中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制构建研究
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摘要
区域经济一体化是当今世界经济发展的一大显著特色,区域经济一体化推动了区域经济组织的蓬勃发展。而与此同时,国际投资日益成为与国际贸易相提并重的国际经济支柱之一,对国际投资的促进与保护,已成为当今国际社会各国间谈判的主要议题。随着中国—东盟自由贸易区的逐步建立,中国与东盟各国之间的货物贸易、服务贸易以及相互投资逐渐增多。目前,中国与东盟已经在货物贸易、服务贸易方面达成了相关协议,但至今仍未签署投资方面的相关协定。但可以预见,中国与东盟各国今后相互投资的规模必定会越来越大,在此过程中,出现投资方面的争端将是无法避免的。因此,为推动中国与东盟各国之间投资的发展以及保障投资争端得以非政治化的解决,在中国—东盟自由贸易区中构建专门的投资争端解决机制就显得尤为重要。本文以国际投资法相关理论为基础,以《中国—东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议》、《东盟全面投资协定》、中国与东盟各成员国间的双边投资协定对投资争端的相关法律规定为构建依据,通过参考和借鉴目前世界上较为突出的几个投资争端解决机制,重点进行中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制的具体制度构建,以期为今后中国与东盟进行投资方面涉及争端解决机制的谈判作一理论上的探索。
据此,论文共分为四章,主要内容如下:
第一章首先分析了中国、东盟之间的投资现状及有关投资争端解决的法律规定,从中国与东盟之间的投资现状分析中可以看出,双方相互投资的潜力是十分巨大的;其次,介绍了中国、东盟国家之间有关投资争端解决的法律规定。从东盟角度来说,东盟各成员国签署的《东盟投资区框架协议》以及《东盟全面投资协定》规定了投资争端解决的程序及规则。而从中国—东盟自由贸易区角度来说,《中国—东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议》中的争端解决程序及规则同样适用于投资方面的争端;最后,中国与东盟各成员间国签订的双边投资协定也对投资争端解决作出了相关规定。
第二章探讨了中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制对当今主要投资争端解决机制的利用和借鉴。首先对WTO争端解决机制进行了分析,认为中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制应该借鉴WTO的地方就是其显著的司法性质;其次,对ICSID投资争端解决机制进行了分析,认为应在中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制中扩大主体适用范围,引入投资者诉东道国机制并借鉴ICSID机制的相关制度设计;最后,通过对NAFTA投资争端解决机制进行分析,认为在引入投资者诉东道国机制并赋予投资者单方启动投资争端仲裁程序权利的同时应作出必要的限定、保留和例外的事项。
第三章首先对构建中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制的必要性进行了分析,认为构建中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制不仅是投资争端的解决非政治化的重要保障,也是推动中国与东盟各国之间相互投资发展的需要,而且因为现有的中国—东盟自由贸易区的争端解决机制存在不足,因此有必要建立专门的投资争端解决机制;其次简要地阐述了中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制的构建路径及指导原则,指出随后的具体制度的构建应遵循该构建路径及指导原则;最后,重点从适用范围、磋商、调解、仲裁程序(包括提交仲裁的条件、仲裁的程序规则、仲裁庭的组成、仲裁的裁决和执行)四方面进行中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制具体制度的构建。
第四章首先分析了中国—东盟自由贸易区框架下多套投资争端解决机制的存在及可能产生的问题。其次,分析了多套投资争端解决机制之间的关系及提出了相应的协调建议。
The regional economic integration is one of the notable features of world economic development. Regional economic integration promotes vigorous development for regional economies organizations. Meanwhile, international investment gradually becomes one of the international economic pillars, which is as important as the international trade. The main subject of negotiation among countries nowadays is to promote and protect the international investment. With the gradual setting-up of China-ASEAN Free Trade Area, the trade in goods, trade in service and mutual investment between China and ASEAN members increase gradually. At present, China and ASEAN have already reached relevant agreements in the area of trade in goods and trade in service, but does not sign the relevant protocols of investment yet so far. But it can predict that the scale of mutual investment between China and ASEAN members will certainly be larger and larger in the future and it will be unavoidable that the investment dispute appears in this course. For this reason, in order to promote the development of the investment between China and ASEAN members and ensure the effective settlement of investment dispute, it is particularly important to construct specialized investment dispute settlement mechanism in China-ASEAN Free Trade Area. This dissertation is based on relevant theories of international investment law and takes the relevant legal provisions about the investment dispute on“Agreement on Dispute Settlement Mechanism of The Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation Between The People’s Republic of China and The Association of Southeast Asian Nations”and“ASEAN Comprehensive Investment Agreement”and bilateral investment protocols among China and ASEAN members as the construction basis and through consulting and drawing lessons from several comparatively outstanding investment dispute settlement mechanism in the world so that it can carry on the construction of investment dispute settlement mechanism of China - ASEAN Free Trade Area.
In the view of the above, the dissertation is divided into four chapters , and the main content is as follows:
In the first chapter, current investment situation and the legal provisions relevant to investment disputes settlement between China and ASEAN are analyzed firstly, it can find out from the analysis of current investment situation between China and ASEAN that the potentiality of mutual investment of both sides are very enormous; Secondly, introduced the legal provisions relevant to investment disputes settlement between China and ASEAN. From the viewpoint of ASEAN,“The Framework Agreement on the ASEAN Investment Area”and“ASEAN Comprehensive Investment Agreement”has formulated procedures and rules relevant to investment disputes settlement. And from the viewpoint of China - ASEAN Free Trade Area, procedures and rules in the“Agreement on Dispute Settlement Mechanism of The Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation Between The People’s Republic of China and The Association of Southeast Asian Nations”are also applied to the investment dispute; Finally, the bilateral investment protocol between China and ASEAN members are making the relevant regulations to the investment dispute too.
The Second Chapter has probed into the China -ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism that it will be use and reference to the main investment dispute settlement mechanism in the world . Dispute Settlement Mechanism of WTO is analyzed firstly, considering that the prominent judicial properties of the Dispute Settlement Mechanism of WTO is the place where the investment dispute settlement mechanism of China-ASEAN Free Trade Area should draw lessons from; Secondly, after analyzing the ICSID mechanism, considering that China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism should expand applicable scope of subject and introduce Investor-State Dispute Mechanism and draw lessons from the relevant system of ICSID mechanism; Finally, through analyzing the NAFTA investment dispute settlement mechanism, considering that the introduce of Investor-State Dispute Mechanism and entrust to investor the right to start investment dispute arbitrate procedure should make the essential limitation ,reservation and exceptional item at the same time.
The Third Chapter analyzed the necessity of constructing the China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism at first, considering that the construction of China- ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism which it is not merely the important guarantee the depoliticized settlement of an investment dispute and it will be the need of promoting mutual investment between China and ASEAN members, and because the existing China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism exists insufficiently, so it is necessary to set up specialized investment dispute settlement mechanism; Secondly, briefly explained construction route and guideline of China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism; Finally, carrying on the construction of concrete system of China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism from the four respects of applicable scope, consultation, mediation, arbitrate procedure (including the condition of submitting an arbitration, arbitrate procedure rules, the composition of arbitration tribunal, the arbitral award and execution of the arbitration court).
In the fourth chapter, the author has analyzed the existence of several sets of investment dispute settlement mechanism under the frame of China-ASEAN Free Trade Area firstly; Secondly, I analyzing the relations between several sets of investment dispute settlement mechanism and bring up corresponding coordination suggestions.
据此,论文共分为四章,主要内容如下:
第一章首先分析了中国、东盟之间的投资现状及有关投资争端解决的法律规定,从中国与东盟之间的投资现状分析中可以看出,双方相互投资的潜力是十分巨大的;其次,介绍了中国、东盟国家之间有关投资争端解决的法律规定。从东盟角度来说,东盟各成员国签署的《东盟投资区框架协议》以及《东盟全面投资协定》规定了投资争端解决的程序及规则。而从中国—东盟自由贸易区角度来说,《中国—东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议》中的争端解决程序及规则同样适用于投资方面的争端;最后,中国与东盟各成员间国签订的双边投资协定也对投资争端解决作出了相关规定。
第二章探讨了中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制对当今主要投资争端解决机制的利用和借鉴。首先对WTO争端解决机制进行了分析,认为中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制应该借鉴WTO的地方就是其显著的司法性质;其次,对ICSID投资争端解决机制进行了分析,认为应在中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制中扩大主体适用范围,引入投资者诉东道国机制并借鉴ICSID机制的相关制度设计;最后,通过对NAFTA投资争端解决机制进行分析,认为在引入投资者诉东道国机制并赋予投资者单方启动投资争端仲裁程序权利的同时应作出必要的限定、保留和例外的事项。
第三章首先对构建中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制的必要性进行了分析,认为构建中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制不仅是投资争端的解决非政治化的重要保障,也是推动中国与东盟各国之间相互投资发展的需要,而且因为现有的中国—东盟自由贸易区的争端解决机制存在不足,因此有必要建立专门的投资争端解决机制;其次简要地阐述了中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制的构建路径及指导原则,指出随后的具体制度的构建应遵循该构建路径及指导原则;最后,重点从适用范围、磋商、调解、仲裁程序(包括提交仲裁的条件、仲裁的程序规则、仲裁庭的组成、仲裁的裁决和执行)四方面进行中国—东盟自由贸易区投资争端解决机制具体制度的构建。
第四章首先分析了中国—东盟自由贸易区框架下多套投资争端解决机制的存在及可能产生的问题。其次,分析了多套投资争端解决机制之间的关系及提出了相应的协调建议。
The regional economic integration is one of the notable features of world economic development. Regional economic integration promotes vigorous development for regional economies organizations. Meanwhile, international investment gradually becomes one of the international economic pillars, which is as important as the international trade. The main subject of negotiation among countries nowadays is to promote and protect the international investment. With the gradual setting-up of China-ASEAN Free Trade Area, the trade in goods, trade in service and mutual investment between China and ASEAN members increase gradually. At present, China and ASEAN have already reached relevant agreements in the area of trade in goods and trade in service, but does not sign the relevant protocols of investment yet so far. But it can predict that the scale of mutual investment between China and ASEAN members will certainly be larger and larger in the future and it will be unavoidable that the investment dispute appears in this course. For this reason, in order to promote the development of the investment between China and ASEAN members and ensure the effective settlement of investment dispute, it is particularly important to construct specialized investment dispute settlement mechanism in China-ASEAN Free Trade Area. This dissertation is based on relevant theories of international investment law and takes the relevant legal provisions about the investment dispute on“Agreement on Dispute Settlement Mechanism of The Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation Between The People’s Republic of China and The Association of Southeast Asian Nations”and“ASEAN Comprehensive Investment Agreement”and bilateral investment protocols among China and ASEAN members as the construction basis and through consulting and drawing lessons from several comparatively outstanding investment dispute settlement mechanism in the world so that it can carry on the construction of investment dispute settlement mechanism of China - ASEAN Free Trade Area.
In the view of the above, the dissertation is divided into four chapters , and the main content is as follows:
In the first chapter, current investment situation and the legal provisions relevant to investment disputes settlement between China and ASEAN are analyzed firstly, it can find out from the analysis of current investment situation between China and ASEAN that the potentiality of mutual investment of both sides are very enormous; Secondly, introduced the legal provisions relevant to investment disputes settlement between China and ASEAN. From the viewpoint of ASEAN,“The Framework Agreement on the ASEAN Investment Area”and“ASEAN Comprehensive Investment Agreement”has formulated procedures and rules relevant to investment disputes settlement. And from the viewpoint of China - ASEAN Free Trade Area, procedures and rules in the“Agreement on Dispute Settlement Mechanism of The Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation Between The People’s Republic of China and The Association of Southeast Asian Nations”are also applied to the investment dispute; Finally, the bilateral investment protocol between China and ASEAN members are making the relevant regulations to the investment dispute too.
The Second Chapter has probed into the China -ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism that it will be use and reference to the main investment dispute settlement mechanism in the world . Dispute Settlement Mechanism of WTO is analyzed firstly, considering that the prominent judicial properties of the Dispute Settlement Mechanism of WTO is the place where the investment dispute settlement mechanism of China-ASEAN Free Trade Area should draw lessons from; Secondly, after analyzing the ICSID mechanism, considering that China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism should expand applicable scope of subject and introduce Investor-State Dispute Mechanism and draw lessons from the relevant system of ICSID mechanism; Finally, through analyzing the NAFTA investment dispute settlement mechanism, considering that the introduce of Investor-State Dispute Mechanism and entrust to investor the right to start investment dispute arbitrate procedure should make the essential limitation ,reservation and exceptional item at the same time.
The Third Chapter analyzed the necessity of constructing the China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism at first, considering that the construction of China- ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism which it is not merely the important guarantee the depoliticized settlement of an investment dispute and it will be the need of promoting mutual investment between China and ASEAN members, and because the existing China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism exists insufficiently, so it is necessary to set up specialized investment dispute settlement mechanism; Secondly, briefly explained construction route and guideline of China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism; Finally, carrying on the construction of concrete system of China-ASEAN Free Trade Area investment dispute settlement mechanism from the four respects of applicable scope, consultation, mediation, arbitrate procedure (including the condition of submitting an arbitration, arbitrate procedure rules, the composition of arbitration tribunal, the arbitral award and execution of the arbitration court).
In the fourth chapter, the author has analyzed the existence of several sets of investment dispute settlement mechanism under the frame of China-ASEAN Free Trade Area firstly; Secondly, I analyzing the relations between several sets of investment dispute settlement mechanism and bring up corresponding coordination suggestions.
引文
[1]区域经济一体化是指在一定国际区域范围内的两个或两个以上的主权国家或单独关税区在一定经济领域内实施统一的规则以及某种特定机制的动态过程。见:杨丽艳.区域经济一体化法律制度研究[M].北京:法律出版社,2004:3.
[2]此外,还有5个自由贸易协定谈判己启动,分别是:中国—新西兰、中国—海湾合作委员会、中国—巴基斯坦、中国—澳大利亚、中国—南部非洲关税同盟。参见商务部中国自由贸易区服务网:http://fta.mofcom.gov.cn/2008-11-08查看。
[3]比如在2002年签署的《中国与东盟全面经济合作框架协议》中将“相互投资”确定为5个优先加强合作的领域之一。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_kuangjiaxieyi.shtml2008-11-08查看
[4]东盟是东南亚国家联盟(Association of Southeast Asian Nations,简称ASEAN)的简称,有10个成员国:文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、柬埔寨、老挝、缅甸和越南,其中,前6个国家加入东盟的时间比较早,是东盟的老成员,经济相对发达;后4个国家是东盟新成员。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_xieyijianjie.shtml2008-12-08查看。
[5]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_xieyijianjie.shtml2008-12-09查看。
[6]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[7]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[8]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm2008-12-09查看。
[9]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[10]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/lntjsj/wstzsj/2007nzgwztj/t20081110_99062.htm2008-12-09查看。
[11]呼书秀.中国与东盟发展相互投资的法律机制研究[M].北京:北京大学出版社,2005:3.
[12]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.mofcom.gov.cn/gbdak..shtml/ 2009-01-11查看。
[13]周瑾瑜.中国-东盟自由贸易的建立对相互投资的影响分析[D].上海:复旦大学,2008: 15.
[14]参见新华网东盟频道:《商务部:我国与亚欧会议成员国贸易额达1万亿美元》(来源:新华网作者:王优玲) http://www.gx.xinhuanet.com/topic/2008-10/25/content_14751418.htm2009-01-14查看。
[15]参见南方报业新闻:《中国—东盟投资基金合作解密》(来源:21世纪经济报道作者:韩杨) http://www.nanfangdaily.com.cn/epaper/21cn/content/20090414/ArticelJ03003FM.htm2009-01-15查看。
[16]参见搜狐财经:《中国与东盟互为“犄角”规避金融风暴》(来源:经济参考报作者:何丰伦向志强) http://business.sohu.com/20081024/n260226573.shtml2009-01-17查看。
[17]参见山东国际商务网:《应对全球金融危机加快国企走向东盟》http://www.shandongbusiness.gov.cn/index/content/sid/54341.html2009-01-25查看
[18]同[13]
[19] 1995年12月,东盟第五次首脑会议上,明确提出了ASEAN free investment area (AFIA)的概念,随后改为AIA。1995年之前,在东盟的有关会议上,曾考虑使用ASEAN investment zone (AIZ)的概念。
[20]参见东盟秘书处网站东盟投资区框架协议: http://www.aseansec.org/7994.pdf2009-02-11查看。
[21] 1996年11月在马尼拉通过了《东盟争端解决机制议定书》(ASEAN Protocol on Dispute Settlement Mechanism),其第1条规定,议定书也适用于“以后的经济协议”;http://www.aseansec.org/16654.htm后于2004年10月在巴厘岛举行的第九届东盟首脑会议签署了《东盟加强争端解决机制议定书》(ASEAN Protocol on Enhanced Dispute Settlement Mechanism)以改进东盟争端解决机制。参见东盟秘书处网站: http://www.aseansec.org/16754.htm2009-02-11查看。
[22]参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm2009-02-15查看。
[23]沈四宝.论中国—东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议[J].上海财经大学学报,2006,(8):27.
[24]同[20]
[25]中国与泰国(1985年)、新加坡(1985年)、马来西亚(1998年)、菲律宾(1992年)、越南(1992年)、老挝(1993年)、印度尼西亚(1994年)、柬埔寨(1996年)、文莱(2000年)、缅甸(2001年)分别签订双边投资协定。参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/static/column/h/at.html/12009-03-11查看。
[26]呼书秀.中国与东盟发展相互投资的法律机制研究[M].北京:北京大学出版社,2005:36-37.
[27]参见商务部条约法律司:http://tfs.mofcom.gov.cn/static/column/h/at.html/12009-03-11查看。
[28]参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058348.html2009-03-11查看。
[29]参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058355.html2009-03-11查看。
[30]参见余劲松主编、周成新副主编.国际投资法(第三版)[M].北京:法律出版社,2007:319-321.
[31]如中国与老挝的投资协定第八条规定,“一、缔约国一方的投资者与缔约国另一方之间就在缔约国另一方领土内的投资产生的争议应尽量由当事方友好协商解决。二、如争议在六个月内未能协商解决,当事任何一方有权将争议提交接受投资的缔约国一方有管辖权的法院。”参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058372.html2009-03-11查看。
[32]该协定第七条第(二)款规定,“缔约一方与缔约另一方投资者之间关于该投资者在缔约一方领土内有关投资的争议或分歧应尽可能友好解决。(三)如果该争议或分歧自任何一方要求友好解决之日起六个月内未能按照本条第二款的规定解决,双方又未商定其他解决程序,有关投资者可选择下述一种或两种解决方法:1.向投资所在缔约一方的行政主管部门或机构申诉并寻求救济;2.向投资所在缔约一方有管辖权的法院提起诉讼。”参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058404.html2009-03-11查看。
[33]具体条款详见商务部条约法律司http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058382.html2009-03-11查看。
[34]具体条款详见商务部条约法律司http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058404.html2009-03-11查看。
[35]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/18-trims.pdf2009-03-19查看。
[36]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/gatt47_02_e.htm#articleXXXVI72009-03-19查看。
[37]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/28-dsu_e.htm2009-03-19查看。
[38]刘笋.浅析WTO争端解决机制的司法性质及其对国际投资争议解决法的影响[J].广西师范大学学报(哲学社会科学版),2002,38(1):69.
[39]赵维田.论GATT/WTO争端解决机制[J].法学研究,2000,(3):42.
[40]参见WTO《谅解》第4条
[41]韩立余.WTO案例及评析(1995-1999) [M] .北京:中国人民大学出版社, 2001:134.
[42]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=ShowHome&page Name=MemberStates_Home 2009-03-17查看。[43参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/basicdoc_en-archive/ICSID_English.pdf2009-03-17查看。
[44]参见《公约》第二十五条二款(一)至(二)项
[45]参见《执行董事会报告》,ICSID/2,英文版,第9页。
[46]李晓丽.国际投资仲裁管辖权规则研究[D].黑龙江:哈尔滨工程大学,2007:10.
[47]参见NAFTA秘书处网站: http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。[48参见商务部中国自由贸易区服务网: http://gjs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/200212/20021200056452.html2009-03-23查看。
[49]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-23查看。
[50]将东盟各成员国看成一个整体论述的原因还在于第39届东盟经济部长会议25日发表声明指出,东盟经济共同体发展蓝图的制订工作已经完成,将在2015年把东盟建设成为经济、安全和社会文化共同体。随着东盟一体化的加强,其投资政策的目标也将越来越一致。
[51]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-23查看。
[52]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[53]《争端解决机制协议》在序言中就明确指出当事方仅指东盟成员国及中国,即只有一国政府才能作为争端解决机制的主体提起争端。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004en.pdf2009-03-14查看。
[54]参见《争端解决机制协议》第二条http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-14查看。
[55]参见《东盟全面投资协定》A节第27条http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[56] 1.中国、文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、柬埔寨均是ICSID成员国,老挝、缅甸和越南暂时还不是ICSID成员国,但可适用ICSID的附加便利规则解决这三国与上述其他国家的投资争端;2.《东盟全面投资协定》B节第28条就新增了投资者与国家间的投资争端解决程序,并且提供了三套仲裁规则给东盟成员国选择,即ICSID的仲裁规则、ICSID的附加便利规则和联合国国际贸易法委员会的仲裁规则。参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[57] New From ICSID, Volume 22, No.2, 2005, p.12.
[58]参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm 2009-03-14查看。
[59]参见《东盟全面投资协定》第41条http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[60]参见NAFTA第1118条http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[61]参见NAFTA第1116条第1款、第1117条第1款http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[62]参见NAFTA第1116条第2款、第1117条第2款参http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[63] Article 33 Submission of a Claim 1. A disputing investor may submit a claim referred to in Article 32 (Claim by an Investor of a Member State) at the choice of the disputing investor: http://www.aseansec.org/22218.htm200903-25查看。
[64]以《框架协议》第一条(规定协议的目标)为例http://gjs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/200212/20021200056452.html2009-03-25查看。
[65]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/facility/AFR_English-final.pdf2009-03-25查看。
[66]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDocument&language=English2009-03-25查看。
[67]赵秀文.国际商事仲裁及其适用法律研究[M].北京:北京大学出版社,2002:321.
[68]可能有两种情况:1.双方协商达成一致,同意选择一个以上的争端解决场所;2.投资者起诉或提起仲裁请求后,东道国就投资者的起诉或仲裁请求明示同意。
[69]邵津主编.国际法[M].北京:北京大学出版社,2000:11.
[70] WTO争端解决机制管辖权的启动需要两个程序:一是只要一缔约方认为它在某涵盖协议下的权利因为另一缔约方的原因受到损失,应向对方提出磋商的请求;二是如果双方的磋商在60日内不能解决争端,那么申诉方可请求争端解决机构DSB设立专家组来解决争端。专家组的设立因为反向协商一致的通过方式而成为自动的。根据DSU第1条第1款,专家组和上诉机构只对WTO涵盖协议下的权利主张的争端具有管辖权。
[71]平行诉讼(parallel litigation, parallel proceedings)是普通法系国家的用法,其概念目前并没有一个统一的标准,我国学者一般认为,是指相同当事人就同一争议在两个或以上法域的争端管辖机构进行的争端解决程序。1968年《布鲁塞尔公约》第21-23条对平行诉讼进行了规定,将其分为三种类型,分别是重复诉讼(基于同一诉讼请求由相同的原告针对相同的被告提起的数个诉讼),对抗诉讼(第一个诉讼的被告依据同一纠纷以第一诉讼的原告为被告向另一法域有管辖权的机构提起诉讼),关联诉讼(几个诉讼紧密联系,以致为了避免由于分别审理而有导致相抵触的裁决,而适于合并审理的诉讼)。
[72]所谓“必要的情况”应该是指当事方虽然在区域贸易协定争端解决机制下诉讼但却得不到相应的救济,或者因为程序的拖延使得这种救济无法实现。
[73] Olivos Protocol for the Settlement of Disputes in MERCOSUR,http://www.mercosul. gov. br/textos/default.asp?Key=232 2009-03-26查看。
[74] Article 139 of Japan-Singapore Economic Partnership Agreement, http://www.mofa.go.j p/region/asia-paci/singapore/jsepa.html2009-03-26查看。
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[5]数据统计、法律条文来源于商务部中国自由贸易区服务网、商务部外国投资管理司、商务部条约法律司、东盟秘书处网站、WTO官方网站、ICSID官方网站、NAFTA官方网站等。
[2]此外,还有5个自由贸易协定谈判己启动,分别是:中国—新西兰、中国—海湾合作委员会、中国—巴基斯坦、中国—澳大利亚、中国—南部非洲关税同盟。参见商务部中国自由贸易区服务网:http://fta.mofcom.gov.cn/2008-11-08查看。
[3]比如在2002年签署的《中国与东盟全面经济合作框架协议》中将“相互投资”确定为5个优先加强合作的领域之一。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_kuangjiaxieyi.shtml2008-11-08查看
[4]东盟是东南亚国家联盟(Association of Southeast Asian Nations,简称ASEAN)的简称,有10个成员国:文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、柬埔寨、老挝、缅甸和越南,其中,前6个国家加入东盟的时间比较早,是东盟的老成员,经济相对发达;后4个国家是东盟新成员。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_xieyijianjie.shtml2008-12-08查看。
[5]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/dm_xieyijianjie.shtml2008-12-09查看。
[6]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[7]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[8]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm2008-12-09查看。
[9]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/default.htm 2008-12-09查看。
[10]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.fdi.gov.cn/pub/FDI/wztj/lntjsj/wstzsj/2007nzgwztj/t20081110_99062.htm2008-12-09查看。
[11]呼书秀.中国与东盟发展相互投资的法律机制研究[M].北京:北京大学出版社,2005:3.
[12]数据来源于商务部外国投资管理司: http://www.mofcom.gov.cn/gbdak..shtml/ 2009-01-11查看。
[13]周瑾瑜.中国-东盟自由贸易的建立对相互投资的影响分析[D].上海:复旦大学,2008: 15.
[14]参见新华网东盟频道:《商务部:我国与亚欧会议成员国贸易额达1万亿美元》(来源:新华网作者:王优玲) http://www.gx.xinhuanet.com/topic/2008-10/25/content_14751418.htm2009-01-14查看。
[15]参见南方报业新闻:《中国—东盟投资基金合作解密》(来源:21世纪经济报道作者:韩杨) http://www.nanfangdaily.com.cn/epaper/21cn/content/20090414/ArticelJ03003FM.htm2009-01-15查看。
[16]参见搜狐财经:《中国与东盟互为“犄角”规避金融风暴》(来源:经济参考报作者:何丰伦向志强) http://business.sohu.com/20081024/n260226573.shtml2009-01-17查看。
[17]参见山东国际商务网:《应对全球金融危机加快国企走向东盟》http://www.shandongbusiness.gov.cn/index/content/sid/54341.html2009-01-25查看
[18]同[13]
[19] 1995年12月,东盟第五次首脑会议上,明确提出了ASEAN free investment area (AFIA)的概念,随后改为AIA。1995年之前,在东盟的有关会议上,曾考虑使用ASEAN investment zone (AIZ)的概念。
[20]参见东盟秘书处网站东盟投资区框架协议: http://www.aseansec.org/7994.pdf2009-02-11查看。
[21] 1996年11月在马尼拉通过了《东盟争端解决机制议定书》(ASEAN Protocol on Dispute Settlement Mechanism),其第1条规定,议定书也适用于“以后的经济协议”;http://www.aseansec.org/16654.htm后于2004年10月在巴厘岛举行的第九届东盟首脑会议签署了《东盟加强争端解决机制议定书》(ASEAN Protocol on Enhanced Dispute Settlement Mechanism)以改进东盟争端解决机制。参见东盟秘书处网站: http://www.aseansec.org/16754.htm2009-02-11查看。
[22]参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm2009-02-15查看。
[23]沈四宝.论中国—东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议[J].上海财经大学学报,2006,(8):27.
[24]同[20]
[25]中国与泰国(1985年)、新加坡(1985年)、马来西亚(1998年)、菲律宾(1992年)、越南(1992年)、老挝(1993年)、印度尼西亚(1994年)、柬埔寨(1996年)、文莱(2000年)、缅甸(2001年)分别签订双边投资协定。参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/static/column/h/at.html/12009-03-11查看。
[26]呼书秀.中国与东盟发展相互投资的法律机制研究[M].北京:北京大学出版社,2005:36-37.
[27]参见商务部条约法律司:http://tfs.mofcom.gov.cn/static/column/h/at.html/12009-03-11查看。
[28]参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058348.html2009-03-11查看。
[29]参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058355.html2009-03-11查看。
[30]参见余劲松主编、周成新副主编.国际投资法(第三版)[M].北京:法律出版社,2007:319-321.
[31]如中国与老挝的投资协定第八条规定,“一、缔约国一方的投资者与缔约国另一方之间就在缔约国另一方领土内的投资产生的争议应尽量由当事方友好协商解决。二、如争议在六个月内未能协商解决,当事任何一方有权将争议提交接受投资的缔约国一方有管辖权的法院。”参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058372.html2009-03-11查看。
[32]该协定第七条第(二)款规定,“缔约一方与缔约另一方投资者之间关于该投资者在缔约一方领土内有关投资的争议或分歧应尽可能友好解决。(三)如果该争议或分歧自任何一方要求友好解决之日起六个月内未能按照本条第二款的规定解决,双方又未商定其他解决程序,有关投资者可选择下述一种或两种解决方法:1.向投资所在缔约一方的行政主管部门或机构申诉并寻求救济;2.向投资所在缔约一方有管辖权的法院提起诉讼。”参见商务部条约法律司: http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058404.html2009-03-11查看。
[33]具体条款详见商务部条约法律司http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058382.html2009-03-11查看。
[34]具体条款详见商务部条约法律司http://tfs.mofcom.gov.cn/aarticle/h/at/200212/20021200058404.html2009-03-11查看。
[35]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/18-trims.pdf2009-03-19查看。
[36]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/gatt47_02_e.htm#articleXXXVI72009-03-19查看。
[37]参见WTO官方网站: http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/28-dsu_e.htm2009-03-19查看。
[38]刘笋.浅析WTO争端解决机制的司法性质及其对国际投资争议解决法的影响[J].广西师范大学学报(哲学社会科学版),2002,38(1):69.
[39]赵维田.论GATT/WTO争端解决机制[J].法学研究,2000,(3):42.
[40]参见WTO《谅解》第4条
[41]韩立余.WTO案例及评析(1995-1999) [M] .北京:中国人民大学出版社, 2001:134.
[42]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=ShowHome&page Name=MemberStates_Home 2009-03-17查看。[43参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/basicdoc_en-archive/ICSID_English.pdf2009-03-17查看。
[44]参见《公约》第二十五条二款(一)至(二)项
[45]参见《执行董事会报告》,ICSID/2,英文版,第9页。
[46]李晓丽.国际投资仲裁管辖权规则研究[D].黑龙江:哈尔滨工程大学,2007:10.
[47]参见NAFTA秘书处网站: http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。[48参见商务部中国自由贸易区服务网: http://gjs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/200212/20021200056452.html2009-03-23查看。
[49]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-23查看。
[50]将东盟各成员国看成一个整体论述的原因还在于第39届东盟经济部长会议25日发表声明指出,东盟经济共同体发展蓝图的制订工作已经完成,将在2015年把东盟建设成为经济、安全和社会文化共同体。随着东盟一体化的加强,其投资政策的目标也将越来越一致。
[51]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-23查看。
[52]参见商务部中国自由贸易区服务网: http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[53]《争端解决机制协议》在序言中就明确指出当事方仅指东盟成员国及中国,即只有一国政府才能作为争端解决机制的主体提起争端。参见商务部中国自由贸易区服务网: http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004en.pdf2009-03-14查看。
[54]参见《争端解决机制协议》第二条http://fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/annex/zdxieyi2004.pdf2009-03-14查看。
[55]参见《东盟全面投资协定》A节第27条http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[56] 1.中国、文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、柬埔寨均是ICSID成员国,老挝、缅甸和越南暂时还不是ICSID成员国,但可适用ICSID的附加便利规则解决这三国与上述其他国家的投资争端;2.《东盟全面投资协定》B节第28条就新增了投资者与国家间的投资争端解决程序,并且提供了三套仲裁规则给东盟成员国选择,即ICSID的仲裁规则、ICSID的附加便利规则和联合国国际贸易法委员会的仲裁规则。参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[57] New From ICSID, Volume 22, No.2, 2005, p.12.
[58]参见东盟秘书处网站:http://www.aseansec.org/22218.htm 2009-03-14查看。
[59]参见《东盟全面投资协定》第41条http://www.aseansec.org/22218.htm2009-03-24查看。
[60]参见NAFTA第1118条http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[61]参见NAFTA第1116条第1款、第1117条第1款http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[62]参见NAFTA第1116条第2款、第1117条第2款参http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=1422009-04-152009-03-20查看。
[63] Article 33 Submission of a Claim 1. A disputing investor may submit a claim referred to in Article 32 (Claim by an Investor of a Member State) at the choice of the disputing investor: http://www.aseansec.org/22218.htm200903-25查看。
[64]以《框架协议》第一条(规定协议的目标)为例http://gjs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/200212/20021200056452.html2009-03-25查看。
[65]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/facility/AFR_English-final.pdf2009-03-25查看。
[66]参见ICSID官方网站: http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDocument&language=English2009-03-25查看。
[67]赵秀文.国际商事仲裁及其适用法律研究[M].北京:北京大学出版社,2002:321.
[68]可能有两种情况:1.双方协商达成一致,同意选择一个以上的争端解决场所;2.投资者起诉或提起仲裁请求后,东道国就投资者的起诉或仲裁请求明示同意。
[69]邵津主编.国际法[M].北京:北京大学出版社,2000:11.
[70] WTO争端解决机制管辖权的启动需要两个程序:一是只要一缔约方认为它在某涵盖协议下的权利因为另一缔约方的原因受到损失,应向对方提出磋商的请求;二是如果双方的磋商在60日内不能解决争端,那么申诉方可请求争端解决机构DSB设立专家组来解决争端。专家组的设立因为反向协商一致的通过方式而成为自动的。根据DSU第1条第1款,专家组和上诉机构只对WTO涵盖协议下的权利主张的争端具有管辖权。
[71]平行诉讼(parallel litigation, parallel proceedings)是普通法系国家的用法,其概念目前并没有一个统一的标准,我国学者一般认为,是指相同当事人就同一争议在两个或以上法域的争端管辖机构进行的争端解决程序。1968年《布鲁塞尔公约》第21-23条对平行诉讼进行了规定,将其分为三种类型,分别是重复诉讼(基于同一诉讼请求由相同的原告针对相同的被告提起的数个诉讼),对抗诉讼(第一个诉讼的被告依据同一纠纷以第一诉讼的原告为被告向另一法域有管辖权的机构提起诉讼),关联诉讼(几个诉讼紧密联系,以致为了避免由于分别审理而有导致相抵触的裁决,而适于合并审理的诉讼)。
[72]所谓“必要的情况”应该是指当事方虽然在区域贸易协定争端解决机制下诉讼但却得不到相应的救济,或者因为程序的拖延使得这种救济无法实现。
[73] Olivos Protocol for the Settlement of Disputes in MERCOSUR,http://www.mercosul. gov. br/textos/default.asp?Key=232 2009-03-26查看。
[74] Article 139 of Japan-Singapore Economic Partnership Agreement, http://www.mofa.go.j p/region/asia-paci/singapore/jsepa.html2009-03-26查看。
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[5]数据统计、法律条文来源于商务部中国自由贸易区服务网、商务部外国投资管理司、商务部条约法律司、东盟秘书处网站、WTO官方网站、ICSID官方网站、NAFTA官方网站等。