我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究
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摘要
在农业生物多样性方面,我国有7000年以上的农业开垦历史,我国农民开发利用及培育繁育了大量栽培植物和家养动物,其丰富程度在全世界是独一无二的。这些栽培植物和家养动物不仅许多起源于我国,而且至今我国还大量的保有它们的野生原型及近缘种。随着生物技术的迅猛发展,农业遗传资源的价值逐步被人们所重视,然而,这种价值的突显所共生的制度需求与制度供给之间产生了严重的失衡。在保护方面,由于农业遗传资源保护制度的缺失,农业遗传资源只能简单的通过生物资源的形式得以保护,不仅使具有重大价值的农业遗传资源在自然的演化过程中自生自灭,而且也低估了生物资源的人为破坏对农业遗传资源所造成的影响；在利用方面,由于农业遗传资源利用制度的缺失,对有“绿色黄金”之称的农业遗传资源在存在极大需求的情形下,一方面导致“生物剽窃”现象横行,造成了农业遗传资源的大量流失,对粮食安全乃至经济安全造成了重大的影响,另一方面由于缺乏农业遗传资源的利用,农业遗传资源的价值没有得以体现,造成了人们把农业遗传资源作为一种生物资源来对待,给国家经济利益带来了重大的损失。
农业遗传资源作为我国的战略性和基础性资源,对我国经济的发展具有十分重要的作用,在生态文明背景下进行我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究迫在眉睫。本研究以法学为基点,融合生态学、环境资源学、生态伦理学、经济学等学科领域知识,从农业遗传资源基础理论的分析入手,提出了“农业遗传资源权”这一新的权利概念,分析了农业遗传资源权与知识产权、社区财产权、传统资源权之间的关系及农业遗传资源权的主体、客体、内容。通过借鉴和吸收国外在农业遗传资源保护和利用方面的立法实践,着力从农业遗传资源保护和利用两个方面进行我国农业遗传资源保护和利用的法律制度的构建。
在农业遗传资源的保护制度方面,秉持“保护生物资源就是保护农业遗传资源的理念”,依据农业遗传资源依附于生物资源这一属性,对我国现有的生物资源相关制度进行整合和重构,以准用制度、产权制度、采集和交易制度、管理制度等制度的构建为主线,强化农业遗传资源保护制度与生物资源制度、农业遗传资源利用制度之间的关系,形成我国农业遗传资源外生环境保障的规范性法律制度体系。
在农业遗传资源的利用制度方面,秉持“以利用促保护”的理念,创新性的提出了农业遗传资源权这一产权制度,并在此基础上分析农业遗传资源权的知识产权问题。进而形成了以农业遗传资源权为核心,以农业遗传资源获取与惠益分享制度为主干,以跟踪制度和追溯制度及权利救济制度为辅助的农业遗传资源利用制度体系。在农业遗传资源利用制度的内容上包括了事先知情同意、共同商定条件、惠益种类及类型、知识产权、利益分配制度、合同范本、政府监管、利益分享机制、生物多样性基金、农业遗传资源权的救济制度等方面。
农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间是独立又相互联系的关系。本研究通过对这两种制度的分别构建,保持了二者之间的独立性；在对各自具体制度作具体的规定时,确定了依据不同的情形可以进行二者之间的转化适用,保证了农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间的衔接,加强了二者之间的联系。通过农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间的良性互动,从而最终形成了农业遗传资源保护和利用制度的完整体系,为实现我国经济的可持续发展,走上生产、生活、生态的和谐发展之路提供坚实的制度保障。
China has 7,000 years of history of agricultural cultivation. Farmers have cultivated and breed a large number of cultivated plants and domesticated animals. So, the agriculture Biological diversity in China is abundance. These cultivated plants and domesticated animals are not only originated in China but also China still retains their wild prototype and a large number of related species. With the rapid development of biotechnology, the value of agricultural genetic resources gradually been paid more attention, but this underscores the value of the symbiotic system between demand and supply system had a serious imbalance. In terms of the conversation of agricultural genetic resources, agricultural genetic resources can only be simple protected as biological resources because lack of conversation system of agricultural genetic resources which not only make some agricultural genetic resources with great value become extinct in the natural evolution, but also underestimate the Influence of the human destruction of biological resources to agricultural genetic resources. In terms of the utilization of agricultural genetic resources, on the background of great demand of agricultural genetic resources which called "green gold", because of lack of appropriate use of mechanisms, leading to "bio-piracy" phenomenon rampant and great loss of agricultural genetic resources and affect our economic security and food security. In addition, the value of agricultural genetic resources have not been reflected because lack of use of agricultural genetic resources which caused a great loss to national economy by regarding agricultural genetic resources as a kind of biological resources.
As a strategic and fundamental resource in China, Agricultural genetic resources are very important to our economy. It is significant to research the conservation and utilization of agricultural genetic resource in China under the background of ecological civilization. This study focuses on the development trend of ecological laws to form the legal system of conservation and utilization of agricultural genetic resource in China, conforming ecology, environmental resources, ecological ethics, economics and other disciplines of knowledge. This study analysis the relationship between agricultural genetic resource rights and intellectual property rights, community property rights and traditional resource rights and the subject, object, content of agricultural genetic resource rights by learn and absorb in the legislative practice of agricultural genetic resources conservation and utilization in foreign countries.
In the field of the protection system of agricultural genetic resources, we must adhere to the concept of "protect biological resources equal to protect agricultural genetic resources. The focus of the protection system of agricultural genetic resources which is agricultural genetic resources is belongs to biological resources. Under the framework of our existing public management law of biological resources, in order to form normative legal system of outside environmental protection of agricultural genetic resources in China, we try to strengthen interface between the protection systems of agricultural genetic resources and biological resources systems and the utilization systems of agricultural genetic resources by establish property system, collecting and trading system, management system as the main line system.
In the field of the utilization system of agricultural genetic resources, we must adhering to the concept of "to use to promote the protection" to raise the property rights system of agricultural genetic resources and analysis intellectual property rights of agricultural genetic resources and formed a system of agricultural genetic resources utilization which regard the construction of agricultural genetic resource rights as focus, regard the access and benefit-sharing system of agricultural genetic resources as principal part, regard the tracking system and trace system and the right relief system as parenthesis. The content of agricultural genetic resources utilization system included the prior informed consent, mutually agreed terms, benefits types, intellectual property rights, benefit distribution system, model contracts, government regulation, benefit-sharing system, biological diversity fund and the relief system of agricultural genetic resources right.
There is an independent but interrelated relationship between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system. This study maintained the independence between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system through constructed those. And this study ensured and strengthened interface between those through defined specific requirements on their specific system according to different circumstances. In order to develop the production, life and ecology well, we must eventually established a complete system between the agricultural genetic resources conservation and agricultural genetic resource utilization by interfacing well between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system.
农业遗传资源作为我国的战略性和基础性资源,对我国经济的发展具有十分重要的作用,在生态文明背景下进行我国农业遗传资源保护和利用法律问题研究迫在眉睫。本研究以法学为基点,融合生态学、环境资源学、生态伦理学、经济学等学科领域知识,从农业遗传资源基础理论的分析入手,提出了“农业遗传资源权”这一新的权利概念,分析了农业遗传资源权与知识产权、社区财产权、传统资源权之间的关系及农业遗传资源权的主体、客体、内容。通过借鉴和吸收国外在农业遗传资源保护和利用方面的立法实践,着力从农业遗传资源保护和利用两个方面进行我国农业遗传资源保护和利用的法律制度的构建。
在农业遗传资源的保护制度方面,秉持“保护生物资源就是保护农业遗传资源的理念”,依据农业遗传资源依附于生物资源这一属性,对我国现有的生物资源相关制度进行整合和重构,以准用制度、产权制度、采集和交易制度、管理制度等制度的构建为主线,强化农业遗传资源保护制度与生物资源制度、农业遗传资源利用制度之间的关系,形成我国农业遗传资源外生环境保障的规范性法律制度体系。
在农业遗传资源的利用制度方面,秉持“以利用促保护”的理念,创新性的提出了农业遗传资源权这一产权制度,并在此基础上分析农业遗传资源权的知识产权问题。进而形成了以农业遗传资源权为核心,以农业遗传资源获取与惠益分享制度为主干,以跟踪制度和追溯制度及权利救济制度为辅助的农业遗传资源利用制度体系。在农业遗传资源利用制度的内容上包括了事先知情同意、共同商定条件、惠益种类及类型、知识产权、利益分配制度、合同范本、政府监管、利益分享机制、生物多样性基金、农业遗传资源权的救济制度等方面。
农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间是独立又相互联系的关系。本研究通过对这两种制度的分别构建,保持了二者之间的独立性；在对各自具体制度作具体的规定时,确定了依据不同的情形可以进行二者之间的转化适用,保证了农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间的衔接,加强了二者之间的联系。通过农业遗传资源保护制度与农业遗传资源利用制度之间的良性互动,从而最终形成了农业遗传资源保护和利用制度的完整体系,为实现我国经济的可持续发展,走上生产、生活、生态的和谐发展之路提供坚实的制度保障。
China has 7,000 years of history of agricultural cultivation. Farmers have cultivated and breed a large number of cultivated plants and domesticated animals. So, the agriculture Biological diversity in China is abundance. These cultivated plants and domesticated animals are not only originated in China but also China still retains their wild prototype and a large number of related species. With the rapid development of biotechnology, the value of agricultural genetic resources gradually been paid more attention, but this underscores the value of the symbiotic system between demand and supply system had a serious imbalance. In terms of the conversation of agricultural genetic resources, agricultural genetic resources can only be simple protected as biological resources because lack of conversation system of agricultural genetic resources which not only make some agricultural genetic resources with great value become extinct in the natural evolution, but also underestimate the Influence of the human destruction of biological resources to agricultural genetic resources. In terms of the utilization of agricultural genetic resources, on the background of great demand of agricultural genetic resources which called "green gold", because of lack of appropriate use of mechanisms, leading to "bio-piracy" phenomenon rampant and great loss of agricultural genetic resources and affect our economic security and food security. In addition, the value of agricultural genetic resources have not been reflected because lack of use of agricultural genetic resources which caused a great loss to national economy by regarding agricultural genetic resources as a kind of biological resources.
As a strategic and fundamental resource in China, Agricultural genetic resources are very important to our economy. It is significant to research the conservation and utilization of agricultural genetic resource in China under the background of ecological civilization. This study focuses on the development trend of ecological laws to form the legal system of conservation and utilization of agricultural genetic resource in China, conforming ecology, environmental resources, ecological ethics, economics and other disciplines of knowledge. This study analysis the relationship between agricultural genetic resource rights and intellectual property rights, community property rights and traditional resource rights and the subject, object, content of agricultural genetic resource rights by learn and absorb in the legislative practice of agricultural genetic resources conservation and utilization in foreign countries.
In the field of the protection system of agricultural genetic resources, we must adhere to the concept of "protect biological resources equal to protect agricultural genetic resources. The focus of the protection system of agricultural genetic resources which is agricultural genetic resources is belongs to biological resources. Under the framework of our existing public management law of biological resources, in order to form normative legal system of outside environmental protection of agricultural genetic resources in China, we try to strengthen interface between the protection systems of agricultural genetic resources and biological resources systems and the utilization systems of agricultural genetic resources by establish property system, collecting and trading system, management system as the main line system.
In the field of the utilization system of agricultural genetic resources, we must adhering to the concept of "to use to promote the protection" to raise the property rights system of agricultural genetic resources and analysis intellectual property rights of agricultural genetic resources and formed a system of agricultural genetic resources utilization which regard the construction of agricultural genetic resource rights as focus, regard the access and benefit-sharing system of agricultural genetic resources as principal part, regard the tracking system and trace system and the right relief system as parenthesis. The content of agricultural genetic resources utilization system included the prior informed consent, mutually agreed terms, benefits types, intellectual property rights, benefit distribution system, model contracts, government regulation, benefit-sharing system, biological diversity fund and the relief system of agricultural genetic resources right.
There is an independent but interrelated relationship between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system. This study maintained the independence between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system through constructed those. And this study ensured and strengthened interface between those through defined specific requirements on their specific system according to different circumstances. In order to develop the production, life and ecology well, we must eventually established a complete system between the agricultural genetic resources conservation and agricultural genetic resource utilization by interfacing well between agricultural genetic resource conservation system and agricultural genetic resource utilization system.
引文
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①进行文献的处理上,由于遗传资源与农业遗传资源的区别仅仅表现为外延上的差别；二者在本质上的共同性为我们进行文献上的整合提供了依据。而种质资源与农业遗传资源在育种学上有可以等同使用,从而也可以作为进行农业遗传资源学理上分析的依据。
②CBD第2款.
①ITPGR第2条.
②薛达元.中国生物遗传资源的现状和保护[M].北京：中国环境科学出版社,2005,1-2.
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①详见我国《生物多样性战略与行动计划》.
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①WO/GA/30/7; http://www.wipo.int/edocs/mdocs/govbody/zh/wo_ga_30/wo_ga 30_7.pdf.
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②家畜多样性维尔德斯维尔宣言：http://base.china-europa-forum.net/rsc/docs/doc_935.pdf.
①《安第斯共同体第391号决议》第32条.
②《安第斯共同体第391号决议》第35条.
③《安第斯共同体第391号决议》第25条.
①《安第斯共同体第486号决议》第25条第26(h)和(i)条
①哥斯达黎加《生物多样性法》11条(2)、(3)款《生物多样性遗传和生化成分与资源获取通则》第24条.
② The Indian Biological Diversity Act (2002), Art.6 (1). Art.18 (4). Art.19,21.
①WIPO/WO/GA/30/7 Add.1“关于与遗传资源和传统知识有关的公开要求问题的技术研究报告草案”
②WIPO/GRTKF/IC/4/13美国内务部国家公园管理局,“科学研究与采集许可证的一般条件”.
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②菲律宾第247号行政令第12条第2款.
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①图中PIC指事先知情同意程序；MAT指共同商定条件；MATS指“标准材料转让协定”.
①数据来源：种子工程[1996-2005年]建设规划总结报告》、种子工程[2006-2010年]建设规划总结报告》.
① http://icgr.caas.net.cn/cgris国家种质库.html
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⑤数据来源：种子工程[2006-2010年]建设规划总结报告.
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②数据来源于2009年6月4日环境保护部公布的2008年中国环境状况公报http://www.eedu.org.cn/Soft/UploadSoft/200906/2009061911191475.pdf.
①数据来源于2009年6月4日环境保护部公布的“2008年中国环境状况公报”：http://www.eedu.org.cn/Soft/UploadSoft/200906/2009061911191475.pdf.
②环函[2001]49号：“国家环保总局关于批准国家级生态功能保护区建设试点的复函”2001-03-19.
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①以上使用的遗传资源概念均不包括人类遗传资源.
②波恩准则全称为《关于获取遗传资源并公正和公平分享通过其利用所产生的惠益的波恩准则》
③知识产权协定全称为《与贸易有关的知识产权协定》
④CBD下的适用范围含微生物遗传资源不含ITPGR下多边系统内的粮食和农业植物遗传资源.
①薛达元、林燕梅：生物遗传资源产权理论与惠益分享制度,国家知识产权局网http://www.sipo.gov.cn/sipo/ztxx/yczyhctzsbh/jlfk/zwzl/200511/t70661.htm,最后访问2009年3月21日。
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②秦天宝.遗传资源获取与惠益分享的法律问题研究[M].武汉：武汉大学出版社2006,P628.
①之所以提出“可私有化的农业遗传资源”这一说法,原因在于一旦某一农业遗传资源不涉及到利用,那么它极有可能按照生物资源的做法来进行保护。在笔者看来,对于某一蕴含丰富遗传信息的生物资源,如果没有涉及到农业遗传资源的利用,即使它涉及到资源的使用、交易、买卖,它也只能属于农业遗传资源保护的范畴而不是利用范畴,因为这里的“利用”是生物资源的利用,是一种有机物的利用,和农业遗传资源的利用有着根本上的不同。所以“可私有化的农业遗传资源”与“可私有化的生物资源”在内涵和外延上都有很大的不同。
②詹映,朱雪忠.国际法视野下的农民权问题的初探[J].法学,2003, (8),112-113.
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①吴汉东.关于遗传资源客体属性与权利形态的民法学分析[J].台湾月旦民商法杂志,2006(12)
②《粮食和农业植物遗传资源国际条约》(中文版)第9条具体参见国家知识产权局网站www.sipo.gov.cn.此外在相关政府部门所出版的文献中,也把它翻译为“农民的权利”。参见国家环保总局自然生态保护司.生物多样性相关国际条约汇编[M].北京：中国环境科学出版社.2005,167.
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④吴汉东.知识产权多维度解读[M].北京：北京大学出版社,2008,311.
①这里需说明的是遗传信息与作为载体的遗传物质之间对应的唯一性是从生物学意义和法律意义上两者结合来进行说明的。遗传信息起源于生物体,而知识产权中的知识起源于人的大脑。而事实上,在他人非法获取遗传资源的信息元后,遗传信息中的DNA或RNA序列是可以无限制的进行复制的,但由于此时脱离了生物体其不具有生物学上的意义。即使此时所获得的DNA或RNA序列可以以其它载体存在,其性质发生了完全的改变,此时的载体更多的是对信息的一种记录或储存的手段.
①李长健等.基于农民权益保护的社区发展权理论研究[J].法律科学,2006(6),36.
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① CBD第2条.
② ITPGR第2条.
①鉴于农业遗传资源一般都是直接依附于生物体之中,所以本研究在探讨农业遗传资源的保护制度时,重点放在生物资源上。
①如《农作物种质资源管理办法》第27条中规定国家对农作物种质资源享有主权；《野生动物保护法》第3条规定野生动物资源属于国家所有。
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①法律有硬法与软法两种基本表现形式,其中“硬法”是指那些需要依赖国家强制力保障实施的法律规范而“软法”则指那些效力结构未必完整、无需依靠国家强制保障实施、但能够产生社会实效的法律规范.摘自：罗豪才.认真对待软法[J].中国法学,2006(2),4.
①一般而言CBD的重要议题主要有两个工作组进行讨论。第一工作组主要讨论基本原则、基本义务、就地和移地保育的措施以及法律文件的协调等一般议题。第二工作组组则讨论有关遗传资源和相关科技的取得、技术转移、技术协助、财务机制和国际合作等议题,这样看来WG-ABS和WG-BS不限名额工作特设组都属于第二工作组。
② CBD-MOP(Meeting of the Parties)主要指缔约国之间关于与条约有关的议定书的会合.它的主要作用是定期审查议定书执行情况,并作出必要决定以促进其有效执行。迄今为止,缔约方大会议定书已经召开了四次常会,并采取了总共64个决定。
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①见《粮食与农业植物遗传资源国际公约》关于农民的权利部分第9条第2款(a)(b)(c).
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①《安第斯共同体第391号决议》第32条.
②《安第斯共同体第391号决议》第35条.
③《安第斯共同体第391号决议》第25条.
①《安第斯共同体第486号决议》第25条第26(h)和(i)条
①哥斯达黎加《生物多样性法》11条(2)、(3)款《生物多样性遗传和生化成分与资源获取通则》第24条.
② The Indian Biological Diversity Act (2002), Art.6 (1). Art.18 (4). Art.19,21.
①WIPO/WO/GA/30/7 Add.1“关于与遗传资源和传统知识有关的公开要求问题的技术研究报告草案”
②WIPO/GRTKF/IC/4/13美国内务部国家公园管理局,“科学研究与采集许可证的一般条件”.
①菲律宾环境和自然资源部第20号政令：《关于勘察生物和遗传资源的实施规则和管理条例》,1996年6月21日.
②菲律宾第247号行政令第12条第2款.
③ UNEP/CBD/WG-ABS/5/5:https://www.cbd.int/doc/meetings/abs/abswg-05/official/abswg-05-05-zh.pdf.
① Gosain, Recent Developments on Biodiversity in Brazil, Patent World 14 ss. (October 2002).
②英文译稿见http://www.grain.org/brl/?docid=850&lawid=1768.
③[德]K·M·诺尔著,法律移植与1930年前中国对德国法的接受[J].李立强、李启欣译.比较法研究,1998(2),55.
①图中PIC指事先知情同意程序；MAT指共同商定条件；MATS指“标准材料转让协定”.
①数据来源：种子工程[1996-2005年]建设规划总结报告》、种子工程[2006-2010年]建设规划总结报告》.
① http://icgr.caas.net.cn/cgris国家种质库.html
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⑤数据来源：种子工程[2006-2010年]建设规划总结报告.
① UNEP, WCMC, IUCN,1993. United Nations List of Protected Areas[Z], IUCN Gland, Switzerland, 1994.
②数据来源于2009年6月4日环境保护部公布的2008年中国环境状况公报http://www.eedu.org.cn/Soft/UploadSoft/200906/2009061911191475.pdf.
①数据来源于2009年6月4日环境保护部公布的“2008年中国环境状况公报”：http://www.eedu.org.cn/Soft/UploadSoft/200906/2009061911191475.pdf.
②环函[2001]49号：“国家环保总局关于批准国家级生态功能保护区建设试点的复函”2001-03-19.
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②WIPO：《IGC继续就未来的工作计划进行磋商》,世界知识产权组织网站http://www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2008/article_0053.html,最后访问2009年4月2日。
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①以上使用的遗传资源概念均不包括人类遗传资源.
②波恩准则全称为《关于获取遗传资源并公正和公平分享通过其利用所产生的惠益的波恩准则》
③知识产权协定全称为《与贸易有关的知识产权协定》
④CBD下的适用范围含微生物遗传资源不含ITPGR下多边系统内的粮食和农业植物遗传资源.
①薛达元、林燕梅：生物遗传资源产权理论与惠益分享制度,国家知识产权局网http://www.sipo.gov.cn/sipo/ztxx/yczyhctzsbh/jlfk/zwzl/200511/t70661.htm,最后访问2009年3月21日。
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①之所以提出“可私有化的农业遗传资源”这一说法,原因在于一旦某一农业遗传资源不涉及到利用,那么它极有可能按照生物资源的做法来进行保护。在笔者看来,对于某一蕴含丰富遗传信息的生物资源,如果没有涉及到农业遗传资源的利用,即使它涉及到资源的使用、交易、买卖,它也只能属于农业遗传资源保护的范畴而不是利用范畴,因为这里的“利用”是生物资源的利用,是一种有机物的利用,和农业遗传资源的利用有着根本上的不同。所以“可私有化的农业遗传资源”与“可私有化的生物资源”在内涵和外延上都有很大的不同。
②詹映,朱雪忠.国际法视野下的农民权问题的初探[J].法学,2003, (8),112-113.
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①吴汉东.关于遗传资源客体属性与权利形态的民法学分析[J].台湾月旦民商法杂志,2006(12)
②《粮食和农业植物遗传资源国际条约》(中文版)第9条具体参见国家知识产权局网站www.sipo.gov.cn.此外在相关政府部门所出版的文献中,也把它翻译为“农民的权利”。参见国家环保总局自然生态保护司.生物多样性相关国际条约汇编[M].北京：中国环境科学出版社.2005,167.
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④吴汉东.知识产权多维度解读[M].北京：北京大学出版社,2008,311.
①这里需说明的是遗传信息与作为载体的遗传物质之间对应的唯一性是从生物学意义和法律意义上两者结合来进行说明的。遗传信息起源于生物体,而知识产权中的知识起源于人的大脑。而事实上,在他人非法获取遗传资源的信息元后,遗传信息中的DNA或RNA序列是可以无限制的进行复制的,但由于此时脱离了生物体其不具有生物学上的意义。即使此时所获得的DNA或RNA序列可以以其它载体存在,其性质发生了完全的改变,此时的载体更多的是对信息的一种记录或储存的手段.
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① CBD第2条.
② ITPGR第2条.
①鉴于农业遗传资源一般都是直接依附于生物体之中,所以本研究在探讨农业遗传资源的保护制度时,重点放在生物资源上。
①如《农作物种质资源管理办法》第27条中规定国家对农作物种质资源享有主权；《野生动物保护法》第3条规定野生动物资源属于国家所有。
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