知识产权发展水平、经济贡献及转型升级思路研究
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摘要
知识产权近年来逐渐成为学术界的研究热点，但是较多是从法律范畴进行研究，本文在借鉴国外相关文献的基础上，结合我国知识产权的实际，从经济视角和产业视角入手，运用产业经济学、经济学和管理学等相关理论，采用宏观研究与微观研究相结合的、定量研究与定性分析相结合的方法，通过计量研究、访谈研究、个案研究、统计分析、专利分析等方式，系统地对“中国知识产权的发展水平——中国知识产权的经济贡献——中国知识产权的未来走向”这三大基本问题展开研究。本文的改进与创新之处主要体现在如下方面：
首先，构建一套知识产权强国评价指标体系，并据此进行我国知识产权发展水平的评价。提出了知识产权强国的内涵，在总结世界主要知识产权发达国家特点基础上凝练出了知识产权强国的基本特征，基于SMART原则构建了知识产权强国评价指标体系，利用因子分析法对主要国家的发展水平进行了实证分析，并对我国知识产权发展总体水平进行了判断。研究发现，美国、日本和德国是知识产权强国，综合实力位居前三；中国知识产权规模较大，数量较多，发展速度较快，充满活力，活力因子得分较高，但是高水平专利少、国际化程度低、知识产权保护弱、专利影响力小、技术贸易逆差大，说明中国知识产权的质量、效益和制度水平较低，距离知识产权强国还有较长的路要走。
其次，从产业角度进行专利计量分析，判断我国中观产业层面知识产权的发展水平。分别从传统产业和战略性新兴产业选择一个代表性的领域，分析其专利水平，对其专利布局是否能够支撑产业发展进行深入研究。用定量和定性的方法从生命周期、专利权人、技术领域、区域布局等角度对技术领域专利进行计量分析，以揭示技术领域专利竞争格局和发展趋势，研究发现：我国产业知识产权薄弱，国外企业占据主动，不足以支撑产业发展。国内专利技术含量不高，起步相对较晚。相比较而言，国外企业的专利布局较早，专利质量较高，经济效益较大，掌握核心技术，具有持续创新能力，技术垄断正在形成。
第三，综合运用多种分析手段，从微观角度进行的分析，以天津为例分析企业知识产权发展水平。研究发现，企业知识产权近年来发展较快，有一定的技术储备和知识产权积累，知识产权意识逐步增强，知识产权组织管理初步走上正轨，初步具有了知识产权经营的观念，核心技术处于起步阶段；但是与国外跨国公司比较，没有从战略层面上系统部署，知识产权积累较为薄弱，整体技术水平薄弱，专利质量不高，知识产权国际化严重滞后，运用专利信息的意识和能力不足，知识产权经营还比较初级，核心技术与关键技术缺乏，面对跨国公司的技术包围之势，面临知识产权风险。
第四，在省级面板数据的基础上，用实证的方式研究了知识产权制度对经济增长的绩效以及知识产权制度与其它变量交互作用的影响。研究结果发现：（1）知识产权制度的绩效对于经济增长的解释不断增强；（2）知识产权制度在不同区域经济增长中的绩效有所不同；（3）知识产权制度与人力资本和产业化环境的相互作用较为显著，与FDI的相互作用不显著，而市场体制很多时候表现出对知识产权制度的替代或者抑制作用；（4）知识产权制度自身逐步完善是促使知识产权制度绩效增长的重要方面。
Intellectual property becomes the research focus of academia in recent years, butmost paper is study in the area of the law. Starting from an economic perspective andindustry perspective, based on the foreign literature, and combined with the reality of ourintellectual property, this dissertation uses theories of the industrial economyscience,economics and management science to study systematically "level of development of theChina Intellectual Property-The economic contribution of the Chinese intellectualproperty rights-the future direction of China's intellectual property rights”. The studyuses the methods of a combination of macro and micro and a combination of quantitativeresearch and qualitative analysis, further more it accomplishes the study by econometricresearch, interviews, research, case studies and statistical analysis. Improvement andinnovation of this dissertation is mainly reflected in the following six aspects:
First, the dissertation buildes a set of the evaluation index system of intellectualproperty powerful country, and based on it finds of the level of development of China'sintellectual property rights. At present, what level is China's intellectual propertydevelopment in the end? How much gap with the real powerful country? Initially thedissertation proposes the connotation of the intellectual property power, concises thecharacteristics on the basis of the world's leading intellectual property developed countries,builds the evaluation index system of intellectual property powers based on the SMARTprinciple, analyses the level of development of the major countries using factor analysis,and gives the overall level of China's intellectual property development which is China isnot a intellectual property powerful country. Evaluating the level of major countries, wefind that the United States, Japan and Germany are the intellectual property power, whosecomprehensive strength are the top three. Intellectual property in China has largerquantities and faster development speed, but the high level of patent is less, degree ofinternationalization is lower, intellectual property protection is weak, patent influence islittle, technology trade deficit is large. These conditions indicate that China's intellectualproperty quality, efficiency and level is lower. There is a large gap from the intellectualproperty power, and there is a long way to go.
Secondly, judge the level of development of China's intellectual property by patentquantitative analysis from the industrial point. Select a representative field from thetraditional industries and emerging industries, respectively, analyse their patent level tojudge if their patent portfolio can support the industrial development. Based on the quantitative and qualitative methods from the life cycle, the patent holder, technologyfield, regional distribution etc, the dissertation analyze the patents to reveal thecompetition pattern and development trends of the technology field. Study found thatintellectual property in China is weak, foreign enterprises hold the dominant position, andthe technology power is insufficient to support industrial development. Domestic patentsmost are utility model, the main technical content is not high, and technologydevelopment is relatively later. In comparison, foreign companies patent portfolio isearlier, patents have higher patent quality and better economic benefits. Foreignenterprises master the core technology, leading the forefront of technological development;with continuous innovation capacity; large foreign enterprises are grabbing the market,technical monopoly is forming.
Third, analyse the level of corporate intellectual property development, regard Tianjinas a example, with the use of a variety of analytical tools, carried out the microscopicpoint. In recent years Intellectual property has a rapid development, there are certaintechnical reserves and intellectual property accumulated, the awareness of intellectualproperty is increasing, intellectual property organization and management is developing,the concept of intellectual property and technical standards is forming, the coretechnology is in its infancy. Compared with foreign multinational comparison, there is nosystematic and targeted conservation strategies, the overall technological level is weak,patent quality is not high, the internationalization of intellectual property lages behindseriously, technical standards and patented technology is parted, awareness and ability ofthe use of patent information is lack, intellectual property business is still relatively junior,lack of intellectual property professionals become bottlenecks, core technology and keytechnology is lack, intellectual property accumulation is weak. Surround by multinationalcompanies, intellectual property in China faces with the risk.
Fourth, on the basis of the provincial panel data, the dissertation study the interactionof intellectual property to intellectual property and to other variables. The results showthat:(1) the intellectual property system performance continuously enhance theinterpretation of economic growth;(2) the performance of the intellectual property systemin economic growth in different regions is different;(3) Intellectual property system andhuman capital and industrial environment interaction was significant, the interaction ofFDI is not significant, the market system a lot of time show an alternative or inhibition tothe intellectual property system;(4) intellectual property system itself graduallyimprovemt is the important aspect to promote the growth of the intellectual propertysystem performance.
首先，构建一套知识产权强国评价指标体系，并据此进行我国知识产权发展水平的评价。提出了知识产权强国的内涵，在总结世界主要知识产权发达国家特点基础上凝练出了知识产权强国的基本特征，基于SMART原则构建了知识产权强国评价指标体系，利用因子分析法对主要国家的发展水平进行了实证分析，并对我国知识产权发展总体水平进行了判断。研究发现，美国、日本和德国是知识产权强国，综合实力位居前三；中国知识产权规模较大，数量较多，发展速度较快，充满活力，活力因子得分较高，但是高水平专利少、国际化程度低、知识产权保护弱、专利影响力小、技术贸易逆差大，说明中国知识产权的质量、效益和制度水平较低，距离知识产权强国还有较长的路要走。
其次，从产业角度进行专利计量分析，判断我国中观产业层面知识产权的发展水平。分别从传统产业和战略性新兴产业选择一个代表性的领域，分析其专利水平，对其专利布局是否能够支撑产业发展进行深入研究。用定量和定性的方法从生命周期、专利权人、技术领域、区域布局等角度对技术领域专利进行计量分析，以揭示技术领域专利竞争格局和发展趋势，研究发现：我国产业知识产权薄弱，国外企业占据主动，不足以支撑产业发展。国内专利技术含量不高，起步相对较晚。相比较而言，国外企业的专利布局较早，专利质量较高，经济效益较大，掌握核心技术，具有持续创新能力，技术垄断正在形成。
第三，综合运用多种分析手段，从微观角度进行的分析，以天津为例分析企业知识产权发展水平。研究发现，企业知识产权近年来发展较快，有一定的技术储备和知识产权积累，知识产权意识逐步增强，知识产权组织管理初步走上正轨，初步具有了知识产权经营的观念，核心技术处于起步阶段；但是与国外跨国公司比较，没有从战略层面上系统部署，知识产权积累较为薄弱，整体技术水平薄弱，专利质量不高，知识产权国际化严重滞后，运用专利信息的意识和能力不足，知识产权经营还比较初级，核心技术与关键技术缺乏，面对跨国公司的技术包围之势，面临知识产权风险。
第四，在省级面板数据的基础上，用实证的方式研究了知识产权制度对经济增长的绩效以及知识产权制度与其它变量交互作用的影响。研究结果发现：（1）知识产权制度的绩效对于经济增长的解释不断增强；（2）知识产权制度在不同区域经济增长中的绩效有所不同；（3）知识产权制度与人力资本和产业化环境的相互作用较为显著，与FDI的相互作用不显著，而市场体制很多时候表现出对知识产权制度的替代或者抑制作用；（4）知识产权制度自身逐步完善是促使知识产权制度绩效增长的重要方面。
Intellectual property becomes the research focus of academia in recent years, butmost paper is study in the area of the law. Starting from an economic perspective andindustry perspective, based on the foreign literature, and combined with the reality of ourintellectual property, this dissertation uses theories of the industrial economyscience,economics and management science to study systematically "level of development of theChina Intellectual Property-The economic contribution of the Chinese intellectualproperty rights-the future direction of China's intellectual property rights”. The studyuses the methods of a combination of macro and micro and a combination of quantitativeresearch and qualitative analysis, further more it accomplishes the study by econometricresearch, interviews, research, case studies and statistical analysis. Improvement andinnovation of this dissertation is mainly reflected in the following six aspects:
First, the dissertation buildes a set of the evaluation index system of intellectualproperty powerful country, and based on it finds of the level of development of China'sintellectual property rights. At present, what level is China's intellectual propertydevelopment in the end? How much gap with the real powerful country? Initially thedissertation proposes the connotation of the intellectual property power, concises thecharacteristics on the basis of the world's leading intellectual property developed countries,builds the evaluation index system of intellectual property powers based on the SMARTprinciple, analyses the level of development of the major countries using factor analysis,and gives the overall level of China's intellectual property development which is China isnot a intellectual property powerful country. Evaluating the level of major countries, wefind that the United States, Japan and Germany are the intellectual property power, whosecomprehensive strength are the top three. Intellectual property in China has largerquantities and faster development speed, but the high level of patent is less, degree ofinternationalization is lower, intellectual property protection is weak, patent influence islittle, technology trade deficit is large. These conditions indicate that China's intellectualproperty quality, efficiency and level is lower. There is a large gap from the intellectualproperty power, and there is a long way to go.
Secondly, judge the level of development of China's intellectual property by patentquantitative analysis from the industrial point. Select a representative field from thetraditional industries and emerging industries, respectively, analyse their patent level tojudge if their patent portfolio can support the industrial development. Based on the quantitative and qualitative methods from the life cycle, the patent holder, technologyfield, regional distribution etc, the dissertation analyze the patents to reveal thecompetition pattern and development trends of the technology field. Study found thatintellectual property in China is weak, foreign enterprises hold the dominant position, andthe technology power is insufficient to support industrial development. Domestic patentsmost are utility model, the main technical content is not high, and technologydevelopment is relatively later. In comparison, foreign companies patent portfolio isearlier, patents have higher patent quality and better economic benefits. Foreignenterprises master the core technology, leading the forefront of technological development;with continuous innovation capacity; large foreign enterprises are grabbing the market,technical monopoly is forming.
Third, analyse the level of corporate intellectual property development, regard Tianjinas a example, with the use of a variety of analytical tools, carried out the microscopicpoint. In recent years Intellectual property has a rapid development, there are certaintechnical reserves and intellectual property accumulated, the awareness of intellectualproperty is increasing, intellectual property organization and management is developing,the concept of intellectual property and technical standards is forming, the coretechnology is in its infancy. Compared with foreign multinational comparison, there is nosystematic and targeted conservation strategies, the overall technological level is weak,patent quality is not high, the internationalization of intellectual property lages behindseriously, technical standards and patented technology is parted, awareness and ability ofthe use of patent information is lack, intellectual property business is still relatively junior,lack of intellectual property professionals become bottlenecks, core technology and keytechnology is lack, intellectual property accumulation is weak. Surround by multinationalcompanies, intellectual property in China faces with the risk.
Fourth, on the basis of the provincial panel data, the dissertation study the interactionof intellectual property to intellectual property and to other variables. The results showthat:(1) the intellectual property system performance continuously enhance theinterpretation of economic growth;(2) the performance of the intellectual property systemin economic growth in different regions is different;(3) Intellectual property system andhuman capital and industrial environment interaction was significant, the interaction ofFDI is not significant, the market system a lot of time show an alternative or inhibition tothe intellectual property system;(4) intellectual property system itself graduallyimprovemt is the important aspect to promote the growth of the intellectual propertysystem performance.
引文
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