企业异质性、选择效应与产业空间分布
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摘要
本文旨在阐述和验证基于企业异质性的产业空间分布动力机制,并反思和提出适当的政策建议。
围绕这一中心任务,本文沿着“理论梳理→现象总结→理论分析→实证验证→政策建议”的技术路径,从以下方面展开：
第一,系统梳理和比较现有理论关于产业空间分布动力机制的研究和认识,总结其演进脉络,反思其可能存在缺陷,寻找理论分析切入点,为全文提供理论支撑。从大地理范围视角,传统区位理论和新经济地理学主要对产业空间分布机制提供两种动力解释：一是基于自然地理条件的禀赋优势,二是基于动态集聚的金融外部性。从小地理范围视角,转向后的传统经济地理对对产业空间分布机制提供的动力解释是基于制度关系等非经济因素的知识外溢效应或技术外部性。尽管二者存在一定差异,但有两个相同点：同样属于相对企业的外部动力、同样以企业同质性或代表性为基本假定。这显然与经济活动基本现实相悖：企业决策不仅依赖外因,内因才是最基本的源动力；多样性和差别化是企业的最基本特点。脱离这一认识,可能直接导致理论构建出现基础性偏误或认知缺陷。新近兴起的新新经济地理学为此提供了新注解,从微观层面的研究表明企业异质性将导致企业区位决策差异。
第二,系统梳理和总结产业空间分布历史路径、现实轨迹与基本形态的特征,分析其演化规律,探寻理论认识和实践现实之间的背离或差距,为全文提供现实背景和实践支撑。从国内外历史视角对产业空间分布演变轨迹的总结发现我国产业空间分布有两个基本特点：非均衡性和动态演化性。进一步从对中国当前产业空间分布形态进行比较后提出,产业分布的空间非均衡性具有“二重性”特征,即“产业份额”与“生产效率”耦合的二重“中心-外围”结构。这一认识与传统理论下产业空间分布的产业份额“一维性”具有本质区别。
第三,在总结理论和现实不足的基础上,提出本文基本的逻辑框架和全文理论路线,并计划从基于产业份额(企业同质性)和基于生产效率(企业异质性)两个视角展开,为全文立“骨架”。
第四,分别通过理论和模型分析了二重空间的形成与演化机制,并进行了对比,为引出实证检验的假说做铺垫。首先,本节沿着产业空间分布演化的时间序列,分析了同质性企业视角下的产业空间分布动力和机制作为后文分析的背景和参照,发现：传统理论主要提供的三种动力分别是禀赋优势、金融外部性和制度与政策。三种动力作用路径都是“经济关联”,即通过基于市场的物质和服务交换实现的,属于企业外部动力。企业同质导致了企业内部行为差异缺位。其次,在企业异质条件下,先通过一个基本模型分析认为选择是产业空间分布的新动力,并利用一个Hotelling模型分析了选择效应作用基础——基于生产效率差异的竞争门槛效应机制,然后进一步通过对影响企业竞争行为的异质性两个维度进行拓展性的分解,验证了竞争门槛效应的作用机制。这一机制本质上是与“经济关联”既有区别又有联系的“知识关联”机制。最后在对上述两个不同动力机制和作用路径进行对比性分析,发现传统动力机制是二重性空间形成路径的做成部分之一,基于企业异质性的选择效应是形成路径的关键组成部分,二者分别都通过经济关联和知识关联作用于生产效率,进而影响企业区位决策和产业空间分布。
第五,首先对二重空间形成机制或影响因素进行了总结,并提出了待检验的实证假说,然后通过计量和案例进行实证检验,结果支持了本文基本假说。本文核心假说是：产业空间分布与生产效率之间呈现“二次项”关系(倒U型结构)即随着“中心”生产效率提高,产业空间分布表现出先集聚、再扩散的空间轨迹。然后分别通过一个计量模型和一个实证模型进行检验。在面板模型中,引入滞后一期的劳动生产率平方项作为选择机制(倒U型关系)的工具变量,并利用我国数据进行检验,结果验证了理论假说。并在此基础上大致推算了我国产业空间分布转折的“门槛”,大致出现在2002年前后。尽管这与产业空间分布出现转折的观点存在滞后的情况,但可能是由于企业耐受度的差异和我国可能存在劳动生产率高估造成的。总体上,结论是符合我们预期的。同时也借鉴现有成熟方法对传统因素进行了简单面板回归,以便于前者进行比较。结果也是肯定的支持这些因素的作用。必须指出,不管是那种分布模式,其演化基本起点都是从最初的非均衡开始的。
第六,基于理论和实证分析,总结全文核心观点、理论创新,展望未来研究方向,并反思两种条件下政策模式,提出了适当建议。在政策建议中,简单分析了两种作用机制下政策模式效果和预期,发现对现实存在的“污染避难所”和地区产业发展效率差距扩大的情况,传统机制不能提供有效解释,甚至可能是其中推手。因此,有必要从区域和产业政策进行深入反思,不仅要引导产业空间布局优化,更要从更高视角进行适度的制度安排,通过引导劳动合理分布实现资源整体配置更有效和区域发展更协调。
第七,针对本文理论模型、实证模型和政策建议都比较粗糙的实际情况,本文认为对未来的研究方向应该是对理论机制和视野进行进一步拓展,对实证的计量方法(比如动态)、工具变量(比如选择更好变量)和数据(比如,时间周期更长、数据指标更完备或微观企业等方面数据)进行拓展。针对两种机制不同的政策方向,需要深入从企业异质性视角探索可行的政策模式,更理性和真实的反应产业空间分布规律,从而经济活动整体效率提高提供支撑。
This paper aims at explain and verify the dynamics and mechanism of the spatial distribution of industries based on firm heterogeneity,then reconsider and propose proper policy strategy.
For this purpose,it carries out as following technological path,"theory exploring→practice summarizing→theoretical→analyzing→empirical verifying→policy advising".
(i).Systematically comparing and exploring current research on the dynamic mechanism of he spatial distribution of industries,summarizing its evolving paths and possible defection, thus to find proper breakthrough point and provide theocratical support.Traditional Location Theory and New Economic Geography has provided two explanations:Endowment advantages based on natural and geographical conditions and pecuniary externalities based on dynamic agglomeration. Direction-turned traditional Economic Geography has provided one explanation from rather small geographical sense,that is:knowledge spillover or technology externality. Despite the above two explanations differ in some sense,it has two commons:both are external drive force for firms and both take heterogeneous or representative firm as basic condition, which are apparently against with the practice:the inner factor should be the very fundamental fore rather than external ones;diversification and differentiation are the basis features of firms. Beyond above recognition may cause base bias or defections in theory structure.The newly emerged New New Economic Geography has provided new explanation for this,that is,research shows that firm heterogeneity will cause firm's location choice difference.
(ii).Systematically summed the historical path,current trace and basic pattern for the spatial distribution of industries,analyzed its evolving rules,exploring the difference between theocratical recognition and practical situation,thus to provide the practical background and support.It found that China's spatial distribution of industries had two fundamental features,unbalancing and dynamic evolving. Feather work show that the "Core-Periphery" structure of spatial distribution of industries is dual-coupled by industry share and productivity.This is essentially different from one dimension of industry share by traditional theory.
(iii).It proposed the logic framework and theoretical path for the whole dissertation on the basis of above theoretical and practical summarizing,and planned to extend from two view points in terms of firm homogeneity and heterogeneity.
(iv).Analyzed and compared the dynamic mechanism in term of above two viewpoint by theoretical models,it put fro ward the hypothesis to-be-verified. It firstly analyzed the mechanism in homogeneous firm and found that the three traditional forces including endowment advantage,pecuniary externality and institution and policies,which work through economic linkages(E-linkages) in terms of market exchange of materials and services, were external ones.Firm homogeneity caused the lack of interaction inside the firm.It secondly analyzed the dynamic mechanism with heterogeneous,in which selection is the new driving force that is based on the competitive thresholds in terms of productivity difference. Then it extended to discompose heterogeneity in two dimension thus to verify how the "threshold" work through,which is both differed and linked by Knowledge linkages(K-linkages) with E-linkages. And finally,it compared the above dynamics and mechanism and proposed the hypothesis to be checked,that is,the relation between the industrial spatial distribution and productivity showed as quadratic or inverted U shape. That means with the increase of productivity in the center,the spatial trajectory of industrial distribution showed to be:agglomerating in the beginning and then dispersing.It should be pointed out that the starting point of evolving began from a imbalanced point in either models.
(v).It then verified the core mechanism with econometric and case analysis and supported the above hypothesis.Using panel model,it firstly checked the factor of the dynamic with homogeneous firm including endowment,pecuniary eternality and policy,which turned out to be in accordance with our expectation. The it checked the case with heterogeneous firm with China's panel data,in which the lagged quadratic term of productivity instrumented the selection mechanism(inverted U shape).The result valid supported the hypothesis,with which it calculated the threshold in China that turned up around2002.The lagging may be caused by the firm's adapting capability and the overestimation of the labor productivity,
(vi).Finally it summed the core ideas,theoretical innovation based on above analysis and expected the future research. In the policy suggestions,it analyzed the policy model and effects in term of the two different mechanisms and found the existing "pollution haven" effect and the extending of regional disparity,which is not properly explained by the traditional mechanism. Therefore,it is necessary to rethink the regional and industrial policy,which has to have proper industry allocation in regions as well as correction of institution arrangement,thus to guide labor allocate resource in more efficient way.
(vii)Though it has achieved the goal we set in the beginning,it is still a primary work in term of theoretical model,empirical verification and policy research.Then the future direction will be further extending over above three dimension,eg:econometric methods(using dynamic panel),proper instrument variables(there might have more fit ones),data(in rather long time period or more complete date like firm level ones). According to the above two policy directions,it needs more policy research in heterogeneous firm condition,thus to reflect the rules of industrial distribution and to support the whole productivity activities.
围绕这一中心任务,本文沿着“理论梳理→现象总结→理论分析→实证验证→政策建议”的技术路径,从以下方面展开：
第一,系统梳理和比较现有理论关于产业空间分布动力机制的研究和认识,总结其演进脉络,反思其可能存在缺陷,寻找理论分析切入点,为全文提供理论支撑。从大地理范围视角,传统区位理论和新经济地理学主要对产业空间分布机制提供两种动力解释：一是基于自然地理条件的禀赋优势,二是基于动态集聚的金融外部性。从小地理范围视角,转向后的传统经济地理对对产业空间分布机制提供的动力解释是基于制度关系等非经济因素的知识外溢效应或技术外部性。尽管二者存在一定差异,但有两个相同点：同样属于相对企业的外部动力、同样以企业同质性或代表性为基本假定。这显然与经济活动基本现实相悖：企业决策不仅依赖外因,内因才是最基本的源动力；多样性和差别化是企业的最基本特点。脱离这一认识,可能直接导致理论构建出现基础性偏误或认知缺陷。新近兴起的新新经济地理学为此提供了新注解,从微观层面的研究表明企业异质性将导致企业区位决策差异。
第二,系统梳理和总结产业空间分布历史路径、现实轨迹与基本形态的特征,分析其演化规律,探寻理论认识和实践现实之间的背离或差距,为全文提供现实背景和实践支撑。从国内外历史视角对产业空间分布演变轨迹的总结发现我国产业空间分布有两个基本特点：非均衡性和动态演化性。进一步从对中国当前产业空间分布形态进行比较后提出,产业分布的空间非均衡性具有“二重性”特征,即“产业份额”与“生产效率”耦合的二重“中心-外围”结构。这一认识与传统理论下产业空间分布的产业份额“一维性”具有本质区别。
第三,在总结理论和现实不足的基础上,提出本文基本的逻辑框架和全文理论路线,并计划从基于产业份额(企业同质性)和基于生产效率(企业异质性)两个视角展开,为全文立“骨架”。
第四,分别通过理论和模型分析了二重空间的形成与演化机制,并进行了对比,为引出实证检验的假说做铺垫。首先,本节沿着产业空间分布演化的时间序列,分析了同质性企业视角下的产业空间分布动力和机制作为后文分析的背景和参照,发现：传统理论主要提供的三种动力分别是禀赋优势、金融外部性和制度与政策。三种动力作用路径都是“经济关联”,即通过基于市场的物质和服务交换实现的,属于企业外部动力。企业同质导致了企业内部行为差异缺位。其次,在企业异质条件下,先通过一个基本模型分析认为选择是产业空间分布的新动力,并利用一个Hotelling模型分析了选择效应作用基础——基于生产效率差异的竞争门槛效应机制,然后进一步通过对影响企业竞争行为的异质性两个维度进行拓展性的分解,验证了竞争门槛效应的作用机制。这一机制本质上是与“经济关联”既有区别又有联系的“知识关联”机制。最后在对上述两个不同动力机制和作用路径进行对比性分析,发现传统动力机制是二重性空间形成路径的做成部分之一,基于企业异质性的选择效应是形成路径的关键组成部分,二者分别都通过经济关联和知识关联作用于生产效率,进而影响企业区位决策和产业空间分布。
第五,首先对二重空间形成机制或影响因素进行了总结,并提出了待检验的实证假说,然后通过计量和案例进行实证检验,结果支持了本文基本假说。本文核心假说是：产业空间分布与生产效率之间呈现“二次项”关系(倒U型结构)即随着“中心”生产效率提高,产业空间分布表现出先集聚、再扩散的空间轨迹。然后分别通过一个计量模型和一个实证模型进行检验。在面板模型中,引入滞后一期的劳动生产率平方项作为选择机制(倒U型关系)的工具变量,并利用我国数据进行检验,结果验证了理论假说。并在此基础上大致推算了我国产业空间分布转折的“门槛”,大致出现在2002年前后。尽管这与产业空间分布出现转折的观点存在滞后的情况,但可能是由于企业耐受度的差异和我国可能存在劳动生产率高估造成的。总体上,结论是符合我们预期的。同时也借鉴现有成熟方法对传统因素进行了简单面板回归,以便于前者进行比较。结果也是肯定的支持这些因素的作用。必须指出,不管是那种分布模式,其演化基本起点都是从最初的非均衡开始的。
第六,基于理论和实证分析,总结全文核心观点、理论创新,展望未来研究方向,并反思两种条件下政策模式,提出了适当建议。在政策建议中,简单分析了两种作用机制下政策模式效果和预期,发现对现实存在的“污染避难所”和地区产业发展效率差距扩大的情况,传统机制不能提供有效解释,甚至可能是其中推手。因此,有必要从区域和产业政策进行深入反思,不仅要引导产业空间布局优化,更要从更高视角进行适度的制度安排,通过引导劳动合理分布实现资源整体配置更有效和区域发展更协调。
第七,针对本文理论模型、实证模型和政策建议都比较粗糙的实际情况,本文认为对未来的研究方向应该是对理论机制和视野进行进一步拓展,对实证的计量方法(比如动态)、工具变量(比如选择更好变量)和数据(比如,时间周期更长、数据指标更完备或微观企业等方面数据)进行拓展。针对两种机制不同的政策方向,需要深入从企业异质性视角探索可行的政策模式,更理性和真实的反应产业空间分布规律,从而经济活动整体效率提高提供支撑。
This paper aims at explain and verify the dynamics and mechanism of the spatial distribution of industries based on firm heterogeneity,then reconsider and propose proper policy strategy.
For this purpose,it carries out as following technological path,"theory exploring→practice summarizing→theoretical→analyzing→empirical verifying→policy advising".
(i).Systematically comparing and exploring current research on the dynamic mechanism of he spatial distribution of industries,summarizing its evolving paths and possible defection, thus to find proper breakthrough point and provide theocratical support.Traditional Location Theory and New Economic Geography has provided two explanations:Endowment advantages based on natural and geographical conditions and pecuniary externalities based on dynamic agglomeration. Direction-turned traditional Economic Geography has provided one explanation from rather small geographical sense,that is:knowledge spillover or technology externality. Despite the above two explanations differ in some sense,it has two commons:both are external drive force for firms and both take heterogeneous or representative firm as basic condition, which are apparently against with the practice:the inner factor should be the very fundamental fore rather than external ones;diversification and differentiation are the basis features of firms. Beyond above recognition may cause base bias or defections in theory structure.The newly emerged New New Economic Geography has provided new explanation for this,that is,research shows that firm heterogeneity will cause firm's location choice difference.
(ii).Systematically summed the historical path,current trace and basic pattern for the spatial distribution of industries,analyzed its evolving rules,exploring the difference between theocratical recognition and practical situation,thus to provide the practical background and support.It found that China's spatial distribution of industries had two fundamental features,unbalancing and dynamic evolving. Feather work show that the "Core-Periphery" structure of spatial distribution of industries is dual-coupled by industry share and productivity.This is essentially different from one dimension of industry share by traditional theory.
(iii).It proposed the logic framework and theoretical path for the whole dissertation on the basis of above theoretical and practical summarizing,and planned to extend from two view points in terms of firm homogeneity and heterogeneity.
(iv).Analyzed and compared the dynamic mechanism in term of above two viewpoint by theoretical models,it put fro ward the hypothesis to-be-verified. It firstly analyzed the mechanism in homogeneous firm and found that the three traditional forces including endowment advantage,pecuniary externality and institution and policies,which work through economic linkages(E-linkages) in terms of market exchange of materials and services, were external ones.Firm homogeneity caused the lack of interaction inside the firm.It secondly analyzed the dynamic mechanism with heterogeneous,in which selection is the new driving force that is based on the competitive thresholds in terms of productivity difference. Then it extended to discompose heterogeneity in two dimension thus to verify how the "threshold" work through,which is both differed and linked by Knowledge linkages(K-linkages) with E-linkages. And finally,it compared the above dynamics and mechanism and proposed the hypothesis to be checked,that is,the relation between the industrial spatial distribution and productivity showed as quadratic or inverted U shape. That means with the increase of productivity in the center,the spatial trajectory of industrial distribution showed to be:agglomerating in the beginning and then dispersing.It should be pointed out that the starting point of evolving began from a imbalanced point in either models.
(v).It then verified the core mechanism with econometric and case analysis and supported the above hypothesis.Using panel model,it firstly checked the factor of the dynamic with homogeneous firm including endowment,pecuniary eternality and policy,which turned out to be in accordance with our expectation. The it checked the case with heterogeneous firm with China's panel data,in which the lagged quadratic term of productivity instrumented the selection mechanism(inverted U shape).The result valid supported the hypothesis,with which it calculated the threshold in China that turned up around2002.The lagging may be caused by the firm's adapting capability and the overestimation of the labor productivity,
(vi).Finally it summed the core ideas,theoretical innovation based on above analysis and expected the future research. In the policy suggestions,it analyzed the policy model and effects in term of the two different mechanisms and found the existing "pollution haven" effect and the extending of regional disparity,which is not properly explained by the traditional mechanism. Therefore,it is necessary to rethink the regional and industrial policy,which has to have proper industry allocation in regions as well as correction of institution arrangement,thus to guide labor allocate resource in more efficient way.
(vii)Though it has achieved the goal we set in the beginning,it is still a primary work in term of theoretical model,empirical verification and policy research.Then the future direction will be further extending over above three dimension,eg:econometric methods(using dynamic panel),proper instrument variables(there might have more fit ones),data(in rather long time period or more complete date like firm level ones). According to the above two policy directions,it needs more policy research in heterogeneous firm condition,thus to reflect the rules of industrial distribution and to support the whole productivity activities.
引文
1 引自《从“中国制造”走向中国创造》,中国教育报2012.12.25。
2 张文武：《劳动力流动与产业空间结构》,南京大学博士论文,2009年,第101页。
1 吴三芒、李善同：《中国制造业空间分布分析》,《中国软科学》,2010年第6期,第123-131页。
1 人力资本：体现在人身上的技能和生产知识的存量”。见《新帕尔格雷夫经济学大辞典》：经济科学出版社1996年版,第736页。
1. 这里主要是指转向后的传统经济地理学(EG),主流学派为“新产业空间派(New Industrial Spaces, NIS) "或者“新产业区派”(New Industrial Districts, NID)借鉴既有研究思路,本文以下以“新产业空间派”统一代表上世纪80年代转向后的传统经济地理学。
1 陈秀山等.区域经济理论商务印书馆,2005,pp208-209.
1 约翰斯顿、蔡运龙,江涛译.哲学与人文地理学[M].北京：商务印书馆,2000.pp.139.
1 即Granovetter的“根植性”(embedded-ness)、关系(relation)等。
2 行为主体拥有的关系具有增值性的资产特征,相关的描述包括关系厚度、创新空气与氛围、社会资本等。
[1] Rayport & Sviokla (1995)提出了开发“虚拟价值链”(Virtual value chain, VVC),用以描述价值流动的无形特征。
2 在现有研究(Kogut,1985; Gereffi,1999; etc.)基础上,UNIO(2002):|将全球价值链定义为：以实现产品或服务价值为核心、设计从原材料到产品回收的整个经营活动链条的全球性企业网络组织。
1 克鲁格曼认为经济地理学即经济活动的区位论。他指出,尽管50年代艾萨德(W. Isard)批评经济分析在“无空间意义的胜地”进行,但空间经济学的呼吁并未在经济学界得到响应。以1993年在美国出版并流行广泛的《经济学》(Joseph Stiglitz)为例,全书1100余页,但在索引中并未列出“区位”和“空间经济”条目。
1 相对于新贸易论(New Trade Theory. NTT)
1 克鲁格曼认为经济地理学即经济活动的区位论。他指出,尽管50年代艾萨德(W. Isard)批评经济分析在“无空间意义的胜地”进行,但空间经济学的呼吁并未在经济学界得到响应。以1993年在美国出版并流行广泛的《经济学》(Joseph Stiglitz)为例,全书1100余页,但在索引中并未列出“区位”和“空间经济”条目。
1 尽管NEG的城市模型以及C-P模型都一定程度使用了演化思想,但是这只是小改进,并非思维方式推进。
1 尽管NEG的城市模型以及C-P模型都一定程度使用了演化思想,但是这只是小心翼翼的尝试,并非思维方式的推进。
1 本文主要关注世界制造业中心或世界工厂的空间变迁。
2 载于《财经界》2011年31期。
1 第四次全球产业转移浪潮下中国面临的问题和对策. 《上海财经大学高等研究院2010年度政策研究报告之四》,上海财经大学高等研究院、公共政策评估中心,2010年10月。
1 [英]约翰·邓宁：《全球化经济若干反论之调和》,《国际贸易问题》1996年第3期第17页。
2 分比为低海在500米以下、500-4500米、4500米以上三个层次。
1 历史上,持续百年的“五胡乱华”导致北方经济基础持续经历破和坏重建的恶性循环。
1 赵作权认为,测算方法依赖于对空间的认知,均匀连续性的空间和非均衡异质的空间测算方法不同。
1 有两次：1988年,海南省从广东省划出、1995年重庆市在从四川省划出。
1 根据陈建军(2009)定义,产业转移可能是企业迁移,也可能是产能转移。
1 必须说明,三分法提出较早,是对我国当时经济发展和自然地理条件的写照,得到广泛认可,随着经济发展和基础设施改善,相继有学者提出将地区内部差别较大的次区域进一步细化。刘勇提出的新三分法与传统提法差别较大,认为除东部地区基本可以保持不变外,将内陆分为中部近西部等14省市、远西部4省市,主要考虑原本西部地区部分省份在经济发展程度和社会人文结构都和中部较为接近。但这种划分并未得到广泛认可,详见刘勇：《中国新三大地带宏观区域格局的划分》,载地理学报,2005(3)。
1 对这种中心外围非均衡结构,不同理论视角存在不同定义,如经济地理学往往认为是经济活动密度或重心(劳动就业)；城市经济学认为空间或人口密度,如城市和郊区；新经济地理学则认为是经济活规模(企业、GDP增长等)；最新研究则进一步认为是经济活动数量和效率的双重意义上的。考虑到就业密度、经济规模等具有内在一致性,因此,在前文对经济活动分布描述中并未具体加以区分。
[1] Fujita (2002)将产业空间分布演化中的作用路径和机制分为经济关联和知识关联两种,前者是指基于市场和价格联系的机制,包括物品和服务交换；后者是指广义的技术外部性,包括一切能引发效率溢出和知识溢出的、跟知识相关的因素,比如知识、技术、社会关系、品牌、价值等都可归为知识。
[1] Redding认为,当且仅当某国在时间t关于i部门生产活动的机会成本增长率地域其他国家,则该国的i部门在t时刻具有动态比较优势(见"Dynamic Comparative Advantage ad the Welfare of Trade.Oxford Economic paper,51:15-39.") 。我国学者认为：如果说某国在某种产品上生产具有动态比较优势,即是指该国在一段时间内生产该产品的机会成本相对另一国是不断下降的(《动态比较优势理论：一种新的模型解释》,载《经济评论》,2003年第1期,第45页)。
2一般认为,资本是自由流动的。
1 梯度理论,又被称为“国内技术转移的梯度退役规律理论”或“梯度战略”。最早是在上个世纪80年代初期,由天津市和上海市的部分社会科学理论工作者提出。20世纪80年代初,内蒙古自治区的部分学者及官员提出了“反梯度理论”。
2 陆大道院士认为,该理论是由他于1984年提出的。
[1] Raymond Vernon:"International Investment and International Trade in the Product Cycle" Quarterly Journal of Economics,5,1966.
[2] Kojima K.:"Reorganization of North-South Trade:Japan's Foreign Economic Policy for the 1970's", Hitotsubashi Journal of Economics,13:2,1973.
1 尽管我国存在广泛的部门间劳动问题,但劳动不是本文主要关注点,且事实上也存在大量具有一定技能可以在工业部门工作劳动力已经转移问题,因此,本文暂不考虑劳动流动问题。进一步地,我国农民和工业定义更多表现为行政或政策限制,而非市场决定,但流动到非农部门的农民实际上已经是“工人”,因而,作此假定亦可。
2 当然,消费者同时作为劳动者还能获得劳动池效应,但在本模型中未涉及劳动搜索,因而未表达这一思想。实际上,规模大市场工作机会多是中心的潜在优势。
3 本质上是集聚规模增加导致竞争效应,但由于此时企业是同质的,在产品市场并不存在竞争效应,这种竞争效应是对外部资源的争夺,故此是一种规模累积的“拥挤效应”,而非企业内生差异引发的竞争效应。
1 且不说国家间流动流动障碍,就我国区域间、城乡间或部门间都存在较大的流动难度。相反,投资跨区域分布反而是都欢迎的。
1 集聚效应也被认为是马歇尔外部性,来源认识有三个不同理论视角或侧重点,新经济地理学、新产业空间论和企业竞争论。其中,前二者分别把握了马歇尔外部性的三种效应,而后者则是Porter等人的新发现。
1 一个区域资本量可以表征其产业份额。
2 它是由事前决定的禀赋所确定的,因为每个品类都与资本一一对应,而世界资本总量是固定的。
1用出厂价并消去(σ-1)/σ。
1 参考Ottaviano etal (2002),借贷交易关系在同一期内完成,无利率,以简化模型。
2 为了简化需要,假定期末,研发结果完全退化,因而不存在研发积累。
1 马歇尔认为,产业集聚或分均衡分布的主要动力源于：劳动池效应,即地理集聚为企业提供更充分的劳动投入,降低其劳动成本,而劳动在产业集中地区机会成本更低,二者循环支撑,降低产业整体产出劳动投入成本；生产专业化,即因为集聚而使得分工协作深化,从而降低单个企业成本；知识溢出,即地理集中有利于个体间相互学习并降低企业成本。
1 说明：按照高帆、石磊(2009)的做法,以1979年为基期对GDP进行了调整。
1 我们之所以没有用铁路数据,是因为可得的铁路数据明显存在原因不明的异常波动。
2 国有企业的非国有化也是中国制度变革的重要方面,但是并没有非常强的经济理论说明非国有化对于工业集聚的作用机制和方向。尽管如此,我们仍然使用了非国有企业职工比重指标来反映非国有化进程,并取其均值表示相对的非国有化进程,将其作为控制变量放在计量方程中。结果显示,非国有化进程并不显著影响工业集聚,而删去这一变量也并不影响模型的结果。因此,我们在后面的实证结果中没有报告包括非国有化变量的结果。
1 此外也有文献使用门槛效应模型,但企业区位决策中目前还未发现有适用该模型的。
1 浙江省经信委：《浙江块状经济调研报告(2008》、《突破低端锁定倾向,加快转型升级步伐着力打造有国际竞争力的现代产业集群：浙江省块状经济调查报告(2009年)》
1 企业异质性存在规模、所有制等多维度界定,但以生产效率(投入产出)的定义更为本质。相关研究最早见于“新”新贸易论(M. J. Melitz, The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Indus-try Productivity, Econometrica, Vol.71, No.1,2003, pp.695-725.),但产业空间分析使用这一概念最早见于“新”新经济地理学开山之作Baoldwin and Okubo (2006).此外,产业(企业)组织研究的企业核心能力差异与此有异曲间同工之妙,能力属于定性,效率则可定量,二者可视为互为表里;当然,豪泰林模型将空间距离差异视为产品差异,但这只是外生而非内生差异,不能视作企业异质性。
1 包括地理距离、贸易壁垒等,但如果地区间贸易障碍降低,则外围的低效率企业也将回迁到“中心”地区,以确保相同竞争度条件下能通过规模效应确保生存(M. J. Melitz and G. Ottaviano, Market Size, Trade, and Productivity, Review of Economic Studies, Vol.75, NO.1,2008, pp.295-316.) 。
1. 这解释了为什么世界上高科技企业总是“稳定”地分布在少数几个国家,甚至少数几个地区或城市,而加工制造业分布却经历了空间上不断变化过程。从GVC视角,全球化时代价值链呈现出跨国公司主导下的“大区域分散、小区域集聚”空间格局,本质上就是产业链在发达国家解,并在全球重组的过程。这一点得到研究广泛认可。
1 特别地,政府网络可以理解为社会网络特殊形式。
1 特别感谢温州皮研所、桐乡经信委、濮院毛衫产业管委会等有关部门同志为调研和数据提供的帮助。
2 上世纪80年代,温州皮鞋产业集群规模快速扩大,但低端恶性竞争导致劣质“一日鞋”盛行。有关部门为打击假冒伪劣将收缴的5000多双劣质皮鞋在武林广场集中火烧销毁。这一事件对集群发展影响甚大,被业界称为“武林门烧鞋事件”。
3 统计资料显示,仅2003年就有10多家温州鞋革企业在丽水经济开发区兴业发展。
4 奥康集团在重庆壁山县兴建“中国西部鞋都工业园区”,并带动本地20余家鞋业关联企业进驻,为集群年产鞋量超过10亿双、总产值近700亿,并成为中国乃至世界最大的皮鞋产业基地创造条件；先后获得“中国鞋都”、“国家鞋类产品质量监督检验中心”等国家级命名和认证,中国10大鞋王中占有3席,真皮标志企业更占全国一半以上；奥康借道意大利GEOX公司的营销渠道和网络向全球推销奥康的品牌和产品等,康奈在欧美发达国家开设专卖店已超过100家。
1 据《桐乡市濮院针织产业集群转型升级实施方案(2009)》等资料的数据显示,濮院及间边共有毛衫制造企业约6000余家,年产毛衫超过7亿件,仅濮院羊毛衫市场年成交额就达到161亿元,全省超过50万人从事毛衫相关产业：“濮院毛衫”已成为省级区域集群品牌,濮院羊毛衫集聚区成为浙江省十四个转型升级重点建设的产业集群；集群内有中国驰名商标8个,省级名牌、著名商标、知名商号11个,仅2010年就获得2个中国驰名商标,占据此前所有商标总量的50%。
2 以杭锅、杭钢、杭氧等141家列入工业制造企业搬迁计划的企业,至2010年超过七成完成搬迁。
1 引自浙江经信委网站：《杭迁企业搬迁路径研究》。
1 高端设备制造继续向沿海聚集和纺织等劳动密集产业向内陆转移并存。
1 方学界研究发现,跨国公司会转移到环境管制比较松的国家(一般是发展中国家)以便利用那里相对充裕的环境要素,由于这种污染产业的跨国转移,使环境管制标准低的国家最终成为“污染避难所”。
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1 即Granovetter的“根植性”(embedded-ness)、关系(relation)等。
2 行为主体拥有的关系具有增值性的资产特征,相关的描述包括关系厚度、创新空气与氛围、社会资本等。
[1] Rayport & Sviokla (1995)提出了开发“虚拟价值链”(Virtual value chain, VVC),用以描述价值流动的无形特征。
2 在现有研究(Kogut,1985; Gereffi,1999; etc.)基础上,UNIO(2002):|将全球价值链定义为：以实现产品或服务价值为核心、设计从原材料到产品回收的整个经营活动链条的全球性企业网络组织。
1 克鲁格曼认为经济地理学即经济活动的区位论。他指出,尽管50年代艾萨德(W. Isard)批评经济分析在“无空间意义的胜地”进行,但空间经济学的呼吁并未在经济学界得到响应。以1993年在美国出版并流行广泛的《经济学》(Joseph Stiglitz)为例,全书1100余页,但在索引中并未列出“区位”和“空间经济”条目。
1 相对于新贸易论(New Trade Theory. NTT)
1 克鲁格曼认为经济地理学即经济活动的区位论。他指出,尽管50年代艾萨德(W. Isard)批评经济分析在“无空间意义的胜地”进行,但空间经济学的呼吁并未在经济学界得到响应。以1993年在美国出版并流行广泛的《经济学》(Joseph Stiglitz)为例,全书1100余页,但在索引中并未列出“区位”和“空间经济”条目。
1 尽管NEG的城市模型以及C-P模型都一定程度使用了演化思想,但是这只是小改进,并非思维方式推进。
1 尽管NEG的城市模型以及C-P模型都一定程度使用了演化思想,但是这只是小心翼翼的尝试,并非思维方式的推进。
1 本文主要关注世界制造业中心或世界工厂的空间变迁。
2 载于《财经界》2011年31期。
1 第四次全球产业转移浪潮下中国面临的问题和对策. 《上海财经大学高等研究院2010年度政策研究报告之四》,上海财经大学高等研究院、公共政策评估中心,2010年10月。
1 [英]约翰·邓宁：《全球化经济若干反论之调和》,《国际贸易问题》1996年第3期第17页。
2 分比为低海在500米以下、500-4500米、4500米以上三个层次。
1 历史上,持续百年的“五胡乱华”导致北方经济基础持续经历破和坏重建的恶性循环。
1 赵作权认为,测算方法依赖于对空间的认知,均匀连续性的空间和非均衡异质的空间测算方法不同。
1 有两次：1988年,海南省从广东省划出、1995年重庆市在从四川省划出。
1 根据陈建军(2009)定义,产业转移可能是企业迁移,也可能是产能转移。
1 必须说明,三分法提出较早,是对我国当时经济发展和自然地理条件的写照,得到广泛认可,随着经济发展和基础设施改善,相继有学者提出将地区内部差别较大的次区域进一步细化。刘勇提出的新三分法与传统提法差别较大,认为除东部地区基本可以保持不变外,将内陆分为中部近西部等14省市、远西部4省市,主要考虑原本西部地区部分省份在经济发展程度和社会人文结构都和中部较为接近。但这种划分并未得到广泛认可,详见刘勇：《中国新三大地带宏观区域格局的划分》,载地理学报,2005(3)。
1 对这种中心外围非均衡结构,不同理论视角存在不同定义,如经济地理学往往认为是经济活动密度或重心(劳动就业)；城市经济学认为空间或人口密度,如城市和郊区；新经济地理学则认为是经济活规模(企业、GDP增长等)；最新研究则进一步认为是经济活动数量和效率的双重意义上的。考虑到就业密度、经济规模等具有内在一致性,因此,在前文对经济活动分布描述中并未具体加以区分。
[1] Fujita (2002)将产业空间分布演化中的作用路径和机制分为经济关联和知识关联两种,前者是指基于市场和价格联系的机制,包括物品和服务交换；后者是指广义的技术外部性,包括一切能引发效率溢出和知识溢出的、跟知识相关的因素,比如知识、技术、社会关系、品牌、价值等都可归为知识。
[1] Redding认为,当且仅当某国在时间t关于i部门生产活动的机会成本增长率地域其他国家,则该国的i部门在t时刻具有动态比较优势(见"Dynamic Comparative Advantage ad the Welfare of Trade.Oxford Economic paper,51:15-39.") 。我国学者认为：如果说某国在某种产品上生产具有动态比较优势,即是指该国在一段时间内生产该产品的机会成本相对另一国是不断下降的(《动态比较优势理论：一种新的模型解释》,载《经济评论》,2003年第1期,第45页)。
2一般认为,资本是自由流动的。
1 梯度理论,又被称为“国内技术转移的梯度退役规律理论”或“梯度战略”。最早是在上个世纪80年代初期,由天津市和上海市的部分社会科学理论工作者提出。20世纪80年代初,内蒙古自治区的部分学者及官员提出了“反梯度理论”。
2 陆大道院士认为,该理论是由他于1984年提出的。
[1] Raymond Vernon:"International Investment and International Trade in the Product Cycle" Quarterly Journal of Economics,5,1966.
[2] Kojima K.:"Reorganization of North-South Trade:Japan's Foreign Economic Policy for the 1970's", Hitotsubashi Journal of Economics,13:2,1973.
1 尽管我国存在广泛的部门间劳动问题,但劳动不是本文主要关注点,且事实上也存在大量具有一定技能可以在工业部门工作劳动力已经转移问题,因此,本文暂不考虑劳动流动问题。进一步地,我国农民和工业定义更多表现为行政或政策限制,而非市场决定,但流动到非农部门的农民实际上已经是“工人”,因而,作此假定亦可。
2 当然,消费者同时作为劳动者还能获得劳动池效应,但在本模型中未涉及劳动搜索,因而未表达这一思想。实际上,规模大市场工作机会多是中心的潜在优势。
3 本质上是集聚规模增加导致竞争效应,但由于此时企业是同质的,在产品市场并不存在竞争效应,这种竞争效应是对外部资源的争夺,故此是一种规模累积的“拥挤效应”,而非企业内生差异引发的竞争效应。
1 且不说国家间流动流动障碍,就我国区域间、城乡间或部门间都存在较大的流动难度。相反,投资跨区域分布反而是都欢迎的。
1 集聚效应也被认为是马歇尔外部性,来源认识有三个不同理论视角或侧重点,新经济地理学、新产业空间论和企业竞争论。其中,前二者分别把握了马歇尔外部性的三种效应,而后者则是Porter等人的新发现。
1 一个区域资本量可以表征其产业份额。
2 它是由事前决定的禀赋所确定的,因为每个品类都与资本一一对应,而世界资本总量是固定的。
1用出厂价并消去(σ-1)/σ。
1 参考Ottaviano etal (2002),借贷交易关系在同一期内完成,无利率,以简化模型。
2 为了简化需要,假定期末,研发结果完全退化,因而不存在研发积累。
1 马歇尔认为,产业集聚或分均衡分布的主要动力源于：劳动池效应,即地理集聚为企业提供更充分的劳动投入,降低其劳动成本,而劳动在产业集中地区机会成本更低,二者循环支撑,降低产业整体产出劳动投入成本；生产专业化,即因为集聚而使得分工协作深化,从而降低单个企业成本；知识溢出,即地理集中有利于个体间相互学习并降低企业成本。
1 说明：按照高帆、石磊(2009)的做法,以1979年为基期对GDP进行了调整。
1 我们之所以没有用铁路数据,是因为可得的铁路数据明显存在原因不明的异常波动。
2 国有企业的非国有化也是中国制度变革的重要方面,但是并没有非常强的经济理论说明非国有化对于工业集聚的作用机制和方向。尽管如此,我们仍然使用了非国有企业职工比重指标来反映非国有化进程,并取其均值表示相对的非国有化进程,将其作为控制变量放在计量方程中。结果显示,非国有化进程并不显著影响工业集聚,而删去这一变量也并不影响模型的结果。因此,我们在后面的实证结果中没有报告包括非国有化变量的结果。
1 此外也有文献使用门槛效应模型,但企业区位决策中目前还未发现有适用该模型的。
1 浙江省经信委：《浙江块状经济调研报告(2008》、《突破低端锁定倾向,加快转型升级步伐着力打造有国际竞争力的现代产业集群：浙江省块状经济调查报告(2009年)》
1 企业异质性存在规模、所有制等多维度界定,但以生产效率(投入产出)的定义更为本质。相关研究最早见于“新”新贸易论(M. J. Melitz, The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Indus-try Productivity, Econometrica, Vol.71, No.1,2003, pp.695-725.),但产业空间分析使用这一概念最早见于“新”新经济地理学开山之作Baoldwin and Okubo (2006).此外,产业(企业)组织研究的企业核心能力差异与此有异曲间同工之妙,能力属于定性,效率则可定量,二者可视为互为表里;当然,豪泰林模型将空间距离差异视为产品差异,但这只是外生而非内生差异,不能视作企业异质性。
1 包括地理距离、贸易壁垒等,但如果地区间贸易障碍降低,则外围的低效率企业也将回迁到“中心”地区,以确保相同竞争度条件下能通过规模效应确保生存(M. J. Melitz and G. Ottaviano, Market Size, Trade, and Productivity, Review of Economic Studies, Vol.75, NO.1,2008, pp.295-316.) 。
1. 这解释了为什么世界上高科技企业总是“稳定”地分布在少数几个国家,甚至少数几个地区或城市,而加工制造业分布却经历了空间上不断变化过程。从GVC视角,全球化时代价值链呈现出跨国公司主导下的“大区域分散、小区域集聚”空间格局,本质上就是产业链在发达国家解,并在全球重组的过程。这一点得到研究广泛认可。
1 特别地,政府网络可以理解为社会网络特殊形式。
1 特别感谢温州皮研所、桐乡经信委、濮院毛衫产业管委会等有关部门同志为调研和数据提供的帮助。
2 上世纪80年代,温州皮鞋产业集群规模快速扩大,但低端恶性竞争导致劣质“一日鞋”盛行。有关部门为打击假冒伪劣将收缴的5000多双劣质皮鞋在武林广场集中火烧销毁。这一事件对集群发展影响甚大,被业界称为“武林门烧鞋事件”。
3 统计资料显示,仅2003年就有10多家温州鞋革企业在丽水经济开发区兴业发展。
4 奥康集团在重庆壁山县兴建“中国西部鞋都工业园区”,并带动本地20余家鞋业关联企业进驻,为集群年产鞋量超过10亿双、总产值近700亿,并成为中国乃至世界最大的皮鞋产业基地创造条件；先后获得“中国鞋都”、“国家鞋类产品质量监督检验中心”等国家级命名和认证,中国10大鞋王中占有3席,真皮标志企业更占全国一半以上；奥康借道意大利GEOX公司的营销渠道和网络向全球推销奥康的品牌和产品等,康奈在欧美发达国家开设专卖店已超过100家。
1 据《桐乡市濮院针织产业集群转型升级实施方案(2009)》等资料的数据显示,濮院及间边共有毛衫制造企业约6000余家,年产毛衫超过7亿件,仅濮院羊毛衫市场年成交额就达到161亿元,全省超过50万人从事毛衫相关产业：“濮院毛衫”已成为省级区域集群品牌,濮院羊毛衫集聚区成为浙江省十四个转型升级重点建设的产业集群；集群内有中国驰名商标8个,省级名牌、著名商标、知名商号11个,仅2010年就获得2个中国驰名商标,占据此前所有商标总量的50%。
2 以杭锅、杭钢、杭氧等141家列入工业制造企业搬迁计划的企业,至2010年超过七成完成搬迁。
1 引自浙江经信委网站：《杭迁企业搬迁路径研究》。
1 高端设备制造继续向沿海聚集和纺织等劳动密集产业向内陆转移并存。
1 方学界研究发现,跨国公司会转移到环境管制比较松的国家(一般是发展中国家)以便利用那里相对充裕的环境要素,由于这种污染产业的跨国转移,使环境管制标准低的国家最终成为“污染避难所”。
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