significant barrier. Now the patent ownership is the key point of Chinese scientific & technical system reform. Based on developed countries' policy system, this paper reviewed Chinese ownership reform history of patent funded by government. This paper made a comparison with developed countries from the perspective of right arrangement, intervention right, and revenue distribution. Focusing on the existing problems of government-funded patent ownership in China, this paper established a specific Bayh-Dole rule with Chinese characteristics, designed an intervention scheme, and suggested to enhance the organization power, in order to balance the right and interest among government, organization and inventor, and promote China technology transfer.
引文
[1]何炼红,陈吉灿.中国版“拜杜法案”的失灵与高校知识产权转化的出路[J].知识产权,2013(3):84-88.
[2]孙远钊.论科技成果转化与产学研合作—美国《拜杜法》35周年的回顾与展望[J].科技与法律,2015(5):1008-1037.
[3]MOWERY D,ZIEDONIS A A.Academic quality and quantity before and after the Bayh-Dole act in the United States [J].Research Policy,2002(3):399-418.
[4]GRIMALDI R,KENNEY M,SIEGEL D S,et al.30 years after Bayh-Dole:Reassessing academic entrepreneurship [J].Research Policy,2011(8):1045-1057.
[5]乔永忠,朱雪忠,万小丽,等.国家财政资助完成的发明创造专利权归属研究[J].科学学研究,2008(12):1181-1187.
[6]蔡爱惠,杨玲莉,张晓锋.基于财政性资金的专利权权益归属[J].中国科技论坛,2011(11):156-160.
[7]陈迎新,李施奇,周玥.美国《拜杜法案》介入权改革及其对中国的启示[J].中国科技论坛,2017(7):169-175.
[8]骆严,焦洪涛.面向协同创新的我国“拜杜规则”再设计[J].科学学与科学技术管理,2014,35(4):104-110.
[9]李晓秋.美国《拜杜法案》的重思与变革[J].知识产权,2009(3):90-96.
[10]SAMPAT B N,MOWERY D C,ZIEDONIS A A.Changes in university patent quality after the Bayh-Dole act:A reexamination [J].International Journal of Industrial Organization,2003(9):1271-1390.
[11]贺德方.对科技成果及科技成果转化若干基本概念的辨析与思考[J].中国软科学,2011(11):1-7.
[12]宗晓华,唐阳.大学-产业知识转移政策及其有效实施条件——基于美、日、中三版《拜杜法案》的比较分析[J].科技与经济,2012(1):1-6.
[13]张军荣,袁晓东.中国“拜杜规则”促进高校专利产出了吗?[J].科学学研究,2014(12):1859-1866.
[14]CONTI A.Managing innovations resulting from university-industry collaborations [R].Switzerland,CDM Working paper,2009.
[15]KENNEY M,PATTON D.Reconsidering the Bayh-Dole Act and the current university invention ownership model [J].Research Policy,2009,38:1407-1422.
[16]肖尤丹,徐慧.职务发明国家所有权制度研究[J].知识产权,2018(8):62-72.
[17]刘鑫.职务发明权利归属的差异化规则设计[J].中国发明与专利,2018(9):21-25.
[18]万尼瓦尔·布什.科学:没有止境的前沿—关于战后科学研究计划提交给总统的报告[M].范岱年,解道华,译.北京:商务印书馆,2005.
[19]刘鑫.美国职务发明预先转让协议的考察与启示[J].科学管理研究,2018,36(2):105-107,120.
[20]TYLER III J E,Redeploying Bayh-Dole:Beyond merely doing good to optimizing the potential in results of taxpayer-funded research [J].Research Policy,2013(6):911-929.
[21]WESLEY M C,HENRY S,PAULA S.Academics motives,opportunity costs and commercial activities across fields [R].US.NBER working paper,w24769,2018.
[22]BALDINI N.Implementing Bayh-Dole-like laws:Faculty problems and their impact on university patenting activity [J].Research Policy,2009(8):1217-1224.
[23]张晓东.日本大学及国立研究机构的技术转移[J].中国发明与专利,2010(1):98-101.
[24]丁建洋.从知识本位走向能力本位:大学本质的回归——基于政策的视角看日本大学在产学合作中的特征[J].中国高教研究,2011(8):72-76.
[25]郑友德,李向阳.德国国家资助项目的成果归属与管理[J].中国科技论坛,2002(2):76-81.
[26]常旭华,詹泽慧,陈强,等.我国高校教师发明披露问题—现状、制度原因及改进对策[J].研究与发展管理,2016(3):122-132.
[27]邸晓燕,赵捷.政府资助形成的科技成果:转移现状、政策制约及建议[J].中国科技论坛,2013(8):9-14.
[28]THURSBY J C,FULLER A W,THURSBY M G.US faculty patenting:Inside and outside the university [J].Research Policy,2009(1):14-25.
[29]常旭华,陈强,韩元建,等.基于我国高校科技成果转化模式的涉税问题研究[J].科学学研究,2018(4):635-643.
(1)四川省人民政府.四川代表团61位代表联名建议:修改《专利法》第六条名称[OL].四川省人民政府网站,http://www.sc.gov.cn/10462/12771/2017/3/8/10416520.shtml,2017-03-08/2018-11-01.
(1)《雇员发明法》(2002)在废除“教授优先权”时,针对“学术自由”设置了特殊规则:(1)规定高校发明人对其发明成果拥有出版自由的权利;(2)规定高校获取职务发明后高校发明者享有在其教学与研究中的非排他性使用权利;(3)规定高校发明人拥有获得最高30%转化收益总额的报酬请求权。
(1)为避免权利共有带来的“碎片化”问题,美国《拜杜法》第203条第e款规定,当财政资助发明的共同发明人包括联邦雇员时,联邦部门可通过向项目承担单位转让联邦雇员的所有发明权利或收购项目承担单位所有的发明权利,以整合发明权利,促进成果转移转化。
(1)数据来源:http://www.forte.tum.de/en/technologietransfer/patent-and-licensing-office-of-tum/.
(2)美国《拜杜法》第202条第7款(e)规定:“政府所有,合同运作”的实验室获得许可费或收入,若扣除必要开支后的余额超过实验室年度预算5%,超出部分的75%须上交美国国库。
(3)美国国内收入署IRS在第1235款条文规定:若发明人实质性转移专利权给第三方,发明人可基于此专利权获得相应的资本利得。最典型的例子是教师作为发明人将专利所有权(ownership)分配给所在高校。
(1)《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》(中发(2015)8号)第20条“建立高等学校和科研院所技术转移机制”规定:逐步实现高等学校和科研院所与下属公司剥离,原则上高等学校、科研院所不再新办企业,强化科技成果以许可方式对外扩散。
[2]孙远钊.论科技成果转化与产学研合作—美国《拜杜法》35周年的回顾与展望[J].科技与法律,2015(5):1008-1037.
[3]MOWERY D,ZIEDONIS A A.Academic quality and quantity before and after the Bayh-Dole act in the United States [J].Research Policy,2002(3):399-418.
[4]GRIMALDI R,KENNEY M,SIEGEL D S,et al.30 years after Bayh-Dole:Reassessing academic entrepreneurship [J].Research Policy,2011(8):1045-1057.
[5]乔永忠,朱雪忠,万小丽,等.国家财政资助完成的发明创造专利权归属研究[J].科学学研究,2008(12):1181-1187.
[6]蔡爱惠,杨玲莉,张晓锋.基于财政性资金的专利权权益归属[J].中国科技论坛,2011(11):156-160.
[7]陈迎新,李施奇,周玥.美国《拜杜法案》介入权改革及其对中国的启示[J].中国科技论坛,2017(7):169-175.
[8]骆严,焦洪涛.面向协同创新的我国“拜杜规则”再设计[J].科学学与科学技术管理,2014,35(4):104-110.
[9]李晓秋.美国《拜杜法案》的重思与变革[J].知识产权,2009(3):90-96.
[10]SAMPAT B N,MOWERY D C,ZIEDONIS A A.Changes in university patent quality after the Bayh-Dole act:A reexamination [J].International Journal of Industrial Organization,2003(9):1271-1390.
[11]贺德方.对科技成果及科技成果转化若干基本概念的辨析与思考[J].中国软科学,2011(11):1-7.
[12]宗晓华,唐阳.大学-产业知识转移政策及其有效实施条件——基于美、日、中三版《拜杜法案》的比较分析[J].科技与经济,2012(1):1-6.
[13]张军荣,袁晓东.中国“拜杜规则”促进高校专利产出了吗?[J].科学学研究,2014(12):1859-1866.
[14]CONTI A.Managing innovations resulting from university-industry collaborations [R].Switzerland,CDM Working paper,2009.
[15]KENNEY M,PATTON D.Reconsidering the Bayh-Dole Act and the current university invention ownership model [J].Research Policy,2009,38:1407-1422.
[16]肖尤丹,徐慧.职务发明国家所有权制度研究[J].知识产权,2018(8):62-72.
[17]刘鑫.职务发明权利归属的差异化规则设计[J].中国发明与专利,2018(9):21-25.
[18]万尼瓦尔·布什.科学:没有止境的前沿—关于战后科学研究计划提交给总统的报告[M].范岱年,解道华,译.北京:商务印书馆,2005.
[19]刘鑫.美国职务发明预先转让协议的考察与启示[J].科学管理研究,2018,36(2):105-107,120.
[20]TYLER III J E,Redeploying Bayh-Dole:Beyond merely doing good to optimizing the potential in results of taxpayer-funded research [J].Research Policy,2013(6):911-929.
[21]WESLEY M C,HENRY S,PAULA S.Academics motives,opportunity costs and commercial activities across fields [R].US.NBER working paper,w24769,2018.
[22]BALDINI N.Implementing Bayh-Dole-like laws:Faculty problems and their impact on university patenting activity [J].Research Policy,2009(8):1217-1224.
[23]张晓东.日本大学及国立研究机构的技术转移[J].中国发明与专利,2010(1):98-101.
[24]丁建洋.从知识本位走向能力本位:大学本质的回归——基于政策的视角看日本大学在产学合作中的特征[J].中国高教研究,2011(8):72-76.
[25]郑友德,李向阳.德国国家资助项目的成果归属与管理[J].中国科技论坛,2002(2):76-81.
[26]常旭华,詹泽慧,陈强,等.我国高校教师发明披露问题—现状、制度原因及改进对策[J].研究与发展管理,2016(3):122-132.
[27]邸晓燕,赵捷.政府资助形成的科技成果:转移现状、政策制约及建议[J].中国科技论坛,2013(8):9-14.
[28]THURSBY J C,FULLER A W,THURSBY M G.US faculty patenting:Inside and outside the university [J].Research Policy,2009(1):14-25.
[29]常旭华,陈强,韩元建,等.基于我国高校科技成果转化模式的涉税问题研究[J].科学学研究,2018(4):635-643.
(1)四川省人民政府.四川代表团61位代表联名建议:修改《专利法》第六条名称[OL].四川省人民政府网站,http://www.sc.gov.cn/10462/12771/2017/3/8/10416520.shtml,2017-03-08/2018-11-01.
(1)《雇员发明法》(2002)在废除“教授优先权”时,针对“学术自由”设置了特殊规则:(1)规定高校发明人对其发明成果拥有出版自由的权利;(2)规定高校获取职务发明后高校发明者享有在其教学与研究中的非排他性使用权利;(3)规定高校发明人拥有获得最高30%转化收益总额的报酬请求权。
(1)为避免权利共有带来的“碎片化”问题,美国《拜杜法》第203条第e款规定,当财政资助发明的共同发明人包括联邦雇员时,联邦部门可通过向项目承担单位转让联邦雇员的所有发明权利或收购项目承担单位所有的发明权利,以整合发明权利,促进成果转移转化。
(1)数据来源:http://www.forte.tum.de/en/technologietransfer/patent-and-licensing-office-of-tum/.
(2)美国《拜杜法》第202条第7款(e)规定:“政府所有,合同运作”的实验室获得许可费或收入,若扣除必要开支后的余额超过实验室年度预算5%,超出部分的75%须上交美国国库。
(3)美国国内收入署IRS在第1235款条文规定:若发明人实质性转移专利权给第三方,发明人可基于此专利权获得相应的资本利得。最典型的例子是教师作为发明人将专利所有权(ownership)分配给所在高校。
(1)《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》(中发(2015)8号)第20条“建立高等学校和科研院所技术转移机制”规定:逐步实现高等学校和科研院所与下属公司剥离,原则上高等学校、科研院所不再新办企业,强化科技成果以许可方式对外扩散。
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