WTO保障措施制度研究
摘要
保障措施是当进口的急剧增长对进口国国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，进口国政府采取的一种进口限制措施。其目的是允许任何一个成员方在特定的紧急情况下，为保障本国经济利益而解除WTO中特定的义务，对因履行协定所造成的严重损害进行补救，或避免严重损害威胁可能产生的后果。
保障措施作为损害救济、平衡贸易利益的重要贸易政策手段，其作用已受到WTO成员的日益重视。在WTO的货物贸易体制中，保障措施机制被誉为“安全阀”，对稳定多边贸易至关重要。
“入世”后，中国竞争力较强的出口产品相对于进国口国内产品的竞争优势将扩大，同样，国外竞争力较强的进口产品相对于我国国内竞争力较弱的产品的竞争优势也将更加明显。因此，加强对WTO保障措施制度的研究，将对中国各产业的持续、健康发展具有重要意义：一方面，在符合WTO保障措施制度的前提下，为国内产业提供及时、合理的保护，为其进行调整、培育竞争力赢得时间；另一方面，面对各国对中国产品继“反倾销”风暴“之后又欲兴起的大肆实施保障措施的倾向，我国应尽快制定相应对策，抑制这—倾向的蔓延。
本文不仅从政治、经济、法理角度对保障措施制度存在的合理性进行了探讨，还运用历史分析、比较分析和实证分析的方法，对WTO保障措施制度的发展、内容、实践等进行了较为系统的研究。最后，本文立足于中国保障措施的立法与实践，对涉及我国的保障措施的法律适用的复杂性进行了阐述并提出了完善我国保障措施立法与实践的建议。
全文共六万余字，分为以下七个部分：
第一部分 保障措施的界定。由于保障措施条款有广义和狭义之分。依广义，WTO有关协议中“保障”性质的条款比较多，这也是造成国内WTO保障措施制度研究范围各异的原因。为此，基于国内大多数学者观点，也兼顾国外相关研究的传统，笔者在狭义基础上界定了保障措施条款的定义和范围，并概括了保障措施的性质和法律特征。
第二部分 WTO保障措施制度的理论基础。笔者首先从政治和经济角度探讨了保障措施制度存在的合理性。其次，笔者着重从“情势变迁”原则、“自助行为”理论和法律价值协调论三个方面挖掘了保障措施制度的法理基础。
第三部分盯O保障措施制度的历史源流。此部分主要勾勒了WTO保
障措施制度从萌芽、发展到确立的整个过程。
第四部分盯0保障措施制度体系阐释.盯0保障措施制度两个体系
组成:由GA竹第19条和《保障措施协议》组成的一般保障措施制度;由
《农产品协议》中的特别保障条款、《纺织品与服装协议》中的过渡性保
障措施条款和《服务.贸易总协定》中的紧急保障措施条款这三者组成的特
殊保障措施制度.笔者对这两个体系进行了详细阐释.
第五部分盯0保障措施制度与其他相关制度的比较。笔者首先比较
了盯O保障措施制度和反倾销、反辛!贴制度这三种构成WTO贸易救济机制
的制度的异同。其次，笔者将盯0保障措施制度与相对先进的美国与欧盟
的保障措施制度进行了比较。
第六部分盯O保障措施制度案例研究.作为一种创新，笔者在对WTO
保障措施案例进行研究时，并没有采用常见的“演绎法”的研究方法，
而采用“归纳法”来研究特征明显的盯O保障措施案例一一争议涉及问
题非常集中。在此部分，笔者首先解释了“归纳法”的案例研究方法，
其次阐明了选取的三个案例的标准及其案情，最后对三个案例中的热点问
题进行了论述。
第七部分中国和盯0保障措施制度。笔者首先分析了中国在盯O中
有关保障措施的特殊承诺，因为有关这些承诺的规定虽然不属于WTO保障
措施制度，但却同中国息息相关.其次，笔者评析了中国《保障措施条例》
并指出了其不足。最后，笔者就如何完善我国保障措施实践，利用WTO保
障措施制度提出了相应建议。
When the import of certain products increases so suddenly that it causes or threatens to cause a serious injury to the domestic industries which produces like or directly competitive products, the importing country can take restrictive measures to safeguard its industry. To protect a WTO member's economic interests, safeguards allow a country to suspend its obligations in the WTO. That is to say, if the enforcement of WTO agreements incurs a serious injury or a threat to cause serious injury to a country, it can remedy the injury or prevent the threat by imposing restrictions on the import
As an important trade policy measure to remedy injury and balance trade interests, safeguards have been paid more and more attention by all the WTO members. In the product trade system, safeguard are called" the safe valve" of the WTO. They play a vital role in stabilizing the multilateral trade.
After China's accession to the WTO, some Chinese exported products with strong competitive ability establish their superiority over the relevant products of the importing countries. Meanwhile, some foreign imported products also show superiority over similar Chinese products. Under above mentioned conditions, studying the WTO safeguards system will assure Chinese domestic industries of consistent and healthy developments: On the one hand, to provide reasonable protection in time to domestic industries, and to supply them with enough time for adjustment and the preparation for international competition; On the other hand, because other countries want to impose safeguards on Chinese exported products comprehensively after the "anti-dumping storm" towards China, we should make appropriate measures to prevent the tendency.
This dissertation not only probes the rationality of safeguards from the angle of politics, economics and philosophy, but also studies systematically the developments, contents and practices of safeguards by way of historical, comparative and positive analysis. This dissertation is composed of more than 60,000 words and divided into seven sections as follows:
Section One: The definition of Safeguards. Because safeguards may be understood in both broad sense and narrow sense, domestic scholars studied it in different scope. In this dissertation, based upon the general domestic scholars' opinions and the foreign study tradition about safeguards, the author defines WTO safeguards in narrow sense. The author also
summarizes the nature and legal characters of safeguards.
Section Two: The Theoretical Basis of WTO Safeguards System. This dissertation probes the rationality of the existence of safeguards from the perspective of politics and economics. Furthermore, the author studies the legal theoretical basis of safeguards form the three following angles: First, the theory of substantial change of circumstance; Second, the theory of self-supporting act; Third, the theory of the coordination of legal values.
Section three: The Historical Origin of The WTO Safeguards System. This section outlines the whole procedures of the WTO safeguards system, including its prototype, development and formation.
Section four: The Contents of The WTO Safeguards System. The WTO safeguards system is composed of two parts: First, the ordinary safeguards system which includes the article 19 of GATT and the Agreement on Safeguars, Second, the special safeguards system which is composed of the special safeguard clause in the Agreement on Agriculture, the transitional safeguards clause in the Agreement on Textiles a Clothing, and the emergent safeguard clause in the GATS. This dissertation interprets and criticizes those contents in details.
Section five: Comparisons of the WTO Safeguards System and other Relevant Systems. This section compares the WTO safeguards system not only with the systems of anti-dumping and anti-subsidy, but also with the safeguards systems of the United States and the European Union.
Section six: Study of The Cases about The WTO Safeguards System. As an innovation, this dissertation studies the cases th
保障措施作为损害救济、平衡贸易利益的重要贸易政策手段，其作用已受到WTO成员的日益重视。在WTO的货物贸易体制中，保障措施机制被誉为“安全阀”，对稳定多边贸易至关重要。
“入世”后，中国竞争力较强的出口产品相对于进国口国内产品的竞争优势将扩大，同样，国外竞争力较强的进口产品相对于我国国内竞争力较弱的产品的竞争优势也将更加明显。因此，加强对WTO保障措施制度的研究，将对中国各产业的持续、健康发展具有重要意义：一方面，在符合WTO保障措施制度的前提下，为国内产业提供及时、合理的保护，为其进行调整、培育竞争力赢得时间；另一方面，面对各国对中国产品继“反倾销”风暴“之后又欲兴起的大肆实施保障措施的倾向，我国应尽快制定相应对策，抑制这—倾向的蔓延。
本文不仅从政治、经济、法理角度对保障措施制度存在的合理性进行了探讨，还运用历史分析、比较分析和实证分析的方法，对WTO保障措施制度的发展、内容、实践等进行了较为系统的研究。最后，本文立足于中国保障措施的立法与实践，对涉及我国的保障措施的法律适用的复杂性进行了阐述并提出了完善我国保障措施立法与实践的建议。
全文共六万余字，分为以下七个部分：
第一部分 保障措施的界定。由于保障措施条款有广义和狭义之分。依广义，WTO有关协议中“保障”性质的条款比较多，这也是造成国内WTO保障措施制度研究范围各异的原因。为此，基于国内大多数学者观点，也兼顾国外相关研究的传统，笔者在狭义基础上界定了保障措施条款的定义和范围，并概括了保障措施的性质和法律特征。
第二部分 WTO保障措施制度的理论基础。笔者首先从政治和经济角度探讨了保障措施制度存在的合理性。其次，笔者着重从“情势变迁”原则、“自助行为”理论和法律价值协调论三个方面挖掘了保障措施制度的法理基础。
第三部分盯O保障措施制度的历史源流。此部分主要勾勒了WTO保
障措施制度从萌芽、发展到确立的整个过程。
第四部分盯0保障措施制度体系阐释.盯0保障措施制度两个体系
组成:由GA竹第19条和《保障措施协议》组成的一般保障措施制度;由
《农产品协议》中的特别保障条款、《纺织品与服装协议》中的过渡性保
障措施条款和《服务.贸易总协定》中的紧急保障措施条款这三者组成的特
殊保障措施制度.笔者对这两个体系进行了详细阐释.
第五部分盯0保障措施制度与其他相关制度的比较。笔者首先比较
了盯O保障措施制度和反倾销、反辛!贴制度这三种构成WTO贸易救济机制
的制度的异同。其次，笔者将盯0保障措施制度与相对先进的美国与欧盟
的保障措施制度进行了比较。
第六部分盯O保障措施制度案例研究.作为一种创新，笔者在对WTO
保障措施案例进行研究时，并没有采用常见的“演绎法”的研究方法，
而采用“归纳法”来研究特征明显的盯O保障措施案例一一争议涉及问
题非常集中。在此部分，笔者首先解释了“归纳法”的案例研究方法，
其次阐明了选取的三个案例的标准及其案情，最后对三个案例中的热点问
题进行了论述。
第七部分中国和盯0保障措施制度。笔者首先分析了中国在盯O中
有关保障措施的特殊承诺，因为有关这些承诺的规定虽然不属于WTO保障
措施制度，但却同中国息息相关.其次，笔者评析了中国《保障措施条例》
并指出了其不足。最后，笔者就如何完善我国保障措施实践，利用WTO保
障措施制度提出了相应建议。
When the import of certain products increases so suddenly that it causes or threatens to cause a serious injury to the domestic industries which produces like or directly competitive products, the importing country can take restrictive measures to safeguard its industry. To protect a WTO member's economic interests, safeguards allow a country to suspend its obligations in the WTO. That is to say, if the enforcement of WTO agreements incurs a serious injury or a threat to cause serious injury to a country, it can remedy the injury or prevent the threat by imposing restrictions on the import
As an important trade policy measure to remedy injury and balance trade interests, safeguards have been paid more and more attention by all the WTO members. In the product trade system, safeguard are called" the safe valve" of the WTO. They play a vital role in stabilizing the multilateral trade.
After China's accession to the WTO, some Chinese exported products with strong competitive ability establish their superiority over the relevant products of the importing countries. Meanwhile, some foreign imported products also show superiority over similar Chinese products. Under above mentioned conditions, studying the WTO safeguards system will assure Chinese domestic industries of consistent and healthy developments: On the one hand, to provide reasonable protection in time to domestic industries, and to supply them with enough time for adjustment and the preparation for international competition; On the other hand, because other countries want to impose safeguards on Chinese exported products comprehensively after the "anti-dumping storm" towards China, we should make appropriate measures to prevent the tendency.
This dissertation not only probes the rationality of safeguards from the angle of politics, economics and philosophy, but also studies systematically the developments, contents and practices of safeguards by way of historical, comparative and positive analysis. This dissertation is composed of more than 60,000 words and divided into seven sections as follows:
Section One: The definition of Safeguards. Because safeguards may be understood in both broad sense and narrow sense, domestic scholars studied it in different scope. In this dissertation, based upon the general domestic scholars' opinions and the foreign study tradition about safeguards, the author defines WTO safeguards in narrow sense. The author also
summarizes the nature and legal characters of safeguards.
Section Two: The Theoretical Basis of WTO Safeguards System. This dissertation probes the rationality of the existence of safeguards from the perspective of politics and economics. Furthermore, the author studies the legal theoretical basis of safeguards form the three following angles: First, the theory of substantial change of circumstance; Second, the theory of self-supporting act; Third, the theory of the coordination of legal values.
Section three: The Historical Origin of The WTO Safeguards System. This section outlines the whole procedures of the WTO safeguards system, including its prototype, development and formation.
Section four: The Contents of The WTO Safeguards System. The WTO safeguards system is composed of two parts: First, the ordinary safeguards system which includes the article 19 of GATT and the Agreement on Safeguars, Second, the special safeguards system which is composed of the special safeguard clause in the Agreement on Agriculture, the transitional safeguards clause in the Agreement on Textiles a Clothing, and the emergent safeguard clause in the GATS. This dissertation interprets and criticizes those contents in details.
Section five: Comparisons of the WTO Safeguards System and other Relevant Systems. This section compares the WTO safeguards system not only with the systems of anti-dumping and anti-subsidy, but also with the safeguards systems of the United States and the European Union.
Section six: Study of The Cases about The WTO Safeguards System. As an innovation, this dissertation studies the cases th
引文
1．陈卫东：《WTO例外条款解读》，北京：对外贸易大学出版社2000年版。
2．国家经贸委反倾销反补贴办公室编：《反倾销反补贴保障措施读本》，北京：中国经济出版社2001年版。
3．陈安主编：《国际经济法学》，北京大学出版社1999年版。
4．李开国主编：《中国民法学教程》，北京：法律出版社1997年版。
5．詹姆斯、瓦茨修订：《奥本海国际法》，北京：中国大百科全书出版社1998年版。
6．史尚宽：《民法总论》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
7．Oliver．Long：《关贸总协定多边贸易体系中法律及其局限性》，刘星红译，北京：中国对外翻译出版公司1990年版。
8．王贵国：《国际贸易秩序——经济、政治、法律》，北京：法律出版社1987年版。
9．王传丽：《国际贸易法》，北京：法律出版社1998年版。
10．王新奎、刘光溪主编：《WTO与保障措施争端》，上海：人民出版社2001年版。
11．赵维田：《世界贸易组织(WTO)的法律制度》，吉林人民出版社2002年版。
12．陈文瑞、默瑞·吉布斯、唐小兵、赵玉敏主编：《多边贸易与“入世”》，北京：对外贸易经济出版社1999年版。
13．韩立余：《WTO案例及评析》，北京：中国人民大学出版社2001年版。
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