经济集聚与区域经济增长：理论探讨和实证研究
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摘要
纵观世界经济的发展历史,发现经济的空间集聚是一种普遍存在的世界性的经济现象,而且由来已久。改革开放以来,在我国的东部沿海地区,尤其是珠三角、长三角和环渤海等地区的经济集聚具有了现代工业和服务业的特征。这些地区已经成为我国吸引资金、劳动、技术和知识最密集的地区,已经成为我国吸引外商直接投资的聚集地,已经成为跨国公司总部经济的聚集地。与此同时,我国的经济增长不仅维持了多年的高速度,同时,地区差距也在不断扩大。
从传统的新古典经济理论来研究经济增长和地区差距问题,其微观基础都是建立在规模报酬不变和完全竞争的基础上,并且忽视空间因素,由此导致的结论是在不考虑自然资源分布异质性的情况下,现实世界将变成一种“平滑”经济体。产业或生产要素在空间的集聚以及城市的存在无法得到合理的解释,那么也就无法找到集聚和地区差距扩大的背后机制。本文是在空间经济学理论框架下,解释经济集聚和区域经济增长关系的一个尝试性研究,进而探讨地区差距的影响因素,并提供相关的经验验证。主要的内容有:
本文构建了经济集聚与区域经济增长关系的微观分析框架。在考察资本要素集聚与经济增长以及导致的地区差距时,以鲍德温、马丁和奥塔维亚诺(2001)建立的模型为基础,研究了规模报酬递增所导致的经济内生增长和经济集聚之间的循环累积因果关系。最终得到的结论是:建立在知识溢出基础上的规模报酬递增,使得经济的内生增长成为经济的集聚力,而经济的集聚又反过来成为推动经济长期增长的一个重要原因,这种循环累积因果关系的结果是使得核心-边缘结构下核心区的经济增长率大于对称结构下的经济增长率,进而导致区域经济差距的不断拉大。接着,遵循藤田和蒂斯(2003)的研究思路,研究了在R&D部门中,人力资本集聚对促进经济增长的影响。其结论是:人力资本的集聚通过增加产品种类数的增长,进而促进经济更快的增长,并导致区域间差距的扩大。
本文分层次研究了我国各地区要素集聚和产业集聚的情况,以及与区域经济增长的关系。首先,考察了我国1985年以来劳动力和资本的空间分布,运用生产函数法建立了衡量全要素生产率增长的计量模型,并对其进行分解,进而测算出了资本和劳动力集聚的规模弹性效应,发现规模弹性效应在东部地区和西部地区的全要素生产率增长中存在差异,还发现内生于资本和劳动中的技术进步在各省份全要素生产率增长中的作用也存在差异,并且是导致东部地区和中部地区的全要素生产率增长差异的主要因素;然后,运用绝对集中度指数、空间基尼系数、产业集聚指数考察了我国20个制造业行业1993年以来的产业集聚变动情况,发现制造业总体上是一种高集聚的态势,并且有进一步增强的趋势,还发现产业集聚的地区差异明显表现为东部地区高度集聚与西部地区基本无集聚状况并存。通过进一步建立面板数据模型分别对20个制造业行业和9个高集聚且集聚趋势上升的产业进行计量分析,发现集聚效应和规模效应对经济增长具有明显的促进作用,同时也是导致地区经济差异的主要因素之一。
本文研究了我国要素集聚和制造业集聚的效率问题,并分析了集聚经济的规模效率对生产率增长的不同影响。通过对Malmquist指数的分解研究了要素集聚的规模效率和技术效率,比较了不同历史时期效率的变化情况,发现资本和劳动这两种要素的集聚并没有明显的技术效率增加和规模效率改善;通过运用DEA方法对20个制造业投入产出的效率的多层次分解,比较了不同行业集聚的规模有效性,结论表明绝大多数制造业仍然处于规模报酬不变或规模报酬递增的阶段,因此,制造业在东部地区集聚仍有继续增强的可行性和可能性。
针对研究结论,本文认为应当合理引导资本和劳动力等生产要素的流动和聚集,促使要素在经济发展中发挥最高的效率;建立引导产业集聚合理发展的各项公共政策,保持产业集聚的合理规模;加大人力资本投资,引导人力资本在地区间的合理流动和聚集;调整产业布局,优化产业结构,根据地区比较优势布局适合本地区经济发展的产业结构,鼓励相应产业在本地区聚集发展;根据不同产业的规模效率情况,引导相应产业迁移扩散,进而在新的地区形成新的集聚。
In the world's economic history, agglomeration is a common economic phenomenon. Since reformation of China, the agglomeration in Southeastern coastal areas, especially in the Peal River Delta and Chang River Delta, has the modern industrial and service characters. These places are the areas for the cluster of capital, labor and technology, and the gathering of FDI and headquarters of international firms. Such agglomeration brings in not only the development of industries and economic growth of location or the whole country, but also the regional gaps in different region.
Research on the economic growth and regional disparity in the new-classic economic theories, the micro foundation is laid on the assumptions of unchanged scales and complete competition. They overlook the space factor and see the world as a "smooth" economic body, without the reasonable explanations to the existence of the Town and spatial agglomeration of resources or industries. So the agglomeration and regional disparity are hard to be explained under such assumptions. This paper uses the spatial theory to explain the relationship between economic agglomeration and regional economic growth, site out the factors with experiential examples.
First of all, this paper constructs the micro-structure in theory. Based on the model built by Baldwin, R.E., Martin, P. and Ottaviano, G in 2001, it studies the circular causality relation of economic agglomeration and regional economic growth on the assumption of increasing returns to scale. It shows that the increasing returns to scale make economic growth push the economic agglomeration, and vice versa. Such circular causality makes the growth rate of the center region in the core-periphery system higher than the same in the symmetric system, which will bring in larger regional gaps. Then following the thoughts of Fujita, M and Thisse (2003), it shows the human capital's agglomeration will push the growth of products diversity, and so forth to push the growth of economy, finally leading to larger the regional gaps.
Secondly, the paper studies the agglomeration of factors and sectors in regions of China, and its relation with regional growth. It studies the spatial diversion of labor and capital of China from 1985, builds up a model of TFP Growth using the productive functions, calculates the scale elasticity of labor and capital agglomeration by decomposing the TFP growth . It discovers that such elasticity is different in the TFP Growth between east and west regions of China, so as the technology innovation's contribution in the TFP Growth of different provinces, which leads to the TFP Growth difference in the east and middle regions of China. Then, it uses the CR Index, Spatial Gini Index and the E-G Index to study 20 sub-sectors in China's industry from 1993 for its industrial agglomeration. This study shows the industry in China is in a state of high agglomeration, and the east regions' agglomeration is much higher than the west regions. It also uses the Panel data model to analyze 20 sub-sectors in industry and 9 sectors of high agglomeration, finds that such agglomeration and scale effects are essential to the economic growth, and leading to the regional diversity and difference.
Thirdly, this paper also studies the efficiency of agglomeration of factors and industry in China, as well as the effects of scale efficiency on the productive growth. Through the analysis of Malmquist index, it studies the scale efficiency and technology efficiency of factor agglomeration, compares the change of these efficiencies in different time, and finds that the agglomeration of capital and labor factors will not necessarily bring in the growth in the scale efficiency and technology efficiency. It also uses DEA method to analyze the input-output of 20 sub-sectors in China's industry, compares the scale efficiency of different sectors' agglomeration, and shows that most of these sectors in the industry are still in the stage of unchanged or grown scales. So the industrial agglomeration in the east region of China will continue.
To conclude, the paper suggests the agglomeration of factors should be guided and led, so as to push the maximum efficiency in economy. It also suggests that public policy should be adopted to lead the development of industrial agglomeration, and keep a reasonable scale. Human resources capital investment should be improved, so the flow or agglomeration of such capital will be regional divided. Furthermore, the industrial structure should be modified in according to comparative advantage and agglomeration of industries should be encouraged. Finally, the distribution of industries' agglomeration should be led by the policy, so as to form a new regional agglomeration.
从传统的新古典经济理论来研究经济增长和地区差距问题,其微观基础都是建立在规模报酬不变和完全竞争的基础上,并且忽视空间因素,由此导致的结论是在不考虑自然资源分布异质性的情况下,现实世界将变成一种“平滑”经济体。产业或生产要素在空间的集聚以及城市的存在无法得到合理的解释,那么也就无法找到集聚和地区差距扩大的背后机制。本文是在空间经济学理论框架下,解释经济集聚和区域经济增长关系的一个尝试性研究,进而探讨地区差距的影响因素,并提供相关的经验验证。主要的内容有:
本文构建了经济集聚与区域经济增长关系的微观分析框架。在考察资本要素集聚与经济增长以及导致的地区差距时,以鲍德温、马丁和奥塔维亚诺(2001)建立的模型为基础,研究了规模报酬递增所导致的经济内生增长和经济集聚之间的循环累积因果关系。最终得到的结论是:建立在知识溢出基础上的规模报酬递增,使得经济的内生增长成为经济的集聚力,而经济的集聚又反过来成为推动经济长期增长的一个重要原因,这种循环累积因果关系的结果是使得核心-边缘结构下核心区的经济增长率大于对称结构下的经济增长率,进而导致区域经济差距的不断拉大。接着,遵循藤田和蒂斯(2003)的研究思路,研究了在R&D部门中,人力资本集聚对促进经济增长的影响。其结论是:人力资本的集聚通过增加产品种类数的增长,进而促进经济更快的增长,并导致区域间差距的扩大。
本文分层次研究了我国各地区要素集聚和产业集聚的情况,以及与区域经济增长的关系。首先,考察了我国1985年以来劳动力和资本的空间分布,运用生产函数法建立了衡量全要素生产率增长的计量模型,并对其进行分解,进而测算出了资本和劳动力集聚的规模弹性效应,发现规模弹性效应在东部地区和西部地区的全要素生产率增长中存在差异,还发现内生于资本和劳动中的技术进步在各省份全要素生产率增长中的作用也存在差异,并且是导致东部地区和中部地区的全要素生产率增长差异的主要因素;然后,运用绝对集中度指数、空间基尼系数、产业集聚指数考察了我国20个制造业行业1993年以来的产业集聚变动情况,发现制造业总体上是一种高集聚的态势,并且有进一步增强的趋势,还发现产业集聚的地区差异明显表现为东部地区高度集聚与西部地区基本无集聚状况并存。通过进一步建立面板数据模型分别对20个制造业行业和9个高集聚且集聚趋势上升的产业进行计量分析,发现集聚效应和规模效应对经济增长具有明显的促进作用,同时也是导致地区经济差异的主要因素之一。
本文研究了我国要素集聚和制造业集聚的效率问题,并分析了集聚经济的规模效率对生产率增长的不同影响。通过对Malmquist指数的分解研究了要素集聚的规模效率和技术效率,比较了不同历史时期效率的变化情况,发现资本和劳动这两种要素的集聚并没有明显的技术效率增加和规模效率改善;通过运用DEA方法对20个制造业投入产出的效率的多层次分解,比较了不同行业集聚的规模有效性,结论表明绝大多数制造业仍然处于规模报酬不变或规模报酬递增的阶段,因此,制造业在东部地区集聚仍有继续增强的可行性和可能性。
针对研究结论,本文认为应当合理引导资本和劳动力等生产要素的流动和聚集,促使要素在经济发展中发挥最高的效率;建立引导产业集聚合理发展的各项公共政策,保持产业集聚的合理规模;加大人力资本投资,引导人力资本在地区间的合理流动和聚集;调整产业布局,优化产业结构,根据地区比较优势布局适合本地区经济发展的产业结构,鼓励相应产业在本地区聚集发展;根据不同产业的规模效率情况,引导相应产业迁移扩散,进而在新的地区形成新的集聚。
In the world's economic history, agglomeration is a common economic phenomenon. Since reformation of China, the agglomeration in Southeastern coastal areas, especially in the Peal River Delta and Chang River Delta, has the modern industrial and service characters. These places are the areas for the cluster of capital, labor and technology, and the gathering of FDI and headquarters of international firms. Such agglomeration brings in not only the development of industries and economic growth of location or the whole country, but also the regional gaps in different region.
Research on the economic growth and regional disparity in the new-classic economic theories, the micro foundation is laid on the assumptions of unchanged scales and complete competition. They overlook the space factor and see the world as a "smooth" economic body, without the reasonable explanations to the existence of the Town and spatial agglomeration of resources or industries. So the agglomeration and regional disparity are hard to be explained under such assumptions. This paper uses the spatial theory to explain the relationship between economic agglomeration and regional economic growth, site out the factors with experiential examples.
First of all, this paper constructs the micro-structure in theory. Based on the model built by Baldwin, R.E., Martin, P. and Ottaviano, G in 2001, it studies the circular causality relation of economic agglomeration and regional economic growth on the assumption of increasing returns to scale. It shows that the increasing returns to scale make economic growth push the economic agglomeration, and vice versa. Such circular causality makes the growth rate of the center region in the core-periphery system higher than the same in the symmetric system, which will bring in larger regional gaps. Then following the thoughts of Fujita, M and Thisse (2003), it shows the human capital's agglomeration will push the growth of products diversity, and so forth to push the growth of economy, finally leading to larger the regional gaps.
Secondly, the paper studies the agglomeration of factors and sectors in regions of China, and its relation with regional growth. It studies the spatial diversion of labor and capital of China from 1985, builds up a model of TFP Growth using the productive functions, calculates the scale elasticity of labor and capital agglomeration by decomposing the TFP growth . It discovers that such elasticity is different in the TFP Growth between east and west regions of China, so as the technology innovation's contribution in the TFP Growth of different provinces, which leads to the TFP Growth difference in the east and middle regions of China. Then, it uses the CR Index, Spatial Gini Index and the E-G Index to study 20 sub-sectors in China's industry from 1993 for its industrial agglomeration. This study shows the industry in China is in a state of high agglomeration, and the east regions' agglomeration is much higher than the west regions. It also uses the Panel data model to analyze 20 sub-sectors in industry and 9 sectors of high agglomeration, finds that such agglomeration and scale effects are essential to the economic growth, and leading to the regional diversity and difference.
Thirdly, this paper also studies the efficiency of agglomeration of factors and industry in China, as well as the effects of scale efficiency on the productive growth. Through the analysis of Malmquist index, it studies the scale efficiency and technology efficiency of factor agglomeration, compares the change of these efficiencies in different time, and finds that the agglomeration of capital and labor factors will not necessarily bring in the growth in the scale efficiency and technology efficiency. It also uses DEA method to analyze the input-output of 20 sub-sectors in China's industry, compares the scale efficiency of different sectors' agglomeration, and shows that most of these sectors in the industry are still in the stage of unchanged or grown scales. So the industrial agglomeration in the east region of China will continue.
To conclude, the paper suggests the agglomeration of factors should be guided and led, so as to push the maximum efficiency in economy. It also suggests that public policy should be adopted to lead the development of industrial agglomeration, and keep a reasonable scale. Human resources capital investment should be improved, so the flow or agglomeration of such capital will be regional divided. Furthermore, the industrial structure should be modified in according to comparative advantage and agglomeration of industries should be encouraged. Finally, the distribution of industries' agglomeration should be led by the policy, so as to form a new regional agglomeration.
引文
1 之后,又由卡斯(Cass,1965)和库普曼斯(Koopmans,1965)加以改进,得到了消费者动态最优化增长模型,即拉姆齐--卡斯--库普曼斯模型。
2 克鲁格曼,《地理和贸易》[M],张兆杰译,北京:北京大学出版社,2000年,P5。
3 根据徐康宁研究,中国历史上的产业集聚分为三个类型。第一类的产业集聚主要是自然禀赋的结果。即为了节省运输成本,接近原料产地,行业内的企业往往会聚集于出产原料的地方,中国有不少的传统手工业中心或聚集之地就属于这一类。第二类的产业集聚既有自然禀赋的因素,又是分工发展所致,而且,分工及市场因素渐渐在产生聚集的过程中起到了主要的作用。第三类的产业集聚完全摆脱了自然环境的约束,主要是面向市场,采用新的产业组织,以机器代替手工操作,一般是选择在市场交易条件较好、公共基础设施比较发达的城市。
4 东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、山东、上海、江苏、浙江、福建、广东、海南,中部地区包括吉林、黑龙江、山西、河南、江西、安徽、湖北、湖南,西部地区包括四川(含重庆)、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、内蒙古和广西。如无特别说明,本文后续部分均按此划分。
5 数据来源:根据《中国统计年鉴》(2006) 计算得出。
6 Lucas,R.J.(1988)
7 刘夏明等(2004),张吉鹏、吴桂英(2004)分别有一个较好的文献综述。
8 文献主要有杨开忠(1994),魏后凯(1996),林毅夫等(1998),陈秀山、徐瑛(2004),江小娟、李辉(2005)等。
9 文献主要有蔡昉、王德文(2002),Sun(1998),Dayal-Gulati and Husain(2000),Lee(1994),林毅夫、刘培林(2003),张晏、龚六堂(2004),王小鲁、樊纲(2005),陈秀山、徐瑛(2004),万广华等(2005),傅晓霞、吴利学(2006)、许召元、李善同(2006),管卫华等(2006)。
10 这些文献主要有沈坤荣、马俊(2002),林毅夫、刘明兴(2003),彭国华(2005)等。
11 郝寿义著:《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,p130。
12 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第二卷),北京:经济科学出版社,1996年,第84页。
13 约翰·穆勒,《政治经济学原理》[M](上),商务印书馆,1997年,第155-178页。
14 马克思,《资本论》[M](第一卷),商务印书馆,2004年,第374-389页。
15 Williamson,O.R.(1985)
16 保罗.萨缪尔森、威廉·诺德豪斯,《微观经济学》[M](第十六版),萧琛等译,华夏出版社,1999年,第84页。
17 Richardson,G.P.(1975),P.351.
18 亚当·斯密,《国民则寓的性质和原因的研究》[M](上卷),郭大力、王亚南译,北京:商务印书馆,1981年,第5页。
19 Prendergast.R.(1992)
20 Rosen,S.(1976)
21 西奥多·W·舒尔茨,《报酬递增的源泉》[M],姚志勇等译,北京:北京人学出版社,2001年,第16页。
22 海韦尔·G·琼斯,《现代经济增长理论导引》[M],商务印书馆,1999年,第96页。
23 Arrow,K.(1962),PP.155-173.
24 马歇尔当时的用词是新思想和新主意的传播,后来的研究者总结为技术外溢。
25 韦伯,《工业区位论》[M](中译本),商务印书馆,1997,118-121页。
26 韦伯,《工业区位论》[M](中译本),商务印书馆,1997,135-138页。
27 埃德加·H·胡佛,《经济活动的区位》[M],转引自冯德连、王蕾,国外企业群落理论的演变与启示[J],《财贸研究》,2000年第5期。
28 转引自王辑慈,《创新的空间:企业集群与区域发展》[M],北京:北京大学出版社,2001年。
29 DCI框架是指Dixit-Stiglitz monopolistic competition,CES utility,and Iceberg wade costs.
30 说明:三个模型的不同之处就在于CP模型假设工业劳动力可以在两个区域流动,FC模型假设工业劳动力不能流动,但是工业生产的资本可以流动,FE模型假设工业生产投入的人力资本或企业家是可以流动。
31 聚集力包括“市场接近效应”和“生活成本效应”,也就是需求关联的循环累积因果关系和成本关联的循环累积因果关系。前者的机制是人口转移导致消费支出的转移,消费支出的转移导致 生产活动的转移,生产活动的转移反过来又激励人口的转移,该机制主要是基于需求在空间分布上的变化。后者的机制是人口的转移导致生产活动的转移,生产活动的转移在某种程度上降低了价格指数,价格指数的降低进一步激励了人口的转移,该机制主要是基于生活成本的变动。
32 分散力包括“市场竞争效应”,主要是指不完全竞争的企业趋向于选择竞争者较少的区位,从而促使企业的分散。
33 有关“非黑洞”条件的解释,请参考Fujita,M.,P.Krugman and A.J.Venables(1999),pp58-59。
34 基于资本创造的模型(CC,GS,LS)没有该项结论。
35 OTT框架:由Ottavinao,Tabuchi and Thisse(2002)所提出的研究框架。
36 参见安虎森(2005),第241-243页。
37 不具有重叠区的特征。
38 参见:Fuiita and Mori,T.,(2005).
39 徐强,《中国产业集聚形成机理与发展对策研究》,厦门大学博士论文,2003年。
40 如冯德连、王蕾(2000),陈剑锋、唐振鹏(2002),吴利学、魏后凯(2004),赵涤非(2004),惠宁(2005),李君华、彭玉兰(2007),卫玲、丘德钧等(2007)。
41 如王缉慈(2001),朱英明(2003),徐强(2003),周兵(2003),高鸿鹰(2005),梁琦(2005),徐康宁(2006)。
42 郝寿义著:《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,p159。
43 这是通过假设资本生产遵循“学习曲线”,即由于知识和技术溢出效应的存在,使生产资本的边际成本下降,从而达到资本报酬规模收益递增。
44 Fujita and Thisse(2002)。
45 郝寿义著,《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,第55页。
46 张昌彩,“十一五”期间我国城乡结构及劳动力变动趋势研究[J],《经济研究参考》,2004年第27期。
47 参见附表B。
48 参见卡赛蒂和琼斯(1983),斯韦而斯(1983),瑟尔沃尔(1983),载于彼得·尼茨坎普主编,《区域和城市经济学手册》(第1卷),经济科学出版社,2001年,第585页。
49 我国学者李京文等(1998)对这个问题的解释是:用技术进步来解释“增长余值”之源是一种“外生化”的解释,因为只有与经济效益相联系的技术进步才能对增长有贡献,一般的技术进步不能完全作为内生因素来看待。用单要素生产率增长率和规模弹性效应来解释全要素生产率增长是提供了一种全新的“内生化”解释。这种解释没有排除或抹杀技术进步的作用,只是体现在单要素生产率增长率中而已。
50 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第三卷),北京:经济科学出版社,1996年版,第262页。
51 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第二卷),北京:经济科学出版社,1996年版,第568-571页。
52 选取这20个行业为研究对象的主要原因是:根据国家统计局划分的行业标准,工业主要包括B门类采掘业、C门类制造业和D门类电力、燃气及水的生产和供应业。其中采掘业的发展主要取决于资源的自然禀赋,那么采捌业的集聚主要是先天因素所致,它本身不会发生的集聚的动态变化,因此本章略去对它的研究;对于制造业和电力、燃气及水的生产和供应业,由于国家不同年份统计大类的不同,导致有些行业统计数据前后不连贯,也无法研究,因此,最终选取了C门类中20个两位数代码的制造业作为研究对象。
53 为方便称呼,本章统一称为省。
54 梁琦,《产业集聚论》[M],商务印书馆,2004,第257页。
55 虽然河北省在1997和1999年中有4个产业位于集中度指数的前五位,但是2003和2005年已经全部退出前五位的行列,因此不列入集聚程度较高的行列。四川、云南、湖南、吉林虽然每年都有产业位于集中度指数的前五位,但这些产业主要是饮料制造业、烟草制造业和交通运输设备制造业,总体上属于集聚程度在降低的产业,因此不列入产业集聚程度较高的行列。
56 MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性指产业集聚可以减少雷同的研发活动、提高纵向一体化程度、发挥规模经济,从而有利于提高企业的生产率,而且由于产业集聚,企业还更容易获得在同一产业中产生的知识溢出收益;Porter认为专业化在空间集中能够促进产业增长,而地方竞争能够促进产业创新,即Poaer外部性。Jacobs外部性指信息溢出发生在不同的产业之间,产业多样化可以促进产业在空间上的集中,而地方竞争有利于创新和采用新技术,因而企业可以从产业专业化中获益,也可以从产业多样化中获益。
59 参见陈剑锋,《产业集群的理论与实践研究》,武汉理工大学博士论文,2003年4月。
60 Schultz,T W.(1981),P.4.
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2 克鲁格曼,《地理和贸易》[M],张兆杰译,北京:北京大学出版社,2000年,P5。
3 根据徐康宁研究,中国历史上的产业集聚分为三个类型。第一类的产业集聚主要是自然禀赋的结果。即为了节省运输成本,接近原料产地,行业内的企业往往会聚集于出产原料的地方,中国有不少的传统手工业中心或聚集之地就属于这一类。第二类的产业集聚既有自然禀赋的因素,又是分工发展所致,而且,分工及市场因素渐渐在产生聚集的过程中起到了主要的作用。第三类的产业集聚完全摆脱了自然环境的约束,主要是面向市场,采用新的产业组织,以机器代替手工操作,一般是选择在市场交易条件较好、公共基础设施比较发达的城市。
4 东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、山东、上海、江苏、浙江、福建、广东、海南,中部地区包括吉林、黑龙江、山西、河南、江西、安徽、湖北、湖南,西部地区包括四川(含重庆)、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、内蒙古和广西。如无特别说明,本文后续部分均按此划分。
5 数据来源:根据《中国统计年鉴》(2006) 计算得出。
6 Lucas,R.J.(1988)
7 刘夏明等(2004),张吉鹏、吴桂英(2004)分别有一个较好的文献综述。
8 文献主要有杨开忠(1994),魏后凯(1996),林毅夫等(1998),陈秀山、徐瑛(2004),江小娟、李辉(2005)等。
9 文献主要有蔡昉、王德文(2002),Sun(1998),Dayal-Gulati and Husain(2000),Lee(1994),林毅夫、刘培林(2003),张晏、龚六堂(2004),王小鲁、樊纲(2005),陈秀山、徐瑛(2004),万广华等(2005),傅晓霞、吴利学(2006)、许召元、李善同(2006),管卫华等(2006)。
10 这些文献主要有沈坤荣、马俊(2002),林毅夫、刘明兴(2003),彭国华(2005)等。
11 郝寿义著:《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,p130。
12 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第二卷),北京:经济科学出版社,1996年,第84页。
13 约翰·穆勒,《政治经济学原理》[M](上),商务印书馆,1997年,第155-178页。
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23 Arrow,K.(1962),PP.155-173.
24 马歇尔当时的用词是新思想和新主意的传播,后来的研究者总结为技术外溢。
25 韦伯,《工业区位论》[M](中译本),商务印书馆,1997,118-121页。
26 韦伯,《工业区位论》[M](中译本),商务印书馆,1997,135-138页。
27 埃德加·H·胡佛,《经济活动的区位》[M],转引自冯德连、王蕾,国外企业群落理论的演变与启示[J],《财贸研究》,2000年第5期。
28 转引自王辑慈,《创新的空间:企业集群与区域发展》[M],北京:北京大学出版社,2001年。
29 DCI框架是指Dixit-Stiglitz monopolistic competition,CES utility,and Iceberg wade costs.
30 说明:三个模型的不同之处就在于CP模型假设工业劳动力可以在两个区域流动,FC模型假设工业劳动力不能流动,但是工业生产的资本可以流动,FE模型假设工业生产投入的人力资本或企业家是可以流动。
31 聚集力包括“市场接近效应”和“生活成本效应”,也就是需求关联的循环累积因果关系和成本关联的循环累积因果关系。前者的机制是人口转移导致消费支出的转移,消费支出的转移导致 生产活动的转移,生产活动的转移反过来又激励人口的转移,该机制主要是基于需求在空间分布上的变化。后者的机制是人口的转移导致生产活动的转移,生产活动的转移在某种程度上降低了价格指数,价格指数的降低进一步激励了人口的转移,该机制主要是基于生活成本的变动。
32 分散力包括“市场竞争效应”,主要是指不完全竞争的企业趋向于选择竞争者较少的区位,从而促使企业的分散。
33 有关“非黑洞”条件的解释,请参考Fujita,M.,P.Krugman and A.J.Venables(1999),pp58-59。
34 基于资本创造的模型(CC,GS,LS)没有该项结论。
35 OTT框架:由Ottavinao,Tabuchi and Thisse(2002)所提出的研究框架。
36 参见安虎森(2005),第241-243页。
37 不具有重叠区的特征。
38 参见:Fuiita and Mori,T.,(2005).
39 徐强,《中国产业集聚形成机理与发展对策研究》,厦门大学博士论文,2003年。
40 如冯德连、王蕾(2000),陈剑锋、唐振鹏(2002),吴利学、魏后凯(2004),赵涤非(2004),惠宁(2005),李君华、彭玉兰(2007),卫玲、丘德钧等(2007)。
41 如王缉慈(2001),朱英明(2003),徐强(2003),周兵(2003),高鸿鹰(2005),梁琦(2005),徐康宁(2006)。
42 郝寿义著:《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,p159。
43 这是通过假设资本生产遵循“学习曲线”,即由于知识和技术溢出效应的存在,使生产资本的边际成本下降,从而达到资本报酬规模收益递增。
44 Fujita and Thisse(2002)。
45 郝寿义著,《区域经济学原理》[M],上海人民出版社格致出版社,2007年9月,第55页。
46 张昌彩,“十一五”期间我国城乡结构及劳动力变动趋势研究[J],《经济研究参考》,2004年第27期。
47 参见附表B。
48 参见卡赛蒂和琼斯(1983),斯韦而斯(1983),瑟尔沃尔(1983),载于彼得·尼茨坎普主编,《区域和城市经济学手册》(第1卷),经济科学出版社,2001年,第585页。
49 我国学者李京文等(1998)对这个问题的解释是:用技术进步来解释“增长余值”之源是一种“外生化”的解释,因为只有与经济效益相联系的技术进步才能对增长有贡献,一般的技术进步不能完全作为内生因素来看待。用单要素生产率增长率和规模弹性效应来解释全要素生产率增长是提供了一种全新的“内生化”解释。这种解释没有排除或抹杀技术进步的作用,只是体现在单要素生产率增长率中而已。
50 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第三卷),北京:经济科学出版社,1996年版,第262页。
51 约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第二卷),北京:经济科学出版社,1996年版,第568-571页。
52 选取这20个行业为研究对象的主要原因是:根据国家统计局划分的行业标准,工业主要包括B门类采掘业、C门类制造业和D门类电力、燃气及水的生产和供应业。其中采掘业的发展主要取决于资源的自然禀赋,那么采捌业的集聚主要是先天因素所致,它本身不会发生的集聚的动态变化,因此本章略去对它的研究;对于制造业和电力、燃气及水的生产和供应业,由于国家不同年份统计大类的不同,导致有些行业统计数据前后不连贯,也无法研究,因此,最终选取了C门类中20个两位数代码的制造业作为研究对象。
53 为方便称呼,本章统一称为省。
54 梁琦,《产业集聚论》[M],商务印书馆,2004,第257页。
55 虽然河北省在1997和1999年中有4个产业位于集中度指数的前五位,但是2003和2005年已经全部退出前五位的行列,因此不列入集聚程度较高的行列。四川、云南、湖南、吉林虽然每年都有产业位于集中度指数的前五位,但这些产业主要是饮料制造业、烟草制造业和交通运输设备制造业,总体上属于集聚程度在降低的产业,因此不列入产业集聚程度较高的行列。
56 MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性指产业集聚可以减少雷同的研发活动、提高纵向一体化程度、发挥规模经济,从而有利于提高企业的生产率,而且由于产业集聚,企业还更容易获得在同一产业中产生的知识溢出收益;Porter认为专业化在空间集中能够促进产业增长,而地方竞争能够促进产业创新,即Poaer外部性。Jacobs外部性指信息溢出发生在不同的产业之间,产业多样化可以促进产业在空间上的集中,而地方竞争有利于创新和采用新技术,因而企业可以从产业专业化中获益,也可以从产业多样化中获益。
59 参见陈剑锋,《产业集群的理论与实践研究》,武汉理工大学博士论文,2003年4月。
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