谈资金查控的概念和功能
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摘要
资金查控是侦查机关依照现行法律,依托现有金融机构,通过对涉案主体的资金监控与分析,为发现、侦查、预防和控制各类犯罪案件、追缴赃款等提供支撑、帮助的一种专门侦查手段。作为第五大技术,其在主体、内容、协作部门、方法、作用和手段上都有着特定的内涵理解,其在经济犯罪案件的侦查中发挥着整体防控与个案查处之功能,发挥着情报、证据和控制的作用。
Survey and control of funds is a special investigative means. It needs the cooperation between the investigation organs and financial institutions. Through the monitoring and analysis of the funds of the subjects involved in the investigation, it can provide help for the detection, investigation, prevention and control of various economic crimes. As the fifth major technology, it has a specific connotation understanding in the subject, content, method, function and coordination department, which play an important role such as information, evidence and control in the investigation of economic crime cases.
Survey and control of funds is a special investigative means. It needs the cooperation between the investigation organs and financial institutions. Through the monitoring and analysis of the funds of the subjects involved in the investigation, it can provide help for the detection, investigation, prevention and control of various economic crimes. As the fifth major technology, it has a specific connotation understanding in the subject, content, method, function and coordination department, which play an important role such as information, evidence and control in the investigation of economic crime cases.
引文
[1]姚文海,曾珑.浅谈公安经侦资金查控手段建设[EB/OL].(2016-10-06)[2017-09-05].http://www.jz.ga/dyzlshow.do?method=show&id=20160106154511890.
[2]范万栋.试论当前恐怖融资运作方式与反恐怖融资对策[J].中国刑警学院学报,2014(4).
[3]周瑜.第三方支付平台资金查控技战法研究[J].湖北警官学院学报,2015(9):27.
[4]袁媛.虚开发票犯罪案件侦查中的资金查控技术运用技巧[J].江西警察学院学报,2013(6):20.
[5]束剑平.《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》的理解与适用[J].江西警察学院学报,2015(4):20.
[6]朱宇.解析资金查控在侦办经济案件中的实战应用[EB/OL].http://10.32.212.91/jzdy/2016-04-21/1225.html.2016-09-15.
[7]徐苏阳.淮安:经济犯罪侦查中如何用活银行账户查询法[EB/OL].(2016-09-22)[2017-09-05].http:/10.37.128.91/jzzd/show.asp?id=1868.
[8]中国人民银行.中国反洗钱报告(2015)[EB/OL].(2016-09-20)[2017-09-05].http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/resource/cms/2016/09/2016090910480674154.pdf.
[9]上海市公安局经侦总队.上海11·7特大信用卡诈骗、洗钱、出售、非法提供公民个人信息等复合型专案[EB/OL].(2014-11-04)[2017-09-05].http://www.jz.ga/slpxshow.do?method=show&id=20141104113506904.
[10]巴瑞·亚历山大,肯尼思·瑞德,阎海亭,邢莉红.国际金融犯罪预防与控制[M].北京:中国金融出版社,2010.
[11]佚名.中色金银贸易中心有限公司涉嫌犯罪案件进展情况[EB/OL].(2017-03-03)[2017-09-05].http://weibo.com/p/1001603882559686743918?sudaref=w ww.baidu.com&retcode=6102.
[12]林山田.刑法通论(上)[M].北京:北京大学出版社,2012:21.
(1)根据中国人民银行发布的JR/T 0124-2014《金融机构编码规范》中对中国金融机构的分类标准,目前中国金融机构涵盖范围包括:货币当局、监管当局、银行业存款类金融机构、银行业非存款类金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构、交易及结算类金融机构、金融控股公司和新兴金融企业等九类。
(1)这方面我们也可以借鉴德国的做法,通过聘请专门的金融专家或专业的会计师事务所来提供资金查控方面的有偿专业服务。详见经济犯罪侦查局著:《关于赴德国研修打击经济犯罪情况的报告》,网址为http://www.jz.ga/uploadfile/20151028193122828.doc,最后访问时间2017年9月5日。
[2]范万栋.试论当前恐怖融资运作方式与反恐怖融资对策[J].中国刑警学院学报,2014(4).
[3]周瑜.第三方支付平台资金查控技战法研究[J].湖北警官学院学报,2015(9):27.
[4]袁媛.虚开发票犯罪案件侦查中的资金查控技术运用技巧[J].江西警察学院学报,2013(6):20.
[5]束剑平.《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》的理解与适用[J].江西警察学院学报,2015(4):20.
[6]朱宇.解析资金查控在侦办经济案件中的实战应用[EB/OL].http://10.32.212.91/jzdy/2016-04-21/1225.html.2016-09-15.
[7]徐苏阳.淮安:经济犯罪侦查中如何用活银行账户查询法[EB/OL].(2016-09-22)[2017-09-05].http:/10.37.128.91/jzzd/show.asp?id=1868.
[8]中国人民银行.中国反洗钱报告(2015)[EB/OL].(2016-09-20)[2017-09-05].http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/resource/cms/2016/09/2016090910480674154.pdf.
[9]上海市公安局经侦总队.上海11·7特大信用卡诈骗、洗钱、出售、非法提供公民个人信息等复合型专案[EB/OL].(2014-11-04)[2017-09-05].http://www.jz.ga/slpxshow.do?method=show&id=20141104113506904.
[10]巴瑞·亚历山大,肯尼思·瑞德,阎海亭,邢莉红.国际金融犯罪预防与控制[M].北京:中国金融出版社,2010.
[11]佚名.中色金银贸易中心有限公司涉嫌犯罪案件进展情况[EB/OL].(2017-03-03)[2017-09-05].http://weibo.com/p/1001603882559686743918?sudaref=w ww.baidu.com&retcode=6102.
[12]林山田.刑法通论(上)[M].北京:北京大学出版社,2012:21.
(1)根据中国人民银行发布的JR/T 0124-2014《金融机构编码规范》中对中国金融机构的分类标准,目前中国金融机构涵盖范围包括:货币当局、监管当局、银行业存款类金融机构、银行业非存款类金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构、交易及结算类金融机构、金融控股公司和新兴金融企业等九类。
(1)这方面我们也可以借鉴德国的做法,通过聘请专门的金融专家或专业的会计师事务所来提供资金查控方面的有偿专业服务。详见经济犯罪侦查局著:《关于赴德国研修打击经济犯罪情况的报告》,网址为http://www.jz.ga/uploadfile/20151028193122828.doc,最后访问时间2017年9月5日。