中资银行境外监管合规亟需跨上新台阶

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	作者：欧晖 ; 吕留锋 关键词：“走出去” ; 合规风险 ; 国际规则 ; 合规体系 中文刊名：JRGJ 英文刊名：International Finance 机构：中国银行卢森堡分行;中国银行卢森堡分行法律合规部; 出版日期：2017-01-15 出版单位：国际金融 年：2017 期：No.427 语种：中文; 页：JRGJ201701002 页数：4 CN：01 ISSN：11-1373/F 分类号：6-9

摘要

伴随中资企业加快"走出去"和人民币国际化进程提速,中资银行纷纷实施国际化发展战略,加快机构拓展和全球业务布局。在中资银行加快"走出去"与全球日趋严格的金融监管环境不期而遇时,合规风险成为中资银行"走出去"所面临的首要风险,不少机构为此付出了高额的学费与代价。中资银行国际化任重道远,而国际化的标准不仅仅体现在机构数量和业务规模上,更体现在"软实力"上。破解境外合规风险没有灵丹妙药,除了加强自身制度建设、提升系统功能、强化专业人员培训与储备等措施外,更重要的是要反思国际化发展战略,做好业务准入和区位选择,做到有所为,有所不为;同时,要认清差距,加强基础建设、培育合规文化,提升全球化管理水平和能力。
        

引文

(1)引自《2016年中资银行国际化报告--对标国际一流》,浙江大学互联网金融研究院、普华永道、中国人民大学国际货币研究所共同发布。
    (1)引自财新网2016年3月25日报告:《中资行海外反洗钱挑战》。
    (2)引自京华时报2016年9月17日报告:《美国针对金融危机前违规向德意志银行索赔140亿美元》。
    (1)引自中国银监会官方网站。