自由贸易试验区临时仲裁制度构建路径
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摘要
2016年12月30日最高人民法院《关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见》中所提及的"三个特定"仲裁开启了"临时仲裁"制度在我国的尝试。但"临时仲裁"制度在国内诸多自贸区的现实应用存在与现行法律冲突的重大障碍。因此,在效力实现层面,应以未来《仲裁法》修改引入国际国内双轨制为临时仲裁合法化的远期路径,以全国人大常委会对《仲裁法》进行释法为临时仲裁暂时清除阻碍为即期路径。通过建立现代仲裁员组织实现仲裁员高度自律,通过制定示范自贸区临时仲裁规则以加快仲裁规则成熟的速度,形成竞争合力。自贸区临时仲裁制度的提升则应以明确临时仲裁适用主体范围、创新仲裁员的任职资格、赋予仲裁庭更为合理的权限、完善法院对仲裁庭的支持举措为主要提升路径。
The publication of the Opinions of the Supreme People's Court on Providing Judicial Support for the Development of Pilot Free Trade Zones activates a trial of ad hoc arbitration regime in China with its reference of the"three-specifics"arbitration.Nonetheless,the practice of this arbitration system in the pilot free trade zones will be impeded by its conflict with the current arbitration legislations in China.Hence,for the purpose of ensuring a functional legal system,the long-term path to justify the ad hoc arbitration in China may be the introduction of a dual system in the up-coming revision of the Arbitration Law separating the international arbitration and domestic arbitration,while,as a short-term solution,the impediment may also be temporarily lifted by the Standing Committee of the National People's Congress exercising its power to interpret the relevant laws.In the meantime,a modern arbitrators' organization needs to be brought in to ensure a highly self-disciplined team of ad hoc arbitrators;a unified arbitration rules for pilot free trade zone should also be encouraged in order to accelerate the maturity of the arbitration rules and to form a combined competitiveness in international arbitration.At the same time,the establishment of the ad hoc arbitration regime shall focus on the scope of the application of this system,the innovation of the arbitrators' qualification,empowering the arbitral tribunal to have more reasonable duties,and improving the measures available to the court to support the arbitration.
The publication of the Opinions of the Supreme People's Court on Providing Judicial Support for the Development of Pilot Free Trade Zones activates a trial of ad hoc arbitration regime in China with its reference of the"three-specifics"arbitration.Nonetheless,the practice of this arbitration system in the pilot free trade zones will be impeded by its conflict with the current arbitration legislations in China.Hence,for the purpose of ensuring a functional legal system,the long-term path to justify the ad hoc arbitration in China may be the introduction of a dual system in the up-coming revision of the Arbitration Law separating the international arbitration and domestic arbitration,while,as a short-term solution,the impediment may also be temporarily lifted by the Standing Committee of the National People's Congress exercising its power to interpret the relevant laws.In the meantime,a modern arbitrators' organization needs to be brought in to ensure a highly self-disciplined team of ad hoc arbitrators;a unified arbitration rules for pilot free trade zone should also be encouraged in order to accelerate the maturity of the arbitration rules and to form a combined competitiveness in international arbitration.At the same time,the establishment of the ad hoc arbitration regime shall focus on the scope of the application of this system,the innovation of the arbitrators' qualification,empowering the arbitral tribunal to have more reasonable duties,and improving the measures available to the court to support the arbitration.
引文
(1)《最高人民法院关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见》(法发[2016]34号)规定:“9.正确认定仲裁协议效力,规范仲裁案件的司法审查。……在自贸试验区内注册的企业相互之间约定在内地特定地点、按照特定仲裁规则、由特定人员对有关争议进行仲裁的,可以认定该仲裁协议有效。”
(1)张勇建、刘敬东、奚向阳、杨兴业:《关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见的理解与适用》,《人民法院报》2017年1月18日,第005版;见《关于成立自贸区临时仲裁专项研究课题小组的通知》,中国仲裁法学会网站,网址:http://www.arbitration.org.cn/important/1335.jhtml.,2017-08-16;另见《中国首部自贸区临时仲裁规则出炉:<横琴自由贸易试验区临时仲裁规则>4月15日起施行》,《珠海特区报》,2017年3月24日,第001版.
(2)牛磊:《中国仲裁制度的重大突破-评〈最高院关于为自贸区建设提供司法保障的意见〉中仲裁问题新规定》,载于中伦律师事务所网站,http://www.zhonglun.com/Content/2017/01-11/2110354556.html;2018-08-12.
(3)张贤达:《我国自贸区临时仲裁制度的构建》,《国家检察官学院学报》2017年第3期。
(4)《中华人民共和国立法法》第13条:全国人民代表大会及其常务委员会可以根据改革发展的需要,决定就行政管理等领域的特定事项授权在一定期限内在部分地方暂时调整或者暂时停止适用法律的部分规定。
(5)李猛:《自贸区授权立法问题研究》,《甘肃政法学院学报》,2017年第2期。
(1)该临时仲裁规则对于仲裁通知内容规定了第5项“明确的仲裁请求事项”和第6项“组成仲裁庭的建议”的形式要件并不够明确。这容易导致对仲裁通知效力的争议,引起仲裁程序上的瑕疵。
(2)该规则中将被申请人提交答辩书的期限定为收到仲裁请求书后的五日,但在国际仲裁中,被申请人通常会被允许有一个月左右提交此类答辩文件。笔者认为横琴仲裁规则的这种规定是否有利于提高纠纷解决效率是值得商榷的。
(1)张勇建、刘敬东、奚向阳、杨兴业:《关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见的理解与适用》,《人民法院报》2017年1月18日,第005版
(2)贾平、陈颖洁:《上海自贸区仲裁制度的创新与发展路径》,《法制与社会》2015年第20期。
(3)王道军:《上海自贸区建立的基础与制度创新》,《开放导报》,2013年第10期。
(4)宫步坦:《中国临时仲裁肇端的政策背景与未来走向》,《民主与法制时报》,2017年4月27日,第007版。
(5)国内仲裁制度与涉外仲裁制度实际已经有所差异,但由于这些差异并非从本质上形成差异两个仲裁制度,故我国仲裁法理论中通常不认为中国具有双轨制。
(1)Mitsui Engineering and Shipbuilding Co Ltd v.Easton Graham Rush and Another[2004]2SLR 14(High Court);另见Section 6of International Arbitration Act.
(2)参见Section 49,Arbitration Act.引自新加坡法律在线,http://statutes.agc.gov.sg/aol/search/display/view.w3p;2018-03-06。
(3)Article 1of Law on International Commercial Arbitration:“The present Law applies to international commercial arbitration if the place of arbitration is in the territory of the Russian Federation.However,the provisions of Articles 8,9,35and 36apply also if the place of arbitration is abroad.”,内容见于俄罗斯国际商会仲裁院网站,网址:https://mkas.tpprf.ru/en/documents/,2018-10-23。
(4)见《全国人民代表大会常务委员会关于<中华人民共和国刑法>第九十三条第二款的解释释义》。
(5)见2016年12月25日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于在北京市、山西省、浙江省开展家监察体制改革试点工作的决定》第3条。
(1)(2013)民四他字第13号龙得利案中,最高人民法院和安徽高级人民法院合议庭的多数意见认可了国际商会仲裁院在上海进行仲裁的涉外仲裁协议的有效性,其实际上对“选定的仲裁委员会”进行扩大解释,即只要当事人“选定了明确具体的仲裁机构”就视为满足《仲裁法》第16条。
(2)见英国《1996年仲裁法》第69条。但大部分国家并没有对仲裁的上诉制度,而英国法律界对于法律问题上诉制度的态度是支持的,且认为该制度可以通过商业法院对仲裁裁决中法院问题的审理来发展和完善英国商法(判例法)。参见杨良宜、杨大明、莫世杰《仲裁法:从1996年英国仲裁法到国际商务仲裁》,法律出版社2006年版,第350-354页。
(3)见英国《1996年仲裁法》第69(1)条:Unless otherwise agreed by the parties,aparty to arbitral proceedings may(upon notice to the other parties and to the tribunal)appeal to the court on a question of law arising out of an award made in the proceedings.An agreement to dispense with reasons for the tribunal’s award shall be considered an agreement to exclude the court’s jurisdiction under this section.
(4)汪祖兴:《仲裁监督之逻辑生成和逻辑体系---仲裁与诉讼关系之优化为基点的渐进展开》,《当代法学》2015年第6期。
(1)见Clive Aston,Keynote Speech at UCL Commercial Maritime Law Conference,London Maritime Arbitrator Association,2016,http://www.lmaa.london/uploads/documents/UCL%20Speech%20-%20May%202016.pdf,2017-06-10。
(2)JoséMaría de la Jara,Julio Olórtegui,Puma v.Estudio 2000:Three Learned Lessons,Kluwer Arbitration Blog,2017-05-29,http://kluwerarbitrationblog.com/2017/05/29/puma-v-estudio-2000-three-learned-lessons/,2017-09-09。
(3)韩平:《“枉法仲裁罪”的学理质疑》,《深圳大学学报(人文社会科学版)》,2011年第3期。谈中正:《刑事介入商事仲裁的理论反思---对“枉法仲裁罪”的立法批判》,《北京仲裁》第71辑。
(1)徐立:《枉法仲裁罪立法的正当性评析》,《法学杂志》2009年第5期。
(2)范铭超:《仲裁员责任法律制度研究---兼及我国仲裁员责任法律制度》,华东政法大学博士论文(2012)。
(3)彭丽明:《比较法事业下的商事仲裁员职业责任保险制度》,《武大国际法评论》2016年第2期。
(4)见Moscow Circuit Federal Arbitrazh Court,Case No.KG-A4o/6616-o7,judgment of 26July 2007,13August 2007,转引自Footnote 84,Sergey Budylin,Judging the Arbiters:The Enforcement of International Arbitration Awards in Russia,Review of Central and East European Law,Vol.34,Issue 2(2009),pp.137-172.
(5)詹安乐、叶国平:《以仲裁权的性质为视角论我国仲裁机构的改革方向》,《北京仲裁》第76辑,第1-10页。
(6)刘家兴:《论仲裁权》,《中外法学》,1994年第2期。
(7)乔欣:《论仲裁权的实现》,《人民大学学报》1992年第2期,第66-70页。
(8)胡荻:《国际商事仲裁权研究》,华东政法大学博士学位论文(2014年)。
(9)乔欣:《仲裁权论》,法律出版社2009年版,第36页。
(10)参英国《1996年仲裁法》第33-41条
(11)参香港特别行政区《仲裁条例》第56条
(1)参见《新加坡国际仲裁法》(International Arbitration Act)第12条
(2)参见香港特别行政区《仲裁条例》第19条;《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》第19条;英国《1996年仲裁法》第33条。
(3)参见《最高法将制定系列政策支持仲裁》,http://news.xinhuanet.com/legal/2016-09/29/c_129304848.htm,2018-08-10,另参见《贺荣在中国仲裁高峰论坛作主题发言时表示完善仲裁司法审查推进仲裁国际化发展》,http://www.chinacourt.org/article/detail/2016/09/id/2138569.shtml,2018-08-10.
(1)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,商务印书馆2015年版,第145页。
(2)见UNCITRAL 2012Digest of Case Law on the Model Law on the International Commercial Arbitration,http://www.uncitral.org/pdf/english/clout/MAL-digest-2012-e.pdf,第21页。
(3)例如英国《1996年仲裁法》第42条、《香港特别行政区仲裁条例》第61条、《新加坡国际仲裁法》第12(6)条
(4)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,商务印书馆2015年版,第157页。
(5)分别为新加坡国际仲裁中心和香港国际仲裁中心。
(6)马占军,《我国仲裁协议效力认定的新发展:评最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》相关规定》,《河北法学》2008年第3期。
(1)UNCITRAL在其案例汇总中认为,何为“管辖权”问题涉及到对各国《示范法》第16条的解释(Digest of Case Law on UNCI-TRAL MODEL LAW,pp77-78)
(2)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,北京:商务印书馆,2015年,第254页。
(3)杨良宜、杨大明、莫世杰著,《仲裁法:从1996年英国仲裁法到国际商务仲裁》,北京:法律出版社,2006年,第201-203页。
(4)英国法院《民事程序规则》(CPR)第81.4条。
(1)张勇建、刘敬东、奚向阳、杨兴业:《关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见的理解与适用》,《人民法院报》2017年1月18日,第005版;见《关于成立自贸区临时仲裁专项研究课题小组的通知》,中国仲裁法学会网站,网址:http://www.arbitration.org.cn/important/1335.jhtml.,2017-08-16;另见《中国首部自贸区临时仲裁规则出炉:<横琴自由贸易试验区临时仲裁规则>4月15日起施行》,《珠海特区报》,2017年3月24日,第001版.
(2)牛磊:《中国仲裁制度的重大突破-评〈最高院关于为自贸区建设提供司法保障的意见〉中仲裁问题新规定》,载于中伦律师事务所网站,http://www.zhonglun.com/Content/2017/01-11/2110354556.html;2018-08-12.
(3)张贤达:《我国自贸区临时仲裁制度的构建》,《国家检察官学院学报》2017年第3期。
(4)《中华人民共和国立法法》第13条:全国人民代表大会及其常务委员会可以根据改革发展的需要,决定就行政管理等领域的特定事项授权在一定期限内在部分地方暂时调整或者暂时停止适用法律的部分规定。
(5)李猛:《自贸区授权立法问题研究》,《甘肃政法学院学报》,2017年第2期。
(1)该临时仲裁规则对于仲裁通知内容规定了第5项“明确的仲裁请求事项”和第6项“组成仲裁庭的建议”的形式要件并不够明确。这容易导致对仲裁通知效力的争议,引起仲裁程序上的瑕疵。
(2)该规则中将被申请人提交答辩书的期限定为收到仲裁请求书后的五日,但在国际仲裁中,被申请人通常会被允许有一个月左右提交此类答辩文件。笔者认为横琴仲裁规则的这种规定是否有利于提高纠纷解决效率是值得商榷的。
(1)张勇建、刘敬东、奚向阳、杨兴业:《关于为自由贸易试验区建设提供司法保障的意见的理解与适用》,《人民法院报》2017年1月18日,第005版
(2)贾平、陈颖洁:《上海自贸区仲裁制度的创新与发展路径》,《法制与社会》2015年第20期。
(3)王道军:《上海自贸区建立的基础与制度创新》,《开放导报》,2013年第10期。
(4)宫步坦:《中国临时仲裁肇端的政策背景与未来走向》,《民主与法制时报》,2017年4月27日,第007版。
(5)国内仲裁制度与涉外仲裁制度实际已经有所差异,但由于这些差异并非从本质上形成差异两个仲裁制度,故我国仲裁法理论中通常不认为中国具有双轨制。
(1)Mitsui Engineering and Shipbuilding Co Ltd v.Easton Graham Rush and Another[2004]2SLR 14(High Court);另见Section 6of International Arbitration Act.
(2)参见Section 49,Arbitration Act.引自新加坡法律在线,http://statutes.agc.gov.sg/aol/search/display/view.w3p;2018-03-06。
(3)Article 1of Law on International Commercial Arbitration:“The present Law applies to international commercial arbitration if the place of arbitration is in the territory of the Russian Federation.However,the provisions of Articles 8,9,35and 36apply also if the place of arbitration is abroad.”,内容见于俄罗斯国际商会仲裁院网站,网址:https://mkas.tpprf.ru/en/documents/,2018-10-23。
(4)见《全国人民代表大会常务委员会关于<中华人民共和国刑法>第九十三条第二款的解释释义》。
(5)见2016年12月25日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于在北京市、山西省、浙江省开展家监察体制改革试点工作的决定》第3条。
(1)(2013)民四他字第13号龙得利案中,最高人民法院和安徽高级人民法院合议庭的多数意见认可了国际商会仲裁院在上海进行仲裁的涉外仲裁协议的有效性,其实际上对“选定的仲裁委员会”进行扩大解释,即只要当事人“选定了明确具体的仲裁机构”就视为满足《仲裁法》第16条。
(2)见英国《1996年仲裁法》第69条。但大部分国家并没有对仲裁的上诉制度,而英国法律界对于法律问题上诉制度的态度是支持的,且认为该制度可以通过商业法院对仲裁裁决中法院问题的审理来发展和完善英国商法(判例法)。参见杨良宜、杨大明、莫世杰《仲裁法:从1996年英国仲裁法到国际商务仲裁》,法律出版社2006年版,第350-354页。
(3)见英国《1996年仲裁法》第69(1)条:Unless otherwise agreed by the parties,aparty to arbitral proceedings may(upon notice to the other parties and to the tribunal)appeal to the court on a question of law arising out of an award made in the proceedings.An agreement to dispense with reasons for the tribunal’s award shall be considered an agreement to exclude the court’s jurisdiction under this section.
(4)汪祖兴:《仲裁监督之逻辑生成和逻辑体系---仲裁与诉讼关系之优化为基点的渐进展开》,《当代法学》2015年第6期。
(1)见Clive Aston,Keynote Speech at UCL Commercial Maritime Law Conference,London Maritime Arbitrator Association,2016,http://www.lmaa.london/uploads/documents/UCL%20Speech%20-%20May%202016.pdf,2017-06-10。
(2)JoséMaría de la Jara,Julio Olórtegui,Puma v.Estudio 2000:Three Learned Lessons,Kluwer Arbitration Blog,2017-05-29,http://kluwerarbitrationblog.com/2017/05/29/puma-v-estudio-2000-three-learned-lessons/,2017-09-09。
(3)韩平:《“枉法仲裁罪”的学理质疑》,《深圳大学学报(人文社会科学版)》,2011年第3期。谈中正:《刑事介入商事仲裁的理论反思---对“枉法仲裁罪”的立法批判》,《北京仲裁》第71辑。
(1)徐立:《枉法仲裁罪立法的正当性评析》,《法学杂志》2009年第5期。
(2)范铭超:《仲裁员责任法律制度研究---兼及我国仲裁员责任法律制度》,华东政法大学博士论文(2012)。
(3)彭丽明:《比较法事业下的商事仲裁员职业责任保险制度》,《武大国际法评论》2016年第2期。
(4)见Moscow Circuit Federal Arbitrazh Court,Case No.KG-A4o/6616-o7,judgment of 26July 2007,13August 2007,转引自Footnote 84,Sergey Budylin,Judging the Arbiters:The Enforcement of International Arbitration Awards in Russia,Review of Central and East European Law,Vol.34,Issue 2(2009),pp.137-172.
(5)詹安乐、叶国平:《以仲裁权的性质为视角论我国仲裁机构的改革方向》,《北京仲裁》第76辑,第1-10页。
(6)刘家兴:《论仲裁权》,《中外法学》,1994年第2期。
(7)乔欣:《论仲裁权的实现》,《人民大学学报》1992年第2期,第66-70页。
(8)胡荻:《国际商事仲裁权研究》,华东政法大学博士学位论文(2014年)。
(9)乔欣:《仲裁权论》,法律出版社2009年版,第36页。
(10)参英国《1996年仲裁法》第33-41条
(11)参香港特别行政区《仲裁条例》第56条
(1)参见《新加坡国际仲裁法》(International Arbitration Act)第12条
(2)参见香港特别行政区《仲裁条例》第19条;《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》第19条;英国《1996年仲裁法》第33条。
(3)参见《最高法将制定系列政策支持仲裁》,http://news.xinhuanet.com/legal/2016-09/29/c_129304848.htm,2018-08-10,另参见《贺荣在中国仲裁高峰论坛作主题发言时表示完善仲裁司法审查推进仲裁国际化发展》,http://www.chinacourt.org/article/detail/2016/09/id/2138569.shtml,2018-08-10.
(1)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,商务印书馆2015年版,第145页。
(2)见UNCITRAL 2012Digest of Case Law on the Model Law on the International Commercial Arbitration,http://www.uncitral.org/pdf/english/clout/MAL-digest-2012-e.pdf,第21页。
(3)例如英国《1996年仲裁法》第42条、《香港特别行政区仲裁条例》第61条、《新加坡国际仲裁法》第12(6)条
(4)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,商务印书馆2015年版,第157页。
(5)分别为新加坡国际仲裁中心和香港国际仲裁中心。
(6)马占军,《我国仲裁协议效力认定的新发展:评最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》相关规定》,《河北法学》2008年第3期。
(1)UNCITRAL在其案例汇总中认为,何为“管辖权”问题涉及到对各国《示范法》第16条的解释(Digest of Case Law on UNCI-TRAL MODEL LAW,pp77-78)
(2)[美]加里·B·博恩著:《国际仲裁:法律与实践》,白麟等译,北京:商务印书馆,2015年,第254页。
(3)杨良宜、杨大明、莫世杰著,《仲裁法:从1996年英国仲裁法到国际商务仲裁》,北京:法律出版社,2006年,第201-203页。
(4)英国法院《民事程序规则》(CPR)第81.4条。