试析资源配置方式的理论演进及中国的现实选择
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摘要
论文分为三个基本部分，第一部分旨在从理论演进的角度考察人类对资源配置方式的探索；第二部分旨在从实证分析的角度考察中国经济体制十年市场化改革对资源配置方式的现实选择；第三部分讨论中国国有企业的公司制改革。
各部分的基本内容：
第一部分对资源配置方式的理论考察，主要从两个侧面展开，即一方面考察市场、政府、公司这三种资源配置方式是如何进入到经济学理论中来的；另一方面，这三种资源配置方式又是如何渐次进入到人类社会基本经济制度中来现实地对资源配置发挥作用的。为此，首先以重商主义经济思想作为理论演化进程的出发点，循着对财富的探索——古典政治经济学产生、发展的历史脉络，考察了亚当·斯密基于“看不见的手(市场)”的经济自由主义思想是如何一步一步从黑暗的中世纪演化而来的。
大卫·李嘉图被马克思称为古典政治经济学的完成者。这不仅是因为李嘉图继承并发扬了斯密的经济自由主义思想，而且正是由于这位被同时代的论敌和朋友尊称为“党派经济学家”(旗帜鲜明地代表新兴工业资产阶级利益)及其追随者的共同努力，经济自由主义才由经济学家的主张变成了现实的资本主义基本制度，市场才开始对整个社会的资源配置发挥作用。
接着考察了马克思主义政治经济学思想的演进。马克思政治经济学是对古典政治经济学的继承和批判，在此基础上，马克思政治经学批判了自由竞争的资本主义制度，并对未来社会作了设想即建立基于生产资料公有制之上的社会主义计划经济。然而，在理论与现实面前，社会主义的实践者遇到了巨大的挑战。列宁坚持具体问题具体分析，针对苏俄的现实国情，首先提出了利用国家资本主义作为向社会主义计划经济的过渡，并作出了开创性探索——实施新经济政策。在面对国际国内政治风波严峻考验的重大历史关头，在社会主义事业兴衰存亡的关键时刻，邓小平坚持实事求是，创造性地提出了建设有中国特色社会主义市场经济的思想。“政府+市场”的资源配置格局开始成为中国改革的目标模式。
最后考察了凯恩斯主义和科斯开创的交易成本理论。凯恩斯主义的形成
西南交通大学硕士研究生学位论文 第n页
在人类经济学思想发展史上具有革命性变革的意义，因为他厂创了从理论上
探索多利l资源配置方式相融合的思路。科斯的交易成本思想同样具有划时代
的意义，b为基于交易成本理论发展兴盛起来的现代公司理论证明了公司不
仅是小同厂市场的一种“独立的”资源配置方式，而且也是实现资源优化配
置的最基本方式。
总之，第一卡吩通过考察经济学理论的演进，意在表明这样一个基本看
法：迄今为止，人类己探索出了三种资源配置方式即市场、政府和公司，现
代巾场经济发展的趋势在于建立“公司十市场十政府”的资源配置格局。
第一i邓分对中国十年市场化改革进程的实证分析分为三个阶段，即十四
大后，除率的焦点集中在建立健全政府的宏观调控体系卜；十五大后，改革
的焦人集中在使市场在宏观调控下对资源配置发挥基础性作用卜叫ch六大后，
改革的位／人侧集中在完善国资管理体制，完成国企的公司制改革。
执＿加分讨论国企的公司制改革。这一部分结构安排的一个。岂路是：
一、通货紧缩的长期存在实际上反映出了中国引资源配置格局隐藏着
缺陷，即绝大多数国有中小企业无法实现资源的优化配置，原印在于他们根
本就个足其l－F意义上的资源配置主体——公司，因为公司的性质根本地取决
于它配发资源的独特方式，即在公司内部是权力这种方式在调配着各种要素
资源。如人没有一个有效的基于所有权的激励约束机制，公司实现资源的优
化配背无从谈起。
＿－【六大作出的关于深化国资管理体制改革的决定，在推进国有企业
公司制小V方面无疑具有里程碑意义，正如经济学家刘纪鹏教授所方“十六
人将八J；’3中国真正意义上的公司时代”。
1人人后推进国企改革的当务之急则是必须规范国有资产从一般竞争性
领域的山八中小企业中逐步退出。
The thesis is separated into three parts. The first part is intended to probe into the means of resource distribution from the point of view of theoretical evolution. The second part aims at investigating the choices of the means of resource distribution in China's market- oriented reform during the past ten years. The third part discusses the reform of firmization of the state-owned enterprises.
In the first part, the theoretical statement about the resource distribution is carried out in two aspects. On the one hand, the thesis talks about how the three
means of resource distribution--market, government and firm--came into
the theories of economics. On the other hand, the thesis discusses the process in which the three means successively came into the basic economic system of our society and function in the course of resource distribution.
The second part is an empirical study on China's market reform in the past ten years which can be divided into three stages. Firstly, the reform after the 14th National Congress of the Communist Party of China was focused on the establishment and perfection of government's macro-regulation system. Secondly, the reform after the 15th National Congress of the Communist Party of China aimed to enable the market to play a basic role in the resource distribution. Thirdly, the aim of the reform after the 16th National Congress of the Communist Party of China is to improve the state- owned assets management system and accomplish the reform of firmization of the state-owned enterprises .
The last part discusses the firmization reform in the state-owned enterprises. The train of thought in this part is supposed as the following.
As a matter of fact, the long-term deflation reflects the defects existing in the present pattern of resource distribution in China. Most of the medium-small sized state-owned enterprises cannot realize the optimum resource distribution, which is caused by the fact that they are not the principal parts in resource distribution--firm, for the nature of a firm is determined by the its unique means of resource distribution. Inside the firm, it is the authority that distributes the
resource. The accomplishment of optimization of resource distribution is impossible if there is no effective incentive and restrictive mechanism based on the ownership.
The decision on the intensification of the reform in the state-owned assets management system made in the 16th National Congress of the Communist Party of China, is a milestone in the firmization of state-owned enterprises. Just as the economist Liu Jipeng has said, "The 16th National Congress of the Communist Party of China will open an era of firm in it real sense in China."
A top priority task after the 16th National Congress of the Communist Party of China is to regulate the withdrawal of the state-owned assets from the medium-small sized enterprises.
各部分的基本内容：
第一部分对资源配置方式的理论考察，主要从两个侧面展开，即一方面考察市场、政府、公司这三种资源配置方式是如何进入到经济学理论中来的；另一方面，这三种资源配置方式又是如何渐次进入到人类社会基本经济制度中来现实地对资源配置发挥作用的。为此，首先以重商主义经济思想作为理论演化进程的出发点，循着对财富的探索——古典政治经济学产生、发展的历史脉络，考察了亚当·斯密基于“看不见的手(市场)”的经济自由主义思想是如何一步一步从黑暗的中世纪演化而来的。
大卫·李嘉图被马克思称为古典政治经济学的完成者。这不仅是因为李嘉图继承并发扬了斯密的经济自由主义思想，而且正是由于这位被同时代的论敌和朋友尊称为“党派经济学家”(旗帜鲜明地代表新兴工业资产阶级利益)及其追随者的共同努力，经济自由主义才由经济学家的主张变成了现实的资本主义基本制度，市场才开始对整个社会的资源配置发挥作用。
接着考察了马克思主义政治经济学思想的演进。马克思政治经济学是对古典政治经济学的继承和批判，在此基础上，马克思政治经学批判了自由竞争的资本主义制度，并对未来社会作了设想即建立基于生产资料公有制之上的社会主义计划经济。然而，在理论与现实面前，社会主义的实践者遇到了巨大的挑战。列宁坚持具体问题具体分析，针对苏俄的现实国情，首先提出了利用国家资本主义作为向社会主义计划经济的过渡，并作出了开创性探索——实施新经济政策。在面对国际国内政治风波严峻考验的重大历史关头，在社会主义事业兴衰存亡的关键时刻，邓小平坚持实事求是，创造性地提出了建设有中国特色社会主义市场经济的思想。“政府+市场”的资源配置格局开始成为中国改革的目标模式。
最后考察了凯恩斯主义和科斯开创的交易成本理论。凯恩斯主义的形成
西南交通大学硕士研究生学位论文 第n页
在人类经济学思想发展史上具有革命性变革的意义，因为他厂创了从理论上
探索多利l资源配置方式相融合的思路。科斯的交易成本思想同样具有划时代
的意义，b为基于交易成本理论发展兴盛起来的现代公司理论证明了公司不
仅是小同厂市场的一种“独立的”资源配置方式，而且也是实现资源优化配
置的最基本方式。
总之，第一卡吩通过考察经济学理论的演进，意在表明这样一个基本看
法：迄今为止，人类己探索出了三种资源配置方式即市场、政府和公司，现
代巾场经济发展的趋势在于建立“公司十市场十政府”的资源配置格局。
第一i邓分对中国十年市场化改革进程的实证分析分为三个阶段，即十四
大后，除率的焦点集中在建立健全政府的宏观调控体系卜；十五大后，改革
的焦人集中在使市场在宏观调控下对资源配置发挥基础性作用卜叫ch六大后，
改革的位／人侧集中在完善国资管理体制，完成国企的公司制改革。
执＿加分讨论国企的公司制改革。这一部分结构安排的一个。岂路是：
一、通货紧缩的长期存在实际上反映出了中国引资源配置格局隐藏着
缺陷，即绝大多数国有中小企业无法实现资源的优化配置，原印在于他们根
本就个足其l－F意义上的资源配置主体——公司，因为公司的性质根本地取决
于它配发资源的独特方式，即在公司内部是权力这种方式在调配着各种要素
资源。如人没有一个有效的基于所有权的激励约束机制，公司实现资源的优
化配背无从谈起。
＿－【六大作出的关于深化国资管理体制改革的决定，在推进国有企业
公司制小V方面无疑具有里程碑意义，正如经济学家刘纪鹏教授所方“十六
人将八J；’3中国真正意义上的公司时代”。
1人人后推进国企改革的当务之急则是必须规范国有资产从一般竞争性
领域的山八中小企业中逐步退出。
The thesis is separated into three parts. The first part is intended to probe into the means of resource distribution from the point of view of theoretical evolution. The second part aims at investigating the choices of the means of resource distribution in China's market- oriented reform during the past ten years. The third part discusses the reform of firmization of the state-owned enterprises.
In the first part, the theoretical statement about the resource distribution is carried out in two aspects. On the one hand, the thesis talks about how the three
means of resource distribution--market, government and firm--came into
the theories of economics. On the other hand, the thesis discusses the process in which the three means successively came into the basic economic system of our society and function in the course of resource distribution.
The second part is an empirical study on China's market reform in the past ten years which can be divided into three stages. Firstly, the reform after the 14th National Congress of the Communist Party of China was focused on the establishment and perfection of government's macro-regulation system. Secondly, the reform after the 15th National Congress of the Communist Party of China aimed to enable the market to play a basic role in the resource distribution. Thirdly, the aim of the reform after the 16th National Congress of the Communist Party of China is to improve the state- owned assets management system and accomplish the reform of firmization of the state-owned enterprises .
The last part discusses the firmization reform in the state-owned enterprises. The train of thought in this part is supposed as the following.
As a matter of fact, the long-term deflation reflects the defects existing in the present pattern of resource distribution in China. Most of the medium-small sized state-owned enterprises cannot realize the optimum resource distribution, which is caused by the fact that they are not the principal parts in resource distribution--firm, for the nature of a firm is determined by the its unique means of resource distribution. Inside the firm, it is the authority that distributes the
resource. The accomplishment of optimization of resource distribution is impossible if there is no effective incentive and restrictive mechanism based on the ownership.
The decision on the intensification of the reform in the state-owned assets management system made in the 16th National Congress of the Communist Party of China, is a milestone in the firmization of state-owned enterprises. Just as the economist Liu Jipeng has said, "The 16th National Congress of the Communist Party of China will open an era of firm in it real sense in China."
A top priority task after the 16th National Congress of the Communist Party of China is to regulate the withdrawal of the state-owned assets from the medium-small sized enterprises.
引文
陈孟熙主编，1992年，《经济学说史教程》，中国人民大学出版社。
《当前几项重大经济体制改革》，1994年，中央财经领导小组办公室编，人民出版社。
哈罗德·德姆塞茨著，段毅才译，1999年，《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》，经济科学出版社。
韩德强，2002年，《萨缪尔森(经济学)批判》，经济科学出版社。
亨利·汉斯曼著，于静译，2001年，《企业所有权论》，中国政法大学出版社。
贾志永 主编，2002年，《马克思主义政治经济学原理》，四川民族出版社。
江泽民，2002年，《全面建设小康社会开创中国特色社会主义事业新局面》，人民出版社。
卡利斯·Y·鲍德温等著，2001年，《价值链管理》，中国人民大学出版社、哈佛商学院出版社。
梁能 主编，2000年，《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社。
刘炳瑛，2001年，《资本论体系与实践意义研究》，中国经济出版社。
迈克尔·波特著，陈小悦译，1997年，《竞争战略》，华夏出版社。
迈克尔·波特著，陈小悦译，1997年，《竞争优势》，华夏出版社。
迈克尔·迪屈奇著，王铁生、葛立成译，1999年，《交易成本经济学——关于公司的新的经济意义》，经济科学出版社。
帕翠珊·B·希伯尔德等著，叶凯等译，2002年，《客户关系管理——理念与实例》，机械工业出版社。
《十五大报告》辅导读本，1997，人民出版社。
沃尔特·J·萨盟著，2001年，《公司治理》，中国人民大学出版社、哈佛商学院出版社。
吴敬琏，2002年，《制度重于技术》，中国发展出版社。
吴易风，2001年，《马克思主义经济学和西方经济学》，经济科学出版社。
辛鸣 主编，2003年，《十六大后党政干部关注的若干重大理论与现实问题》，
中共中央党校出版社。
《学习中共十五届四中全会文件讲话》，1999年，中共党史出版社。
晏智杰，1998年，《古典经济学》，北京大学出版社。
杨洁、辛志纯，2001年，《国有企业战略性改组操作实务》，企业管理出版社。
张维迎，1999年，《企业理论与中国企业改革》，北京大学出版社。
张维迎，1995年，《企业的企业家——契约理论》，上海人民出版社、上海三联出版社。
《当前几项重大经济体制改革》，1994年，中央财经领导小组办公室编，人民出版社。
哈罗德·德姆塞茨著，段毅才译，1999年，《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》，经济科学出版社。
韩德强，2002年，《萨缪尔森(经济学)批判》，经济科学出版社。
亨利·汉斯曼著，于静译，2001年，《企业所有权论》，中国政法大学出版社。
贾志永 主编，2002年，《马克思主义政治经济学原理》，四川民族出版社。
江泽民，2002年，《全面建设小康社会开创中国特色社会主义事业新局面》，人民出版社。
卡利斯·Y·鲍德温等著，2001年，《价值链管理》，中国人民大学出版社、哈佛商学院出版社。
梁能 主编，2000年，《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社。
刘炳瑛，2001年，《资本论体系与实践意义研究》，中国经济出版社。
迈克尔·波特著，陈小悦译，1997年，《竞争战略》，华夏出版社。
迈克尔·波特著，陈小悦译，1997年，《竞争优势》，华夏出版社。
迈克尔·迪屈奇著，王铁生、葛立成译，1999年，《交易成本经济学——关于公司的新的经济意义》，经济科学出版社。
帕翠珊·B·希伯尔德等著，叶凯等译，2002年，《客户关系管理——理念与实例》，机械工业出版社。
《十五大报告》辅导读本，1997，人民出版社。
沃尔特·J·萨盟著，2001年，《公司治理》，中国人民大学出版社、哈佛商学院出版社。
吴敬琏，2002年，《制度重于技术》，中国发展出版社。
吴易风，2001年，《马克思主义经济学和西方经济学》，经济科学出版社。
辛鸣 主编，2003年，《十六大后党政干部关注的若干重大理论与现实问题》，
中共中央党校出版社。
《学习中共十五届四中全会文件讲话》，1999年，中共党史出版社。
晏智杰，1998年，《古典经济学》，北京大学出版社。
杨洁、辛志纯，2001年，《国有企业战略性改组操作实务》，企业管理出版社。
张维迎，1999年，《企业理论与中国企业改革》，北京大学出版社。
张维迎，1995年，《企业的企业家——契约理论》，上海人民出版社、上海三联出版社。