专利权滥用的认定
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摘要
专利权滥用的理论最早出现于美国,是法官在审判案件的过程中创立了这一原则,其具体的涵义可以概括为：享有专利权的人以及经过许可而享有独占实施专利权的人在行使其权利时采用不正当的方式(不实施专利权、不公正的进行交易以及在进行交易时进行不正当的限制)造成损害社会公共利益的行为。①最近一些年,专利权人滥用其专利权的垄断地位限制市场竞争、损害竞争对手利益的现象越来越严重,因此,研究专利权滥用的认定能更好的帮助我们了解何种行为是滥用,滥用行为应该受到什么样的规制,从而达到更好的保护交易双方的合法权益以及社会公共利益的目的。
本文分为五部分：第一部分主要讨论专利权滥用基础理论。任何一种行为的出现都有着一定的历史沿革和其内在的原因,故文章讨论了专利权滥用兴起的历史以及其易被滥用的原因：专利权具有独特的权利界定制度；专利权自身独特的性质。接着分析了专利权滥用认定的内涵以及从主体、主观方面、客观方面和损害程度四个方面详细阐述了专利权滥用的构成要件。第二部分主要是对滥用认定的类型进行了研究。通过对专利授予前和授予后两个时间段中滥用的认定,使我们更加具体和细致的了解专利权滥用的类型及各自所需的条件；第三部分主要讨论专利权滥用认定的基本原则。这部分主要是通过借鉴国外一些国家及地区的有益经验来弥补我国在认定滥用时适用原则的不足；第四部分对该由何种机构对滥用进行认定提出了一些建议。其中包括我国法律规定的执法机构以及关于专家参与认定的相关内容。第五部分主要介绍滥用的认定标准和认定程序。主要是通过分析市场认定和结构认定来实现的。在此部分的写作中,通过一些经典的案例分析可以更易于我们理解滥用的认定标准。关于认定程序的论述,主要是论述了对滥用专利权行为涉嫌垄断的调查。
Patent abuse theory first appeared in the United States, Judge established this principle in the trial case's process, its specific meaning can be summarized as:It is such a behavior:a patentee and exclusive licensor improper exercise of rights, such as not enforcing patent rights, unfair trading and improper restrictions on transactions, causing damage to public interests. In recent years, this phenomenon is more and more serious that the patentee abuse the monopoly of patent right to restrict market competition and damage rivals interests, so the identification of patent abuse can better help us to understand what constitutes abuse, what kind of abuse should be subject to regulation, to achieve better protection of the legitimate rights and interests of parties to the transaction and social public interests purpose.
This article is divided into five parts:the first part focuses on the basic theory of patent abuse. Any kind of behavior appearance has certain historical evolution and its internal reasons, therefore, the article went on to discuss the history of patent abuse and the reasons for abuse:the patent right has a unique rights defining system; patent has its own unique properties. Then through the analysis of the inner meanings of identification of patent abuse to explain the structural characteristics of patent abuse: Through subject、subjective aspect、objective aspect and damage degree four aspects to detail discuss what act would constitute a patent abuse. The second part is to investigate the types of the identification of patent abuse. Through before and after patent grant in the identification of abuse to make us more specific and detailed understanding of the type of patent abuse and the necessary conditions. The third part is mainly analysis the basic principles of patent abuse from discussing the basic principles of identification, mainly through the introduction of the useful experience for the identification of patent abuse from the overseas countries and regions to make up the deficiency in our country. The fourth part gives some suggestions on which institution should be determined to identify patent abuse. Including enforcement agencies by law and participation of experts. The fifth part is mainly discuss the identification criteria and the procedure of identification, this part is written that the standards for the identification of patent abuse are market identification and structural identification. In this part of the writing, through a number of classic cases we can be more easily recognize the standards of identification of patent abuse. The discussion about the certification procedure is to introduce the monopoly investigation.
本文分为五部分：第一部分主要讨论专利权滥用基础理论。任何一种行为的出现都有着一定的历史沿革和其内在的原因,故文章讨论了专利权滥用兴起的历史以及其易被滥用的原因：专利权具有独特的权利界定制度；专利权自身独特的性质。接着分析了专利权滥用认定的内涵以及从主体、主观方面、客观方面和损害程度四个方面详细阐述了专利权滥用的构成要件。第二部分主要是对滥用认定的类型进行了研究。通过对专利授予前和授予后两个时间段中滥用的认定,使我们更加具体和细致的了解专利权滥用的类型及各自所需的条件；第三部分主要讨论专利权滥用认定的基本原则。这部分主要是通过借鉴国外一些国家及地区的有益经验来弥补我国在认定滥用时适用原则的不足；第四部分对该由何种机构对滥用进行认定提出了一些建议。其中包括我国法律规定的执法机构以及关于专家参与认定的相关内容。第五部分主要介绍滥用的认定标准和认定程序。主要是通过分析市场认定和结构认定来实现的。在此部分的写作中,通过一些经典的案例分析可以更易于我们理解滥用的认定标准。关于认定程序的论述,主要是论述了对滥用专利权行为涉嫌垄断的调查。
Patent abuse theory first appeared in the United States, Judge established this principle in the trial case's process, its specific meaning can be summarized as:It is such a behavior:a patentee and exclusive licensor improper exercise of rights, such as not enforcing patent rights, unfair trading and improper restrictions on transactions, causing damage to public interests. In recent years, this phenomenon is more and more serious that the patentee abuse the monopoly of patent right to restrict market competition and damage rivals interests, so the identification of patent abuse can better help us to understand what constitutes abuse, what kind of abuse should be subject to regulation, to achieve better protection of the legitimate rights and interests of parties to the transaction and social public interests purpose.
This article is divided into five parts:the first part focuses on the basic theory of patent abuse. Any kind of behavior appearance has certain historical evolution and its internal reasons, therefore, the article went on to discuss the history of patent abuse and the reasons for abuse:the patent right has a unique rights defining system; patent has its own unique properties. Then through the analysis of the inner meanings of identification of patent abuse to explain the structural characteristics of patent abuse: Through subject、subjective aspect、objective aspect and damage degree four aspects to detail discuss what act would constitute a patent abuse. The second part is to investigate the types of the identification of patent abuse. Through before and after patent grant in the identification of abuse to make us more specific and detailed understanding of the type of patent abuse and the necessary conditions. The third part is mainly analysis the basic principles of patent abuse from discussing the basic principles of identification, mainly through the introduction of the useful experience for the identification of patent abuse from the overseas countries and regions to make up the deficiency in our country. The fourth part gives some suggestions on which institution should be determined to identify patent abuse. Including enforcement agencies by law and participation of experts. The fifth part is mainly discuss the identification criteria and the procedure of identification, this part is written that the standards for the identification of patent abuse are market identification and structural identification. In this part of the writing, through a number of classic cases we can be more easily recognize the standards of identification of patent abuse. The discussion about the certification procedure is to introduce the monopoly investigation.
引文
①张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年版,第16页。
①王先林：《知识产权与反垄断法：知识产权滥用的反垄断问题研究》,法律出版社2001年版,第107页。
①尹新天：《专利权的保护》,专利文献出版社1998年版,第125页。
①张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年版,第16页。
②史尚宽：《民法总论》,中国政法大学出版社2000年版,第176页。
①Jay Dratler,Jr著,王春燕等译：《知识产权许可》,清华大学出版社2003年版,第639页。
①张晓都：《知识产权诉讼时效制度的完善及相应懈怠制度的设立》,《科技与法律》,2003年第4期。
①张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年第一版,第60页。
①闯文军：《专利权的保护范围——权利要求解释和等同原则适用》,法律出版社2007年版,第392页。
②尹新天：《专利权的保护》(第2版),知识产权出版社2005年版,第486页。
①张伟君：《规制知识产权滥用法律制度研究》,知识产权出版社2008年第一版,第310页。
①王晓晔：《关于我国反垄断执法机构的几个问题》,《东岳论丛》,2007年第1期。
①王晓哗：《2008：预测与战略》,《财经》,2007年第1期。
②董新凯、郁尊科：《论反垄断法实施中的专家参与问题》,《安徽大学学报》(哲学社会科学版),2010年第1期。
①尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第26-27页。
②尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第29页。
①尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第33页—37页。
②尚明：《对企业滥用市场支配地位的反垄断法规制》,法律出版社2007年版第一版,第53页。
①郭德忠：《专利许可的反垄断规制》,知识产权出版社2007年版,第83页。
①陈卓瑛：《论由专利技术与标准相结合引起的反垄断问题》,对外经济贸易大学2006年硕士论文,第20页。
①张平：《专利联营之反垄断规制分析》,《现代法学》,2007年第3期。
①焦海涛：《论现代反垄断法的程序依赖性》,《现代法学》,2008年第1期。
1、吴汉东、黄开忠：《无形财产权制度研究》,法律出版社2005年版。
2、谭启平：《专利制度研究》,法律出版社2005年版。
3、陶鑫良、袁真富：《知识产权法总论》,知识产权出版社2005年版。
4、孔祥俊：《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版。
5、陈丽萍：《专利法律制度研究》,知识产权出版社2005年版。
6、王先林：《知识产权与反垄断法——知识产权滥用的反垄断问题研究》,法律出版社2001年版。
7、尹新天：《专利权的保护第二版》,知识产权出版社2005年版。
8、冯晓青：《知识产权法利益平衡理论》,中国政法大学出版社2006年版。
9、冯晓青：《全球化与知识产权保护》,中国政法大学出版社2008年版。
10、王立民,黄武双：《知识产权研究(第四卷)》,北京大学出版社2006年版。
11、徐棣枫：《专利权的扩张与限制》,知识产权出版社2007年版。
12、张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年版。
13、郭德忠：《专利许可的反垄断规制》,知识产权出版社2007年版。
14、尚明：《对企业滥用市场支配地位的反垄断法规制》,法律出版社2007年版。
15、徐红菊：《专利许可法律问题研究》,法律出版社2007年版。
16、闫文军：《专利权的保护范围——权利要求解释和等同原则适用》,法律出版社2007年版。
17、高菲：《论美国反托拉斯法及其域外适用》,中山大学出版社1993年版。
18、王传辉：《反垄断的经济学分析》,中国人民大学出版社2004年版。
1、孙天全：《权利滥用概念解析》,《北京理工大学学报(社会科学版)》,2005年第5期。
2、尹新天：《Trips协议与制止知识产权滥用》,《中国知识产权报》,2000年7月21日第2版。
3、乔生、陶绪翔：《我国限制知识产权滥用的思考》,《现代法学》,2005年第1 期。
4、沈木珠、周倩倩：《论对知识产权滥用的限制》,《政治与法律》,2005年第4期。
5、陈丽萍：《论专利权滥用的法律规制》,《法学论坛》,2005年第2期。
6、祝红霞：《专利权滥用的界定与分类研究》,《电子知识产权》,2006年第6期。
7、冯晓青：《专利权的扩张及其缘由探析》,《湖南大学学报》,2006年第5期。
8、徐棣枫、厉宁：《专利领域的反垄断问题研究——试论滥用专利权》,《南京大学学报》,1998年第4期
9、张冬：《专利权滥用争议的法律协调——以专利法与反垄断法的关联为视角》,《河北法学》,2009年第6期。
10、姚兵兵：《专利权正当行使与滥用的实证研究》,《司法论坛》,2009年第7期。
11、刘芝秀：《知识产权的权利限制探析》,《科技与法律》,2005年第2期。
12、郑成思：《知识产权与物权的权利限制》,《法学》,2004年第9期。
13、钱玉林：《禁止权利滥用的法理分析》,《现代法学》,2002年第1期。
14、张伟君、单晓光：《滥用专利权与滥用专利制度之辨析——从日本“专利滥用”的理论与实践谈起》,《知识产权》,2006年第6期。
15、张晓都：《知识产权诉讼时效制度的完善及相应懈怠制度的设立》,《现代法学》,2003年第4期。
16、张平：《专利联营之反垄断规制分析》,《现代法学》,2007年第3期。
17、李跃利：《知识产权搭售许可的法律规制》,《河南省政法管理干部学院学报》,2009年第1期。
18、董新凯,郁尊科：《论反垄断法实施中的专家参与问题》,《安徽大学学报》,2010年第1期。
19、焦海涛：《论现代反垄断法的程序依赖性》,《现代法学》,2008年第1期。
20、王晓哗：《关于我国反垄断执法机构的几个问题》,《东岳论丛》,2007年第1期。
21、石英、袁日新：《论我国反垄断法的程序制度构造》,《辽宁大学学报》(哲学社会科学版),2008年第1期。
22、梁熙艳：《权利之限：侵权审理法院能否直接裁决专利权的有效性——析日 本最高裁判所的"Kilby第275号专利上告审判决”及影响》,《世界知识产权》,2005年第4期。
23、周林：《专利权滥用原则研究》,北京大学2007年硕士学位论文。
24、张道成：《专利权滥用研究》,西南政法大学2006年硕士学位论文。
25、饶荣荣：《关于思科诉华为的案例分析》,兰州大学2010年硕士学位论文。
26、焦倩倩：《专利联营与技术标准结合的反垄断规制研究》,华东政法大学2008年硕士学位论文。
27、陈卓瑛：《论由专利技术与标准相结合引起的反垄断问题》,对外经济贸易大学2006年硕士学位论文。
①王先林：《知识产权与反垄断法：知识产权滥用的反垄断问题研究》,法律出版社2001年版,第107页。
①尹新天：《专利权的保护》,专利文献出版社1998年版,第125页。
①张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年版,第16页。
②史尚宽：《民法总论》,中国政法大学出版社2000年版,第176页。
①Jay Dratler,Jr著,王春燕等译：《知识产权许可》,清华大学出版社2003年版,第639页。
①张晓都：《知识产权诉讼时效制度的完善及相应懈怠制度的设立》,《科技与法律》,2003年第4期。
①张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年第一版,第60页。
①闯文军：《专利权的保护范围——权利要求解释和等同原则适用》,法律出版社2007年版,第392页。
②尹新天：《专利权的保护》(第2版),知识产权出版社2005年版,第486页。
①张伟君：《规制知识产权滥用法律制度研究》,知识产权出版社2008年第一版,第310页。
①王晓晔：《关于我国反垄断执法机构的几个问题》,《东岳论丛》,2007年第1期。
①王晓哗：《2008：预测与战略》,《财经》,2007年第1期。
②董新凯、郁尊科：《论反垄断法实施中的专家参与问题》,《安徽大学学报》(哲学社会科学版),2010年第1期。
①尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第26-27页。
②尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第29页。
①尚明：《反垄断法之滥用市场支配地位规则研究》,对外经济贸易大学2006年博士论文,第33页—37页。
②尚明：《对企业滥用市场支配地位的反垄断法规制》,法律出版社2007年版第一版,第53页。
①郭德忠：《专利许可的反垄断规制》,知识产权出版社2007年版,第83页。
①陈卓瑛：《论由专利技术与标准相结合引起的反垄断问题》,对外经济贸易大学2006年硕士论文,第20页。
①张平：《专利联营之反垄断规制分析》,《现代法学》,2007年第3期。
①焦海涛：《论现代反垄断法的程序依赖性》,《现代法学》,2008年第1期。
1、吴汉东、黄开忠：《无形财产权制度研究》,法律出版社2005年版。
2、谭启平：《专利制度研究》,法律出版社2005年版。
3、陶鑫良、袁真富：《知识产权法总论》,知识产权出版社2005年版。
4、孔祥俊：《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版。
5、陈丽萍：《专利法律制度研究》,知识产权出版社2005年版。
6、王先林：《知识产权与反垄断法——知识产权滥用的反垄断问题研究》,法律出版社2001年版。
7、尹新天：《专利权的保护第二版》,知识产权出版社2005年版。
8、冯晓青：《知识产权法利益平衡理论》,中国政法大学出版社2006年版。
9、冯晓青：《全球化与知识产权保护》,中国政法大学出版社2008年版。
10、王立民,黄武双：《知识产权研究(第四卷)》,北京大学出版社2006年版。
11、徐棣枫：《专利权的扩张与限制》,知识产权出版社2007年版。
12、张冬：《专利权滥用认定专论》,知识产权出版社2009年版。
13、郭德忠：《专利许可的反垄断规制》,知识产权出版社2007年版。
14、尚明：《对企业滥用市场支配地位的反垄断法规制》,法律出版社2007年版。
15、徐红菊：《专利许可法律问题研究》,法律出版社2007年版。
16、闫文军：《专利权的保护范围——权利要求解释和等同原则适用》,法律出版社2007年版。
17、高菲：《论美国反托拉斯法及其域外适用》,中山大学出版社1993年版。
18、王传辉：《反垄断的经济学分析》,中国人民大学出版社2004年版。
1、孙天全：《权利滥用概念解析》,《北京理工大学学报(社会科学版)》,2005年第5期。
2、尹新天：《Trips协议与制止知识产权滥用》,《中国知识产权报》,2000年7月21日第2版。
3、乔生、陶绪翔：《我国限制知识产权滥用的思考》,《现代法学》,2005年第1 期。
4、沈木珠、周倩倩：《论对知识产权滥用的限制》,《政治与法律》,2005年第4期。
5、陈丽萍：《论专利权滥用的法律规制》,《法学论坛》,2005年第2期。
6、祝红霞：《专利权滥用的界定与分类研究》,《电子知识产权》,2006年第6期。
7、冯晓青：《专利权的扩张及其缘由探析》,《湖南大学学报》,2006年第5期。
8、徐棣枫、厉宁：《专利领域的反垄断问题研究——试论滥用专利权》,《南京大学学报》,1998年第4期
9、张冬：《专利权滥用争议的法律协调——以专利法与反垄断法的关联为视角》,《河北法学》,2009年第6期。
10、姚兵兵：《专利权正当行使与滥用的实证研究》,《司法论坛》,2009年第7期。
11、刘芝秀：《知识产权的权利限制探析》,《科技与法律》,2005年第2期。
12、郑成思：《知识产权与物权的权利限制》,《法学》,2004年第9期。
13、钱玉林：《禁止权利滥用的法理分析》,《现代法学》,2002年第1期。
14、张伟君、单晓光：《滥用专利权与滥用专利制度之辨析——从日本“专利滥用”的理论与实践谈起》,《知识产权》,2006年第6期。
15、张晓都：《知识产权诉讼时效制度的完善及相应懈怠制度的设立》,《现代法学》,2003年第4期。
16、张平：《专利联营之反垄断规制分析》,《现代法学》,2007年第3期。
17、李跃利：《知识产权搭售许可的法律规制》,《河南省政法管理干部学院学报》,2009年第1期。
18、董新凯,郁尊科：《论反垄断法实施中的专家参与问题》,《安徽大学学报》,2010年第1期。
19、焦海涛：《论现代反垄断法的程序依赖性》,《现代法学》,2008年第1期。
20、王晓哗：《关于我国反垄断执法机构的几个问题》,《东岳论丛》,2007年第1期。
21、石英、袁日新：《论我国反垄断法的程序制度构造》,《辽宁大学学报》(哲学社会科学版),2008年第1期。
22、梁熙艳：《权利之限：侵权审理法院能否直接裁决专利权的有效性——析日 本最高裁判所的"Kilby第275号专利上告审判决”及影响》,《世界知识产权》,2005年第4期。
23、周林：《专利权滥用原则研究》,北京大学2007年硕士学位论文。
24、张道成：《专利权滥用研究》,西南政法大学2006年硕士学位论文。
25、饶荣荣：《关于思科诉华为的案例分析》,兰州大学2010年硕士学位论文。
26、焦倩倩：《专利联营与技术标准结合的反垄断规制研究》,华东政法大学2008年硕士学位论文。
27、陈卓瑛：《论由专利技术与标准相结合引起的反垄断问题》,对外经济贸易大学2006年硕士学位论文。