资源型地区农村可持续发展的制度创新研究
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摘要
“三农”（农业、农村、农民）和“四矿”（矿业、矿山、矿工、矿城）问题是当前我国经济发展中亟待破解的突出难题，在资源型地区工业化过程中这两大问题相互交织，增添了难题解决的复杂性，矿产开发会对农村劳动力转移、农业发展、农民增收产生影响，生态环境负效应导致矿区农民利益受损，资源收益争夺使得矿企与农民冲突不断，因而资源型地区农村可持续发展中存在的经济、生态、社会难题亟待重视，这对于我国资源型地区的经济转型与“三农”问题破解具有重大现实意义。
对资源型地区可持续发展问题的研究是国内外发展经济学、区域经济学的热点论题，现有研究集中在对“资源诅咒”检验与解释、生态环境补偿等方面，对资源型地区农村可持续发展的关注不足。基于此，本文理论与实证相结合，运用经济学理论，采用比较分析、案例研究、计量经济学等方法，在对现有文献进行评述的基础上，理论上分析了资源型地区农村可持续发展难题的形成机理与破解路径，接着介绍了国外资源型地区农村可持续发展的经验与教训，重点对国家资源型经济转型综合配套改革试验区山西省进行了实证分析，并通过案例研究总结了山西省近年来改革中浮现的典型模式，最后提出破解山西农村可持续发展难题的路径与制度保障。
本文主要研究结论有：（1）理论分析表明资源型经济引发农村经济难题，矿产开发外部性导致农村生态环境难题，农村经济和生态环境难题诱发了农村社会发展难题。对于破解资源型地区农村可持续发展难题，本文提出通过制度创新来发展农村经济和开展生态环境多中心合作治理，实现资源型地区农村包容性增长。（2）对山西的实证发现，山西农村经济难题表现在煤炭开发导致农村劳动力转移缓慢，农业发展被挤出，农民收入受煤炭开发和农业发展的影响明显；山西农村生态环境难题表现为煤炭开发的负效应对农民生产生活造成不利影响；贫富差距和村矿冲突是山西农村面临的突出社会发展难题。（3）对制度创新与山西破解农村可持续发展难题的典型模式进行了总结。山西近年来的煤炭资源整合和有偿使用制度改革、转型发展政策对农村可持续发展产生了影响，这里分别选取破解资源型地区农村经济难题的乡宁模式和破解农村生态环境难题的平朔模式进行了典型案例分析，乡宁模式“一矿一业一事”政策的实施促进农村公共品供给和农业现代化，平朔模式建立了生态环境多中心合作治理机制。（4）提出了制度创新实现山西农村包容性增长的路径。破解农村经济难题要用好煤炭收益，促进产业多样化，推进城镇化，提高农民参与经济活动能力，完善农村社会救助体系，确保村集体经济中的农民权益；破解农村生态环境难题要建立村民参与的生态环境多中心合作治理模式，通过专门的生态环境治理委员会来组织生态环境治理，资源型企业是生态环境治理的主体，要建立村民参与的生态环境治理的监督、考评机制。
本文的创新点包括：（1）将包容性增长理论用于破解资源型地区农村可持续发展难题是本文创新之处，特别是将破解资源型地区农村生态环境难题纳入包容性增长分析框架，提出构建农民参与的生态环境多中心合作治理模式；（2）山西遭遇“资源诅咒”已经得到较多实证检验，而对山西资源型地区农村经济发展研究欠缺，本文研究了煤炭开发与山西农村劳动力转移、农业发展、农民收入变动的关系，这是本文的实证创新；（3）山西各地“以煤补农”取得了一定的成效，对具有代表性的乡宁模式、平朔模式两个案例的研究是本文的特色之处，乡宁模式阐释了“一矿一业一事”政策的形成与执行机制，平朔模式分析了矿区生态环境治理与农民利益保护的制度创新、治理机制。
There exist many economic, ecological, and social problems of rural sustainable development inresource-based regions, because mining exploitation has great influence on transfer of rural labor,the development of agriculture, and increasing the income of peasants, and because the negativeeffects of mining exploitation on eco-environment injure peasants’ benefits and the contest ofresource revenue put mining enterprises in constant conflicts with peasants. All the problems,typically represented as the problems of “three rural issues” and “four mining issues”, the toughestissues to be solved in the China’s economic development, intertwine with each other during theresource-based region’s industrialization process. To solve all the problems is of great significanceto the economic transition and rural development in resource-based regions.
The study on whether economy in resource-based regions can develop sustainably becomes ahot potato in development economics and regional economics in both home and abroad. Theprevious studies mainly focus on testing and interpreting “resource curse”, eco-environmentalcompensation, etc. However, fewer studies concentrate on the rural sustainable development inresource-based regions. The present study tries to make contribution to this subject. Combiningtheories with concrete examples, adopting the methods of contrastive analysis, case studies, andeconometrics, and basing on previous studies, the present study first analyzes the mechanism ofhow the rural sustainable problems in resource-based regions came into being and their solutions,and then introduces the experience and lessons given by the resource-based regions in foreigncountries. The dissertation mainly analyzes the problems emerged in some parts of Shanxi province,National Resources Based Economic Transformation Synthetically Reform Testing District,summarizes the typical patterns emerged from the reforms in Shanxi province, and provides somesuggestions for rural sustainable development in resource-based regions.
The main conclusions of the study are as follow:1. The theoretical study demonstrates thatresource-based economy triggered rural economic problems, the externality in mining leads to ruraleco-environmental problems, and the social problems are caused by the rural economic andeco-environmental problems. Only through institutional innovation can we better develop ruraleconomy and renovate eco-environment in resource-based regions, and achieve rural inclusive growth in resource-based regions.2. The empirical study of Shanxi province shows the dilemma ofrural sustainable development. Rural economic problems include that coal mining leads to theslowing down of rural labor transfer, and crowds out agricultural development in Shanxi province,and also exerts great influence on Shanxi peasants’ income. Rural eco-environmental problemsshow the negative effect on eco-environment resulting from coal mining, which has great impact onpeasants’ life. The widening income gap and the conflict between villages and mining enterpriseshave already become serious social problems facing rural Shanxi areas.3. The institutionalinnovation and the typical rural sustainable development patterns are summarized in Shanxi. Ruralsustainable development is affected by the institutional innovation, including the integration of coalresource, the acquisition of coal resource for value, and the transitional development policies. Thestudy uses two areas, Xiangning and Pingshuo, as typical examples for analysis, which has greatimplication for perfecting the policy “coal industry re-feeding agriculture”. Xiangning patternpromotes the supply of rural public goods and modernization of agriculture, Pingshuo pattern buildspolycentric cooperative governance model to govern eco-environmental problems.4. The studysuggests to promote inclusive growth in Shanxi by solving rural economic and eco-environmentalproblems. Solving rural economic problems need to make better use of coal revenue, promoteindustrial diversity and urbanization, improve peasants’ ability to participate in economic activities,perfect social welfare system in rural areas and protect peasants’ benefits in rural collectiveeconomy. Solving rural eco-environmental problems in resource-based regions needs to establish asystem of eco-environmental governance which involves peasants’ participating in, monitoring andjudging. A special committee should be set up to organize eco-environmental governance activitiesand resource-based companies should take charge of the governance.
The innovations of this study include:1. The inclusive growth is one of the frontiers ofdevelopment economics. It applies inclusive growth theory to solving the rural sustainabledevelopment problems. Especially, in order to solving the rural eco-environmental problems inresource-based regions, the paper proposed to build polycentric cooperative governance modelwhich involves peasants’ participating in.2. The existing studies of Shanxi are about the test of“resource curse”, but few studies of the rural sustainable development with the effect of coal mining.The study tries to analyze the rural labor transfer, agricultural development, and peasant’s incomewith the effect of coal mining. It is the empirical innovation of the study.3.“Coal industry re-feeding agriculture” policies have acquired some achievement in Shanxi. The studycharacteristically analyzes the Xiangning pattern and Pingshuo pattern with case study. Xiangningpattern interprets the mechanism of formation and enforcement of “a coal, a non-coal industry and apublic welfare” policy; Pingshuo pattern analyzes the institutional innovation and the governancemechanism in solving rural eco-environmental problems.
对资源型地区可持续发展问题的研究是国内外发展经济学、区域经济学的热点论题，现有研究集中在对“资源诅咒”检验与解释、生态环境补偿等方面，对资源型地区农村可持续发展的关注不足。基于此，本文理论与实证相结合，运用经济学理论，采用比较分析、案例研究、计量经济学等方法，在对现有文献进行评述的基础上，理论上分析了资源型地区农村可持续发展难题的形成机理与破解路径，接着介绍了国外资源型地区农村可持续发展的经验与教训，重点对国家资源型经济转型综合配套改革试验区山西省进行了实证分析，并通过案例研究总结了山西省近年来改革中浮现的典型模式，最后提出破解山西农村可持续发展难题的路径与制度保障。
本文主要研究结论有：（1）理论分析表明资源型经济引发农村经济难题，矿产开发外部性导致农村生态环境难题，农村经济和生态环境难题诱发了农村社会发展难题。对于破解资源型地区农村可持续发展难题，本文提出通过制度创新来发展农村经济和开展生态环境多中心合作治理，实现资源型地区农村包容性增长。（2）对山西的实证发现，山西农村经济难题表现在煤炭开发导致农村劳动力转移缓慢，农业发展被挤出，农民收入受煤炭开发和农业发展的影响明显；山西农村生态环境难题表现为煤炭开发的负效应对农民生产生活造成不利影响；贫富差距和村矿冲突是山西农村面临的突出社会发展难题。（3）对制度创新与山西破解农村可持续发展难题的典型模式进行了总结。山西近年来的煤炭资源整合和有偿使用制度改革、转型发展政策对农村可持续发展产生了影响，这里分别选取破解资源型地区农村经济难题的乡宁模式和破解农村生态环境难题的平朔模式进行了典型案例分析，乡宁模式“一矿一业一事”政策的实施促进农村公共品供给和农业现代化，平朔模式建立了生态环境多中心合作治理机制。（4）提出了制度创新实现山西农村包容性增长的路径。破解农村经济难题要用好煤炭收益，促进产业多样化，推进城镇化，提高农民参与经济活动能力，完善农村社会救助体系，确保村集体经济中的农民权益；破解农村生态环境难题要建立村民参与的生态环境多中心合作治理模式，通过专门的生态环境治理委员会来组织生态环境治理，资源型企业是生态环境治理的主体，要建立村民参与的生态环境治理的监督、考评机制。
本文的创新点包括：（1）将包容性增长理论用于破解资源型地区农村可持续发展难题是本文创新之处，特别是将破解资源型地区农村生态环境难题纳入包容性增长分析框架，提出构建农民参与的生态环境多中心合作治理模式；（2）山西遭遇“资源诅咒”已经得到较多实证检验，而对山西资源型地区农村经济发展研究欠缺，本文研究了煤炭开发与山西农村劳动力转移、农业发展、农民收入变动的关系，这是本文的实证创新；（3）山西各地“以煤补农”取得了一定的成效，对具有代表性的乡宁模式、平朔模式两个案例的研究是本文的特色之处，乡宁模式阐释了“一矿一业一事”政策的形成与执行机制，平朔模式分析了矿区生态环境治理与农民利益保护的制度创新、治理机制。
There exist many economic, ecological, and social problems of rural sustainable development inresource-based regions, because mining exploitation has great influence on transfer of rural labor,the development of agriculture, and increasing the income of peasants, and because the negativeeffects of mining exploitation on eco-environment injure peasants’ benefits and the contest ofresource revenue put mining enterprises in constant conflicts with peasants. All the problems,typically represented as the problems of “three rural issues” and “four mining issues”, the toughestissues to be solved in the China’s economic development, intertwine with each other during theresource-based region’s industrialization process. To solve all the problems is of great significanceto the economic transition and rural development in resource-based regions.
The study on whether economy in resource-based regions can develop sustainably becomes ahot potato in development economics and regional economics in both home and abroad. Theprevious studies mainly focus on testing and interpreting “resource curse”, eco-environmentalcompensation, etc. However, fewer studies concentrate on the rural sustainable development inresource-based regions. The present study tries to make contribution to this subject. Combiningtheories with concrete examples, adopting the methods of contrastive analysis, case studies, andeconometrics, and basing on previous studies, the present study first analyzes the mechanism ofhow the rural sustainable problems in resource-based regions came into being and their solutions,and then introduces the experience and lessons given by the resource-based regions in foreigncountries. The dissertation mainly analyzes the problems emerged in some parts of Shanxi province,National Resources Based Economic Transformation Synthetically Reform Testing District,summarizes the typical patterns emerged from the reforms in Shanxi province, and provides somesuggestions for rural sustainable development in resource-based regions.
The main conclusions of the study are as follow:1. The theoretical study demonstrates thatresource-based economy triggered rural economic problems, the externality in mining leads to ruraleco-environmental problems, and the social problems are caused by the rural economic andeco-environmental problems. Only through institutional innovation can we better develop ruraleconomy and renovate eco-environment in resource-based regions, and achieve rural inclusive growth in resource-based regions.2. The empirical study of Shanxi province shows the dilemma ofrural sustainable development. Rural economic problems include that coal mining leads to theslowing down of rural labor transfer, and crowds out agricultural development in Shanxi province,and also exerts great influence on Shanxi peasants’ income. Rural eco-environmental problemsshow the negative effect on eco-environment resulting from coal mining, which has great impact onpeasants’ life. The widening income gap and the conflict between villages and mining enterpriseshave already become serious social problems facing rural Shanxi areas.3. The institutionalinnovation and the typical rural sustainable development patterns are summarized in Shanxi. Ruralsustainable development is affected by the institutional innovation, including the integration of coalresource, the acquisition of coal resource for value, and the transitional development policies. Thestudy uses two areas, Xiangning and Pingshuo, as typical examples for analysis, which has greatimplication for perfecting the policy “coal industry re-feeding agriculture”. Xiangning patternpromotes the supply of rural public goods and modernization of agriculture, Pingshuo pattern buildspolycentric cooperative governance model to govern eco-environmental problems.4. The studysuggests to promote inclusive growth in Shanxi by solving rural economic and eco-environmentalproblems. Solving rural economic problems need to make better use of coal revenue, promoteindustrial diversity and urbanization, improve peasants’ ability to participate in economic activities,perfect social welfare system in rural areas and protect peasants’ benefits in rural collectiveeconomy. Solving rural eco-environmental problems in resource-based regions needs to establish asystem of eco-environmental governance which involves peasants’ participating in, monitoring andjudging. A special committee should be set up to organize eco-environmental governance activitiesand resource-based companies should take charge of the governance.
The innovations of this study include:1. The inclusive growth is one of the frontiers ofdevelopment economics. It applies inclusive growth theory to solving the rural sustainabledevelopment problems. Especially, in order to solving the rural eco-environmental problems inresource-based regions, the paper proposed to build polycentric cooperative governance modelwhich involves peasants’ participating in.2. The existing studies of Shanxi are about the test of“resource curse”, but few studies of the rural sustainable development with the effect of coal mining.The study tries to analyze the rural labor transfer, agricultural development, and peasant’s incomewith the effect of coal mining. It is the empirical innovation of the study.3.“Coal industry re-feeding agriculture” policies have acquired some achievement in Shanxi. The studycharacteristically analyzes the Xiangning pattern and Pingshuo pattern with case study. Xiangningpattern interprets the mechanism of formation and enforcement of “a coal, a non-coal industry and apublic welfare” policy; Pingshuo pattern analyzes the institutional innovation and the governancemechanism in solving rural eco-environmental problems.
引文
①U.S. Energy Information Adminisition, Availble at: http://www.eia.gov/state/state-energy-profiles-data.cfm?sid=AK#Economy,[accessed on Dec.5,2011].
②Alaska Native Claims Settlement Act, Availble at: http://www.ancsa.net/law/ancsa,[Accessed on Nov.21,2011].
①主要参考了（周建军、黄胤英，2006）和（傅志华，2005）。
①Transparency International, Available at: http://cpi.transparency.org/cpi2011/,[Accessed on Jan.22,2012].
①Poverty Environment, Diamond-based growth in Botswana, Available at:http://povertyenvironment.net/files/CASE%20Botswana.pdf,[Accessed on Nov.12,2011].
②Survival International, Availble at: http://www.survivalinternational.org/tribes/bushmen,[Accessed on Nov.18,2011].
①Transparency International, Available at: http://cpi.transparency.org/cpi2011/,[Accessed on Jan.22,2012].
①山西省环保厅：《山西省农村和生态环境保护“十二五”规划》，2011年12月，第29页。
①孝义市发展改革局：《发展接替产业、加速经济转型、实现可持续发展》，2009年4月11日。
①李景平：“山西之变——中国内陆一叶的环境聚变”，《中国环境报》，2011年1月17日第7版。
②见山西省环保厅：《山西省农村和生态环境保护“十二五”规划》，2011年12月，第9页。
①阳泉市人民政府：《关于加快煤矸石山综合治理的意见》、《阳泉市矸石山综合治理情况介绍》。南婷：“阳泉再现蓝天碧水”，《中国矿业报》，2009年12月22日第A02版。
①乡宁县的基本情况主要参考了中国乡宁政府网站的“乡宁概况”，http://www.xiangning.gov.cn/Xiangning/Xiangning1.html，访问日期：2011年8月15日。
①（邵长龙，2010）建议中央和地方矿产资源收益的分配比例调整为2：8分成。
①高永钰：“资源大县村矿矛盾引发的悲剧”，《第一财经日报》，2009年10月23日第A14版。上官敫铭：“一个吕梁山下‘村矿矛盾’的极端悲剧”，《南方都市报》，2010年10月22日第AA19版。
①晋瑛：“山西柳林煤矿修路引爆村企矛盾”，《西部时报》，2011年6月21日第015版。
①马岳君：“山西盂县煤老板与千余村民群殴事件真相调查”，《法制日报》，2011年5月26日第8版。
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