法人刑事责任的本质转变与法人犯罪立法的未来改革
|
摘要
在风险社会中,法人刑事责任的本质应该是风险责任。与风险社会中风险的全球化、制度化与不可知的特点相呼应,国外的法人刑事责任立法具有客观化、形式化与推定化的特征,以解决如何将不可测量的风险纳入刑法规制范围进而有效预防法人犯罪的问题。相比较而言,中国的现有相关立法却日益呈现出无法有效预防法人犯罪的滞后局面。当前,基于风险责任的立场,我国法人犯罪立法的未来改革应遵循的是无限化原则、客观化与推定化原则、独立化原则以及多元化与弹性化原则。通过分离个人责任与法人责任,使法人成为预防的对象,促使法人自身形成风险的预防能力与意愿。
In the risk societies,the essence of corporate criminal liability is the burden of risk. The risk in these societies is globalized,systematized and unpredictable. In responding to these characteristics,the law of some foreign countries on corporate criminal liability reflects objectification,formalization and presumption,to deal with the unpredictable risk in criminal field.In fact,though China has already been in a risk society,since twentieth century,there is no relevant law to prevent corporate crimes effectively. Legislation,therefore,should follow the Principles of Infinity,objectification and presumption,Independence,diversification and elasticity.That separate the responsibility of individuals and corporations,and treat corporations as a crime prevention target,can develop corporations' ability and willingness of preventing risk.
In the risk societies,the essence of corporate criminal liability is the burden of risk. The risk in these societies is globalized,systematized and unpredictable. In responding to these characteristics,the law of some foreign countries on corporate criminal liability reflects objectification,formalization and presumption,to deal with the unpredictable risk in criminal field.In fact,though China has already been in a risk society,since twentieth century,there is no relevant law to prevent corporate crimes effectively. Legislation,therefore,should follow the Principles of Infinity,objectification and presumption,Independence,diversification and elasticity.That separate the responsibility of individuals and corporations,and treat corporations as a crime prevention target,can develop corporations' ability and willingness of preventing risk.
引文
(1)[德]乌尔里希·贝克:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第33页。
(2)参见张劲松:《论风险社会人造风险的政策防范》,载《天津社会科学》2010年第6期。
(3)参见周振杰:《比较法视野中的单位犯罪》,中国人民公安大学出版社2012年版,第22页。
(4)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.330.
(5)[日]山中敬一:《刑法总论》,成文堂2008年版,第48~49页。
(6)[德]李斯特:《德国刑法教科书》,徐久生译,法律出版社2000年版,第37页。
(7)See Leonard Orland and Charles Cachera,Corporate Crime and Punishment in France:Criminal Responsibility of Legal Entities under the New French Criminal Code,Connecticut Journal of International Law,1995,No.11,pp.115~116.
(8)See Osvaldo Vazquez,The History and Evolution of Corporate Criminality,at http://ssrn.com/abstract=978883(accessed 6 July 2008).
(9)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.27.
(10)173 Eng.Rep.643 Assizes.
(11)See Osvaldo Vazquez,The History and Evolution of Corporate Criminality,at http://ssrn.com/abstract=978883(accessed 6 July 2008).
(12)See Michael J.Allen,Textbook on Criminal Law(9th Edition),New York:University of Oxford Press,2007,p.250.
(13)[日]神山敏雄:《日本的经济犯罪》,日本评论社1996年版,第274页。
(14)See Thomas J.Bernard,the Historical development of Corporate Criminal Liability,Criminology,1984,Vol.22,No.2,p.9.
(15)See Smith and Hogan(2009),Criminal Law Cases and Materials(10th Edition),New York:University of Oxford Press,p.375.
(16)[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编:《布莱克维尔政治学百科全书》,邓正来译,中国政法大学出版社2002年版,第283页。
(17)王道勇:《风险分配中的政府责任》,载《学习时报》2010年4月12日第4版。
(18)[德]乌尔里希·贝克:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第188页。
(19)Richard S.Gruner,Corporate Criminal Liability and Its Prevention,New York:Law Journal Press,2009,p.4.02(1).
(20)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.253.
(21)See Zhou ZhenJ ie,Corporate Crime in China:History and Contemporary Debates.London:Routledge,2015,pp.94~100.
(22)[日]麻生利胜:《企业犯罪预防的法理》,成文堂1999年版,前言。
(23)参见周振杰:《企业刑事责任二元模式研究》,载《环球法律评论》2015年第6期;李本灿:《企业犯罪预防中合规计划制度的借鉴》,载《中国法学》2015年第5期。
(24)关于“协作的集体行动”与“协商的社会参与”,参见张劲松:《论风险社会人造风险的政策防范》,载《天津社会科学》2010年第6期。
(25)赵秉志主编:《刑法修正案最新理解适用》,中国法制出版社2009年版,第316页。
(26)参见陈兴良:《风险刑法理论的法教义学批判》,载《中外法学》2014年第1期;孙万怀:《风险刑法的现实风险与控制》,载《法律科学》2013年第6期;刘仁文、焦旭鹏:《风险刑法的社会基础》,载《政法论坛》2014年第3期。
(27)吕英杰:《风险刑法下的法益保护》,载《吉林大学社会科学学报》2013年第4期。
(28)全球化智库(CCG):《2017中国企业全球化报告:中国稳居第二大对外投资国》,http://www.sohu.com/a/205511148_556912,访问日期:2018年9月18日。
(29)参见周振杰:《比较法视野中的单位犯罪》,中国人民公安大学出版社2012年版,第42~44页。
(30)“溢出效应”指犯罪法人在被处以罚金之际,通过提高价格等途径,将罚金实际转嫁至社会公众。参见周振杰:《企业刑事责任二元模式研究》,载《环球法律评论》2015年第6期。
(31)Elizabeth Wolfe Morrison and Frances J.Milliken,Organizational Silence:A Barrier to Change and Development in a Pluralistic World,The Academy of Management Review,2000,Vol.25,No.4,p.26.
(2)参见张劲松:《论风险社会人造风险的政策防范》,载《天津社会科学》2010年第6期。
(3)参见周振杰:《比较法视野中的单位犯罪》,中国人民公安大学出版社2012年版,第22页。
(4)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.330.
(5)[日]山中敬一:《刑法总论》,成文堂2008年版,第48~49页。
(6)[德]李斯特:《德国刑法教科书》,徐久生译,法律出版社2000年版,第37页。
(7)See Leonard Orland and Charles Cachera,Corporate Crime and Punishment in France:Criminal Responsibility of Legal Entities under the New French Criminal Code,Connecticut Journal of International Law,1995,No.11,pp.115~116.
(8)See Osvaldo Vazquez,The History and Evolution of Corporate Criminality,at http://ssrn.com/abstract=978883(accessed 6 July 2008).
(9)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.27.
(10)173 Eng.Rep.643 Assizes.
(11)See Osvaldo Vazquez,The History and Evolution of Corporate Criminality,at http://ssrn.com/abstract=978883(accessed 6 July 2008).
(12)See Michael J.Allen,Textbook on Criminal Law(9th Edition),New York:University of Oxford Press,2007,p.250.
(13)[日]神山敏雄:《日本的经济犯罪》,日本评论社1996年版,第274页。
(14)See Thomas J.Bernard,the Historical development of Corporate Criminal Liability,Criminology,1984,Vol.22,No.2,p.9.
(15)See Smith and Hogan(2009),Criminal Law Cases and Materials(10th Edition),New York:University of Oxford Press,p.375.
(16)[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编:《布莱克维尔政治学百科全书》,邓正来译,中国政法大学出版社2002年版,第283页。
(17)王道勇:《风险分配中的政府责任》,载《学习时报》2010年4月12日第4版。
(18)[德]乌尔里希·贝克:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第188页。
(19)Richard S.Gruner,Corporate Criminal Liability and Its Prevention,New York:Law Journal Press,2009,p.4.02(1).
(20)Gary Slapper and Steve Tombs,Corporate Crime,Essex:Person Education Limited,1999,p.253.
(21)See Zhou ZhenJ ie,Corporate Crime in China:History and Contemporary Debates.London:Routledge,2015,pp.94~100.
(22)[日]麻生利胜:《企业犯罪预防的法理》,成文堂1999年版,前言。
(23)参见周振杰:《企业刑事责任二元模式研究》,载《环球法律评论》2015年第6期;李本灿:《企业犯罪预防中合规计划制度的借鉴》,载《中国法学》2015年第5期。
(24)关于“协作的集体行动”与“协商的社会参与”,参见张劲松:《论风险社会人造风险的政策防范》,载《天津社会科学》2010年第6期。
(25)赵秉志主编:《刑法修正案最新理解适用》,中国法制出版社2009年版,第316页。
(26)参见陈兴良:《风险刑法理论的法教义学批判》,载《中外法学》2014年第1期;孙万怀:《风险刑法的现实风险与控制》,载《法律科学》2013年第6期;刘仁文、焦旭鹏:《风险刑法的社会基础》,载《政法论坛》2014年第3期。
(27)吕英杰:《风险刑法下的法益保护》,载《吉林大学社会科学学报》2013年第4期。
(28)全球化智库(CCG):《2017中国企业全球化报告:中国稳居第二大对外投资国》,http://www.sohu.com/a/205511148_556912,访问日期:2018年9月18日。
(29)参见周振杰:《比较法视野中的单位犯罪》,中国人民公安大学出版社2012年版,第42~44页。
(30)“溢出效应”指犯罪法人在被处以罚金之际,通过提高价格等途径,将罚金实际转嫁至社会公众。参见周振杰:《企业刑事责任二元模式研究》,载《环球法律评论》2015年第6期。
(31)Elizabeth Wolfe Morrison and Frances J.Milliken,Organizational Silence:A Barrier to Change and Development in a Pluralistic World,The Academy of Management Review,2000,Vol.25,No.4,p.26.