政府政策如何未能有效激励企业创新:从科技补贴的定量分析谈起
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摘要
利用定量方法来研究制度性因素,如"所有制"和"政治关联"等,对企业获取政府科技补贴的影响,或者研究科技补贴对企业创新活动的影响,是近年来产业政策研究的热点。如果我们尝试辨析政府体系内不同部门间行为的差异,就能发现政府常规性的科技补贴,几乎都不是由与"政治关联"甚至"所有制"有关的部门执行的;而后者是近年来不少学者对创新政策进行定量研究的热点。更重要的是,由于目前常规性科技补贴中的主要部分都是基于"门槛性条件"的资质类优惠政策,而大量专项项目类政策同样也以资质类政策作为基准条件和重要考量,这就使得科技补贴政策的作用主要是在事前规制企业,而难以在事后对企业起到激励作用。因此,研究政府科技政策对企业的影响应该更多地从政府与企业发生真实互动的机制出发,探索政府政策构建或者未能成功构建影响企业创新活动的能力的根源。
This paper aims to reintroduce the concept of "governmental capacity ofindustrial management"in studying innovation policy. Starting with the quantitative analysis of the variables such as political connection,government science and technology subsidy and enterprise R&D investment,we emphasize that the research in this domain shall be re-directed on the real mechanism of government-enterprise interaction rather than merely the quantitative analysis on existing second-hand database. If we try to distinguish different departments within the government system,we can easily figure out that the government 's conventional science and technology subsidies are not implemented by the departments coping with "political connection"or "ownership",although these concepts arethe focuses ofa lot of colleagues in recent years when they conduct quantitative analysis. More importantly,at present,the main part of the regular science and technology subsidies are based on the "threshold conditions"of the eligibility,and a large number of special project-based policies are also based on the qualification of policy as the benchmark conditions,which hasthe effect of subsidy policy is mainly to throw requirements for enterprisesin advance. However,the policies are difficult to play an incentive role afterwards for the lack of effectiveprocedural measurements. Therefore,the relevant studies shall be directed more on the real interaction between government and enterprises,to explore the source of success or failure of government in constructing its capacity on incentivizing enterprises.
This paper aims to reintroduce the concept of "governmental capacity ofindustrial management"in studying innovation policy. Starting with the quantitative analysis of the variables such as political connection,government science and technology subsidy and enterprise R&D investment,we emphasize that the research in this domain shall be re-directed on the real mechanism of government-enterprise interaction rather than merely the quantitative analysis on existing second-hand database. If we try to distinguish different departments within the government system,we can easily figure out that the government 's conventional science and technology subsidies are not implemented by the departments coping with "political connection"or "ownership",although these concepts arethe focuses ofa lot of colleagues in recent years when they conduct quantitative analysis. More importantly,at present,the main part of the regular science and technology subsidies are based on the "threshold conditions"of the eligibility,and a large number of special project-based policies are also based on the qualification of policy as the benchmark conditions,which hasthe effect of subsidy policy is mainly to throw requirements for enterprisesin advance. However,the policies are difficult to play an incentive role afterwards for the lack of effectiveprocedural measurements. Therefore,the relevant studies shall be directed more on the real interaction between government and enterprises,to explore the source of success or failure of government in constructing its capacity on incentivizing enterprises.
引文
[1]Michael Mann,“Infrastructural Power Revisited”,Studies in Comparative International Development,Vol.43,No.3,2008,pp.355-365.
[2]Dietrich and Peter Evans,“The State and Economic Transformation:Towards and Analysis of the Conditions Underlying Effective Intervention”,in P.Evans,D.Rueschemeyer and T.Skocpol,eds.,Bringing the State Back In:Contemporary and Historical Perspectives,Cambridge University Press,1985,pp.44-77.
[3]Daniel Okimoto,Between MITI and the Market:Japanese Industrial Policy for High Technology,Stanford,Calif:Stanford University Press,1989,pp.112-176.
[4]Richard R.Nelson and Sidney G.Winter,An Evolutionary Theory of Economic Change,Cambridge and London:The Belknap Press of Harvard University Press,1982.
[5]Jing Cai and Andrew Tylecote,“Corporate governance and technological dynamism of Chinese firms in mobile telecommunications:A quantitative study”,Research Policy,Vol.37,No.10,2008,pp.1790-1811.
[6]韩俊峰:《工业管理上的一个变革》,《中国水利》1965年第9期。
[7]季崇威、戎文佐:《怎么改革工业管理体制?》,《经济管理》1979年第6期。
[8]路风、封凯栋:《发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择》,北京:北京大学出版社2005年版。
[9]路风:《运十败在中国航空工业管理体制》,《中国改革》2005年第4期。
[10]路风、蔡莹莹:《分散的行政能力》,《中国工业报》2010年12月20日,第2版。
[11]Hongbin Li,Lingsheng Meng and Qian Wang,“Political connections,financing and firm performance:evidence from Chinese private firms”,Journal of Development Economics,Vol.87,No.2,2008,pp.283-299.
[12]谢言、高山行、江旭:《外部社会联系能否提升企业自主创新?——一项基于知识创造中介效应的实证研究》,《科学学研究》2010年第5期。
[13]王珍义、苏丽、陈璐:《中小高新技术企业政治关联与技术创新:以外部融资为中介效应》,《科学学与科学技术管理》2011年第5期。
[14]Shibin Sheng,Kevin Zheng Zhou and Julie Juan Li,“The effects of business and political ties on firm performance:Evidence from China”,Journal of Marketing,Vol.75,No.1,2011,pp.1-15.
[15]孙凯:《在孵企业社会资本对资源获取和技术创新绩效的影响》,《中国软科学》2011年第8期。
[16]罗明新:《企业政治关联影响技术创新的作用机理研究——多重理论整合的视角》,《科技管理研究》2015年第20期。
[17]叶文平、邝先慧:《企业家政治关联、战略网络与企业创新绩效——基于上市公司面板数据的实证分析》,《科技与经济》2014年第3期。
[18]Charles J.P.Chen,Zengquan Li and Xijia Su,“RentSeeking Incentives,Corporate Political Connections,and the Control Structure of Private Firms:Chinese Evidence”,Journal of Corporate Finance,Vol.17,No.2,pp.29-243.
[19]Xiaoyun Chen and Jie Wu,“Do Different Guanxi Types Affect Capability Building Differently?A Contingency view”,Industrial Marketing Management,Vol.40,No.4,pp.581-592.
[20]李传宪、干胜道:《政治关联、补贴收入与上市公司研发创新》,《科技进步与对策》2013年第13期。
[21]罗明新、马钦海、胡彦斌:《政治关联与企业技术创新绩效——研发投资的中介作用研究》,《科学学研究》2013年第6期。
[22]夏力、李舒妤:《政治关联视角下的政府补贴与民营企业技术创新》,《科技进步与对策》2013年第3期。
[23]庞瑞、师雯雯、丁明磊:《政企关联、研发与创新绩效——基于426家创新型企业的数据》,《当代经济科学》2014年第1期。
[24]谢家智、刘思亚、李后建:《政治关联、融资约束与企业研发投入》,《财经研究》2014年第8期。
[25]Jing Zhang,Justin Tan and Poh Kam Wong,“When does Investment in Political Ties Omprove Firm Performance?The Contingent Effect of Innovation Activities”,Asia Pacific Journal of Management,Vol.32,No.2,2015,pp.363-387.
[26]岳松、庄瑜:《政府科研补贴对上市公司R&D支出影响的实证分析》,《税务研究》2010年第8期。
[27]胡志国、严成睴、龚六堂:《政府研发政策的经济增长效应与福利效应》,《财贸经济》2013年第9期。
[28]杨晔、王鹏、李怡虹、杨大楷:《财政补贴对企业研发投入和绩效的影响研究——来自中国创业板上市公司的经验证据》,《财经论丛》2015年第1期。
[2]Dietrich and Peter Evans,“The State and Economic Transformation:Towards and Analysis of the Conditions Underlying Effective Intervention”,in P.Evans,D.Rueschemeyer and T.Skocpol,eds.,Bringing the State Back In:Contemporary and Historical Perspectives,Cambridge University Press,1985,pp.44-77.
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[4]Richard R.Nelson and Sidney G.Winter,An Evolutionary Theory of Economic Change,Cambridge and London:The Belknap Press of Harvard University Press,1982.
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[8]路风、封凯栋:《发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择》,北京:北京大学出版社2005年版。
[9]路风:《运十败在中国航空工业管理体制》,《中国改革》2005年第4期。
[10]路风、蔡莹莹:《分散的行政能力》,《中国工业报》2010年12月20日,第2版。
[11]Hongbin Li,Lingsheng Meng and Qian Wang,“Political connections,financing and firm performance:evidence from Chinese private firms”,Journal of Development Economics,Vol.87,No.2,2008,pp.283-299.
[12]谢言、高山行、江旭:《外部社会联系能否提升企业自主创新?——一项基于知识创造中介效应的实证研究》,《科学学研究》2010年第5期。
[13]王珍义、苏丽、陈璐:《中小高新技术企业政治关联与技术创新:以外部融资为中介效应》,《科学学与科学技术管理》2011年第5期。
[14]Shibin Sheng,Kevin Zheng Zhou and Julie Juan Li,“The effects of business and political ties on firm performance:Evidence from China”,Journal of Marketing,Vol.75,No.1,2011,pp.1-15.
[15]孙凯:《在孵企业社会资本对资源获取和技术创新绩效的影响》,《中国软科学》2011年第8期。
[16]罗明新:《企业政治关联影响技术创新的作用机理研究——多重理论整合的视角》,《科技管理研究》2015年第20期。
[17]叶文平、邝先慧:《企业家政治关联、战略网络与企业创新绩效——基于上市公司面板数据的实证分析》,《科技与经济》2014年第3期。
[18]Charles J.P.Chen,Zengquan Li and Xijia Su,“RentSeeking Incentives,Corporate Political Connections,and the Control Structure of Private Firms:Chinese Evidence”,Journal of Corporate Finance,Vol.17,No.2,pp.29-243.
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[20]李传宪、干胜道:《政治关联、补贴收入与上市公司研发创新》,《科技进步与对策》2013年第13期。
[21]罗明新、马钦海、胡彦斌:《政治关联与企业技术创新绩效——研发投资的中介作用研究》,《科学学研究》2013年第6期。
[22]夏力、李舒妤:《政治关联视角下的政府补贴与民营企业技术创新》,《科技进步与对策》2013年第3期。
[23]庞瑞、师雯雯、丁明磊:《政企关联、研发与创新绩效——基于426家创新型企业的数据》,《当代经济科学》2014年第1期。
[24]谢家智、刘思亚、李后建:《政治关联、融资约束与企业研发投入》,《财经研究》2014年第8期。
[25]Jing Zhang,Justin Tan and Poh Kam Wong,“When does Investment in Political Ties Omprove Firm Performance?The Contingent Effect of Innovation Activities”,Asia Pacific Journal of Management,Vol.32,No.2,2015,pp.363-387.
[26]岳松、庄瑜:《政府科研补贴对上市公司R&D支出影响的实证分析》,《税务研究》2010年第8期。
[27]胡志国、严成睴、龚六堂:《政府研发政策的经济增长效应与福利效应》,《财贸经济》2013年第9期。
[28]杨晔、王鹏、李怡虹、杨大楷:《财政补贴对企业研发投入和绩效的影响研究——来自中国创业板上市公司的经验证据》,《财经论丛》2015年第1期。