论FDI对我国技术进步的影响
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摘要
改革开放以来，外商直接投资在我国迅猛发展，在满足了资金和外汇需求之后，充分利用FDI的技术效应成为我国经济发展的重要策略。如何正确评价FDI对我国技术水平的影响，如何更好地运用外资政策促进技术进步，这对于我国经济发展的总体目标是十分有意义的。本论文正是基于以上考虑，将FDI与技术进步联系在一起进行分析研究。本论文共分五章，现将核心内容与结论摘要如下：
第一章以导论形式对本文研究问题的由来，国内外研究现状以及本文的内容安排做出初步介绍。
第二章就外商直接投资与东道国技术进步之间的关系做一般理论分析。外商直接投资对技术进步的影响主要涉及两个环节，第一个环节是国际直接投资产生的技术转移，第二个环节是技术转移对东道国技术水平的影响。因此本文首先运用技术势差和技术扩散的原理来说明国际直接投资技术转移的必然性，然后再讨论国际直接投资技术转移对东道国技术进步的影响。
第三章根据上一章的理论分析框架就外商直接投资对我国技术进步的影响做定性分析。主要探讨了FDI影响我国产业技术进步的因素，并对FDI的直接效应和间接效应做具体分析。本章定性分析的结论是：FDI尤其是大型跨国公司的生产和研发活动有利于我国总体技术水平的提高，促进了我国的技术进步。
第四章利用1983～2002年的统计数据，采用Granger因果分析方法对我国改革开放以来的外商直接投资所产生的技术效应做实证分析。通过计量检验得出结论：FDI与我国技术存在单向因果关系，即FDI的增长可以促进我国技术进步，但是技术进步并不是外资扩大的原因；同时FDI与我国技术进步不存在长期稳定的发展关系。
第五章根据目前我国经济发展所面临的环境，对如何有效吸引外商直接投资，如何利用FDI促进我国产业的技术进步提出相应的政策建议。
Foreign direct investment (FDI) has developed rapidly since 1980's in our country. It meets the need of capital and foreign exchange in our country. The technology effect of FDI is considered as an important strategy in the proceeding of our modernization. It is significant to estimate the function of FDI on our technology correctly and to take more effective FDI measures to promote our technology level. Based on above consideration, the thesis analyzes the relationship of FDI and technical progress. There are five chapters in the thesis. The main contents and conclusions are described as follow:
In Chapter 1, we introduce the background of this research, previous researching results, researching methods and the main contents concerned of the thesis.
In Chapter 2, the concept of energy transferring in physics is introduced to prove that technical potential gap is the sufficient and necessary condition of technical diffusion. Then, we discuss the effect of international technology transferring in the developing countries.
In Chapter 3, based on the above analysis, we discuss the factors of FDI technology transferring and analyze the direct effect and indirect effect of FDI. The conclusion shows that the manufacture and R&D activities of FDI, especially of scaled multinational enterprises, benefit to our technology progress.
In Chapter 4, we use Granger Causal Relationship Test to analyze the causation between FDI and technology progress in our country, the results show that FDI is the important reason of technology progress in our country. Cointegration Relationship Test shows that there is no mutual growth trend in the long run between FDI and technology progress, therefore, from a long-term point of view we should not pay too much great attention to the function of FDI on technology progress.
In Chapter 5, according to present economical environment in our country, we give some advice on how to absorb enough excellent FDI enterprises and how to induce technology transferring and spilling.
第一章以导论形式对本文研究问题的由来，国内外研究现状以及本文的内容安排做出初步介绍。
第二章就外商直接投资与东道国技术进步之间的关系做一般理论分析。外商直接投资对技术进步的影响主要涉及两个环节，第一个环节是国际直接投资产生的技术转移，第二个环节是技术转移对东道国技术水平的影响。因此本文首先运用技术势差和技术扩散的原理来说明国际直接投资技术转移的必然性，然后再讨论国际直接投资技术转移对东道国技术进步的影响。
第三章根据上一章的理论分析框架就外商直接投资对我国技术进步的影响做定性分析。主要探讨了FDI影响我国产业技术进步的因素，并对FDI的直接效应和间接效应做具体分析。本章定性分析的结论是：FDI尤其是大型跨国公司的生产和研发活动有利于我国总体技术水平的提高，促进了我国的技术进步。
第四章利用1983～2002年的统计数据，采用Granger因果分析方法对我国改革开放以来的外商直接投资所产生的技术效应做实证分析。通过计量检验得出结论：FDI与我国技术存在单向因果关系，即FDI的增长可以促进我国技术进步，但是技术进步并不是外资扩大的原因；同时FDI与我国技术进步不存在长期稳定的发展关系。
第五章根据目前我国经济发展所面临的环境，对如何有效吸引外商直接投资，如何利用FDI促进我国产业的技术进步提出相应的政策建议。
Foreign direct investment (FDI) has developed rapidly since 1980's in our country. It meets the need of capital and foreign exchange in our country. The technology effect of FDI is considered as an important strategy in the proceeding of our modernization. It is significant to estimate the function of FDI on our technology correctly and to take more effective FDI measures to promote our technology level. Based on above consideration, the thesis analyzes the relationship of FDI and technical progress. There are five chapters in the thesis. The main contents and conclusions are described as follow:
In Chapter 1, we introduce the background of this research, previous researching results, researching methods and the main contents concerned of the thesis.
In Chapter 2, the concept of energy transferring in physics is introduced to prove that technical potential gap is the sufficient and necessary condition of technical diffusion. Then, we discuss the effect of international technology transferring in the developing countries.
In Chapter 3, based on the above analysis, we discuss the factors of FDI technology transferring and analyze the direct effect and indirect effect of FDI. The conclusion shows that the manufacture and R&D activities of FDI, especially of scaled multinational enterprises, benefit to our technology progress.
In Chapter 4, we use Granger Causal Relationship Test to analyze the causation between FDI and technology progress in our country, the results show that FDI is the important reason of technology progress in our country. Cointegration Relationship Test shows that there is no mutual growth trend in the long run between FDI and technology progress, therefore, from a long-term point of view we should not pay too much great attention to the function of FDI on technology progress.
In Chapter 5, according to present economical environment in our country, we give some advice on how to absorb enough excellent FDI enterprises and how to induce technology transferring and spilling.
引文
[1] 江小涓．在资金和生产能力都过剩时，为什么还要利用外资?国际贸易，2000(3)
[2] 汤文仙，韩福荣．三缺口模型：对“双缺口模型”的纠正．当代经济科学，2000(5)
[3] 程慧芳．国际直接投资与开放型内生经济增长．经济研究，2002(10)
[4] 杜江．外商直接投资与中国经济增长的因果关系．世界经济文汇，2002(1)
[5] 姚洋．非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响．经济研究，1998(12)
[6] 王岳平．我国工业中外商直接投资的结构倾向与对策．经济研究参考，1998(89)
[7] 王志乐．美国跨国公司在中国的投资、日本跨国公司在中国的投资．载于王洛林主编的《中国外商投资报告》，北京：中国财政经济出版社，2000
[8] 江小涓、冯远．合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分析．管理世界，2000(3)
[9] 秦晓钟．浅析外商直接投资的技术外溢效应．外国经济与管理，1998(3)
[10] 沈坤荣．外商直接投资的外溢效应分析．金融研究，2000(3)
[11] 何洁．外商直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化．世界经济，2000(12)
[12] 王洛林．中国外商投资报告2000．北京：经济科学出版社，2000
[13] 王洛林．中国外商投资报告1997．北京：经济科学出版社，1997
[14] 王志乐．世界著名跨国公司在中国的投资．北京：中国经济出版社，1995
[15] 江小涓．大型跨国公司对中国的投资．载于王洛林主编《中国外商投资报告》，北京：中国财政经济出版社，2000
[16] 江小涓．中国的外资经济——对增长、结构升级和竞争力的贡献．北京：中国人民大学出版社，2002
[17] 沈坤荣、沈强．外国直接投资、技术外溢与内生经济增长——中国数据的计量检验与实证分析．中国社会科学，2001(5)
[18] 史清琪．中国产业技术创新能力研究．北京：中国轻工业出版社，2000
[19] 赖明勇．外商直接投资的吸收能力：理论及中国的实证研究．上海经济研究，2002(6)
[20] 王城歧．外商直接投资、地区差异与中国经济增长．世界经济，2002(4)
[21] 许丽琴．人员流动与FDI企业技术外溢的扩散机制．上海经济研究，2000(10)
[22] 李平．技术扩散中的溢出效应分析．南开学报，1999(2)
[23] 冼国明、葛顺奇．跨国公司FDI与东道国外资政策演变．南开经济研究，2002(1)
[24] 张诚．跨国公司的技术溢出效应及其制约因素．南开经济评论，2001(3)
[25] 谢洁．关于跨国公司在中国技术扩散的研究．投资研究，1998(12)
[26] 余光胜．外商直接投资技术引进的分析．外国经济与管理，1997(10)
[27] 周解波．制约我国技术引进和技术扩散的因素分析及对策研究．财贸经济，1998(3)
[28] 郭克莎．外国直接投资对我国产业结构的影响研究．管理世界，2000(2)
[29] 张帆、郑京平．跨国公司对中国经济结构和效率的影响．经济研究1999(1)
[30] 郑友敬．技术进步跟踪系统研究．北京：社会科学文献出版社，1994
[31] 陈慧琴．技术进步与技术引进研究．北京：经济管理出版社，1997
[32] 刘秀玲．国际直接投资与技术转移．北京：经济科学出版社，2003
[33] 肖耀球．技术进步机理与数量分析方法．长沙：国防科技大学出版社，2002
[34] 庄卫民．产业发展与技术进步．上海：立信会计出版社，2003
[35] 陈国宏．企业技术发展的路径选择．数量经济技术经济研究，2000(12)
[36] 安同良．中国企业的技术选择．经济研究，2003(7)
[34] 丁小义、程慧芳．模仿创新与外国直接投资技术外溢效应的实现．对外经济贸易大学学报，2001(5)
[35] 郑京平等．我国利用外资现状的定量分析和初步研究．管理世界，1998(1)
[36] 湛柏明．论跨国公司对中国大陆投资的技术构成与影响因素．经济评论，2003(4)
[37] 汪前元、汤惠嫒．论跨国公司与现代科技的互动效应．经济管理，2003(11)
[38] 盛亚．技术创新扩散与新产品营销．北京：中国发展出版社，2002
[39] 周方．再论“科技进步”的度量．数量经济技术经济研究，1997(10)
[40] 中国对外经济贸易年鉴．2003
[41] 中国统计年鉴．1983～2003
[42] 江小涓、杨圣明、冯雷．中国对外经贸理论前言Ⅱ．北京：社会科学文献出版社，2001
[43] Dunning.J.H, Multinational Enterprise and Global Economy, Workingham: Addison-Wesley, 1992, Pringting 1993
[44] Lan. Ping, Technology Transfer to China Through Foreign Direct Investment,Aldershot, Hants: Avebury, 1996
[45] Caves,R.E, Multinational Firms, Competition, and Productivity in Host Country Market, Economica, Vol.41,1974,P176-193
[46] Blomstrom, Kokko & Zejan, Host Country Competition, Labor Skills, and Technology Transfer by Multinationals, Weltwirtscbaftliches Archly, Vol.34,1994, P521-532
[47] Kokko.A, Technology, Market Characteristics, and Spillover,Journal of Development Economics, Vol.43,1994, P279-293
[48] Sjoholm F,Technology Gap, Competiton and Spillovers from Direct Foreign Investment: Evidence from Establishment Data, The Journal of Development Studies, Vol.36,1999, P53-73
[49] Brian.J.Aitken & Ann.E.Harrion, Do Domestic Firms Benefit from Direct Foreign Investment? Evidence from Venezuela, The American Economic Review, Vol.89, 1999, P605-618
[50] Mansfield. Edwin, Innovation,Technology and the Economy: The Selected Essay of Edwin Mansfield, Aldershot, Hants: E.Elgar, 1995
[51] Yin-Chy,Chuang, Learning by Doing, The Technology Gap and Growth, International Economic Review, Vol.30, P697-721
[52] Chenery & Strout, Foreign Assistance and Economic Development, American Economic Review, 1996,Vol.66
[53] Kokko, Technology, Market Characteristics, and Spillovers, Journal of Development Economics, Vol.43, 1994
[54] Wheel.D & A. Mody, International Location Decisions: the Case of US Firms, Journal of International Economics, 1992
[55] Caves.E.Richard,Multinational Enterprise and Economic Analysis, Cambridge University press, 1996
[56] UNCTAD, World Investment Report, Geneva, 2000
[57] UNCTAD, World Investment Report, Geneva, 2001
[58] Oman.C, Policy Competition for Foreign Direct Investment, OECD, 2000
[59] Haddad.M & Harrison.A, Are there spiliovers from Direct Foreign Investment?
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[34] 丁小义、程慧芳．模仿创新与外国直接投资技术外溢效应的实现．对外经济贸易大学学报，2001(5)
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[36] 湛柏明．论跨国公司对中国大陆投资的技术构成与影响因素．经济评论，2003(4)
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[52] Chenery & Strout, Foreign Assistance and Economic Development, American Economic Review, 1996,Vol.66
[53] Kokko, Technology, Market Characteristics, and Spillovers, Journal of Development Economics, Vol.43, 1994
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[56] UNCTAD, World Investment Report, Geneva, 2000
[57] UNCTAD, World Investment Report, Geneva, 2001
[58] Oman.C, Policy Competition for Foreign Direct Investment, OECD, 2000
[59] Haddad.M & Harrison.A, Are there spiliovers from Direct Foreign Investment?
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