民营企业家腐败犯罪刑事治理困境与出路
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摘要
当前我国民营企业家腐败犯罪数量呈现增长势头,形势较为严峻,并且这类犯罪中以利益交换为基础的贿赂型腐败犯罪尤为突出。实践表明,这类犯罪除了造成较为直观的经济损失之外,还将直接动摇社会的诚信基石,助长"潜规则"滋生蔓延,增加交易成本,传递"负能量"。因此,必须对当前刑事司法中存在的选择性司法、多头执法、"两法衔接"、量刑失衡衍生"低成本高回报",以及案件发现机制不完善等问题进行全面检视,进而通过建立信息共享平台、用好刑事司法裁量权、恪守刑法谦抑精神、大力开发刑罚替代措施,以及增加"企业预防腐败犯罪"的酌定量刑情节等举措,实现民营企业家腐败犯罪刑事司法公正化。
The private entrepreneur's corruption crime in China is increasing now and showing a serious trend.Perhaps bribery crime is the most typical one of this kind of crimes. Practice shows that this kind of crime will not only result in more intuitive economic losses,but also directly shake the foundation of social credit,leading to fuel the hidden rule,increase transaction costs and transfer the negative energy. Therefore,we must comprehensively sort out and summarize the flaws of current criminal justice on private entrepreneur's corruption crime,such as the selective justice,law enforcement, " the convergence between criminal law and administrative law ", " low cost and high return" made by the unbalance of sentencing discretion as well as the imperfect case discovery mechanism. I advocated that realizing criminal judicial justice needs to establish the information sharing platform,make good use of criminal judicial discretion,abide by the modestly restraining spirit of criminal,vigorously develop alternative penalty measures and increase the discretionary circumstances of sentencing of " the duty of enterprise to prevent corruption crime".
The private entrepreneur's corruption crime in China is increasing now and showing a serious trend.Perhaps bribery crime is the most typical one of this kind of crimes. Practice shows that this kind of crime will not only result in more intuitive economic losses,but also directly shake the foundation of social credit,leading to fuel the hidden rule,increase transaction costs and transfer the negative energy. Therefore,we must comprehensively sort out and summarize the flaws of current criminal justice on private entrepreneur's corruption crime,such as the selective justice,law enforcement, " the convergence between criminal law and administrative law ", " low cost and high return" made by the unbalance of sentencing discretion as well as the imperfect case discovery mechanism. I advocated that realizing criminal judicial justice needs to establish the information sharing platform,make good use of criminal judicial discretion,abide by the modestly restraining spirit of criminal,vigorously develop alternative penalty measures and increase the discretionary circumstances of sentencing of " the duty of enterprise to prevent corruption crime".
引文
[1]朱勇辉.京都律师事务所:企业家涉嫌犯罪案件的六个方面[J].法人.2012(2):26-27.
[2]胡润研究院.中国富豪特别报告[R].http://www.hurun.net/CN/Article Show.aspx?nid=461,2014-4-19.
[3]天则经济研究所课题组.国有企业的性质、表现与改革[R].http://www.unirule.org.cn/index.php?c=article&id=29,2011-5-29.
[4]Minxin Pei.The Long March Against Graft[EB/OL].http://carnegieendowment.org/2002/12/10/long-marchagainst-graft/2mek,2014-10-21.
[5]胡鞍钢.中国90年代后半期腐败造成的经济损失[J].国际经济评论.2001(Z3):12-21.
[6]任建明,杜治洲.腐败与反腐败:理论、模型和方法[M].北京:清华大学出版社,2009.
[7]高鑫.深圳航空原实际控制人李泽源涉嫌挪用20亿被公诉[EB/OL].http://news.jcrb.com/jxsw/201304/t201304 03_1081580.html,2014-10-23.
[8]吴柳锋.托普创始人宋如华一审获刑九年[N].华西都市报,2013-10-15.
[9]林山田,林东茂,林灿章.犯罪学(增订三版)[M].台湾:三民书局,2006:488.
[10]汪燕.从选择性司法谈司法公信力的建设[J].湖北社会科学.2009(12):159-162.
[11]吴晓波.大败局Ⅱ(修订版)[M].杭州:浙江大学出版社,2013:202.
[12]吴晓波.激荡三十年:中国企业1978~2008(上、下)[M].北京:中信出版社,2014:88-90.
[13]王琳.反腐:人治与法治的PK[M].广州:中山大学出版社,2008:241.
[14]李曙光.官正则商清[C]//杜亮等.中国大商三十年罪与罚.南京:凤凰出版社,2011:6.
[15]王琳.犯事于东,获罪于西[N].东方早报,2007-5-24.
[16]民营企业家生存启示录——孙大午、乔木谈民企求发展之道[EB/OL].http://sundawu1.blog.sohu.com/303756 524.html,2015-1-31.
[17]董晓燕,任建明.反商业贿赂如何借助“外脑”[J].廉政瞭望.2006(4):11-12.
[18]张远煌,操宏均.论反腐体系科学化视野下的民营企业家腐败犯罪治理对策[C]//张远煌,陈正云,张荆.企业家犯罪分析与刑事风险防控报告(2014卷).北京:北京大学出版社,2014:110.
[19]赵丽,赵晨曦.企业家犯罪背后常现官员腐败身影[N].法制日报,2011-6-11.
[20]孟维德.白领犯罪[M].台北:五南图书出版股份有限公司,2008:40.
[21]李晓敏.中国企业家“不务正业”的制度分析[J].华东经济管理.2012(6):87-90.
[22]意大利反腐败法[M].黄风译.北京:中国方正出版社,2013:36-37.
[23]亚布力中国企业家论坛.2013中国企业家生存环境调查报告[R].http://www.cefco.cn/Environmental Index.aspx?id=16,2015-2-1.
[24]英国反贿赂法[M].王君祥译.北京:中国方正出版社,2013:33-34.
[25]韩晶.公司治理监督机制缺失的法律风险[C]//张远煌、陈正云.企业家犯罪分析与刑事风险防控报告(2012-2013卷)》,北京:北京大学出版社,2013:382-390.
(1)说明:(1)本表1993-2008年数据系笔者根据王荣利律师以下文献,尤其是其提供的企业家犯罪列表进行后续相关信息搜集整理而成:《中国企业家犯罪报告》,载肖黎明,阮加文主编《西丰事件后:中国企业家成长中的一部警世恒言》,法律出版社2009年版,第285-325页;《中国商人二十年犯罪报告》《1990-2008中国商人涉嫌犯罪案件》《1990-2008中国国有企业负责人犯罪案件》《1990-2008中国民营企业负责人犯罪案件》《中国商人犯罪基本情况统计与分析》,载《中国商人》2010年第Z1期。无特殊说明,后文涉及的1993-2008年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。(2)本表2009年、2010年、2011年数据系笔者根据王荣利律师以下文献,尤其是其提供的企业家犯罪列表进行后续相关信息搜集整理而成:《2009年度中国商人涉嫌犯罪案件》《2009年中国国有企业负责人犯罪案件》《2009年中国民营企业负责人犯罪情况》,载《中国商人》2010年第Z1期;《2009年度中国企业家犯罪报告》,载《法人》2010年第1期;《2010年度中国企业家犯罪报告》《2010年企业家案件进度一览表》,载《法人》2011年第1期;《2011年度中国企业家犯罪报告》,载《法人》2012年第2期。无特殊说明,后文涉及的2009年、2010年、2011年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。(3)本表2012年、2013年、2014年数据系笔者根据北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心发布的年度报告以及数据库进行后续相关信息搜集整理而成。无特殊说明,后文涉及的2012年、2013年、2014年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。
(1)根据胡润研究发布的“问题富豪”列表,笔者进一步搜集相关信息,确认这16人为:蔡达标(职务侵占罪、挪用资金罪)、关国亮(挪用资金罪)、黄光裕(非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪)、刘根山(抽逃注册资本金罪、挪用资金罪)、刘军(单位行贿罪、变造金融票证罪、偷税罪)、杨斌(虚报注册资本罪、非法占用农用地罪、合同诈骗罪、对单位行贿罪、单位行贿罪、伪造金融票证罪)、张良宾(职务侵占罪、挪用资金罪)、张斌(职务侵占罪、挪用资金罪)、张荣坤(单位行贿罪、对公司人员行贿罪、操纵证券市场罪、欺诈发行债券罪、抽逃出资罪)、张文中(诈骗罪、单位行贿罪、挪用资金罪)、周正毅(第一次获罪罪名:虚报注册资本罪、操纵证券交易价格罪;第二次获罪罪名:单位行贿罪、对企业人员行贿罪、行贿罪、虚开增值税专用发票罪、挪用资金罪)、顾雏军(虚报注册资本罪、违规披露和不披露重要信息罪、挪用资金罪)、郁国祥(单位行贿罪)、徐明(涉嫌行贿罪)、张克强(涉嫌诈骗罪、单位行贿罪)、朱兴良(涉嫌行贿罪)。
(1)如2014年4月24日,最高人民检察院召开了全国检察机关反贪部门重点查办行贿犯罪电视电话会议;2014年5月14日,最高人民检察院召开新闻发布会,通报检察机关第一季度查办职务犯罪情况。
(1)该法第八条规定:“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的,以行贿论处;对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的,以受贿论处。经营者销售或者购买商品,可以以明示方式给对方折扣,可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的,必须如实入账。接受折扣、佣金的经营者必须如实入账。”
(1)对此,2010年2月8日,最高人民法院专门出台《关于宽严相济刑事政策的若干意见》。
(1)2013年12月23日,最高人民法院发布了《关于常见犯罪的量刑指导意见》对“职务侵占罪”设定了较为具体的量刑幅度:1.构成职务侵占罪的,可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点:(1)达到数额较大起点的,可以在二年以下有期徒刑、拘役幅度内确定量刑起点。(2)达到数额巨大起点的,可以在五年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点。2.在量刑起点的基础上,可以根据职务侵占数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量,确定基准刑。
[2]胡润研究院.中国富豪特别报告[R].http://www.hurun.net/CN/Article Show.aspx?nid=461,2014-4-19.
[3]天则经济研究所课题组.国有企业的性质、表现与改革[R].http://www.unirule.org.cn/index.php?c=article&id=29,2011-5-29.
[4]Minxin Pei.The Long March Against Graft[EB/OL].http://carnegieendowment.org/2002/12/10/long-marchagainst-graft/2mek,2014-10-21.
[5]胡鞍钢.中国90年代后半期腐败造成的经济损失[J].国际经济评论.2001(Z3):12-21.
[6]任建明,杜治洲.腐败与反腐败:理论、模型和方法[M].北京:清华大学出版社,2009.
[7]高鑫.深圳航空原实际控制人李泽源涉嫌挪用20亿被公诉[EB/OL].http://news.jcrb.com/jxsw/201304/t201304 03_1081580.html,2014-10-23.
[8]吴柳锋.托普创始人宋如华一审获刑九年[N].华西都市报,2013-10-15.
[9]林山田,林东茂,林灿章.犯罪学(增订三版)[M].台湾:三民书局,2006:488.
[10]汪燕.从选择性司法谈司法公信力的建设[J].湖北社会科学.2009(12):159-162.
[11]吴晓波.大败局Ⅱ(修订版)[M].杭州:浙江大学出版社,2013:202.
[12]吴晓波.激荡三十年:中国企业1978~2008(上、下)[M].北京:中信出版社,2014:88-90.
[13]王琳.反腐:人治与法治的PK[M].广州:中山大学出版社,2008:241.
[14]李曙光.官正则商清[C]//杜亮等.中国大商三十年罪与罚.南京:凤凰出版社,2011:6.
[15]王琳.犯事于东,获罪于西[N].东方早报,2007-5-24.
[16]民营企业家生存启示录——孙大午、乔木谈民企求发展之道[EB/OL].http://sundawu1.blog.sohu.com/303756 524.html,2015-1-31.
[17]董晓燕,任建明.反商业贿赂如何借助“外脑”[J].廉政瞭望.2006(4):11-12.
[18]张远煌,操宏均.论反腐体系科学化视野下的民营企业家腐败犯罪治理对策[C]//张远煌,陈正云,张荆.企业家犯罪分析与刑事风险防控报告(2014卷).北京:北京大学出版社,2014:110.
[19]赵丽,赵晨曦.企业家犯罪背后常现官员腐败身影[N].法制日报,2011-6-11.
[20]孟维德.白领犯罪[M].台北:五南图书出版股份有限公司,2008:40.
[21]李晓敏.中国企业家“不务正业”的制度分析[J].华东经济管理.2012(6):87-90.
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[23]亚布力中国企业家论坛.2013中国企业家生存环境调查报告[R].http://www.cefco.cn/Environmental Index.aspx?id=16,2015-2-1.
[24]英国反贿赂法[M].王君祥译.北京:中国方正出版社,2013:33-34.
[25]韩晶.公司治理监督机制缺失的法律风险[C]//张远煌、陈正云.企业家犯罪分析与刑事风险防控报告(2012-2013卷)》,北京:北京大学出版社,2013:382-390.
(1)说明:(1)本表1993-2008年数据系笔者根据王荣利律师以下文献,尤其是其提供的企业家犯罪列表进行后续相关信息搜集整理而成:《中国企业家犯罪报告》,载肖黎明,阮加文主编《西丰事件后:中国企业家成长中的一部警世恒言》,法律出版社2009年版,第285-325页;《中国商人二十年犯罪报告》《1990-2008中国商人涉嫌犯罪案件》《1990-2008中国国有企业负责人犯罪案件》《1990-2008中国民营企业负责人犯罪案件》《中国商人犯罪基本情况统计与分析》,载《中国商人》2010年第Z1期。无特殊说明,后文涉及的1993-2008年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。(2)本表2009年、2010年、2011年数据系笔者根据王荣利律师以下文献,尤其是其提供的企业家犯罪列表进行后续相关信息搜集整理而成:《2009年度中国商人涉嫌犯罪案件》《2009年中国国有企业负责人犯罪案件》《2009年中国民营企业负责人犯罪情况》,载《中国商人》2010年第Z1期;《2009年度中国企业家犯罪报告》,载《法人》2010年第1期;《2010年度中国企业家犯罪报告》《2010年企业家案件进度一览表》,载《法人》2011年第1期;《2011年度中国企业家犯罪报告》,载《法人》2012年第2期。无特殊说明,后文涉及的2009年、2010年、2011年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。(3)本表2012年、2013年、2014年数据系笔者根据北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心发布的年度报告以及数据库进行后续相关信息搜集整理而成。无特殊说明,后文涉及的2012年、2013年、2014年企业家犯罪数据均来源于此,不再赘述。
(1)根据胡润研究发布的“问题富豪”列表,笔者进一步搜集相关信息,确认这16人为:蔡达标(职务侵占罪、挪用资金罪)、关国亮(挪用资金罪)、黄光裕(非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪)、刘根山(抽逃注册资本金罪、挪用资金罪)、刘军(单位行贿罪、变造金融票证罪、偷税罪)、杨斌(虚报注册资本罪、非法占用农用地罪、合同诈骗罪、对单位行贿罪、单位行贿罪、伪造金融票证罪)、张良宾(职务侵占罪、挪用资金罪)、张斌(职务侵占罪、挪用资金罪)、张荣坤(单位行贿罪、对公司人员行贿罪、操纵证券市场罪、欺诈发行债券罪、抽逃出资罪)、张文中(诈骗罪、单位行贿罪、挪用资金罪)、周正毅(第一次获罪罪名:虚报注册资本罪、操纵证券交易价格罪;第二次获罪罪名:单位行贿罪、对企业人员行贿罪、行贿罪、虚开增值税专用发票罪、挪用资金罪)、顾雏军(虚报注册资本罪、违规披露和不披露重要信息罪、挪用资金罪)、郁国祥(单位行贿罪)、徐明(涉嫌行贿罪)、张克强(涉嫌诈骗罪、单位行贿罪)、朱兴良(涉嫌行贿罪)。
(1)如2014年4月24日,最高人民检察院召开了全国检察机关反贪部门重点查办行贿犯罪电视电话会议;2014年5月14日,最高人民检察院召开新闻发布会,通报检察机关第一季度查办职务犯罪情况。
(1)该法第八条规定:“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的,以行贿论处;对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的,以受贿论处。经营者销售或者购买商品,可以以明示方式给对方折扣,可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的,必须如实入账。接受折扣、佣金的经营者必须如实入账。”
(1)对此,2010年2月8日,最高人民法院专门出台《关于宽严相济刑事政策的若干意见》。
(1)2013年12月23日,最高人民法院发布了《关于常见犯罪的量刑指导意见》对“职务侵占罪”设定了较为具体的量刑幅度:1.构成职务侵占罪的,可以根据下列不同情形在相应的幅度内确定量刑起点:(1)达到数额较大起点的,可以在二年以下有期徒刑、拘役幅度内确定量刑起点。(2)达到数额巨大起点的,可以在五年至六年有期徒刑幅度内确定量刑起点。2.在量刑起点的基础上,可以根据职务侵占数额等其他影响犯罪构成的犯罪事实增加刑罚量,确定基准刑。