产业政策化解产能过剩的国际经验与启示——以美国和日本钢铁产业为例
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摘要
产能过剩是一个动态现象,在转换、处理和化解的过程中,产业政策能够发挥重要作用。美国和日本的产能过剩演变具有阶段性特征和产业分布特征。在产业政策视角下,对美日钢铁产业产能过剩形成原因、化解措施和综合效果分析,结果发现:产能过剩现象具有地域的普遍性、阶段的波动性和载体的广泛性;在化解产能过剩的过程中,产业政策具有周期性和时代性、全面性和差异性、全局性和创新性、约束性和创造性、重点性和国际性等特征。未来我国的产业政策要围绕产业结构的转型升级是本质、企业创新能力的培育是核心、资源禀赋和外部环境是约束、政策体系建立与支持是关键、地方性中小企业振兴是重点、国际产能合作的推进是抓手等方面展开,以达到化解产能过剩的目标。
Overcapacity is a dynamic phenomenon. During the process of transferring, resolving and controlling overcapacity, it is for sure that industrial policies could play an important role. This paper, distinguished with previous literatures, choosing both USA and Japan as examples, analyses the stylized facts of overcapacity,divides developments of overcapacity into different stages and analyses its industrial allocation first, and then, from the perspective of industrial policies, starts analysis particularly on steel industry about the reason for overcapacity, the measurement of resolving overcapacity and the following consequences. Results show that, overcapacity has various characteristics which are universal in regions, cyclical in period, widespread in industries. Industrial policies are cyclical and epochal, comprehensive and differentiated, global and innovative, restrictive and creative, primary and transnational in resolving overcapacity. Future steps should be set up according to principles as follows, industrial upgrade is the essence, cultivation of innovative ability is the key, resource endowment and external environment is the constraint, policy system is the kernel, regional small and medium-sized enterprises are the priority, international cooperation is the method.
Overcapacity is a dynamic phenomenon. During the process of transferring, resolving and controlling overcapacity, it is for sure that industrial policies could play an important role. This paper, distinguished with previous literatures, choosing both USA and Japan as examples, analyses the stylized facts of overcapacity,divides developments of overcapacity into different stages and analyses its industrial allocation first, and then, from the perspective of industrial policies, starts analysis particularly on steel industry about the reason for overcapacity, the measurement of resolving overcapacity and the following consequences. Results show that, overcapacity has various characteristics which are universal in regions, cyclical in period, widespread in industries. Industrial policies are cyclical and epochal, comprehensive and differentiated, global and innovative, restrictive and creative, primary and transnational in resolving overcapacity. Future steps should be set up according to principles as follows, industrial upgrade is the essence, cultivation of innovative ability is the key, resource endowment and external environment is the constraint, policy system is the kernel, regional small and medium-sized enterprises are the priority, international cooperation is the method.
引文
[1] CHAMBERLIN E. The Theory of Monopolistic Competition[M].Cambridge: Harvard University Press,1933.
[2] ROBINSON J. The Economics of Imperfect Competition[M].London: Macmillan,1933.
[3] KAMIEN M I and SCHWARTZ N L. Uncertain Entry and Excess Capacity[J].American Economic Review,1972,62(5):918-927.
[4] KLEIN L R. Some Theoretical Issues in the Measurement of Capacity[J].Econometrica,1960,28(2):272-286.
[5] SHAIKH A M and MOUDUD J K. Measuring Capacity Utilization in OECD Countries: A Cointegration Method[R].The Levy Economics Institute of Bard College:Working Paper,2004.
[6] 李江涛.“产能过剩”及其治理机制[J].国家行政学院学报,2006(5):32-35.
[7] DING S GUARIGLIA A and KNIGHT J. Does China Overinvest? Evidence From a Panel of Chinese Firms[R].University of Nottingham: Working Paper,2012.
[8] 金融论坛编辑部.“解决产能过剩问题与商业银行信贷结构调整及风险防范”研讨会综述[J].金融论坛,2014(7):76-79.
[9] LEE I H SYED M and LIU X Y. Is China Over-Investing and Does It Matter?[R].International Monetary
[10]左小蕾.产能过剩并非根源[J].中国电子商务,2006(3):100-101.
[11]钟春平,潘黎.“产能过剩”的误区---产能利用率及产能过剩的进展、争议及现实判断[J].经济学动态,2014(3):35-47.
[12]BEMDT E R and MORRISON C J.Capacity Utilization Measures:Underlying Economic Theory and An Alternative Approach[J].American Economic Review,1981,71(2):48-52.
[13]CORRADO C and MATTEY J.Capacity Utilization[J].Journal of Economic Perspectives,1997,11(1):151-167.
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[18]林毅夫.潮涌现象与发展中国家宏观经济理论的重新构建[J].经济研究,2007(1):126-131.
[19]DIXIT A.The Role of Investment in Entry-deterrence[J].Economic Journal,1980,90(357):95-106.
[20]MATHIS S and KOSCIANSKI J.Excess Capacity as a Barrier to Entry in the U.S.Titanium Industry[J].International Journal of Industrial Organization,1996,15(2):263-281.
[21]王立国,张日旭.财政分权背景下的产能过剩问题研究---基于钢铁行业的实证分析[J].财经问题研究,2010(12):30-35.
[22]桑瑜.产能过剩:政策层面的反思与实证[J].财政研究,2015(8):14-20.
[23]刘航,孙早.城镇化动因扭曲与制造业产能过剩---基于2001-2012年中国省级面板数据的经验分析[J].中国工业经济,2014(11):5-17.
[24]杨振兵,张诚.产能过剩与环境治理双赢的动力机制研究---基于生产侧与消费侧的产能利用率分解[J].当代经济科学,2015(6):42-52.
[25]FARE R GROSSKOPF S and KOKKELENBERG E C.Measuring Plant Capacity,Utilization and Technical Chang:A Nonparametric Approach[J].International Economic Review,1989,30(3):655-666.
[26]耿强,江飞涛,傅坦.政策性补贴、产能过剩与中国的经济波动---引入产能利用率RBC模型的实证检验[J].中国工业经济,2011(5):27-36.
[27]林毅夫,巫和懋,邢亦青.“潮涌现象”与产能过剩的形成机制[J].经济研究,2010(10):4-19.
[28]王怀宇,马淑萍.产能过剩背景下企业退出政策体系的国际经验研究[J].发展研究,2014(1):22-25.
[29]WARD J M MACE P and THUNBERG E M.The Relationship of Fish Harvesting Capacity to Excess Capacity and Overcapacity[J].Marine Resource Economics,2004,19(4):525-529.
[30]苏剑.产能过剩背景下的中国宏观调控[J].经济学动态,2010(10):47-51.
[31]皮建才,黎静,管艺文.政策性补贴竞争、体制性产能过剩与福利效应[J].世界经济文汇,2015(3):19-31.
[32]程俊杰.基于产业政策视角的中国产能过剩发生机制研究---来自制造业的经验证据[J].财经科学,2016(5):52-62.
[33]寇宗来,刘学悦,刘瑾.产业政策导致了产能过剩吗?---基于中国工业行业的经验研究[J].复旦学报(社会科学版),2017(5):148-161.
[34]何华武,马国贤.财政政策、产能过剩与通过膨胀动态[J].财政研究,2017(7):35-48.
[35]李正旺,周靖.产能过剩的行成与化解:自财税政策观察[J].改革,2014(5):106-115.
[36]周建军.去产能中去杠杆:微观机制与宏观政策[J].中共中央党校学报,2017(5):122-128.
[37]郑玉春.国外化解产能过剩矛盾经验启示[J].冶金管理,2013(11):4-11.
[38]邓美薇,张季风.技术创新对提升日本经济增长质量的驱动作用研究---基于日本都道府县动态面板数据的分析[J].现代日本经济,2018(5):69-80.
[39]李拥军,高学东.对日本战后四十年钢铁产业政策的分析[J].中国钢铁业,2008(10):20-26.
[40]韩爽,王鹤.中日钢铁产品结构比较研究[J].日本研究,2005(4):55-58.
[41]尹嘉啉,邹国庆.日本处理“僵尸企业”的主要手段及其启示[J].现代日本经济,2017(4):58-68.
[42]王海兵.产业转型升级的过程、特征与驱动要素---美国经验与启示[J].河北科技大学学报(社会科学版),2018(1):9-16.
[43]王海兵,杨蕙馨,吴炜峰.价值链断裂、新产业生态系统形成与我国企业全球研发[J].经济管理,2014(6):13-25.
[44]崔健,刘伟岩.“一带一路”框架下中日与第三方市场贸易关系的比较分析[J].现代日本经济,2018(5):23-38.
(1)日本产能利用率指数并非是绝对值,而是与基年(2010=100%)比较的相对值。1956—1977年产能利用率指数是根据其与GDP之间的关系测算得到的。
(2)据粗钢产量及其占比、制造业和工业产能利用率的数据拟合得到。
(3)从数据情况来看,2001年美国第三大钢铁生产商LTV公司停产,次年被ISG公司(International Steel Group)以低廉价格收购,使后者实现了低成本重组,也提高了行业集中度;1998年至2003年10月,美国41家破产企业共涉及粗钢产能约5 280万吨[37],而2003年美国粗钢产量总计只有9 368万吨。
(4)尽管美国于2017年正式退出TPP,但不可否认TPP在停滞期所发挥的重要作用。
(5)二战后,包括钢铁在内的很多日本行业遭到了毁灭性的打击,但“倾斜生产方式”“钢铁产业第一次合理化计划”“钢铁产业第二次合理化计划”“钢铁产业第三次合理化计划”等政策措施对恢复和发展钢铁行业起到了重要作用,这也是平稳期前期钢铁行业产能利用率较为稳定的重要原因。
(6)消耗系数源于中国数据,用2014年下游产业消费钢材数据求得。
(7)2009年,全球粗钢产能利用率为72.8%,美国则低至50.94%。
(8)日本通商产业省数据显示,截至1979年年底,据此认定的地方性中小企业为4 735家,对策紧急贷款和信用担保分别为5 397项和917项,分别计403亿日元和101亿日元。
(9)数据来自冶金工业规划研究院网站。
(10)数据来自冶金工业规划研究院网站。
(11)数据来自冶金工业规划研究院网站。
[2] ROBINSON J. The Economics of Imperfect Competition[M].London: Macmillan,1933.
[3] KAMIEN M I and SCHWARTZ N L. Uncertain Entry and Excess Capacity[J].American Economic Review,1972,62(5):918-927.
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[5] SHAIKH A M and MOUDUD J K. Measuring Capacity Utilization in OECD Countries: A Cointegration Method[R].The Levy Economics Institute of Bard College:Working Paper,2004.
[6] 李江涛.“产能过剩”及其治理机制[J].国家行政学院学报,2006(5):32-35.
[7] DING S GUARIGLIA A and KNIGHT J. Does China Overinvest? Evidence From a Panel of Chinese Firms[R].University of Nottingham: Working Paper,2012.
[8] 金融论坛编辑部.“解决产能过剩问题与商业银行信贷结构调整及风险防范”研讨会综述[J].金融论坛,2014(7):76-79.
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[14]WEN Y.Capacity Utilization Under Increasing Returns to Scale[J].Journal of Economic Theory,1998,81(1):7-36.
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[43]王海兵,杨蕙馨,吴炜峰.价值链断裂、新产业生态系统形成与我国企业全球研发[J].经济管理,2014(6):13-25.
[44]崔健,刘伟岩.“一带一路”框架下中日与第三方市场贸易关系的比较分析[J].现代日本经济,2018(5):23-38.
(1)日本产能利用率指数并非是绝对值,而是与基年(2010=100%)比较的相对值。1956—1977年产能利用率指数是根据其与GDP之间的关系测算得到的。
(2)据粗钢产量及其占比、制造业和工业产能利用率的数据拟合得到。
(3)从数据情况来看,2001年美国第三大钢铁生产商LTV公司停产,次年被ISG公司(International Steel Group)以低廉价格收购,使后者实现了低成本重组,也提高了行业集中度;1998年至2003年10月,美国41家破产企业共涉及粗钢产能约5 280万吨[37],而2003年美国粗钢产量总计只有9 368万吨。
(4)尽管美国于2017年正式退出TPP,但不可否认TPP在停滞期所发挥的重要作用。
(5)二战后,包括钢铁在内的很多日本行业遭到了毁灭性的打击,但“倾斜生产方式”“钢铁产业第一次合理化计划”“钢铁产业第二次合理化计划”“钢铁产业第三次合理化计划”等政策措施对恢复和发展钢铁行业起到了重要作用,这也是平稳期前期钢铁行业产能利用率较为稳定的重要原因。
(6)消耗系数源于中国数据,用2014年下游产业消费钢材数据求得。
(7)2009年,全球粗钢产能利用率为72.8%,美国则低至50.94%。
(8)日本通商产业省数据显示,截至1979年年底,据此认定的地方性中小企业为4 735家,对策紧急贷款和信用担保分别为5 397项和917项,分别计403亿日元和101亿日元。
(9)数据来自冶金工业规划研究院网站。
(10)数据来自冶金工业规划研究院网站。
(11)数据来自冶金工业规划研究院网站。