笔迹司法鉴定中的辩证法探析
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摘要
笔迹鉴定方法论,是辩证唯物主义认识论、实践论在笔迹检验、鉴定中的具体表现形态。其运用过程就是同一认定的实施过程,包括分别检验、比较检验和综合评断。通过实证观察、实验研究、统计分析等具体途径,人们逐渐建立了关于客体与特征反映体、特性与特征、有形与无形、共性与个性、真实与虚假、变化与稳定等具有辩证关系的六对概念体系,并按照"实践第一"的观点,形成了笔迹同一认定的鉴定理论和方法体系。
The methodology of handwriting Identification was considered to be the specific manifestation of the dialectical materialist epistemology and practical theory in handwriting examination and identification. The process of handwriting identification would be constituted by the analysis, compare and evaluation phases. By scientific observation, experiment and statistical analysis, people had been established the following six pairs of concepts of handwriting identification with the scopes of dialectics: objects and their characteristics reflectors, features and characteristics, visible and invisible,universality and individuality, truth and falsehood, variation and stabilization. According to the stand-point of"Practice first", these concepts could be the theory and method system of handwriting identification.
The methodology of handwriting Identification was considered to be the specific manifestation of the dialectical materialist epistemology and practical theory in handwriting examination and identification. The process of handwriting identification would be constituted by the analysis, compare and evaluation phases. By scientific observation, experiment and statistical analysis, people had been established the following six pairs of concepts of handwriting identification with the scopes of dialectics: objects and their characteristics reflectors, features and characteristics, visible and invisible,universality and individuality, truth and falsehood, variation and stabilization. According to the stand-point of"Practice first", these concepts could be the theory and method system of handwriting identification.
引文
[1]贾玉文.文件检验学教程[M].沈阳:辽宁人民出版社,1990:18.
[2]中国社会科学院语言研究所词典编辑室.现代汉语词典[M].北京:商务印书馆,2012:365.
[3]谭超英.笔迹检验与辨证思维方法[J].广西警官高等专科学校学报,2005(2):27.
[4]贾玉文.笔迹检验[M].北京:警官教育出版社出版,1999:18-23.
[5][前苏联]伐·雅·柯尔金,中国人民大学刑法教研室.苏维埃犯罪对策学(上册)[M].北京:中国人民大学出版,1957:29.
[6]王永祥.西方同一思想史[M].上海:上海社会科学院出版社,2001:234-235.
[7]刘莹.文书鉴定(摘译)[J].刑事技术,1981(4):70.
[8]凌敬昆、杨旭、施少培、钱煌贵、徐彻、卞新伟、孙维龙.诌议中国笔迹鉴定的特色[J].中国司法鉴定,2005(5):20.
[9]Huber,R.A.,Headrick,A.M.Handwriting Identification:Facts and Fundamental[M].Florida:CRC Press,1999:
[10]Leung S.C..Handwriting as Evidence[A].Gerben Bruinsma,David Weisburd ed..Encyclopedia of Criminology and Criminal Justice[C].Springer,2014:2027.
[11]Sargur N.Srihari,Sung-Hyuk Cha,Hina Arora,Sangjik Lee.Individuality of Handwriting[J].Journal of Forensic Science,2002(4):16.
[12]SC Leung,MWL Chung,CK Tsui,WL Cheung,SYL Cheung,MMC Mok.A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting Part 2—Measurable parameters[J].Journal of the Forensic Science Society,1987(27):157.
[13]SC Leung,WL Cheung,HT Fung,YL Cheung.A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting Part 5—qualitative parameters[J].Journal of the Forensic Science Society,1993(33):9-19.
[14]Keith Inman,Norah Rudin.Principles and Practice of Criminalistics-The Profession of Forensic Science[M],Florida:CRC Press.2001:248.
[15]董礼秀.文件检验方法初探[J].刑事技术,1989(1):26.
[16]王伟光.新大众哲学(全2册)[M].北京:中国社会科学出版社,人民出版社,2014:111.
[17]徐立根.物证技术学[M].北京:中国人民大学出版社,1998:22-23.
[18]贾治辉.论笔迹鉴定差异点的评断[J].中国司法鉴定,2009(4):56.
[19][前苏联]··舍夫钦柯,··米尔斯基,巩安.犯罪对策学技术部分实习教材[M].北京:法律出版社,1956:57.
[20]陈克艰.上帝怎样掷骰子[M].成都:四川人民出版社,1987:2-3.
[21]黎运汉.论语言的时代风格[J].暨南学报(哲学社会科学),1988(3):114.
[22]林中,李虹.怎样鉴定以假充真的伪装笔迹[J].刑事技术,1983(3):50.
[23]Persifor Frazer.A Study of Documents:to establish the individual character of handwriting and to detect fraud and forgery including several new methods of research[M].Philadelphia:J.B.Lippincott Company,1894:16.
(1)在前苏联犯罪对策理论体系中,文件检验是重要组成部分。根据任务和方法的不同,犯罪对策文件检验具体分为(可疑文件的)技术检验和书法检验两大部分。书法检验的目的在于通过研究书写人的书面语言(反映体,主要是笔迹)对书写人进行同一认定。参见:[前苏联]伐·雅·柯尔金著,中国人民大学刑法教研室翻译,《苏维埃犯罪对策学(上册)》,中国人民大学出版,1957年8月,第112页。
(2)[前苏联]伐·雅·柯尔金,中国人民大学刑法教研室.苏维埃犯罪对策学(上册)[M].北京:中国人民大学出版.1957:123。相似地,美国当代著名文件检验专家艾尔伯特·S·奥斯本(Albert·Sherman·Osborn)也有相近的观点,其认为“(笔迹鉴定)证据的检验过程可能是一个十分简单的操作过程,然而,其也可能涉及异常复杂和困难的问题”。参见:48 Am.L.Rev.849 1914.
(1)一个典型例证,便是笔者作为司法鉴定人参加庭审质证时,往往被法官、当事人问及最多的问题便是:“请鉴定人回答本鉴定所采用的方法”。
(2)有论者将之归纳为“以笔迹特征为基础、以书写习惯为中心的系统鉴定理论体系和方法”,笔者认为其十分深刻。参见凌敬昆、杨旭、施少培、钱煌贵、徐彻、卞新伟、孙维龙.诌议中国笔迹鉴定的特色[J].中国司法鉴定.2005(5):20。
(3)例如我国汉代“汉武帝识伪书案”以及三国时期的“国渊比书案”等。
(4)参见中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局:《马克思恩格斯全集》(第20卷),北京:人民出版社,1971年版,第557页。转引自:王永祥.西方同一思想史[M].上海:上海社会科学院出版社.2001:7.
(1)图片参考了Leung S.C..Handwriting as Evidence[A].Gerben Bruinsma,David Weisburd ed..Encyclopedia of Criminology and Criminal Justice[C].Springer.2014:2027.
(1)参考了徐立根教授主编的《物证技术学》(第二版)中关于“特征反映体”的定义,特此说明。参见:徐立根.物证技术学[M].北京:中国人民大学出版社,1998:24.
(2)近年来,国外相关研究机构和学者,开始应用神经生物学(neurobiological)、神经解剖学(neuroanatomical)以及神经化学(neurochemical)等学科的研究方法,分析、解释笔迹特征形成和反映机制,并对其在笔迹检验、鉴定中的应用进行了研究,相关报道反映出新的动向。参见Michael P.Caligiuri,Linton A.Mohammed.The Neuroscience of Handwriting:Applications for Forensic Document Examination[M].Florida:CRC Press,2012:3-94.
(1)根据汉字构形学理论,楷书(体)中,基本笔形包括横、竖、撇、捺、提、折、点等几类,如从辞书检索、排序的角度,则多分为横、竖、撇、点、折等五大类。参见王宁.汉字构形学讲座[M].上海:上海教育出版社,2002:34.
(2)基本的笔画在书写时,通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,形成部件(radical);不同的部件(笔画),又一次通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,最终构成单字;不同单字(包括标点符号)又一次通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,最终构成字行;多个字行构成段落、段落组成页面等。
(3)部件(笔画)构成单字组合的规则表现为一系列既定的二维方式(上下、左右、上中下、左中右、全包围等),明显区别于拼音文字的字母构成单词的线性排列方式。参见SC Leung,CK Tsui,WL Cheung,MWL Chung,A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting-The Chinese Character[J].Journal of Forensic Science Society.1985(25):260-261.
(1)与笔迹鉴定在方法论上一致的指纹鉴定的错案也证实了这一观点。2004年西班牙马德里“311列车爆炸案”中,美国联邦调查局通过国际刑警组织的协助,获得了在爆炸案件现场上提取的被显现的指纹图像信息,并经过自动指纹识别系统鉴别和人工确认,认定了该现场指纹是属于本国律师Brandon Mayfield的,联邦检察机关拟据此提起刑事诉讼;后经复核,联邦调查局同意了西班牙马德里警方关于该现场指纹属于另一个阿尔及利亚移民的意见,并确认了这是一起错案。联邦调查局于2005年发布的关于这起鉴定错案的调查报告认为,错误的原因应归咎于“个案中适用鉴定方法(Analysis、Compare、Evaluation-Verify,ACE-V)的错误”。参见Robert B.Stacey.Report on the Erroneous Fingerprint Individualization in the Madrid Train Bombing Case[EB/OL](2015-07-25)https://www.fbi.gov/about-us/lab/forensic-science-communications/fsc/jan2005/index.htm/special_report/2005_special_report.htm.
(2)参见D.Michael Risinger,Mark P.Denbeaux,Michael J.Saks.Exorcism of Ignorance as a Proxy for Rational Knowledge:The Lessons of Handwriting Identification"Expertise"[J].University of Pennsylvania Law Review.1989(3):750-751.关于“CTS”在1984、1985、1986、1987年所开展的笔迹鉴定能力验证计划的相关“结果”描述,可见该文的附录2(pp785-787)。应当指出,该文刊发后,美国文件鉴定界有不少同行曾撰文回应,反对所谓“笔迹鉴定专门知识不存在”的观点。Rigo在后来谈论ASTM文件鉴定的相关标准问题时,曾回顾到:“许多文件检验人员没有更多关注这篇1989年的论文,因为作者没有接受过法医学(笔者注:英文原文为‘forensic science’,ASTM官方网站中文版将其译为‘法医学’,下同)培训,没有实际经验,也没有该领域的技术知识,所以没有人把他们视为威胁,也没有人给予重视,……开展对程序进行统一和对方法进行合并的标准制定工作,对于巩固法医学学科的可靠性来说是一个重要的工具。”参见ASTM International,ASTM Standardization News[EB/OL](2015-08-31)http://www.astm.org/SNEWS/CHINESE/2009_1/3rd_place_ch0901_32_47.html.
(1)有论者谈及西方可疑文件鉴定发展历史时认为,现今,笔迹鉴定人其实均是信仰奥斯本的人(Osbornian)。参见http://www.osbornian.com/osbornianexaminers.html(September,3,2015).
(2)我们常说,当今我国所采用之笔迹鉴定方法来自前苏联,其实,毋宁说,我们是在前苏联的友好援助下,间接地掌握了与世界大多数国家所采用的一致的笔迹鉴定方法论,并在辩证唯物主义思想的指导下,经过长达数十年应用于社会主义司法制度建设的实践,逐步建立起符合我国实际的中文汉字笔迹鉴定方法体系。
(3)笔迹鉴定中的技术复核、程序复核制度,不能够光从形式上理解,还应当从实质上加以把握。笔者认为,其实就是群众路线和贯彻民主集中两大原则在司法鉴定领域的具体体现。
[2]中国社会科学院语言研究所词典编辑室.现代汉语词典[M].北京:商务印书馆,2012:365.
[3]谭超英.笔迹检验与辨证思维方法[J].广西警官高等专科学校学报,2005(2):27.
[4]贾玉文.笔迹检验[M].北京:警官教育出版社出版,1999:18-23.
[5][前苏联]伐·雅·柯尔金,中国人民大学刑法教研室.苏维埃犯罪对策学(上册)[M].北京:中国人民大学出版,1957:29.
[6]王永祥.西方同一思想史[M].上海:上海社会科学院出版社,2001:234-235.
[7]刘莹.文书鉴定(摘译)[J].刑事技术,1981(4):70.
[8]凌敬昆、杨旭、施少培、钱煌贵、徐彻、卞新伟、孙维龙.诌议中国笔迹鉴定的特色[J].中国司法鉴定,2005(5):20.
[9]Huber,R.A.,Headrick,A.M.Handwriting Identification:Facts and Fundamental[M].Florida:CRC Press,1999:
[10]Leung S.C..Handwriting as Evidence[A].Gerben Bruinsma,David Weisburd ed..Encyclopedia of Criminology and Criminal Justice[C].Springer,2014:2027.
[11]Sargur N.Srihari,Sung-Hyuk Cha,Hina Arora,Sangjik Lee.Individuality of Handwriting[J].Journal of Forensic Science,2002(4):16.
[12]SC Leung,MWL Chung,CK Tsui,WL Cheung,SYL Cheung,MMC Mok.A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting Part 2—Measurable parameters[J].Journal of the Forensic Science Society,1987(27):157.
[13]SC Leung,WL Cheung,HT Fung,YL Cheung.A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting Part 5—qualitative parameters[J].Journal of the Forensic Science Society,1993(33):9-19.
[14]Keith Inman,Norah Rudin.Principles and Practice of Criminalistics-The Profession of Forensic Science[M],Florida:CRC Press.2001:248.
[15]董礼秀.文件检验方法初探[J].刑事技术,1989(1):26.
[16]王伟光.新大众哲学(全2册)[M].北京:中国社会科学出版社,人民出版社,2014:111.
[17]徐立根.物证技术学[M].北京:中国人民大学出版社,1998:22-23.
[18]贾治辉.论笔迹鉴定差异点的评断[J].中国司法鉴定,2009(4):56.
[19][前苏联]··舍夫钦柯,··米尔斯基,巩安.犯罪对策学技术部分实习教材[M].北京:法律出版社,1956:57.
[20]陈克艰.上帝怎样掷骰子[M].成都:四川人民出版社,1987:2-3.
[21]黎运汉.论语言的时代风格[J].暨南学报(哲学社会科学),1988(3):114.
[22]林中,李虹.怎样鉴定以假充真的伪装笔迹[J].刑事技术,1983(3):50.
[23]Persifor Frazer.A Study of Documents:to establish the individual character of handwriting and to detect fraud and forgery including several new methods of research[M].Philadelphia:J.B.Lippincott Company,1894:16.
(1)在前苏联犯罪对策理论体系中,文件检验是重要组成部分。根据任务和方法的不同,犯罪对策文件检验具体分为(可疑文件的)技术检验和书法检验两大部分。书法检验的目的在于通过研究书写人的书面语言(反映体,主要是笔迹)对书写人进行同一认定。参见:[前苏联]伐·雅·柯尔金著,中国人民大学刑法教研室翻译,《苏维埃犯罪对策学(上册)》,中国人民大学出版,1957年8月,第112页。
(2)[前苏联]伐·雅·柯尔金,中国人民大学刑法教研室.苏维埃犯罪对策学(上册)[M].北京:中国人民大学出版.1957:123。相似地,美国当代著名文件检验专家艾尔伯特·S·奥斯本(Albert·Sherman·Osborn)也有相近的观点,其认为“(笔迹鉴定)证据的检验过程可能是一个十分简单的操作过程,然而,其也可能涉及异常复杂和困难的问题”。参见:48 Am.L.Rev.849 1914.
(1)一个典型例证,便是笔者作为司法鉴定人参加庭审质证时,往往被法官、当事人问及最多的问题便是:“请鉴定人回答本鉴定所采用的方法”。
(2)有论者将之归纳为“以笔迹特征为基础、以书写习惯为中心的系统鉴定理论体系和方法”,笔者认为其十分深刻。参见凌敬昆、杨旭、施少培、钱煌贵、徐彻、卞新伟、孙维龙.诌议中国笔迹鉴定的特色[J].中国司法鉴定.2005(5):20。
(3)例如我国汉代“汉武帝识伪书案”以及三国时期的“国渊比书案”等。
(4)参见中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局:《马克思恩格斯全集》(第20卷),北京:人民出版社,1971年版,第557页。转引自:王永祥.西方同一思想史[M].上海:上海社会科学院出版社.2001:7.
(1)图片参考了Leung S.C..Handwriting as Evidence[A].Gerben Bruinsma,David Weisburd ed..Encyclopedia of Criminology and Criminal Justice[C].Springer.2014:2027.
(1)参考了徐立根教授主编的《物证技术学》(第二版)中关于“特征反映体”的定义,特此说明。参见:徐立根.物证技术学[M].北京:中国人民大学出版社,1998:24.
(2)近年来,国外相关研究机构和学者,开始应用神经生物学(neurobiological)、神经解剖学(neuroanatomical)以及神经化学(neurochemical)等学科的研究方法,分析、解释笔迹特征形成和反映机制,并对其在笔迹检验、鉴定中的应用进行了研究,相关报道反映出新的动向。参见Michael P.Caligiuri,Linton A.Mohammed.The Neuroscience of Handwriting:Applications for Forensic Document Examination[M].Florida:CRC Press,2012:3-94.
(1)根据汉字构形学理论,楷书(体)中,基本笔形包括横、竖、撇、捺、提、折、点等几类,如从辞书检索、排序的角度,则多分为横、竖、撇、点、折等五大类。参见王宁.汉字构形学讲座[M].上海:上海教育出版社,2002:34.
(2)基本的笔画在书写时,通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,形成部件(radical);不同的部件(笔画),又一次通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,最终构成单字;不同单字(包括标点符号)又一次通过时间、空间两个维度进行不同形式的组合,最终构成字行;多个字行构成段落、段落组成页面等。
(3)部件(笔画)构成单字组合的规则表现为一系列既定的二维方式(上下、左右、上中下、左中右、全包围等),明显区别于拼音文字的字母构成单词的线性排列方式。参见SC Leung,CK Tsui,WL Cheung,MWL Chung,A Comparative Approach to the Examination of Chinese Handwriting-The Chinese Character[J].Journal of Forensic Science Society.1985(25):260-261.
(1)与笔迹鉴定在方法论上一致的指纹鉴定的错案也证实了这一观点。2004年西班牙马德里“311列车爆炸案”中,美国联邦调查局通过国际刑警组织的协助,获得了在爆炸案件现场上提取的被显现的指纹图像信息,并经过自动指纹识别系统鉴别和人工确认,认定了该现场指纹是属于本国律师Brandon Mayfield的,联邦检察机关拟据此提起刑事诉讼;后经复核,联邦调查局同意了西班牙马德里警方关于该现场指纹属于另一个阿尔及利亚移民的意见,并确认了这是一起错案。联邦调查局于2005年发布的关于这起鉴定错案的调查报告认为,错误的原因应归咎于“个案中适用鉴定方法(Analysis、Compare、Evaluation-Verify,ACE-V)的错误”。参见Robert B.Stacey.Report on the Erroneous Fingerprint Individualization in the Madrid Train Bombing Case[EB/OL](2015-07-25)https://www.fbi.gov/about-us/lab/forensic-science-communications/fsc/jan2005/index.htm/special_report/2005_special_report.htm.
(2)参见D.Michael Risinger,Mark P.Denbeaux,Michael J.Saks.Exorcism of Ignorance as a Proxy for Rational Knowledge:The Lessons of Handwriting Identification"Expertise"[J].University of Pennsylvania Law Review.1989(3):750-751.关于“CTS”在1984、1985、1986、1987年所开展的笔迹鉴定能力验证计划的相关“结果”描述,可见该文的附录2(pp785-787)。应当指出,该文刊发后,美国文件鉴定界有不少同行曾撰文回应,反对所谓“笔迹鉴定专门知识不存在”的观点。Rigo在后来谈论ASTM文件鉴定的相关标准问题时,曾回顾到:“许多文件检验人员没有更多关注这篇1989年的论文,因为作者没有接受过法医学(笔者注:英文原文为‘forensic science’,ASTM官方网站中文版将其译为‘法医学’,下同)培训,没有实际经验,也没有该领域的技术知识,所以没有人把他们视为威胁,也没有人给予重视,……开展对程序进行统一和对方法进行合并的标准制定工作,对于巩固法医学学科的可靠性来说是一个重要的工具。”参见ASTM International,ASTM Standardization News[EB/OL](2015-08-31)http://www.astm.org/SNEWS/CHINESE/2009_1/3rd_place_ch0901_32_47.html.
(1)有论者谈及西方可疑文件鉴定发展历史时认为,现今,笔迹鉴定人其实均是信仰奥斯本的人(Osbornian)。参见http://www.osbornian.com/osbornianexaminers.html(September,3,2015).
(2)我们常说,当今我国所采用之笔迹鉴定方法来自前苏联,其实,毋宁说,我们是在前苏联的友好援助下,间接地掌握了与世界大多数国家所采用的一致的笔迹鉴定方法论,并在辩证唯物主义思想的指导下,经过长达数十年应用于社会主义司法制度建设的实践,逐步建立起符合我国实际的中文汉字笔迹鉴定方法体系。
(3)笔迹鉴定中的技术复核、程序复核制度,不能够光从形式上理解,还应当从实质上加以把握。笔者认为,其实就是群众路线和贯彻民主集中两大原则在司法鉴定领域的具体体现。