新型多边开发银行的运营制度选择——基于历史制度主义的分析
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摘要
作为新兴经济体倡议筹建的新型多边开发银行,金砖银行和亚洲基础设施投资银行(亚投行)都承载着推动传统多边开发银行变革运营制度的使命,但金砖银行采用了与传统多边开发银行不同的借款国导向运营模式,而亚投行采用了与传统多边开发银行类似的股东国导向运营模式。为解释这一差异,作者从历史制度主义的分析范式出发,借鉴关键节点的概念构建了一个新的"关键节点+反馈效应"的理论分析框架。实证分析中,本文在探讨促使金砖银行和亚投行成立的关键节点和结构性因素的基础上,利用银行筹建谈判中各种制度方案相互竞争的反馈效应因素,来解释两者在运营制度上的差异。在金砖银行的筹建谈判中,中国对印度倡议的反馈效应使得平分股权成为金砖银行制度运营的基础,并在环境与社会等保障政策上充分尊重借款国的制度体系,形成了不同于传统多边开发银行的借款国导向模式。而在亚投行的筹建过程中,针对中国提出的制度倡议,发达国家做出了亚投行缺乏多边性和不符合国际最佳标准的负面反馈效应,这使得中国高度关注亚投行的国际合法性,从而形成了与传统多边开发银行类似的股东国导向运营模式。
Why have the BRICS New Development Bank(NDB)and the Asian Infrastructure Investment Bank(AIIB),both created by emerging economies,taken on different operational institutions?NDB has adopted a borrowing country-oriented and South-South cooperation modality,while the AIIB has chosen a donor country-oriented modality similar to existing MDBs.This paper uses the concepts of"critical junctures"and revised"positive feedback"in historical institutionalism to explain the difference.It examines the structural factors leading to the creation of these two banks and the competition and compromise among different institutional proposals during the process of creating the new MDBs.During the establishment process of NDB,China's feedback to India's proposal led to its borrowing country-oriented operational modality.In the establishment of AIIB,developed countries'feedback towards China's initiative led to push for a multilateral and high standards approach and a donor country-oriented operational modality similar to existing MDBs.This research shows the different approaches taken by the emerging economies in creating new multilateral institutions and its possible implications for the process of global governance reform.
Why have the BRICS New Development Bank(NDB)and the Asian Infrastructure Investment Bank(AIIB),both created by emerging economies,taken on different operational institutions?NDB has adopted a borrowing country-oriented and South-South cooperation modality,while the AIIB has chosen a donor country-oriented modality similar to existing MDBs.This paper uses the concepts of"critical junctures"and revised"positive feedback"in historical institutionalism to explain the difference.It examines the structural factors leading to the creation of these two banks and the competition and compromise among different institutional proposals during the process of creating the new MDBs.During the establishment process of NDB,China's feedback to India's proposal led to its borrowing country-oriented operational modality.In the establishment of AIIB,developed countries'feedback towards China's initiative led to push for a multilateral and high standards approach and a donor country-oriented operational modality similar to existing MDBs.This research shows the different approaches taken by the emerging economies in creating new multilateral institutions and its possible implications for the process of global governance reform.
引文
(1)关于金砖国家新开发银行的简称,在中文文献中金砖银行的用法比较普遍,但银行官方文件中都是用新开发银行(简称新开行)。为叙述方便,本文对于新开行、金砖银行的用法不做区分。
(2)金砖银行中国理事、中国财政部部长刘昆指出,自2015年7月开业以来,金砖银行经过近三年的探索,已经形成了独特的创新业务模式,坚持以客户需求为导向,充分尊重借款国制度体系,大力发展本币投融资业务,积极推动南南合作。参见《刘昆在新开发银行第三届理事会年会开幕式上的致辞》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201806/t20180606_2920103.html,访问时间:2018年6月16日。
(3)习近平指出,亚投行应该按照多边开发银行模式和原则运作,并充分借鉴现有多边开发银行在治理结构、环境和社会保障政策、采购政策、债务可持续性等方面好的经验和做法,体现出国际性、规范性和高标准。参见《习近平在亚洲基础设施投资银行开业仪式上的致辞》,http://www.xinhuanet.com/politics/2016-01/16/c_1117796389.htm,访问时间:2017年9月6日。
(4)代表性研究参见Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,Oxford:Oxford University Press,2018;Wan Ming,The Asian Infrastructure Investment Bank:The Construction of Power and the Struggle for the East Asian International Order,New York:Palgrave Macmillan,2016;Alex He,“China in the International Financial System:A Study of NDB and AIIB,”CIGI Papers,No.106,2016;陈绍峰:《亚投行:中美亚太权势更替的分水岭?》,载《美国研究》,2015年第3期,第14-33页;赵柯:《欧盟亚太政策转向“新接触主义”?理解欧盟国家加入亚投行的行为逻辑》,载《欧洲研究》,2015年第2期,第16-28页;徐秀军:《金砖国家开发银行:借鉴与创新》,载《中国外汇》,2013年第7期,第19-21页;罗杭、杨黎泽:《国际组织中的投票权和投票权力:以亚投行为例》,载《世界经济与政治》,2018年第2期,第127-154页;樊勇明、贺平:《包容性竞争理念与金砖银行》,载《国际观察》,2015年第2期,第1-14页;张海冰:《新开发银行的发展创新》,载《国际展望》,2015年第5期,第20-31页;朱杰进:《金砖银行的战略定位与机制设计》,载《社会科学》,2015年第6期,第24-34页。
(1)Andrew Cooper,“The BRICS New Development Bank:Shifting from Material Leverage to Innovative Capacity,”Global Policy,Vol.8,No.3,2017,pp.275-284.
(2)叶玉:《新开发银行与亚投行的差异化发展》,http://en.siis.org.cn/Research/Info/4128,访问时间:2018年5月8日。
(3)Stephen Skowronek,“Order and Change,”Polity,Vol.28,No.1,1995,p.95.
(4)Wang Hongying,“New Multilateral Development Banks:Opportunities and Challenges for Global Governance,”Global Policy,Vol.8,No.1,2017,pp.113-118.
(1)邹加怡:《关于布雷顿森林机构改革的几点观察》,载《世界经济与政治》,2005年第5期,第31-36页。
(2)中国财政部布雷顿森林机构改革课题组:《布雷顿森林机构改革研究》,载《经济研究参考》,2006年第49期,第4-5页。
(3)多边开发银行的章程协定、战略文件和业务政策文件可以看成理解其运营制度的“钥匙”。金砖银行的运营制度参见《新开发银行协定》《新开发银行总体战略》和各项业务政策文件。亚投行运营制度参见《亚投行协定》《〈亚投行协定〉报告》和各项业务政策文件。
(4)多边开发银行的运营制度主要包括运营结构和运营过程两方面的制度安排,运营结构包括股权分配和治理结构,运营过程包括运营政策(环境与社会保障政策、采购政策等)和伙伴关系。
(5)《新开发银行协定》,第8条第c款,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(1)《俄罗斯国家杜马批准金砖银行协议》,http://world.people.com.cn/n/2015/0226/c1002-26599330.html,访问时间:2018年3月11日。
(2)《〈亚投行协定〉报告》,第5条第4款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2017年10月8日。
(3)《新开发银行协定》,第6条第b款,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(4)《亚投行协定》,第28条第2款第2项,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882378045.pdf,访问时间:2017年10月6日。
(1)“NDB's General Strategy:2017-2021,”pp.15-16,https://www.ndb.int/wp-content/uploads/2017/07/NDB-Strategy-Final.pdf,访问时间:2018年4月6日。
(2)《〈亚投行协定〉报告》,第13条第4款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2017年10月8日。
(3)叶玉:《新开发银行与亚投行的差异化发展》,http://en.siis.org.cn/Research/Info/4128,访问时间:2018年5月8日。
(4)《新开发银行协定》,第2条,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(1)《亚投行协定》,第28条第1款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882378045.pdf,访问时间:2017年10月6日。
(2)Peter Hall and Rosemary Taylor,“Political Science and the Three New Institutionalism,”Political Studies,Vol.44,No.5,1996,pp.936-957.
(1)周雪光:《组织社会学十讲》,北京:社会科学文献出版社2003年版,第64-111页。
(2)目前,中国多数关于国际制度形式选择的研究成果都是从理性选择制度主义的分析范式展开,历史制度主义范式的研究成果相对缺乏。历史制度主义将制度放在历史演进的路径中,对于某一个时间点而言,旧制度路径的危机和新制度路径的生成共同构成了制度变迁的过程。理性选择制度主义的代表性研究成果参见苏长和:《全球公共问题与国际合作:一种制度的分析》,上海:上海人民出版社2000年版;田野:《国际关系中的制度选择:一种交易成本的视角》,上海:上海人民出版社2006年版;刘宏松:《国际防扩散体系中的非正式机制》,上海:上海人民出版社2010年版;朱杰进:《国际制度设计:理论模式与案例分析》,上海:上海人民出版社2011年版。
(3)Vivian Schmid,t“Institutionalism and the State,”in Colin Hay,Michael Lister and David March,eds.,The State:Theories and Issues,New York:Palgrave Macmillan,2005,pp.99-118.
(4)西达·斯考切波著,何俊志、王学东译:《国家与社会革命:对法国、俄国和中国的比较分析》,上海:上海人民出版社2007年版;何俊志:《结构、历史与行为:历史制度主义的分析范式》,载《国外社会科学》,2002年第5期,第25-33页;Sven Steinmo,Kathleen Thelen and Frank Longstreth,Structuring Politics:Historical Institutionalism in Comparative Analysis,New York:Cambridge University Press,1992;Paul Pierson and Theda Skocpol,“Historical Institutionalism in Contemporary Political Science,”https://zh.scribd.com/document/117118844/PaulPierson-and-Theda-Skocpol-HISTORICAL-INSTITUTIONALISM-IN-CONTEMPORARY-POLITICAL-SCIENCE,访问时间:2017年11月6日;Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”World Politics,Vol.59,No.3,2007,pp.341-344。
(5)在生物学研究中,斯蒂芬·古尔德和尼尔斯·埃尔德雷奇提出了与此类似的“间断平衡模型(Punctuated Equilibrium Model)”。传统生物进化理论认为,进化是物种在自然选择下渐进变迁的过程。而间断平衡理论认为,进化是突变和渐变的结合,大多数物种的形成是在短时间内通过突变完成的。新物种形成之后,会在选择作用下发生十分缓慢的渐变。
(6)Ruth Berins Collier and David Collier,Shaping the Political Arena:Critical Junctures,the Labor Movement,and Regime Dynamics in Latin America,Princeton:Princeton University Press,1991.
(1)James Mahoney and Dietrich Rueschemeyer,eds.,Comparative Historical Analysis in the Social Sciences,Cambridge:Cambridge University Press,2003,pp.270-303.
(2)Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”pp.341-369.
(3)Paul David,“Clio and the Economics of QWERTY,”American Economic Review,Vol.75,No.2,1985,pp.332-337.
(1)Brian Arthur,Increasing Returns and Path Dependence in the Economy,Ann Arbor:University of Michigan Press,1994,p.112.
(2)道格拉斯·诺思著,杭行译:《制度、制度变迁与经济绩效》,上海:格致出版社2008年版。
(3)Paul Pierson,“Increasing Returns,Path Dependence,and the Study of Politics,”American Political Science Review,Vol.94,No.2,2000,pp.251-267.
(4)Brian Arthur,Increasing Returns and Path Dependence in the Economy,p.14.
(1)Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”pp.353-354.
(2)Grace Skogstad,“Policy Feedback and Self-Reinforcing and Self-Undermining Process in EU Biofuels Policy,”Journal of European Public Policy,Vol.24,No.1,2017,pp.21-41;Allan Jacobs and Kent Weaver,“When Policies Undo Themselves:Self-Undermining Feedback as a Source of Policy Change,”Governance,Vol.28,No.4,2015,pp.441-457.
(1)保罗·皮尔森著,黎汉基、黄佩璇译:《时间中的政治:历史、制度与社会分析》,南京:江苏人民出版社2014年版。
(2)世界银行2013财年贷款毕业线为:(1)国际开发协会(IDA)自营工程国家的毕业线为人均国民收入(GNI)不高于或等于1025美元;(2)国际开发协会贷款资格国家的毕业线为人均国民收入不高于或等于1195美元;(3)国际复兴开发银行(IBRD)贷款资格国家的标准为人均国民收入高于1195美元。印度2013年人均国民收入为1570美元,已经超过了毕业线。相关数据参见中国财政部,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/xmdt/zcdt/201306/t20130614_918126.html,访问时间:2018年6月5日;世界银行,http://data.worldbank.org.cn/country/Inida,访问时间:2018年6月5日。
(3)Gregory Chin,“The BRICS-Led Development Bank:Purpose and Politics Beyond the G20,”Global Policy,Vol.5,No.3,2014,pp.366-373.
(4)“Statement by the Prime Minister of India,Dr Manmohan Singh,at the Summit of the Heads of State or Governments of the G20 Countries on Financial Markets and the World Economy,”November 15,2008,http://mea.gov.in/outoging-visit-detail.htm?1747/Statement+by+the+Prime+Minister+Dr+Manmohan+Singh+at+the+Summit+of+the+Heads+of+State+or+Governments+of+the+G20+countries+on+Financial+Markets+and+the+World+Economy,访问时间:2017年11月12日。
(1)《二十国集团华盛顿峰会领导人宣言》,第7条,http://www.g20.utoronto.ca/2008/2008declaration1115.html,访问时间:2017年12月6日。
(2)《金砖国家领导人新德里会晤宣言》,第13条,https://www.brics2017.org/hywj/ldrhwwj/201701/t20170125_1349.html,访问时间:2017年12月8日。
(3)《金砖国家领导人巴西利亚会晤联合声明》,第11条,https://www.brics2017.org/hywj/ldrhwwj/201701/t20170125_1347.html,访问时间:2017年12月8日。
(4)Stephen Krasner,“Sovereignty:An Institutional Perspective,”Comparative Political Studies,Vol.21,No.1,1988,pp.66-94.
(1)感谢加拿大约克大学的陈宗翼与笔者分享这个观点。
(2)李克强在会晤金砖银行行长卡马特时指出,希望金砖银行为新兴经济体和发展中国家推进基础设施建设和工业化进程,加强国际产能合作与互联互通提供有力支持。参见http://www.gov.cn/guowuyuan/2015-07/23/content_2901796.htm,访问时间:2018年3月6日。
(3)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”International Organizations Research Journal,Vol.10,No.2,2015,pp.1-15;Gregory Chin,“The BRICS-Led Development Bank,”pp.10-12.
(1)Joseph Grieco,Robert Powell and Duncan Snida,l“The Relative Gains Problem for International Cooperation,”American Political Science Review,Vol.87,No.3,1993,pp.727-743;Liu Ming,“BRICS Development:ALong Way to a Powerful Economic Club and New International Organization,”The Pacific Review,Vol.29,No.3,2016,pp.443-453.
(2)世界银行GDP数据库,参见https://data.worldbank.org/indicator/NY.GDP.MKTP.CD?,访问时间:2018年4月5日。
(3)Jyoti Malhotra,“Second Thoughts on BRICS Development Bank,”http://www.business-standard.com/article/international/second-thoughts-on-brics-development-bank-113040100035_1.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)Ananth Krishnan,“China Displays Economic Clout with Push for New Banks,”The Hindu,April 22,2016,http://www.thehindu.com/news/international/world/china-displays-economic-clout-with-push-for-newbanks/article6217758.ece,访问时间:2018年3月9日。
(1)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”pp.1-15.
(2)王力为:《新开行没有一票否决权》,http://economy.caixin.com/2016-07-22/100969405.html,访问时间:2017年12月8日。
(3)Andrew Cooper,“The BRICS New Development Bank:Shifting from Material Leverage to Innovative Capacity,”pp.275-284.
(4)Ananth Krishnan,“China's Caution May Slow BRICS Bank Plan,”The Hindu,October 10,2012,http://www.thehindu.com/business/Economy/China's-caution-may-slow-BRICS-bank-plan/article12552470.ece,访问时间:2018年3月9日。
(5)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”pp.1-15.
(1)待缴资本仅在银行需偿付债务时方予催缴。从现有多边开发银行的历史看,这种情况迄今尚未出现。
(2)平分股权会导致金砖银行没有大股东,这对于银行初期运营会带来不小的挑战。从其他多边开发银行的历史看,美国在国际复兴开发银行(IBRD)成立时的股权占比为35%,在美洲开发银行(IADB)成立时的股权占比为42%。IBRD和IADB在运营初期主要依赖美国的资金支持。IBRD和IADB除了利用美国的巨额实缴资本外,还预支了美国大量的待缴资本。这反映出在多边开发银行的成立和运营初期,大股东问题是个两难困境。一方面,大股东会承担更大责任,为银行的成立和运营提供资金支持和政治领导力,避免出现利益分散、无人负责的局面;另一方面,这也会导致银行的治理结构不民主。大股东拥有一票否决的权力,很容易利用银行来追求自身的私利。正是考虑到这一点,在亚投行的制度谈判中,中国反复强调要发挥大股东的责任和担当。
(1)《金砖国家签署成立金砖开发银行的协议》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201407/t20140716_1113599.html,访问时间:2017年12月5日。
(2)朱光耀:《金砖国家代表了新兴力量》,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201411/t20141106_1156391.html,访问时间:2017年12月6日。
(3)楼继伟:《在“新开发银行:从理念到现实”国际研讨会上的开幕致辞》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201507/t20150729_1386289.html,访问时间:2017年11月8日。
(4)“NDB Environment and Social Framework,”https://www.ndb.int/wp-content/uploads/2017/02/ndb-environment-social-framework-20160330.pdf,访问时间:2017年12月16日。
(5)“G20 Toronto Summit Declaration,”http://www.g20.utoronto.ca/2010/to-communique.html,访问时间:2017年12月18日。
(1)Sasha Chavkin,“Debate Surrounds World Bank's Proposed New Safeguards Rules,”https://www.icij.org/blog/2016/08/debate-surrounds-world-banks-proposed-new-safeguards-rules/,访问时间:2018年4月6日。
(2)《世行更新规则招致批评》,http://www.ftchinese.com/story/001068790?archive,访问时间:2018年4月8日。
(3)祝宪:《从新开发银行看全球多边开发金融的发展》,http://www.nsd.edu.cn/meetings/gezheng/JB/2016/0530/26526.html,访问时间:2018年5月10日;祝宪:《好项目需要有四两拨千斤的作用》,http://www.stdaily.com/index/ziben/2016-12/20/content_486964.shtml,访问时间:2018年5月10日;《金砖银行副行长祝宪:没恢复高考,我可能还在打铁》,https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1710970,访问时间:2018年5月10日。
(1)《习近平在亚太经合组织工商领导人峰会上的演讲》,http://www.fmprc.gov.cn/web/ziliao_674904/zt_674979/ywzt_675099/2013nzt_675233/xjpzxfwydnxy_675251/zxxx_675253/t1085596.shtml,访问时间:2018年4月10日。
(2)《多边金融格局新力量》,http://www.199it.com/archives/387612.html,访问时间:2017年11月11日。
(1)Marcia Harpaz,“China's Coherence in International Economic Governance,”Journal of Chinese Political Science,Vol.21,No.2,2016,pp.123-147.
(2)Sun Yun,“China and the Evolving Asian Infrastructure Investment Bank,”in Daniel Bob,ed.,Asian Infrastructure Investment Bank:China as a Responsible Stakeholder?2015,pp.27-41,http://spfusa.org/wp-content/uploads/2015/07/AIIB-Report_4web.pdf,访问时间:2017年11月12日。
(3)Stephen Roach,“Washington's Big China Screw-Up,”Foreign Policy,March 26,2015,http://foreignpolicy.com/2015/03/26/washingtons-big-china-screw-up-aiib-asia-infrastructure-investment-bank-china-containment-chinafile/,访问时间:2017年11月12日。
(4)Sun Yun,“China and the Evolving Asian Infrastructure Investment Bank,”pp.27-41,http://spfusa.org/wp-content/uploads/2015/07/AIIB-Report_4web.pdf,访问时间:2017年11月12日。
(5)Beeson Mark and Li Fujian,“China's Place in Regional and Global Governance:A New World Comes into View,”Global Policy,Vol.7,No.4,2016,pp.491-499.
(1)2014年10月24日,日本财务大臣麻生太郎在记者会上表示:“亚洲已经有了亚开行,亚投行能提供什么价值增值呢?亚投行有清晰的透明度吗?亚投行能保证借款国债务可持续性吗?”参见《美国国务卿克里曾阻挠盟国加入亚投行》,载《中国日报》,2014年10月24日。
(2)2014年10月20日,美国国务卿约翰·克里在雅加达参加印尼新总统就职仪式时,对澳大利亚总理阿博特提出,“中国推动建立地区开发银行的努力,应该以透明的方式进行,并进行高标准的管理”。参见《美国国务卿克里曾阻挠盟国加入亚投行》,载《中国日报》,2014年10月24日。
(3)金立群指出,任何一个区域开发银行都会邀请域外国家加入,没有发达国家的参与就算不上真正的国际多边机构。参见胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)George Osborne,“UK Announces Plans to Join Asian Infrastructure Investment Bank,”March 12,2015,https://www.gov.uk/government/news/uk-announces-plans-to-join-asian-infrastructure-investment-bank,访问时间:2018年3月10日。
(5)“US Anger at Britain Joining Chinese-Led Investment Bank AIIB,”The Guardian,March 13,2015,https://www.theguardian.com/us-news/2015/mar/13/white-house-pointedly-asks-uk-to-use-its-voice-as-part-ofchinese-led-bank,访问时间:2018年3月10日。
(6)“Asian Infrastructure Investment Bank(AIIB),”http://www.bundesfinanzministerium.de/Content/DE/Pressemitteilungen/Finanzpolitik/2015/03/2015-03-17-PM12.html,访问时间:2018年3月11日。
(7)赵柯:《欧盟亚太政策转向“新接触主义”?---理解欧盟国家加入亚投行的行为逻辑》,载《欧洲研究》,2015年第2期,第16页。
(8)《亚投行成功分裂西方?》,https://www.dw.com/zh/亚投行成功分裂西方/a-18321859?&zhongwen=simp,访问时间:2018年3月11日。
(1)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(2)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年3月10日。
(3)Ayse Kaya,“China and the Asian Infrastructure Investment Bank:The Influence-Legitimacy Tradeoff,”http://wp.peio.me/the-11th-annual-conference-2/,访问时间:2018年3月10日。
(4)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(5)G.John Ikenberry and Darren Lim,“China's Emerging Statecraft:The Asian Infrastructure Investment Bank and the Prospects for Counter-Hegemony,”https://www.brookings.edu/research/chinas-emerging-institutionalstatecraft/,访问时间:2018年6月20日。
(1)James Kynge,“AIIB Chief Unveils Aim to Rival Lenders Such as ADB and World Bank,”Financial Times,May 3,2017,https://www.ft.com/content/3a938ee4-0288-11e7-aa5b-6bb07f5c8e12,访问时间:2018年4月5日。
(2)Susan Strange,“Persistent Myth of Lost Hegemony,”International Organization,Vol.41,No.4,1987,pp.551-574.
(3)高蓓、郑联盛、张明:《亚投行如何获得AAA评级》,载《国际金融研究》,2016年第2期,第26-34页。
(4)和佳:《专访亚投行行长金立群:让亚投行成为一个真正意义上的国际机构是中国最大的成功》,载《21世纪经济报道》,2018年1月16日。
(1)Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,Oxford:Oxford University Press,2018,pp.1-2.
(2)张涵、郭曼洁:《亚投行智囊团集体亮相,今秋亚投行将面向全球公开招聘》,载《21世纪经济报道》,2015年4月6日。
(3)金立群指出,“中国发起成立新的多边机构,有着自己的发展理念,体现在基础文件中,而不是等大家一起来凑,多边谈判会议是为了充分听取大家的意见”。参见胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)《〈亚投行协定〉报告》一定程度上反映了亚投行筹建谈判过程中各方不同的利益关切和制度形式偏好。该报告记录了在协定草案谈判过程中各国首席谈判代表就协定文本达成的共同理解。参见http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2018年4月10日。
(1)《楼继伟出席博鳌亚洲论坛“金融合作促进亚洲互联互通研讨会”午餐会并发表演讲》,2014年6月30日,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201406/t20140630_1106322.html,访问时间:2018年4月6日。
(2)Wei Lingling and Bob Davis,“China Forges Veto Power at New Bank to Win Key European Nations'Support,”Wall Street Journal,March 23,2015,https://www.wsj.com/articles/china-forgoes-veto-power-at-newbank-to-win-key-european-nations-support-1427131055,访问时间:2018年4月10日。
(3)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Appendix 1,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(4)《史耀斌副部长就〈亚投行协定〉相关问题答记者问》,2015年6月29日,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/t20150629_1262934.htm,访问时间:2018年4月10日。
(1)相比之下,在世界银行中,每当新成员加入导致其股权被稀释后,美国都会提出要重新增加自己的股权,以确保否决权地位。
(1)曾担任世界银行亚洲和欧洲业务局局长的黄育川指出,“世界银行有一个常驻的董事会,包括20多名执行董事,代表他们各自的国家。假如一家大型商业银行或跨国公司,每天在业务和政策议题上不仅要向CEO报告,还要向代表不同利益相关方的20多名权威报告,这家银行或公司能高效运行吗?答案是不能。其结果是,工作人员和管理层花费太多的时间准备多如牛毛的冗长报告,以待董事会审批或问询,操作流程极其曲折,很难找到重点,项目准备成本过高。亚投行的董事会应该像大公司一样,只定期开会盘点政策或提供指引”。参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月11日。
(2)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 26,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(3)对于这个谈判结果,金立群认为其是亚洲国家在发展问题上的新思维与欧洲国家对治理和透明度的高标准的完美结合。参见Jin Liqun,“Foreword,”in Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,2018。
(4)“在环境与社会标准上,亚投行不是为了降低国际标准,而是为了树立更加合理的标准。事实上,多边开发银行项目的社会和环境风险是有限的,现在对所有项目都采用统一指导方针,增加了很多不必要的成本。即使在现有多边开发银行,很多人都在思考如何制定更好的指导方针。大的原则是告别过去过于僵化的规则和法律框架,转向一种结果导向、更加基于风险的策略。”参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,2015年4月15日,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月11日。
(5)《楼继伟出席博鳌亚洲论坛“金融合作促进亚洲互联互通研讨会”午餐会并发表演讲》,2014年6月30日,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201406/t20140630_1106322.html,访问时间:2018年4月11日;胡舒立:《亚投行与“最佳实践”之争》,载《财新》,2015年第12期。
(1)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年4月11日。
(2)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(3)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(4)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年4月11日。
(5)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Article 13,Paragraph 8,9,10,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(6)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(1)2016年6月25日,中国政府为亚投行项目准备特别基金捐款5000万美元,这就属于特别基金。
(1)一般而言,新型多边开发银行如果采取与传统多边开发银行类似的制度安排,将更容易被各国政府、民众和国际金融市场接受。对于银行扩员来说,不仅需要潜在申请国的政府有此意愿,还需要通过相关国内政治进程,例如国会的批准。而国会往往对现有多边开发银行的规则较为熟悉,因而更容易通过相关程序。
(2)“鉴于已有大量发达国家申请加入亚投行,人们的关注重点已经从担心该行无法吸引到足够多参与者,以便在国际舞台上确立可信地位,转变为担心该行参与者过多,以至于无法在重大议题上达成一致意见。其中最困难的部分是:创建一家新机构,既要顺应其亚洲借款者的多样化需求,又要顾及来自欧洲和其他地区众多出资国对治理问题的关切。”参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月10日。
(1)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(2)本·斯泰尔著,符荆捷、陈盈译:《布雷顿森林货币战》,北京:机械工业出版社2014年版,第123-153页;G.John Ikenberry,“The Political Origins of Bretton Woods,”in Michael Bordon and Barry Eichengreen,eds.,A Retrospective on the Bretton Woods System:Lessons for International Monetary System,Chicago:University of Chicago Press,1993,pp.155-198。
(3)在某种意义上,亚投行的诞生可以看成是中国方案与印度方案在金砖银行之外的竞争。仔细观察中国在亚投行中提出的制度倡议,会发现很多倡议正是中国在之前金砖银行谈判中未能实现的制度构想和主张。比如按GDP来分配股权以体现大股东的责任和担当、提高银行的运营效率等。金砖银行和亚投行未来发展的实践将证明,究竟是印度方案还是中国方案更加可取。
(4)2017年6月17日,时任中国财政部部长、亚投行中国理事肖捷在亚投行第二届年会的发言中指出,“希望亚投行准确把握国际发展领域新趋势,更好地满足成员国多样化发展需求”。联系亚投行筹建进程可以看出,这实际上反映了中国对亚投行中欧洲方案的不满以及对中国方案的坚持。参见肖捷:《在亚投行第二届理事会年会上的书面发言》,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201706/t20170618_2625713.htm,访问时间:2018年5月6日。
(2)金砖银行中国理事、中国财政部部长刘昆指出,自2015年7月开业以来,金砖银行经过近三年的探索,已经形成了独特的创新业务模式,坚持以客户需求为导向,充分尊重借款国制度体系,大力发展本币投融资业务,积极推动南南合作。参见《刘昆在新开发银行第三届理事会年会开幕式上的致辞》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201806/t20180606_2920103.html,访问时间:2018年6月16日。
(3)习近平指出,亚投行应该按照多边开发银行模式和原则运作,并充分借鉴现有多边开发银行在治理结构、环境和社会保障政策、采购政策、债务可持续性等方面好的经验和做法,体现出国际性、规范性和高标准。参见《习近平在亚洲基础设施投资银行开业仪式上的致辞》,http://www.xinhuanet.com/politics/2016-01/16/c_1117796389.htm,访问时间:2017年9月6日。
(4)代表性研究参见Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,Oxford:Oxford University Press,2018;Wan Ming,The Asian Infrastructure Investment Bank:The Construction of Power and the Struggle for the East Asian International Order,New York:Palgrave Macmillan,2016;Alex He,“China in the International Financial System:A Study of NDB and AIIB,”CIGI Papers,No.106,2016;陈绍峰:《亚投行:中美亚太权势更替的分水岭?》,载《美国研究》,2015年第3期,第14-33页;赵柯:《欧盟亚太政策转向“新接触主义”?理解欧盟国家加入亚投行的行为逻辑》,载《欧洲研究》,2015年第2期,第16-28页;徐秀军:《金砖国家开发银行:借鉴与创新》,载《中国外汇》,2013年第7期,第19-21页;罗杭、杨黎泽:《国际组织中的投票权和投票权力:以亚投行为例》,载《世界经济与政治》,2018年第2期,第127-154页;樊勇明、贺平:《包容性竞争理念与金砖银行》,载《国际观察》,2015年第2期,第1-14页;张海冰:《新开发银行的发展创新》,载《国际展望》,2015年第5期,第20-31页;朱杰进:《金砖银行的战略定位与机制设计》,载《社会科学》,2015年第6期,第24-34页。
(1)Andrew Cooper,“The BRICS New Development Bank:Shifting from Material Leverage to Innovative Capacity,”Global Policy,Vol.8,No.3,2017,pp.275-284.
(2)叶玉:《新开发银行与亚投行的差异化发展》,http://en.siis.org.cn/Research/Info/4128,访问时间:2018年5月8日。
(3)Stephen Skowronek,“Order and Change,”Polity,Vol.28,No.1,1995,p.95.
(4)Wang Hongying,“New Multilateral Development Banks:Opportunities and Challenges for Global Governance,”Global Policy,Vol.8,No.1,2017,pp.113-118.
(1)邹加怡:《关于布雷顿森林机构改革的几点观察》,载《世界经济与政治》,2005年第5期,第31-36页。
(2)中国财政部布雷顿森林机构改革课题组:《布雷顿森林机构改革研究》,载《经济研究参考》,2006年第49期,第4-5页。
(3)多边开发银行的章程协定、战略文件和业务政策文件可以看成理解其运营制度的“钥匙”。金砖银行的运营制度参见《新开发银行协定》《新开发银行总体战略》和各项业务政策文件。亚投行运营制度参见《亚投行协定》《〈亚投行协定〉报告》和各项业务政策文件。
(4)多边开发银行的运营制度主要包括运营结构和运营过程两方面的制度安排,运营结构包括股权分配和治理结构,运营过程包括运营政策(环境与社会保障政策、采购政策等)和伙伴关系。
(5)《新开发银行协定》,第8条第c款,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(1)《俄罗斯国家杜马批准金砖银行协议》,http://world.people.com.cn/n/2015/0226/c1002-26599330.html,访问时间:2018年3月11日。
(2)《〈亚投行协定〉报告》,第5条第4款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2017年10月8日。
(3)《新开发银行协定》,第6条第b款,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(4)《亚投行协定》,第28条第2款第2项,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882378045.pdf,访问时间:2017年10月6日。
(1)“NDB's General Strategy:2017-2021,”pp.15-16,https://www.ndb.int/wp-content/uploads/2017/07/NDB-Strategy-Final.pdf,访问时间:2018年4月6日。
(2)《〈亚投行协定〉报告》,第13条第4款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2017年10月8日。
(3)叶玉:《新开发银行与亚投行的差异化发展》,http://en.siis.org.cn/Research/Info/4128,访问时间:2018年5月8日。
(4)《新开发银行协定》,第2条,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/dhjz/gjjrzz/xkfyh/201703/t20170321_2561864.html,访问时间:2017年10月6日。
(1)《亚投行协定》,第28条第1款,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882378045.pdf,访问时间:2017年10月6日。
(2)Peter Hall and Rosemary Taylor,“Political Science and the Three New Institutionalism,”Political Studies,Vol.44,No.5,1996,pp.936-957.
(1)周雪光:《组织社会学十讲》,北京:社会科学文献出版社2003年版,第64-111页。
(2)目前,中国多数关于国际制度形式选择的研究成果都是从理性选择制度主义的分析范式展开,历史制度主义范式的研究成果相对缺乏。历史制度主义将制度放在历史演进的路径中,对于某一个时间点而言,旧制度路径的危机和新制度路径的生成共同构成了制度变迁的过程。理性选择制度主义的代表性研究成果参见苏长和:《全球公共问题与国际合作:一种制度的分析》,上海:上海人民出版社2000年版;田野:《国际关系中的制度选择:一种交易成本的视角》,上海:上海人民出版社2006年版;刘宏松:《国际防扩散体系中的非正式机制》,上海:上海人民出版社2010年版;朱杰进:《国际制度设计:理论模式与案例分析》,上海:上海人民出版社2011年版。
(3)Vivian Schmid,t“Institutionalism and the State,”in Colin Hay,Michael Lister and David March,eds.,The State:Theories and Issues,New York:Palgrave Macmillan,2005,pp.99-118.
(4)西达·斯考切波著,何俊志、王学东译:《国家与社会革命:对法国、俄国和中国的比较分析》,上海:上海人民出版社2007年版;何俊志:《结构、历史与行为:历史制度主义的分析范式》,载《国外社会科学》,2002年第5期,第25-33页;Sven Steinmo,Kathleen Thelen and Frank Longstreth,Structuring Politics:Historical Institutionalism in Comparative Analysis,New York:Cambridge University Press,1992;Paul Pierson and Theda Skocpol,“Historical Institutionalism in Contemporary Political Science,”https://zh.scribd.com/document/117118844/PaulPierson-and-Theda-Skocpol-HISTORICAL-INSTITUTIONALISM-IN-CONTEMPORARY-POLITICAL-SCIENCE,访问时间:2017年11月6日;Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”World Politics,Vol.59,No.3,2007,pp.341-344。
(5)在生物学研究中,斯蒂芬·古尔德和尼尔斯·埃尔德雷奇提出了与此类似的“间断平衡模型(Punctuated Equilibrium Model)”。传统生物进化理论认为,进化是物种在自然选择下渐进变迁的过程。而间断平衡理论认为,进化是突变和渐变的结合,大多数物种的形成是在短时间内通过突变完成的。新物种形成之后,会在选择作用下发生十分缓慢的渐变。
(6)Ruth Berins Collier and David Collier,Shaping the Political Arena:Critical Junctures,the Labor Movement,and Regime Dynamics in Latin America,Princeton:Princeton University Press,1991.
(1)James Mahoney and Dietrich Rueschemeyer,eds.,Comparative Historical Analysis in the Social Sciences,Cambridge:Cambridge University Press,2003,pp.270-303.
(2)Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”pp.341-369.
(3)Paul David,“Clio and the Economics of QWERTY,”American Economic Review,Vol.75,No.2,1985,pp.332-337.
(1)Brian Arthur,Increasing Returns and Path Dependence in the Economy,Ann Arbor:University of Michigan Press,1994,p.112.
(2)道格拉斯·诺思著,杭行译:《制度、制度变迁与经济绩效》,上海:格致出版社2008年版。
(3)Paul Pierson,“Increasing Returns,Path Dependence,and the Study of Politics,”American Political Science Review,Vol.94,No.2,2000,pp.251-267.
(4)Brian Arthur,Increasing Returns and Path Dependence in the Economy,p.14.
(1)Giovanni Capoccia and Daniel Kelemen,“The Study of Critical Junctures:Theory,Narrative,and Counterfactuals in Historical Institutionalism,”pp.353-354.
(2)Grace Skogstad,“Policy Feedback and Self-Reinforcing and Self-Undermining Process in EU Biofuels Policy,”Journal of European Public Policy,Vol.24,No.1,2017,pp.21-41;Allan Jacobs and Kent Weaver,“When Policies Undo Themselves:Self-Undermining Feedback as a Source of Policy Change,”Governance,Vol.28,No.4,2015,pp.441-457.
(1)保罗·皮尔森著,黎汉基、黄佩璇译:《时间中的政治:历史、制度与社会分析》,南京:江苏人民出版社2014年版。
(2)世界银行2013财年贷款毕业线为:(1)国际开发协会(IDA)自营工程国家的毕业线为人均国民收入(GNI)不高于或等于1025美元;(2)国际开发协会贷款资格国家的毕业线为人均国民收入不高于或等于1195美元;(3)国际复兴开发银行(IBRD)贷款资格国家的标准为人均国民收入高于1195美元。印度2013年人均国民收入为1570美元,已经超过了毕业线。相关数据参见中国财政部,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/xmdt/zcdt/201306/t20130614_918126.html,访问时间:2018年6月5日;世界银行,http://data.worldbank.org.cn/country/Inida,访问时间:2018年6月5日。
(3)Gregory Chin,“The BRICS-Led Development Bank:Purpose and Politics Beyond the G20,”Global Policy,Vol.5,No.3,2014,pp.366-373.
(4)“Statement by the Prime Minister of India,Dr Manmohan Singh,at the Summit of the Heads of State or Governments of the G20 Countries on Financial Markets and the World Economy,”November 15,2008,http://mea.gov.in/outoging-visit-detail.htm?1747/Statement+by+the+Prime+Minister+Dr+Manmohan+Singh+at+the+Summit+of+the+Heads+of+State+or+Governments+of+the+G20+countries+on+Financial+Markets+and+the+World+Economy,访问时间:2017年11月12日。
(1)《二十国集团华盛顿峰会领导人宣言》,第7条,http://www.g20.utoronto.ca/2008/2008declaration1115.html,访问时间:2017年12月6日。
(2)《金砖国家领导人新德里会晤宣言》,第13条,https://www.brics2017.org/hywj/ldrhwwj/201701/t20170125_1349.html,访问时间:2017年12月8日。
(3)《金砖国家领导人巴西利亚会晤联合声明》,第11条,https://www.brics2017.org/hywj/ldrhwwj/201701/t20170125_1347.html,访问时间:2017年12月8日。
(4)Stephen Krasner,“Sovereignty:An Institutional Perspective,”Comparative Political Studies,Vol.21,No.1,1988,pp.66-94.
(1)感谢加拿大约克大学的陈宗翼与笔者分享这个观点。
(2)李克强在会晤金砖银行行长卡马特时指出,希望金砖银行为新兴经济体和发展中国家推进基础设施建设和工业化进程,加强国际产能合作与互联互通提供有力支持。参见http://www.gov.cn/guowuyuan/2015-07/23/content_2901796.htm,访问时间:2018年3月6日。
(3)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”International Organizations Research Journal,Vol.10,No.2,2015,pp.1-15;Gregory Chin,“The BRICS-Led Development Bank,”pp.10-12.
(1)Joseph Grieco,Robert Powell and Duncan Snida,l“The Relative Gains Problem for International Cooperation,”American Political Science Review,Vol.87,No.3,1993,pp.727-743;Liu Ming,“BRICS Development:ALong Way to a Powerful Economic Club and New International Organization,”The Pacific Review,Vol.29,No.3,2016,pp.443-453.
(2)世界银行GDP数据库,参见https://data.worldbank.org/indicator/NY.GDP.MKTP.CD?,访问时间:2018年4月5日。
(3)Jyoti Malhotra,“Second Thoughts on BRICS Development Bank,”http://www.business-standard.com/article/international/second-thoughts-on-brics-development-bank-113040100035_1.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)Ananth Krishnan,“China Displays Economic Clout with Push for New Banks,”The Hindu,April 22,2016,http://www.thehindu.com/news/international/world/china-displays-economic-clout-with-push-for-newbanks/article6217758.ece,访问时间:2018年3月9日。
(1)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”pp.1-15.
(2)王力为:《新开行没有一票否决权》,http://economy.caixin.com/2016-07-22/100969405.html,访问时间:2017年12月8日。
(3)Andrew Cooper,“The BRICS New Development Bank:Shifting from Material Leverage to Innovative Capacity,”pp.275-284.
(4)Ananth Krishnan,“China's Caution May Slow BRICS Bank Plan,”The Hindu,October 10,2012,http://www.thehindu.com/business/Economy/China's-caution-may-slow-BRICS-bank-plan/article12552470.ece,访问时间:2018年3月9日。
(5)Andrew Cooper and Asif Farooq,“Testing the Club Dynamics of the BRICS:The New Development Bank from Conception to Establishment,”pp.1-15.
(1)待缴资本仅在银行需偿付债务时方予催缴。从现有多边开发银行的历史看,这种情况迄今尚未出现。
(2)平分股权会导致金砖银行没有大股东,这对于银行初期运营会带来不小的挑战。从其他多边开发银行的历史看,美国在国际复兴开发银行(IBRD)成立时的股权占比为35%,在美洲开发银行(IADB)成立时的股权占比为42%。IBRD和IADB在运营初期主要依赖美国的资金支持。IBRD和IADB除了利用美国的巨额实缴资本外,还预支了美国大量的待缴资本。这反映出在多边开发银行的成立和运营初期,大股东问题是个两难困境。一方面,大股东会承担更大责任,为银行的成立和运营提供资金支持和政治领导力,避免出现利益分散、无人负责的局面;另一方面,这也会导致银行的治理结构不民主。大股东拥有一票否决的权力,很容易利用银行来追求自身的私利。正是考虑到这一点,在亚投行的制度谈判中,中国反复强调要发挥大股东的责任和担当。
(1)《金砖国家签署成立金砖开发银行的协议》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201407/t20140716_1113599.html,访问时间:2017年12月5日。
(2)朱光耀:《金砖国家代表了新兴力量》,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201411/t20141106_1156391.html,访问时间:2017年12月6日。
(3)楼继伟:《在“新开发银行:从理念到现实”国际研讨会上的开幕致辞》,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201507/t20150729_1386289.html,访问时间:2017年11月8日。
(4)“NDB Environment and Social Framework,”https://www.ndb.int/wp-content/uploads/2017/02/ndb-environment-social-framework-20160330.pdf,访问时间:2017年12月16日。
(5)“G20 Toronto Summit Declaration,”http://www.g20.utoronto.ca/2010/to-communique.html,访问时间:2017年12月18日。
(1)Sasha Chavkin,“Debate Surrounds World Bank's Proposed New Safeguards Rules,”https://www.icij.org/blog/2016/08/debate-surrounds-world-banks-proposed-new-safeguards-rules/,访问时间:2018年4月6日。
(2)《世行更新规则招致批评》,http://www.ftchinese.com/story/001068790?archive,访问时间:2018年4月8日。
(3)祝宪:《从新开发银行看全球多边开发金融的发展》,http://www.nsd.edu.cn/meetings/gezheng/JB/2016/0530/26526.html,访问时间:2018年5月10日;祝宪:《好项目需要有四两拨千斤的作用》,http://www.stdaily.com/index/ziben/2016-12/20/content_486964.shtml,访问时间:2018年5月10日;《金砖银行副行长祝宪:没恢复高考,我可能还在打铁》,https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1710970,访问时间:2018年5月10日。
(1)《习近平在亚太经合组织工商领导人峰会上的演讲》,http://www.fmprc.gov.cn/web/ziliao_674904/zt_674979/ywzt_675099/2013nzt_675233/xjpzxfwydnxy_675251/zxxx_675253/t1085596.shtml,访问时间:2018年4月10日。
(2)《多边金融格局新力量》,http://www.199it.com/archives/387612.html,访问时间:2017年11月11日。
(1)Marcia Harpaz,“China's Coherence in International Economic Governance,”Journal of Chinese Political Science,Vol.21,No.2,2016,pp.123-147.
(2)Sun Yun,“China and the Evolving Asian Infrastructure Investment Bank,”in Daniel Bob,ed.,Asian Infrastructure Investment Bank:China as a Responsible Stakeholder?2015,pp.27-41,http://spfusa.org/wp-content/uploads/2015/07/AIIB-Report_4web.pdf,访问时间:2017年11月12日。
(3)Stephen Roach,“Washington's Big China Screw-Up,”Foreign Policy,March 26,2015,http://foreignpolicy.com/2015/03/26/washingtons-big-china-screw-up-aiib-asia-infrastructure-investment-bank-china-containment-chinafile/,访问时间:2017年11月12日。
(4)Sun Yun,“China and the Evolving Asian Infrastructure Investment Bank,”pp.27-41,http://spfusa.org/wp-content/uploads/2015/07/AIIB-Report_4web.pdf,访问时间:2017年11月12日。
(5)Beeson Mark and Li Fujian,“China's Place in Regional and Global Governance:A New World Comes into View,”Global Policy,Vol.7,No.4,2016,pp.491-499.
(1)2014年10月24日,日本财务大臣麻生太郎在记者会上表示:“亚洲已经有了亚开行,亚投行能提供什么价值增值呢?亚投行有清晰的透明度吗?亚投行能保证借款国债务可持续性吗?”参见《美国国务卿克里曾阻挠盟国加入亚投行》,载《中国日报》,2014年10月24日。
(2)2014年10月20日,美国国务卿约翰·克里在雅加达参加印尼新总统就职仪式时,对澳大利亚总理阿博特提出,“中国推动建立地区开发银行的努力,应该以透明的方式进行,并进行高标准的管理”。参见《美国国务卿克里曾阻挠盟国加入亚投行》,载《中国日报》,2014年10月24日。
(3)金立群指出,任何一个区域开发银行都会邀请域外国家加入,没有发达国家的参与就算不上真正的国际多边机构。参见胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)George Osborne,“UK Announces Plans to Join Asian Infrastructure Investment Bank,”March 12,2015,https://www.gov.uk/government/news/uk-announces-plans-to-join-asian-infrastructure-investment-bank,访问时间:2018年3月10日。
(5)“US Anger at Britain Joining Chinese-Led Investment Bank AIIB,”The Guardian,March 13,2015,https://www.theguardian.com/us-news/2015/mar/13/white-house-pointedly-asks-uk-to-use-its-voice-as-part-ofchinese-led-bank,访问时间:2018年3月10日。
(6)“Asian Infrastructure Investment Bank(AIIB),”http://www.bundesfinanzministerium.de/Content/DE/Pressemitteilungen/Finanzpolitik/2015/03/2015-03-17-PM12.html,访问时间:2018年3月11日。
(7)赵柯:《欧盟亚太政策转向“新接触主义”?---理解欧盟国家加入亚投行的行为逻辑》,载《欧洲研究》,2015年第2期,第16页。
(8)《亚投行成功分裂西方?》,https://www.dw.com/zh/亚投行成功分裂西方/a-18321859?&zhongwen=simp,访问时间:2018年3月11日。
(1)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(2)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年3月10日。
(3)Ayse Kaya,“China and the Asian Infrastructure Investment Bank:The Influence-Legitimacy Tradeoff,”http://wp.peio.me/the-11th-annual-conference-2/,访问时间:2018年3月10日。
(4)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(5)G.John Ikenberry and Darren Lim,“China's Emerging Statecraft:The Asian Infrastructure Investment Bank and the Prospects for Counter-Hegemony,”https://www.brookings.edu/research/chinas-emerging-institutionalstatecraft/,访问时间:2018年6月20日。
(1)James Kynge,“AIIB Chief Unveils Aim to Rival Lenders Such as ADB and World Bank,”Financial Times,May 3,2017,https://www.ft.com/content/3a938ee4-0288-11e7-aa5b-6bb07f5c8e12,访问时间:2018年4月5日。
(2)Susan Strange,“Persistent Myth of Lost Hegemony,”International Organization,Vol.41,No.4,1987,pp.551-574.
(3)高蓓、郑联盛、张明:《亚投行如何获得AAA评级》,载《国际金融研究》,2016年第2期,第26-34页。
(4)和佳:《专访亚投行行长金立群:让亚投行成为一个真正意义上的国际机构是中国最大的成功》,载《21世纪经济报道》,2018年1月16日。
(1)Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,Oxford:Oxford University Press,2018,pp.1-2.
(2)张涵、郭曼洁:《亚投行智囊团集体亮相,今秋亚投行将面向全球公开招聘》,载《21世纪经济报道》,2015年4月6日。
(3)金立群指出,“中国发起成立新的多边机构,有着自己的发展理念,体现在基础文件中,而不是等大家一起来凑,多边谈判会议是为了充分听取大家的意见”。参见胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(4)《〈亚投行协定〉报告》一定程度上反映了亚投行筹建谈判过程中各方不同的利益关切和制度形式偏好。该报告记录了在协定草案谈判过程中各国首席谈判代表就协定文本达成的共同理解。参见http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883440046.pdf,访问时间:2018年4月10日。
(1)《楼继伟出席博鳌亚洲论坛“金融合作促进亚洲互联互通研讨会”午餐会并发表演讲》,2014年6月30日,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201406/t20140630_1106322.html,访问时间:2018年4月6日。
(2)Wei Lingling and Bob Davis,“China Forges Veto Power at New Bank to Win Key European Nations'Support,”Wall Street Journal,March 23,2015,https://www.wsj.com/articles/china-forgoes-veto-power-at-newbank-to-win-key-european-nations-support-1427131055,访问时间:2018年4月10日。
(3)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Appendix 1,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(4)《史耀斌副部长就〈亚投行协定〉相关问题答记者问》,2015年6月29日,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/t20150629_1262934.htm,访问时间:2018年4月10日。
(1)相比之下,在世界银行中,每当新成员加入导致其股权被稀释后,美国都会提出要重新增加自己的股权,以确保否决权地位。
(1)曾担任世界银行亚洲和欧洲业务局局长的黄育川指出,“世界银行有一个常驻的董事会,包括20多名执行董事,代表他们各自的国家。假如一家大型商业银行或跨国公司,每天在业务和政策议题上不仅要向CEO报告,还要向代表不同利益相关方的20多名权威报告,这家银行或公司能高效运行吗?答案是不能。其结果是,工作人员和管理层花费太多的时间准备多如牛毛的冗长报告,以待董事会审批或问询,操作流程极其曲折,很难找到重点,项目准备成本过高。亚投行的董事会应该像大公司一样,只定期开会盘点政策或提供指引”。参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月11日。
(2)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 26,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(3)对于这个谈判结果,金立群认为其是亚洲国家在发展问题上的新思维与欧洲国家对治理和透明度的高标准的完美结合。参见Jin Liqun,“Foreword,”in Natalie Lichtenstein,A Comparative Guide to the Asian Infrastructure Investment Bank,2018。
(4)“在环境与社会标准上,亚投行不是为了降低国际标准,而是为了树立更加合理的标准。事实上,多边开发银行项目的社会和环境风险是有限的,现在对所有项目都采用统一指导方针,增加了很多不必要的成本。即使在现有多边开发银行,很多人都在思考如何制定更好的指导方针。大的原则是告别过去过于僵化的规则和法律框架,转向一种结果导向、更加基于风险的策略。”参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,2015年4月15日,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月11日。
(5)《楼继伟出席博鳌亚洲论坛“金融合作促进亚洲互联互通研讨会”午餐会并发表演讲》,2014年6月30日,http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/gongzuodongtai/201406/t20140630_1106322.html,访问时间:2018年4月11日;胡舒立:《亚投行与“最佳实践”之争》,载《财新》,2015年第12期。
(1)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年4月11日。
(2)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(3)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(4)Jeffrey Wilson,“The Evolution of China's Asian Infrastructure Investment Bank:From a Revisionist to Status-Seeking Agenda,”International Relations of Asia-Pacific,2017,https://academic.oup.com/irap/advance-article/doi/10.1093/irap/lcx015/4211033,访问时间:2018年4月11日。
(5)“Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Article 13,Paragraph 8,9,10,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360882722541.pdf,访问时间:2017年12月8日。
(6)“Report on the Articles of Agreement of the Asian Infrastructure Investment Bank,”Explanatory Notes,Article 13,Paragraph 4,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201506/P020150629360883265431.pdf,访问时间:2017年12月10日。
(1)2016年6月25日,中国政府为亚投行项目准备特别基金捐款5000万美元,这就属于特别基金。
(1)一般而言,新型多边开发银行如果采取与传统多边开发银行类似的制度安排,将更容易被各国政府、民众和国际金融市场接受。对于银行扩员来说,不仅需要潜在申请国的政府有此意愿,还需要通过相关国内政治进程,例如国会的批准。而国会往往对现有多边开发银行的规则较为熟悉,因而更容易通过相关程序。
(2)“鉴于已有大量发达国家申请加入亚投行,人们的关注重点已经从担心该行无法吸引到足够多参与者,以便在国际舞台上确立可信地位,转变为担心该行参与者过多,以至于无法在重大议题上达成一致意见。其中最困难的部分是:创建一家新机构,既要顺应其亚洲借款者的多样化需求,又要顾及来自欧洲和其他地区众多出资国对治理问题的关切。”参见黄育川:《亚投行如何树立正确标准》,http://www.ftchinese.com/story/001061499?archive,访问时间:2018年4月10日。
(1)胡舒立、王力为、王玲:《用创新的国际最佳准则打造亚投行---专访亚投行行长金立群》,http://m.weekly.caixin.com/m/2016-01-15/100899775_all.html,访问时间:2018年3月9日。
(2)本·斯泰尔著,符荆捷、陈盈译:《布雷顿森林货币战》,北京:机械工业出版社2014年版,第123-153页;G.John Ikenberry,“The Political Origins of Bretton Woods,”in Michael Bordon and Barry Eichengreen,eds.,A Retrospective on the Bretton Woods System:Lessons for International Monetary System,Chicago:University of Chicago Press,1993,pp.155-198。
(3)在某种意义上,亚投行的诞生可以看成是中国方案与印度方案在金砖银行之外的竞争。仔细观察中国在亚投行中提出的制度倡议,会发现很多倡议正是中国在之前金砖银行谈判中未能实现的制度构想和主张。比如按GDP来分配股权以体现大股东的责任和担当、提高银行的运营效率等。金砖银行和亚投行未来发展的实践将证明,究竟是印度方案还是中国方案更加可取。
(4)2017年6月17日,时任中国财政部部长、亚投行中国理事肖捷在亚投行第二届年会的发言中指出,“希望亚投行准确把握国际发展领域新趋势,更好地满足成员国多样化发展需求”。联系亚投行筹建进程可以看出,这实际上反映了中国对亚投行中欧洲方案的不满以及对中国方案的坚持。参见肖捷:《在亚投行第二届理事会年会上的书面发言》,http://www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/caizhengxinwen/201706/t20170618_2625713.htm,访问时间:2018年5月6日。