我国高技术研发国家计划的组织管理问题研究
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摘要
高技术研发计划在国家科技计划体系中占有重要位置。论文旨在通过对我国高技术研发计划的组织管理问题进行系统研究从而为深化我国高技术研发计划管理体制改革提供理论参考并且为我国高技术研发计划实际管理工作提供一定的理论指导,同时也在一定程度上丰富科技哲学领域的科技与社会理论。
论文采用的主要研究方法首先是文献调研方法,即论文研究以对各种学术资料和政府管理文件进行分析为基础。其次论文研究也采用比较研究的方法,针对我国高技术研发计划每一个重要的组织管理问题,论文都会比较国内外为解决问题已经采取的办法。再次是从研究逻辑上看,论文采用了先对重要的组织管理问题单独研究然后再联系起来进行研究的分析与综合的方法。最后,论文也采用了其它如案例分析、文本分析等研究方法。
通过综合运用上述方法,论文对我国高技术研发计划的组织管理问题进行了比较系统的研究。研究的主要内容分为四个部分。第一部分,论文首先通过计划的历史和环境分析发现并提出我国高技术研发计划组织管理面临的真正问题,包括计划成果如何向产业有效扩散、企业怎样有效参与高技术研发计划、高技术研发计划的科学定位、科技经费的法律监管以及其它比较明显的组织管理问题等。在综合考虑实践价值和学术价值的基础上,论文选择前四个问题作为重点研究的对象。
第二部分,论文对第一部分选择的四个组织管理问题,对应地简称为成果扩散问题、企业参与问题、计划定位问题和法律监管问题,分别进行分析并提出有关解决办法的设想。针对计划定位问题,论文从理论上分析了高技术研发市场失灵的状况、原因及纠正政策,考察了国外高技术研发计划定位的情况,提出了将我国高技术研发计划重新定位于重大共性技术研发的设想；针对成果扩散问题,论文首先提出并分析国家科技营销理念,接着从市场营销的角度分别考察境外和境内政府促进科技成果扩散的做法,最后设想在我国实施国家科技营销政策；针对企业参与问题,论文先从理论上分析了包括企业实验室在内的影响企业参与高技术研发计划的主要因素,然后考察了国外企业参与高技术研发计划的情况,并且专门分析了我国企业实验室的发展状况,最后提出两点关于企业参与我国高技术研发计划的设想；针对法律监管问题,论文对科技经费监管主要手段进行了理论上的比较分析,对美国的科技经费监管体系特别是部门监察制度进行了详细考察,并在这些研究的基础上提出在我国建立以司法手段为中心的科技经费监管法律体系的设想。
第三部分,论文对计划定位问题、成果扩散问题、企业参与问题和法律监管问题进行综合分析并提出综合解决四个问题的最后建议。综合分析首先是四个问题之间的相互作用分析。通过分析四个问题之间的相互作用,第二部分在问题单独分析后提出的关于解决办法的设想得到了检验,这些设想相互一致,不存在冲突。综合分析随后把四个问题看着组成一个系统然后分析这个系统的环境因素对四个问题产生的影响。最后,论文在综合考虑解决办法相容性以及环境影响的基础上正式提出了综合解决四个问题的建议。
第四部分,论文对其它比较明显的组织管理问题进行了简单讨论。首先讨论的是战略性新兴产业的培育问题以及专家参与计划管理的机制问题。接着讨论的是高技术研发计划新阶段的管理手段问题。最后讨论了计划领域调整以及国际合作等问题。
论文的主要结论是第三部分提出的综合解决四个问题的建议。概括起来就是,论文建议将我国高技术研发计划定位于重大共性技术的研发；建议科技计划管理部门实施国家科技营销政策,关键措施包括在科技计划管理部门内部组建科技营销组织以及以商业计划为中心选择管理科技计划项目等；建议科技计划管理部门鼓励企业全程参与高技术研发计划并且明确规定企业与国家分担高技术研发成本的原则；建议在我国建立以司法手段为中心的科技经费法律监管体系,包括建立和完善科技经费监管部门的司法机制以及强调在实践中以司法手段为主,综合运用各种手段对科技经费进行监管等内容。
论文的主要创新有两处。其一是为系统解决高技术研发计划的成果扩散问题,论文创造性地提出并分析了国家科技营销理念。国家科技营销是指在国家科技计划的组织管理中引入现代市场营销理念,借鉴企业市场营销的思想和做法,从而促进科技成果有效地扩散。其二是论文从理论上系统分析了不同科技经费监管手段的优劣并且系统深入地考察了美国的部门监察制度,论证了在我国建立以司法手段为中心的科技经费法律监管体系的必要性。
Program for high technology R&D is very important in a nation's program system for science and technology. Through systematic research on administration problems of Chinese national program for high technology R&D, this dissertation aims at providing theoretic consultation for deepen administration mechanism reform of the National High Technology Research and Development Program, namely863Program, providing some instruction for the administrators of the program, and to some extent enriching the STS theory in the area of philosophy of science and technology.
First research method this dissertation adopts is literature research. Literature like academic data and politic document is the base of this dissertation. The second method this dissertation adopts is comparative study. For every important administration problem of Chinese national program for high technology R&D, this dissertation studies the solution practices at home and abroad comparatively. The third method is analysis and synthesis. In this dissertation, important administration problems of Chinese national program for high technology R&D are first studied respectively and then studied as integrated. Besides these three methods, the dissertation also adopts research methods like case analysis, text analysis, etc.
With all the above-mentioned methods, the dissertation does do a relatively systematic research on administration problems of Chinese national program for high technology R&D. Research content can be divided into four parts. In the first part, the dissertation analyses history and circumstances of Chinese national program for high technology R&D and finds the program is confronted with some administration problems as how to diffuse the program's high technology achievement productively, enterprises how to attend the program effectively, how to orientate the program rationally, whether it is necessary to establish a legal system for science and technology funds supervision which is judicial-procedure-centered, and other relatively evident problems. After taking into account practical and theoretic value together, this dissertation selects the first four problems as key objects of research.
In the second part, the dissertation analyses respectively the four administration problems, which for short correspondingly are achievement diffusion, enterprise attendance, program orientation, and judicial supervision, and conceives solutions respectively. To solve program orientation problem, state, cause, and solving policy of high technology R&D market failure are analyses theoretically, high technology R&D program orientation abroad is studied, and a tentative idea that Chinese high technology R&D program support significant generic technology's R&D is conceived. To solve achievement diffusion problem, the dissertation firstly puts forward and analyses national science and technology marketing idea, then studies overseas and domestic governments'policies to promote achievement diffusion from the perspective of modern marketing, and finally imigines that Chinese government implement national science and technology marketing policy. To solve enterprise attendance problem, major factors including industrial laboratory to affect enterprise's attendance are scrutinized theoretically first, and situations of foreign enterprises to attend their own country's high technology R&D program are investigated, also state of industrial laboratory development in our country is inspected, so at last, based on these studies, the dissertation imigines two measures concerning enterprise's attendance to high technology R&D program. To solve judicial supervision problem, the dissertation carries on a comparative analysis of major means of science and technology funds supervision, then scrutinizes American system of science and technology funds supervision, especially its department inspector system, and as a result of these studies, the dissertation assumes that a judicial-procedure-centered legal system for science and technology funds supervision be established in China.
In the third part, the dissertation analyses the four key problems, namely program orientation, achievement diffusion, enterprise attendance, and judicial supervision, as integrated, and suggests a total solution of these problems. As a part of the integrated analysis, the dissertation analyses first interactions among the four key problems. Through interaction analysis, all tentative plans concerning solution for the four key problems iminged in the second part after analysis of every administration problem are tested, and as a result, they are found to be compatible, no conflict is found among these tentative plans. Another part of the integrated analysis is to see the four problems as constituting a system and then analyze environmental factors'influence on the four problems'solution. At the end of the third part, after considering results of integrated analysis, the dissertation suggests a formal plan to solve the four key problems.
In the fourth part, the dissertation discusses other relatively evident administration problems of Chinese high technology R&D program which are how to forster strategic new industry, how to improve attendance mechanism of expert, new adminstrative means at the program's new stage, fields adjustment of the program, and international cooperation.
The main conclusion of this dissertation is the total solution plan at the end of the third part, in which the dissertation suggests that Chinese high technology R&D program be orientated to support significant generic technology R&D, that science and technology program administrative department implement national science and technology marketing policy in which key measures are to set up a national science and technology marketing organization within the department and to select and supervise project by business plan, that science and technology program administrative department encourage enterprise to attend high technology R&D program at all stages and stipulate explicitly that enterprise must share high technology R&D cost with the government, that a judicial-procedure-centered system for science and technology funds supervision be established in China through setting up and improving judicial mechanism within science and technology funds supervision department and applying mainly judicial means but with other supervision means to supervise science and technology funds in practice.
The originality of this dissertation is mainly embodied in two studies. One of them is that in order to solve high technology R&D program's achievement diffusion problem systematically, the dissertation initiates a new idea of national science and technology marketing and then analyses it. The idea of national science and technology marketing refers to government introducing modern.marketing idea in their administration of science and technology program, drawing on the experience of enterprise in marketing, and so promoting technology diffusion. Another main original study is that the dissertation compares theoretically main means of science and technology funds supervision of their superiority and limitation, also the dissertation scrutinizes department inspector system of the United States of America, and it demonstrates the necessity to establish a judicial-procedure-centered legal system of science and technology funds supervision in China.
论文采用的主要研究方法首先是文献调研方法,即论文研究以对各种学术资料和政府管理文件进行分析为基础。其次论文研究也采用比较研究的方法,针对我国高技术研发计划每一个重要的组织管理问题,论文都会比较国内外为解决问题已经采取的办法。再次是从研究逻辑上看,论文采用了先对重要的组织管理问题单独研究然后再联系起来进行研究的分析与综合的方法。最后,论文也采用了其它如案例分析、文本分析等研究方法。
通过综合运用上述方法,论文对我国高技术研发计划的组织管理问题进行了比较系统的研究。研究的主要内容分为四个部分。第一部分,论文首先通过计划的历史和环境分析发现并提出我国高技术研发计划组织管理面临的真正问题,包括计划成果如何向产业有效扩散、企业怎样有效参与高技术研发计划、高技术研发计划的科学定位、科技经费的法律监管以及其它比较明显的组织管理问题等。在综合考虑实践价值和学术价值的基础上,论文选择前四个问题作为重点研究的对象。
第二部分,论文对第一部分选择的四个组织管理问题,对应地简称为成果扩散问题、企业参与问题、计划定位问题和法律监管问题,分别进行分析并提出有关解决办法的设想。针对计划定位问题,论文从理论上分析了高技术研发市场失灵的状况、原因及纠正政策,考察了国外高技术研发计划定位的情况,提出了将我国高技术研发计划重新定位于重大共性技术研发的设想；针对成果扩散问题,论文首先提出并分析国家科技营销理念,接着从市场营销的角度分别考察境外和境内政府促进科技成果扩散的做法,最后设想在我国实施国家科技营销政策；针对企业参与问题,论文先从理论上分析了包括企业实验室在内的影响企业参与高技术研发计划的主要因素,然后考察了国外企业参与高技术研发计划的情况,并且专门分析了我国企业实验室的发展状况,最后提出两点关于企业参与我国高技术研发计划的设想；针对法律监管问题,论文对科技经费监管主要手段进行了理论上的比较分析,对美国的科技经费监管体系特别是部门监察制度进行了详细考察,并在这些研究的基础上提出在我国建立以司法手段为中心的科技经费监管法律体系的设想。
第三部分,论文对计划定位问题、成果扩散问题、企业参与问题和法律监管问题进行综合分析并提出综合解决四个问题的最后建议。综合分析首先是四个问题之间的相互作用分析。通过分析四个问题之间的相互作用,第二部分在问题单独分析后提出的关于解决办法的设想得到了检验,这些设想相互一致,不存在冲突。综合分析随后把四个问题看着组成一个系统然后分析这个系统的环境因素对四个问题产生的影响。最后,论文在综合考虑解决办法相容性以及环境影响的基础上正式提出了综合解决四个问题的建议。
第四部分,论文对其它比较明显的组织管理问题进行了简单讨论。首先讨论的是战略性新兴产业的培育问题以及专家参与计划管理的机制问题。接着讨论的是高技术研发计划新阶段的管理手段问题。最后讨论了计划领域调整以及国际合作等问题。
论文的主要结论是第三部分提出的综合解决四个问题的建议。概括起来就是,论文建议将我国高技术研发计划定位于重大共性技术的研发；建议科技计划管理部门实施国家科技营销政策,关键措施包括在科技计划管理部门内部组建科技营销组织以及以商业计划为中心选择管理科技计划项目等；建议科技计划管理部门鼓励企业全程参与高技术研发计划并且明确规定企业与国家分担高技术研发成本的原则；建议在我国建立以司法手段为中心的科技经费法律监管体系,包括建立和完善科技经费监管部门的司法机制以及强调在实践中以司法手段为主,综合运用各种手段对科技经费进行监管等内容。
论文的主要创新有两处。其一是为系统解决高技术研发计划的成果扩散问题,论文创造性地提出并分析了国家科技营销理念。国家科技营销是指在国家科技计划的组织管理中引入现代市场营销理念,借鉴企业市场营销的思想和做法,从而促进科技成果有效地扩散。其二是论文从理论上系统分析了不同科技经费监管手段的优劣并且系统深入地考察了美国的部门监察制度,论证了在我国建立以司法手段为中心的科技经费法律监管体系的必要性。
Program for high technology R&D is very important in a nation's program system for science and technology. Through systematic research on administration problems of Chinese national program for high technology R&D, this dissertation aims at providing theoretic consultation for deepen administration mechanism reform of the National High Technology Research and Development Program, namely863Program, providing some instruction for the administrators of the program, and to some extent enriching the STS theory in the area of philosophy of science and technology.
First research method this dissertation adopts is literature research. Literature like academic data and politic document is the base of this dissertation. The second method this dissertation adopts is comparative study. For every important administration problem of Chinese national program for high technology R&D, this dissertation studies the solution practices at home and abroad comparatively. The third method is analysis and synthesis. In this dissertation, important administration problems of Chinese national program for high technology R&D are first studied respectively and then studied as integrated. Besides these three methods, the dissertation also adopts research methods like case analysis, text analysis, etc.
With all the above-mentioned methods, the dissertation does do a relatively systematic research on administration problems of Chinese national program for high technology R&D. Research content can be divided into four parts. In the first part, the dissertation analyses history and circumstances of Chinese national program for high technology R&D and finds the program is confronted with some administration problems as how to diffuse the program's high technology achievement productively, enterprises how to attend the program effectively, how to orientate the program rationally, whether it is necessary to establish a legal system for science and technology funds supervision which is judicial-procedure-centered, and other relatively evident problems. After taking into account practical and theoretic value together, this dissertation selects the first four problems as key objects of research.
In the second part, the dissertation analyses respectively the four administration problems, which for short correspondingly are achievement diffusion, enterprise attendance, program orientation, and judicial supervision, and conceives solutions respectively. To solve program orientation problem, state, cause, and solving policy of high technology R&D market failure are analyses theoretically, high technology R&D program orientation abroad is studied, and a tentative idea that Chinese high technology R&D program support significant generic technology's R&D is conceived. To solve achievement diffusion problem, the dissertation firstly puts forward and analyses national science and technology marketing idea, then studies overseas and domestic governments'policies to promote achievement diffusion from the perspective of modern marketing, and finally imigines that Chinese government implement national science and technology marketing policy. To solve enterprise attendance problem, major factors including industrial laboratory to affect enterprise's attendance are scrutinized theoretically first, and situations of foreign enterprises to attend their own country's high technology R&D program are investigated, also state of industrial laboratory development in our country is inspected, so at last, based on these studies, the dissertation imigines two measures concerning enterprise's attendance to high technology R&D program. To solve judicial supervision problem, the dissertation carries on a comparative analysis of major means of science and technology funds supervision, then scrutinizes American system of science and technology funds supervision, especially its department inspector system, and as a result of these studies, the dissertation assumes that a judicial-procedure-centered legal system for science and technology funds supervision be established in China.
In the third part, the dissertation analyses the four key problems, namely program orientation, achievement diffusion, enterprise attendance, and judicial supervision, as integrated, and suggests a total solution of these problems. As a part of the integrated analysis, the dissertation analyses first interactions among the four key problems. Through interaction analysis, all tentative plans concerning solution for the four key problems iminged in the second part after analysis of every administration problem are tested, and as a result, they are found to be compatible, no conflict is found among these tentative plans. Another part of the integrated analysis is to see the four problems as constituting a system and then analyze environmental factors'influence on the four problems'solution. At the end of the third part, after considering results of integrated analysis, the dissertation suggests a formal plan to solve the four key problems.
In the fourth part, the dissertation discusses other relatively evident administration problems of Chinese high technology R&D program which are how to forster strategic new industry, how to improve attendance mechanism of expert, new adminstrative means at the program's new stage, fields adjustment of the program, and international cooperation.
The main conclusion of this dissertation is the total solution plan at the end of the third part, in which the dissertation suggests that Chinese high technology R&D program be orientated to support significant generic technology R&D, that science and technology program administrative department implement national science and technology marketing policy in which key measures are to set up a national science and technology marketing organization within the department and to select and supervise project by business plan, that science and technology program administrative department encourage enterprise to attend high technology R&D program at all stages and stipulate explicitly that enterprise must share high technology R&D cost with the government, that a judicial-procedure-centered system for science and technology funds supervision be established in China through setting up and improving judicial mechanism within science and technology funds supervision department and applying mainly judicial means but with other supervision means to supervise science and technology funds in practice.
The originality of this dissertation is mainly embodied in two studies. One of them is that in order to solve high technology R&D program's achievement diffusion problem systematically, the dissertation initiates a new idea of national science and technology marketing and then analyses it. The idea of national science and technology marketing refers to government introducing modern.marketing idea in their administration of science and technology program, drawing on the experience of enterprise in marketing, and so promoting technology diffusion. Another main original study is that the dissertation compares theoretically main means of science and technology funds supervision of their superiority and limitation, also the dissertation scrutinizes department inspector system of the United States of America, and it demonstrates the necessity to establish a judicial-procedure-centered legal system of science and technology funds supervision in China.
引文
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