铁路工程施工承包项目风险预警系统构建方法的研究
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摘要
随着我国国民经济的快速发展和经济实力的不断增强,铁路事业也得到了飞速的发展。但目前在我国铁路建设中,施工承包企业风险意识普遍薄弱,风险管理水平差,没有能够建立起全面、完善的风险管理系统,风险管理的研究有待加强。因此,作为施工承包方构建铁路工程项目的风险预警系统,对在铁路项目实施过程中可能出现的风险采取超前或预先管理的方式,一旦监控到风险的征兆,及时采取校正措施并发出预警信号,将损失降低到最低程度就显得尤为重要。
本文首先研究了铁路工程项目及其风险的特点,较深入地识别分析了该项目在实施过程中可能遇到和潜在的风险因素,这是进行风险预警的前提；采用了风险分解结构将影响铁路工程施工承包项目的风险因素按层次关系进行分层、分类。
其次,探讨研究了铁路工程施工承包项目的风险预警系统的构建思路和方法,包括对该风险预警系统的概念、特点、功能、框架体系以及其运行机理进行了研究。本文提出该系统的框架体系由风险预警信息子系统、风险识别子系统、风险评价子系统、风险预警判别子系统和风险预警对策子系统这五个方面组成。在建立的铁路工程施工承包项目风险预警指标体系的基础上,运用基于AHP的模糊综合评价法建立了该系统的风险预警模型,评价项目的风险情况,并对不同的评价结果给出不同的预警信号。
最后,为了验证建立的风险预警模型实用性、合理性,将模型运用到龙厦铁路象山隧道这一标段进行综合评估。研究了针对铁路工程施工承包风险的几种常用防控策略,并提出了对应各等级项目风险的应对预案和主要风险因素的应对措施以及动态风险控制措施。
With the rapid development of national economy and increasingly enhancement of economic strength, railway undertaking got rapid development. However, in the current railway construction, contracting enterprises are usually lack of risk consciousness, and with low level of risk management. Therefore, it's quite important for contracting enterprises to build the railway engineering project risk warning system to take advanced or pre-management measures to adopt corrective scheme and send out warning signal to reduce the loss to a minimum once monitoring the risk signs in the railway project implementation process.
Firstly, this thesis analyzed and summarized the characters of railway engineering contracting project and its risk, and conducted relative deep discriminate analysis of railway engineering contracting project risk factors. This was the premise of risk warning. It used risk breakdown structure to stratify and classify the railway engineering contract construction project risk factors as hierarchical relation.
Then, it constructed the theoretical system of railway engineering contract construction project risk warning system and introduced the conception, characters, functions, framework system and operation mechanism of the risk warning system. The framework system included risk waning information subsystem, risk identification subsystem, risk evaluation subsystem, risk warning discrimination subsystem and risk warning countermeasure subsystem. Though constructing railway engineering contacting project risk waning index system and using fuzzy comprehensive evaluation method based on AHP to build the risk warning model of the system to evaluate the risk conditions of the project and give different warning signals according to different evaluation results.
Finally, to prove the practicality and rationality of the risk warning system founded, it applied the model to the Xiangshan tunnel of Longyan-Xiamen railway engineering to conduct comprehensive evaluation. Then it analyzed the prevention and control strategies usually used in railway engineering contacting risk, and proposed coping preparedness of various levels of project risk, with countermeasures of main risk factors and dynamic risk control measurements.
本文首先研究了铁路工程项目及其风险的特点,较深入地识别分析了该项目在实施过程中可能遇到和潜在的风险因素,这是进行风险预警的前提；采用了风险分解结构将影响铁路工程施工承包项目的风险因素按层次关系进行分层、分类。
其次,探讨研究了铁路工程施工承包项目的风险预警系统的构建思路和方法,包括对该风险预警系统的概念、特点、功能、框架体系以及其运行机理进行了研究。本文提出该系统的框架体系由风险预警信息子系统、风险识别子系统、风险评价子系统、风险预警判别子系统和风险预警对策子系统这五个方面组成。在建立的铁路工程施工承包项目风险预警指标体系的基础上,运用基于AHP的模糊综合评价法建立了该系统的风险预警模型,评价项目的风险情况,并对不同的评价结果给出不同的预警信号。
最后,为了验证建立的风险预警模型实用性、合理性,将模型运用到龙厦铁路象山隧道这一标段进行综合评估。研究了针对铁路工程施工承包风险的几种常用防控策略,并提出了对应各等级项目风险的应对预案和主要风险因素的应对措施以及动态风险控制措施。
With the rapid development of national economy and increasingly enhancement of economic strength, railway undertaking got rapid development. However, in the current railway construction, contracting enterprises are usually lack of risk consciousness, and with low level of risk management. Therefore, it's quite important for contracting enterprises to build the railway engineering project risk warning system to take advanced or pre-management measures to adopt corrective scheme and send out warning signal to reduce the loss to a minimum once monitoring the risk signs in the railway project implementation process.
Firstly, this thesis analyzed and summarized the characters of railway engineering contracting project and its risk, and conducted relative deep discriminate analysis of railway engineering contracting project risk factors. This was the premise of risk warning. It used risk breakdown structure to stratify and classify the railway engineering contract construction project risk factors as hierarchical relation.
Then, it constructed the theoretical system of railway engineering contract construction project risk warning system and introduced the conception, characters, functions, framework system and operation mechanism of the risk warning system. The framework system included risk waning information subsystem, risk identification subsystem, risk evaluation subsystem, risk warning discrimination subsystem and risk warning countermeasure subsystem. Though constructing railway engineering contacting project risk waning index system and using fuzzy comprehensive evaluation method based on AHP to build the risk warning model of the system to evaluate the risk conditions of the project and give different warning signals according to different evaluation results.
Finally, to prove the practicality and rationality of the risk warning system founded, it applied the model to the Xiangshan tunnel of Longyan-Xiamen railway engineering to conduct comprehensive evaluation. Then it analyzed the prevention and control strategies usually used in railway engineering contacting risk, and proposed coping preparedness of various levels of project risk, with countermeasures of main risk factors and dynamic risk control measurements.
引文
[1]白昆华.深化中国铁路建设项目风险管理的研究[D]北京：北京交通大学硕士学位论文.2007(5)
[2]王恩英.国际工程承包风险预警系统的构建[D].成都：西华大学硕士学位论文,2009(3)：27.
[3]侯瑞.潍坊市A房地产开发项目全面风险管理研究[D].山东：山东大学硕士学位论文.2006(9)
[4]Artem Aleshin.Risk management of international Projects in Russia. International Journal of Project Mnagaement,2001.
[5]胡柯柯.工程项目风险管理及预警研究[D].新疆：新疆农业大学硕士论文.2006(5)
[6][美]项目管理协会.项目管理知识体系指南(第3版)(PMBOK指南)[M].电子工业出版社,2005.
[7]王小波.经济周期与预警研究：理论、方法、应用[M]北京：冶金工业出版社,1994
[8]王心发.国际工程项目风险分析与控制[D].合肥：合肥工业大学硕士论文,2005(9).
[9]Altman.E.Financial Ratios,Discriminant Analysis and the Prediction of Coporate Bankruptcy,Joural of Finance,1968
[10]Ohlson J.Financial Ratios and Probabilistic Prediction of Bankruptcy.Journal of Accounting Research.Sping,1980
[11]张什彬.工程项目风险管理方法研究[D].保定：华北电力大学硕士学位论文.2003(12)
[12]邹春伟.道路工程中的模糊综合评判法[J].安徽建筑工业学院学报(自然科学版).2004(1)
[13]钟登华,张建设,曹广晶.基于AHP的工程项目风险分析方法[J].天津大学学报.2002(3)
[14]王卓甫.工程项目风险管理一理论、方法、应用[M].南京：河海大学出版社.2002.
[15]李旻暾.基于模糊类比推理的企业技术创新风险预警系统研究[J].华东经济管理,2003(10)
[16]程琦.高速公路交通灾害的预警管理研究[D].武汉：武汉理工大学硕士学位论文,2009(6).
[17]刘艳玲.项目风险预警系统的构建[J].建筑管理现代化.2003(6).
[18]李晓宇.高新技术项目风险预警系统研究[D].北京：北京理工大学博士学位论文,2006(6)
[19]李志强.公路建设项目风险预警管理系统研究[D].西安：长安大学硕士学位论文.2006(5).
[20]张少雄.公路建设项目费用风险预警过程研究[J].建筑与工程,2007(5)
[21]万军杰.海外港口建设项目风险预警管理系统研究[D].武汉：武汉理工大学博士论文.2008(10)
[22]刘铭源,尤荻.铁路建设项目风险预警系统构建模式研究[J].项目技术管理,2011(8)
[23]王洪等.建设项目管理[M].北京：机械工业出版社,2004：151-170
[24]查兴.施工企业项目风险管理[J].中国建设报,2001(8)：P26-29
[25]付明琴.建设工程项目质量风险评价与预警管理系统的研究[D].武汉：武汉科技大学硕士学位论文,201l(5)：13-15
[26]张朝威.高新技术项目风险预警机制研究[D].武汉：武汉理工大学硕士学位论文,2007(11)
[27]杨艳玲.大型工程项目风险预警及应急预案研究[D].重庆：重庆交通大学硕士学位论文,2009(3)
[28]黄芳.物流网络运作风险评估与预警研究[D].北京：北京交通大学博士学位论文,2009(12)
[29]姚笑秋.论我国商业银行金融风险预警系统的构建[D].杭州：浙江工商大学硕士学位论文.2007(1)
[30]Raz.T,Michael.E,Use and benefits of tools for project risk management[J], International Journal of Project Management Volume 19,Issue 1,2001.1, P9-17.
[31]Ward.Stephen,Chapman.Chris,Transforming project risk management into project uncertainty management J], ternational Journal of Project Management, Volume 21,Issue 2,2003.2, P97-105.
[32]侯惠茹,铁路工程施工组织设计[M]北京：中国铁道出版社,1997(1)
[33]冉龙华.铁路工程项目施工风险管理及对策研究[D].成都：西南交通大学硕士学位论文,2007(10)
[34]全国二级建造师执业资格考试用书编写委员会编写.建设工程法规及相关知识[M]. 北京：中国建筑工业出版社,2009(2)：193
[35]潘恒.国际工程投标报价风险与投标决策研究[D].天津：天津大学硕士学位论文,2000(6).
[36]汪晓.外经贸企业大型国际工程总承包风险管理及实证研究[D].北京：北京航空航天大学硕士学位论文,2002(6).
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[39]夏谦谦.研发项目风险预警管理研究[D].武汉：武汉理工大学硕士学位论文.2007(11)：18-19.
[40]万军杰.施工企业项目风险与预警系统构建研究[J].华南港工,2007(9)
[41]刘伟,张振国,汪志波.企业经营风险预警指标体系与预警系统模型设计[J]科技进步与对策,2005(7).
[42]Chung-Jen Chen and Chin-Chen Huang, A multiple criteria evaluation of high-tech industries for the science-basedindustrial park in Taiwan[J], Information & Management, Volume 41, Issue 7,2004.9, P839-851
[43]张洪宾.道路交通安全预警系统关键理论与方法研究[D].山东：山东理工大学硕士学位论文,2006(5)
[44]sheLian.The forewarning management system of enterprise. Proeeeding of 18thICC&IE.1995(8)
[45]丛培栋.基于模糊评价法的供应链风险评价算法改进研究[D].苏州：苏州大学硕士学位论文,2007(6)
[46]杜栋,庞庆华,吴炎.现代综合评价方法与案例精选[M].北京：清华大学出版社,2008(6)
[47]宋晓秋.模糊数学原理与方法[M].江苏：中国矿业大学出版社,2004(7)
[48]李冠宇.中国电信市场有效竞争规制研究[D]北京：北京邮电大学硕士学位论文,20l0(6)
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[51]王卫刚,刘俊娥,刘敬严.运用模糊综合评判法评价铁路工程承包风险[J].铁道工程学报,2006(4)
[52]王子博.基于模糊层次分析法的城市快速路施工风险评价研究[D].天津：天津理工大学硕士学位论文,2009(1)：39-46
[53]周晓冬.PFI项目风险预警系统研究[D].哈尔滨：东北林业大学硕士学位论文,2008(3)：92-93
[54]肖利民.国际工程承包风险预警系统的研究[D].上海：同济大学博士学位论文.2006(9)
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