FOB术语下货代提单交付义务的实证分析
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摘要
在使用FOB术语的国际贸易中,货运代理人(即货代)获得提单时,应如何对买卖合同的双方履行提单交付义务,是一个重要的实际问题。以司法实践中发生的与货代单证交付纠纷直接相关的判决为基础,对货代的提单交付问题进行实证分析与理论探究。这一问题的产生与中国货代市场的发展有着密切关系,而司法实践也体现了对本国货主的倾向性保护。同时,应当将货代合同认定为委托合同,并主张货代在一定条件下承担积极交单义务。
It is of practical importance to analyze how should a freight forwarder perform the obligation of delivery of the bill of lading acquired by it when a contract of international trade is entered into with FOB terms. This work,according to decided cases which directly related to the above-mentioned problem,would give a practical and theoretical discussion on such obligation. It has been noticed by this work that,this problem is strongly connected with the development of Chinese freight forward market and legal practice has proven that the obligation imposed on freight forwarders tends to protect national FOB sellers. It is further argued by this work that traditional civil law principle in commission contracts should apply to freight forwarding contracts and the freight forwarder's positive duty to deliver the B/L should be admitted.
It is of practical importance to analyze how should a freight forwarder perform the obligation of delivery of the bill of lading acquired by it when a contract of international trade is entered into with FOB terms. This work,according to decided cases which directly related to the above-mentioned problem,would give a practical and theoretical discussion on such obligation. It has been noticed by this work that,this problem is strongly connected with the development of Chinese freight forward market and legal practice has proven that the obligation imposed on freight forwarders tends to protect national FOB sellers. It is further argued by this work that traditional civil law principle in commission contracts should apply to freight forwarding contracts and the freight forwarder's positive duty to deliver the B/L should be admitted.
引文
[1]司玉琢.论发货人的权利、义务和责任[J].中国海商法年刊,2001,12(1):231.SI Yu-zhuo.On the rights,obligations and liabilities of consignor[J].Annual of China Maritime Law,2001,12(1):231.(in Chinese)
[2]郭萍,吕方园.FOB条件下卖方优先获得提单权问题研究[J].中国海商法研究,2014,25(3).GUO Ping,LV Fang-yuan.Research on sellers’priority to obtain bills of lading in the FOB term contracts[J].Chinese Journal of Maritime Law,2014,25(3).(in Chinese)
[3]彭先伟.FCR单证交易中货运代理人的交单义务研究[J].中国海商法研究,2013,24(1):49.PENG Xian-wei.Analysis of the freight forwarder’s obligation of delivering the shipping documents in FCR transactions[J].Chinese Journal of Maritime Law,2013,24(1):49.(in Chinese)
[4]李澜,李荣存.厦门崇联进出口有限公司诉A.P.穆勒-马士基有限公司海上货物运输合同纠纷上诉案评析[J].中国海商法研究,2014,25(2):105.LI Lan,LI Rong-cun.Comments on the appeal filed by Xiamen Chonglian Imp.&Exp.Co.,Ltd.against the judgment rendered by Xiamen Maritime Court in favor of A.P.Moller Maersk A/S in relation to a dispute over contract of carriage of goods by sea[J].Chinese Journal of Maritime Law,2014,25(2):105.(in Chinese)
[5]王泽鉴.债法原理[M].北京:北京大学出版社,2009.WANG Ze-jian.Principle of debt law[M].Beijing:Peking University Press,2009.(in Chinese)
[6]王彦君,傅晓强.《关于审理海上货运代理纠纷案件若干问题的规定》的理解与适用[J].人民司法,2012(11).WANG Yan-jun,FU Xiao-qiang.Understanding and application of provisions of the Supreme People’s Court on Several Issues Concerning the Trial of Cases of Disputes over Marine Freight Forwarding[J].People’s Judicature,2012(11).(in Chinese)
[7]郭萍.国际货运代理法律制度研究[M].北京:法律出版社,2007:73.GUO Ping.Research on international freight forwarding legal system[M].Beijing:Law Press,2007:73.(in Chinese)
[8]最高人民法院民四庭负责人就《关于审理海上货运代理纠纷案件若干问题的规定》答记者问[EB/OL].[2017-03-15].http://www.law-lib.com/fzdt/newshtml/21/20120326095744.htm.Answers from the responsible person of the 4th Civil Division of the Supreme People’s Court of China regards of questions on Provisions of the Supreme People’s Court on Several Issues Concerning the Trial of Cases of Disputes over Marine Freight forwarding from journalists[EB/OL].[2017-03-15].http://www.law-lib.com/fzdt/newshtml/21/20120326095744.htm.(in Chinese)
[9]林焱.实际托运人怠于要求承运人签发提单无权请求赔偿[J].人民司法,2014(20):60-61.LIN Yan.No damage shall be awarded when the actual shipper delays in requesting the issue of bill of lading[J].People’s Judicature,2014(20):60-61.(in Chinese)
[10]汪洋.实际托运人向货运代理人主张赔偿以单证交付请求为前提[J].人民司法,2014(22):60-63.WANG Yang.Request is a precondition for the actual shipper claiming damage against the freight forwarder[J].People’s Judicature,2014(22):60-63.(in Chinese)
(1)《合同法》第401条规定:“受托人应当按照委托人的要求,报告委托事务的处理情况。委托合同终止时,受托人应当报告委托事务的结果。”
(2)《合同法》第404条规定:“受托人处理委托事务取得的财产,应当转交给委托人。”
(1)国际海上货物运输中,托运人与承运人之间通常没有成文的海上货物运输合同文本,提单也只是作为运输合同的一种证明方式,见下文;另参见Lord Justice Aikens,Richard Lord QC,Michael Bools,Bill of Ladings(2nd ed),Informa Law出版社2015年版,第7.3章,以及Sir Guenter Treitel,Professor Francis M B Reynolds,Caver on Bills of Lading(4nd ed),Sweet&Maxwell出版社2017年版,第4章。
(2)所谓“附加服务型”FOB合同,是指卖方负责订立海上货物运输以及负责保险的FOB合同。
(3)如鑫盛(湖州)塑木科技有限公司与广州市固为货运有限公司货运代理合同纠纷,(2013)沪海法商初字第1413号。
(4)如无特殊说明,2008年前的典型案例均来自于万律网(http://www.westlawchina.com),2008年后的案件均来自于中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn),这是因为中国裁判文书网收录的直接涉及货代提单交付纠纷的案例均发生于2008年后。
(5)1996年至2008年间与该文主题相关的首起可以查阅到的案例为:上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号。
(6)此类案件可参见上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号,山西新时代进出口公司与中通国际货运代理有限责任公司、天津中通国际货运代理有限责任公司、中海集装箱运输有限公司无单放货纠纷案,(1999)海商初字第795号至第797号,河北省纺织品进出口(集团)公司与香港中旅货运有限公司海上货物运输合同无正本提单放货纠纷案,(2000)海商初字第431号、第432号,深圳市胜杰投资发展有限公司与马士基物流香港有限公司、马士基(中国)航运有限公司深圳分公司无正本提单放货纠纷案,(2000)广海法深字第47号,南通祥和色织有限公司与中成国际运输有限公司上海分公司、中成国际运输有限公司海上货物运输合同赔偿纠纷案,(2003)沪海法商初字第140号等。
(7)参见上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号。
(1)参见《中华人民共和国国际海运条例实施细则》,交通运输部令2017年第4号,第11条。
(2)这一问题发生在上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号,河北省纺织品进出口(集团)公司与香港中旅货运有限公司海上货物运输合同无正本提单放货纠纷案,(2000)海商初字第431号、第432号等案件中。
(3)上海恒邦国际贸易有限公司与厦门市金远东货运代理有限公司、厦门市金远东货运代理有限公司宁波分公司货运代理合同纠纷,(2009)浙海终字第8号。
(4)参见宁波市鄞州金宁家具用品厂与上海爱意特国际物流有限公司宁波分公司货运代理合同纠纷,(2009)浙海终字第127号。
(5)参见浙江家和门业有限公司与宁波瑞达国际货运代理有限公司货运代理合同纠纷,(2011)浙海终字第52号。
(1)斜体字为《货代规定》生效前发生的案件。
(2)法院认为贸易合同中的T/T(即期电汇付款)付款条件决定了提单作用弱化。
(3)法院认为货物质量不合格是卖方收不到货款的主要原因。
(4)该案的特殊之处在于原告既非FOB卖方,亦非其代理人。
(1)当货代与卖方之间的委托合同中通过明示的方式,或通过交易习惯等法律认可的方式免除了货代的提单交付义务时除外;当买方与货代之间约定提单交付义务时的理论分析,参见下文关于《货代规定》第10条的解读。
(2)参见南通祥和色织有限公司与中成国际运输有限公司上海分公司、中成国际运输有限公司海上货物运输合同赔偿纠纷案,(2003)沪海法商初字第140号。
(1)参见表2。
(1)这一合同关系的存在较容易认定,由于海上货运代理合同并非《合同法》中规定的要式合同,法院在裁判中可以通过对双方往来文书的内容以及资金往来的单据认定合同的存在,参见裕升国际货运代理(上海)有限公司宁波分公司、浙江奋飞橡塑制品有限公司与裕升国际货运代理(上海)有限公司宁波分公司、浙江奋飞橡塑制品有限公司海上、通海水域货运代理合同纠纷案,(2015)民申字第1337号,深圳市优通国际物流有限公司与浙江力征汽摩部件有限公司海上货运代理合同纠纷案,(2014)浙海终字第107号。
(2)《民法总则》第163条规定:“代理包括委托代理和法定代理。委托代理人按照被代理人的委托行使代理权。法定代理人依照法律的规定行使代理权。”
(3)(2015)民申字第2851号。
(4)《合同法》第60条第2款:当事人应当遵循诚实信用原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。其中“等”,应为“等外等”,以表示列举未尽。
(5)如果FOB卖方与货代签订的委托合同中有对这一问题的约定,那么这一问题将不会存在,然而在实际操作中此类约定被明确记录于合同上的情况极罕见,因此对于货代积极义务的理解对中国司法实践有着重要的意义。
(1)当货代与买方的委托合同中约定应当向买方交付提单时,参见《货代规定》第8条、第10条以及该文第三部分。
(2)两起案件的案号分别为(2012)沪海法商初字第1302号以及(2012)沪高民四(海)终字第159号;案情内容以及评论分别来自林焱(一审独任法官),《实际托运人怠于要求承运人签发提单无权请求赔偿》,发表于《人民司法》,2014年第20期;汪洋(一审承办法官),《实际托运人向货运代理人主张赔偿以单证交付请求为前提》,发表于《人民司法》,2014年第22期。
(3)该表中,斜体字代表存在特殊情况,粗体字代表案件可能具有较高的指导意义(见下文)。
(4)结合林焱法官的文章以及判决无法确定该案中的物流公司究竟是货代还是无船承运人,但这并不影响物流公司在该案中涉及的义务为“积极交单”义务。
(1)默示的方式可以是接到货代转交的其他单证(如海运单或货代收据)不表示异议;参见台州新意电子科技有限公司与嘉宏国际运输代理有限公司宁波分公司、川崎汽船(中国)有限公司货运代理合同纠纷案,(2011)浙海终字第52号。
[2]郭萍,吕方园.FOB条件下卖方优先获得提单权问题研究[J].中国海商法研究,2014,25(3).GUO Ping,LV Fang-yuan.Research on sellers’priority to obtain bills of lading in the FOB term contracts[J].Chinese Journal of Maritime Law,2014,25(3).(in Chinese)
[3]彭先伟.FCR单证交易中货运代理人的交单义务研究[J].中国海商法研究,2013,24(1):49.PENG Xian-wei.Analysis of the freight forwarder’s obligation of delivering the shipping documents in FCR transactions[J].Chinese Journal of Maritime Law,2013,24(1):49.(in Chinese)
[4]李澜,李荣存.厦门崇联进出口有限公司诉A.P.穆勒-马士基有限公司海上货物运输合同纠纷上诉案评析[J].中国海商法研究,2014,25(2):105.LI Lan,LI Rong-cun.Comments on the appeal filed by Xiamen Chonglian Imp.&Exp.Co.,Ltd.against the judgment rendered by Xiamen Maritime Court in favor of A.P.Moller Maersk A/S in relation to a dispute over contract of carriage of goods by sea[J].Chinese Journal of Maritime Law,2014,25(2):105.(in Chinese)
[5]王泽鉴.债法原理[M].北京:北京大学出版社,2009.WANG Ze-jian.Principle of debt law[M].Beijing:Peking University Press,2009.(in Chinese)
[6]王彦君,傅晓强.《关于审理海上货运代理纠纷案件若干问题的规定》的理解与适用[J].人民司法,2012(11).WANG Yan-jun,FU Xiao-qiang.Understanding and application of provisions of the Supreme People’s Court on Several Issues Concerning the Trial of Cases of Disputes over Marine Freight Forwarding[J].People’s Judicature,2012(11).(in Chinese)
[7]郭萍.国际货运代理法律制度研究[M].北京:法律出版社,2007:73.GUO Ping.Research on international freight forwarding legal system[M].Beijing:Law Press,2007:73.(in Chinese)
[8]最高人民法院民四庭负责人就《关于审理海上货运代理纠纷案件若干问题的规定》答记者问[EB/OL].[2017-03-15].http://www.law-lib.com/fzdt/newshtml/21/20120326095744.htm.Answers from the responsible person of the 4th Civil Division of the Supreme People’s Court of China regards of questions on Provisions of the Supreme People’s Court on Several Issues Concerning the Trial of Cases of Disputes over Marine Freight forwarding from journalists[EB/OL].[2017-03-15].http://www.law-lib.com/fzdt/newshtml/21/20120326095744.htm.(in Chinese)
[9]林焱.实际托运人怠于要求承运人签发提单无权请求赔偿[J].人民司法,2014(20):60-61.LIN Yan.No damage shall be awarded when the actual shipper delays in requesting the issue of bill of lading[J].People’s Judicature,2014(20):60-61.(in Chinese)
[10]汪洋.实际托运人向货运代理人主张赔偿以单证交付请求为前提[J].人民司法,2014(22):60-63.WANG Yang.Request is a precondition for the actual shipper claiming damage against the freight forwarder[J].People’s Judicature,2014(22):60-63.(in Chinese)
(1)《合同法》第401条规定:“受托人应当按照委托人的要求,报告委托事务的处理情况。委托合同终止时,受托人应当报告委托事务的结果。”
(2)《合同法》第404条规定:“受托人处理委托事务取得的财产,应当转交给委托人。”
(1)国际海上货物运输中,托运人与承运人之间通常没有成文的海上货物运输合同文本,提单也只是作为运输合同的一种证明方式,见下文;另参见Lord Justice Aikens,Richard Lord QC,Michael Bools,Bill of Ladings(2nd ed),Informa Law出版社2015年版,第7.3章,以及Sir Guenter Treitel,Professor Francis M B Reynolds,Caver on Bills of Lading(4nd ed),Sweet&Maxwell出版社2017年版,第4章。
(2)所谓“附加服务型”FOB合同,是指卖方负责订立海上货物运输以及负责保险的FOB合同。
(3)如鑫盛(湖州)塑木科技有限公司与广州市固为货运有限公司货运代理合同纠纷,(2013)沪海法商初字第1413号。
(4)如无特殊说明,2008年前的典型案例均来自于万律网(http://www.westlawchina.com),2008年后的案件均来自于中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn),这是因为中国裁判文书网收录的直接涉及货代提单交付纠纷的案例均发生于2008年后。
(5)1996年至2008年间与该文主题相关的首起可以查阅到的案例为:上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号。
(6)此类案件可参见上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号,山西新时代进出口公司与中通国际货运代理有限责任公司、天津中通国际货运代理有限责任公司、中海集装箱运输有限公司无单放货纠纷案,(1999)海商初字第795号至第797号,河北省纺织品进出口(集团)公司与香港中旅货运有限公司海上货物运输合同无正本提单放货纠纷案,(2000)海商初字第431号、第432号,深圳市胜杰投资发展有限公司与马士基物流香港有限公司、马士基(中国)航运有限公司深圳分公司无正本提单放货纠纷案,(2000)广海法深字第47号,南通祥和色织有限公司与中成国际运输有限公司上海分公司、中成国际运输有限公司海上货物运输合同赔偿纠纷案,(2003)沪海法商初字第140号等。
(7)参见上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号。
(1)参见《中华人民共和国国际海运条例实施细则》,交通运输部令2017年第4号,第11条。
(2)这一问题发生在上海出口商品基地建设金桥公司与上海运鸿储运有限公司、联运(香港)船务有限公司、长荣海运股份有限公司货运代理合同违约纠纷案,(1996)沪海法商初字第335号,河北省纺织品进出口(集团)公司与香港中旅货运有限公司海上货物运输合同无正本提单放货纠纷案,(2000)海商初字第431号、第432号等案件中。
(3)上海恒邦国际贸易有限公司与厦门市金远东货运代理有限公司、厦门市金远东货运代理有限公司宁波分公司货运代理合同纠纷,(2009)浙海终字第8号。
(4)参见宁波市鄞州金宁家具用品厂与上海爱意特国际物流有限公司宁波分公司货运代理合同纠纷,(2009)浙海终字第127号。
(5)参见浙江家和门业有限公司与宁波瑞达国际货运代理有限公司货运代理合同纠纷,(2011)浙海终字第52号。
(1)斜体字为《货代规定》生效前发生的案件。
(2)法院认为贸易合同中的T/T(即期电汇付款)付款条件决定了提单作用弱化。
(3)法院认为货物质量不合格是卖方收不到货款的主要原因。
(4)该案的特殊之处在于原告既非FOB卖方,亦非其代理人。
(1)当货代与卖方之间的委托合同中通过明示的方式,或通过交易习惯等法律认可的方式免除了货代的提单交付义务时除外;当买方与货代之间约定提单交付义务时的理论分析,参见下文关于《货代规定》第10条的解读。
(2)参见南通祥和色织有限公司与中成国际运输有限公司上海分公司、中成国际运输有限公司海上货物运输合同赔偿纠纷案,(2003)沪海法商初字第140号。
(1)参见表2。
(1)这一合同关系的存在较容易认定,由于海上货运代理合同并非《合同法》中规定的要式合同,法院在裁判中可以通过对双方往来文书的内容以及资金往来的单据认定合同的存在,参见裕升国际货运代理(上海)有限公司宁波分公司、浙江奋飞橡塑制品有限公司与裕升国际货运代理(上海)有限公司宁波分公司、浙江奋飞橡塑制品有限公司海上、通海水域货运代理合同纠纷案,(2015)民申字第1337号,深圳市优通国际物流有限公司与浙江力征汽摩部件有限公司海上货运代理合同纠纷案,(2014)浙海终字第107号。
(2)《民法总则》第163条规定:“代理包括委托代理和法定代理。委托代理人按照被代理人的委托行使代理权。法定代理人依照法律的规定行使代理权。”
(3)(2015)民申字第2851号。
(4)《合同法》第60条第2款:当事人应当遵循诚实信用原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。其中“等”,应为“等外等”,以表示列举未尽。
(5)如果FOB卖方与货代签订的委托合同中有对这一问题的约定,那么这一问题将不会存在,然而在实际操作中此类约定被明确记录于合同上的情况极罕见,因此对于货代积极义务的理解对中国司法实践有着重要的意义。
(1)当货代与买方的委托合同中约定应当向买方交付提单时,参见《货代规定》第8条、第10条以及该文第三部分。
(2)两起案件的案号分别为(2012)沪海法商初字第1302号以及(2012)沪高民四(海)终字第159号;案情内容以及评论分别来自林焱(一审独任法官),《实际托运人怠于要求承运人签发提单无权请求赔偿》,发表于《人民司法》,2014年第20期;汪洋(一审承办法官),《实际托运人向货运代理人主张赔偿以单证交付请求为前提》,发表于《人民司法》,2014年第22期。
(3)该表中,斜体字代表存在特殊情况,粗体字代表案件可能具有较高的指导意义(见下文)。
(4)结合林焱法官的文章以及判决无法确定该案中的物流公司究竟是货代还是无船承运人,但这并不影响物流公司在该案中涉及的义务为“积极交单”义务。
(1)默示的方式可以是接到货代转交的其他单证(如海运单或货代收据)不表示异议;参见台州新意电子科技有限公司与嘉宏国际运输代理有限公司宁波分公司、川崎汽船(中国)有限公司货运代理合同纠纷案,(2011)浙海终字第52号。