项目的风险管理
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摘要
本文从项目管理的知识体系入手，分析了项目风险管理的全过程，对项目风险识别、风险评价、风险监控的程序和方法进行了较详尽的阐述。最后，通过一个建设项目案例重点对投资项目前期决策的风险作了定量和定性分析。
第一章论述了项目风险管理的重要概念、方法和知识体系，如项目的界定、项目管理的知识体系(PMBOK)、风险的内涵及风险管理的内容等等，并着重进行了工程建设项目的风险分析。
第二章主要介绍了项目风险识别的工具和技术。如核对表、系统分析法(WBS)、SWOT技术等方法。考虑到每种方法都有其局限性，因此作者强调应对获取的信息资源进行综合评审。
第三章说明了如何进行项目风险的估计和评估，提出了项目风险分析的工具和技术(如AHP、概率和敏感性分析法)。在进行项目定量风险分析时，首先要有明确的依据，不能凭空臆测；其次应区分清确定性项目和不确定性项目定量分析的方法。在应用定量风险分析的两种重要工具——概率和敏感性分析法时，一是要准确估计出风险变量的概率；二是对概率分析指标，如方差、期望值、离散系数等进行准确的评判和分析。通过风险的量化，可以强化我们风险管理的意识。
第四章阐述了项目风险监控的基本方法。为了更好地实施项目风险监控，制定完善的风险应对计划是必要的，其措施主要有：减轻风险、预防风险(如工程法、教育法、程序法)、转移风险(出售、发包、开脱责任合同、保险与担保)、回避、自留、后各措施。
第五章为风险管理实例。首先系统地分析了该项目可能存在的各种风险因素，然后就其敏感性因素进行了较为深入的定量研究，达到量化评估风险对项目的潜在影响、以及制定并实施计划以便将消极影响控制在最低程度的目的。
该项目总建筑面积13.05万米~2，总投资4.26亿元人民币，地理位置优越，升值潜力巨大。本章首先从地段、周边环境、交通和市场需求等诸多方面对该项目进行了市场调研，然后对该项目在融资风险和合资的组织风险进行了系统的分析。在上述分析的基础上，确立了项目风险定量分析的有关参数，计算了项目的销售收入、经营成本及现金流量表，进行了项目敏感性分析，得出最敏感性因素。由于风险不确定性的本质，对项目敏感性因素进行概率分析是极其
重要的。因此首先确定了变量的概率分布;然后根据风险变量的不同组合计算
出各个可能事件的净现值;并对各个可能事件按净现值的由小到大排序，计算
出净现值大于零的累计概率、方差及离散系数，从而定量地分析了项目的风险，
为管理者决策时提供了量化支持。
与国际先进水平相比，我国目前在项目风险管理理论如何应用到项目管理
实践这个环节上还有很大差距，尤其缺乏对项目风险管理的系统研究。本文在
较系统地研究了项目风险管理的基础上在风险的定量分析上提出了自己的一点
见解，以期达到解决实际问题的目的。
This thesis begins with the knowledge system of project management, analyses the whole course of risk management and sets forth the method and program of project risk identification, risk appraisement and risk monitoring in project minutely. Finally, It shows a risk case of building project focal point for the investment decision of early stage with qualitative and quantitative analysis.
Chapter 1 Discuss the important concept, method and knowledge system of project risk management, such as the definition of project, the knowledge system of project management (PMBOKX the intension of risk, the content of risk management and so on, carry out the risk analysis of building project emphatically.
Chapter 2 Mainly introduce the tool and technology of project risk identification, such as checking table, the rules of systems analysis (WBS) , the method of SWOT technology. Thinking of the demerit for every tool, hence author emphasize that we should appraise the gained information resource synthetically.
Chapter 3 Explain how to go on the estimation and assessment of project risk , put forward the tool and technology of project risk analysis ( as AHP, probability and sensitivity analysis ). When analyzing project risk quantitatively, first we should have definite warranty, do not surmise risk without foundation; Secondly, distinguish confirmed project from unconfirmed project in quantitative
analysis. When using two important tools of quantitative risk analysis--
probability and sensitivity analysis, one side is to estimate the probability of risk variable exactly; the other side is to judge and analyze the guidelines of probability analysis truly, as square margin, expected figure, disperse modulus. Through
quantifying risk, it can strengthen our sense of risk management.
Chapter 4 Elaborate the basic method of monitoring project risk. In order to carry into execution monitoring project risk, it is essential to establish perfect replying risk plan. The main steps is: lessening risk, take precautions against risk (as project method, instructing method, program method), conveying riskCselling, inviting public bidding, the contract of absolving obligation, insurance and guarantee), avoidance, leave behind and measure in support.
Chapter 5 A risk management example. First, analyze the various possible existent risk factors of this project systematically. Secondly, study its sensitivity factor thorough quantitative research relative deeply, its aim is to gain the latent influence of quantifying assessment risk for the project, as well as establishing and putting in practice a plan in order to control the negative influence in minimum level.
The building has total 130500 square in architectural area, superior geographical location and tremendously potential value, its overall investment is ?4.26 hundreds million. This chapter first studies the market from p\ace* environment all around^ traffic and market requirement, then analyzes systematically financing risk and organic risk of joint venture. On the basis of foregoing analysis, it establishes some parameter of risk quantifying analysis, calculates its selling revenue^ running expense and cash flow form, uses sensitivity analysis to gain best sensitivity factor. As the uncertain essence of risk, it is extremely important to analyze probability factor of the project. So we confirm the probability form of every variable, then calculate present value of each possible event according to different constitutes of risk variable; and sort all possible events according to their present values from small to big, calculate accumulative probability, square margin and disperse modulus, thus analyze the ris
k of project quantitatively, provide quantitative support for supervisor when they will make a decision.
Comparing with international advanced level, our country has great gap on the link of how to apply theory of project risk management to practice of project management, especially short of system research in project risk management. On the basi
第一章论述了项目风险管理的重要概念、方法和知识体系，如项目的界定、项目管理的知识体系(PMBOK)、风险的内涵及风险管理的内容等等，并着重进行了工程建设项目的风险分析。
第二章主要介绍了项目风险识别的工具和技术。如核对表、系统分析法(WBS)、SWOT技术等方法。考虑到每种方法都有其局限性，因此作者强调应对获取的信息资源进行综合评审。
第三章说明了如何进行项目风险的估计和评估，提出了项目风险分析的工具和技术(如AHP、概率和敏感性分析法)。在进行项目定量风险分析时，首先要有明确的依据，不能凭空臆测；其次应区分清确定性项目和不确定性项目定量分析的方法。在应用定量风险分析的两种重要工具——概率和敏感性分析法时，一是要准确估计出风险变量的概率；二是对概率分析指标，如方差、期望值、离散系数等进行准确的评判和分析。通过风险的量化，可以强化我们风险管理的意识。
第四章阐述了项目风险监控的基本方法。为了更好地实施项目风险监控，制定完善的风险应对计划是必要的，其措施主要有：减轻风险、预防风险(如工程法、教育法、程序法)、转移风险(出售、发包、开脱责任合同、保险与担保)、回避、自留、后各措施。
第五章为风险管理实例。首先系统地分析了该项目可能存在的各种风险因素，然后就其敏感性因素进行了较为深入的定量研究，达到量化评估风险对项目的潜在影响、以及制定并实施计划以便将消极影响控制在最低程度的目的。
该项目总建筑面积13.05万米~2，总投资4.26亿元人民币，地理位置优越，升值潜力巨大。本章首先从地段、周边环境、交通和市场需求等诸多方面对该项目进行了市场调研，然后对该项目在融资风险和合资的组织风险进行了系统的分析。在上述分析的基础上，确立了项目风险定量分析的有关参数，计算了项目的销售收入、经营成本及现金流量表，进行了项目敏感性分析，得出最敏感性因素。由于风险不确定性的本质，对项目敏感性因素进行概率分析是极其
重要的。因此首先确定了变量的概率分布;然后根据风险变量的不同组合计算
出各个可能事件的净现值;并对各个可能事件按净现值的由小到大排序，计算
出净现值大于零的累计概率、方差及离散系数，从而定量地分析了项目的风险，
为管理者决策时提供了量化支持。
与国际先进水平相比，我国目前在项目风险管理理论如何应用到项目管理
实践这个环节上还有很大差距，尤其缺乏对项目风险管理的系统研究。本文在
较系统地研究了项目风险管理的基础上在风险的定量分析上提出了自己的一点
见解，以期达到解决实际问题的目的。
This thesis begins with the knowledge system of project management, analyses the whole course of risk management and sets forth the method and program of project risk identification, risk appraisement and risk monitoring in project minutely. Finally, It shows a risk case of building project focal point for the investment decision of early stage with qualitative and quantitative analysis.
Chapter 1 Discuss the important concept, method and knowledge system of project risk management, such as the definition of project, the knowledge system of project management (PMBOKX the intension of risk, the content of risk management and so on, carry out the risk analysis of building project emphatically.
Chapter 2 Mainly introduce the tool and technology of project risk identification, such as checking table, the rules of systems analysis (WBS) , the method of SWOT technology. Thinking of the demerit for every tool, hence author emphasize that we should appraise the gained information resource synthetically.
Chapter 3 Explain how to go on the estimation and assessment of project risk , put forward the tool and technology of project risk analysis ( as AHP, probability and sensitivity analysis ). When analyzing project risk quantitatively, first we should have definite warranty, do not surmise risk without foundation; Secondly, distinguish confirmed project from unconfirmed project in quantitative
analysis. When using two important tools of quantitative risk analysis--
probability and sensitivity analysis, one side is to estimate the probability of risk variable exactly; the other side is to judge and analyze the guidelines of probability analysis truly, as square margin, expected figure, disperse modulus. Through
quantifying risk, it can strengthen our sense of risk management.
Chapter 4 Elaborate the basic method of monitoring project risk. In order to carry into execution monitoring project risk, it is essential to establish perfect replying risk plan. The main steps is: lessening risk, take precautions against risk (as project method, instructing method, program method), conveying riskCselling, inviting public bidding, the contract of absolving obligation, insurance and guarantee), avoidance, leave behind and measure in support.
Chapter 5 A risk management example. First, analyze the various possible existent risk factors of this project systematically. Secondly, study its sensitivity factor thorough quantitative research relative deeply, its aim is to gain the latent influence of quantifying assessment risk for the project, as well as establishing and putting in practice a plan in order to control the negative influence in minimum level.
The building has total 130500 square in architectural area, superior geographical location and tremendously potential value, its overall investment is ?4.26 hundreds million. This chapter first studies the market from p\ace* environment all around^ traffic and market requirement, then analyzes systematically financing risk and organic risk of joint venture. On the basis of foregoing analysis, it establishes some parameter of risk quantifying analysis, calculates its selling revenue^ running expense and cash flow form, uses sensitivity analysis to gain best sensitivity factor. As the uncertain essence of risk, it is extremely important to analyze probability factor of the project. So we confirm the probability form of every variable, then calculate present value of each possible event according to different constitutes of risk variable; and sort all possible events according to their present values from small to big, calculate accumulative probability, square margin and disperse modulus, thus analyze the ris
k of project quantitatively, provide quantitative support for supervisor when they will make a decision.
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引文
1．徐绪松，管理信息系统，武汉，武汉大学出版社，2000
2．杨建平，重大项目风险管理研究，北京航空航天大学博士论文，1996
3．王彤等，投资项目不确定性与风险分析，北京，化工技术经济，2002第二期
4．郭仲伟，风险分析与决策，北京，机械工业出版社，1987
5．李先强，从短椿事件看工程项目的风险管理，香港建设管理交流中心，2003
6. 欧盟, Financial and Economic Analysis of Development Projects, 1997
7．王华，香港建设业风险管理策略研究，天津大学网，2003
8．苏伟伦，国际项目管理的发展特点及我们的对策，北京大学硕士论文，2000
9．丛培经，实用工程项目管理手册，北京，中国纺织出版社，1999
10．白思俊，现代项目管理，北京，机械工业出版社，2002
11．王文松，现代咨询方法与实务，北京，中国计划出版社，2003
12．丘寇华，项目管理学，北京，科学出版社，2001
13．建设部，房地产开发项目经济评价案例，北京，中国计划出版社，2003
14．(美)戴维·I·克利兰，项目管理战略设计与实施，北京，机械工业出版社，2002
15．(美)斯坦利·波特尼，如何做好项目管理，北京，企业管理出版社，2001
]6．(美)哈罗德·科兹内，项目管理的战略规划，北京，电子工业出版社，2002
17．朗荣、刘荔娲，现代项目管理学，天津，天津大学出版社，1996
18．王诚，竞争战略与风险管理，北京，商务印书馆，1997
19．林义，风险管理，成都，西南财经大学出版社，1990
20．王雪青，国际工程项目管理，北京，中国建筑工业出版社，2000
21．美国项目管理学会，项目管理知识体系指南，2000
22．王雪青，建设工程投资控制，北京，知识产权出版社，2003
23．张淙皎，国内水利水电工程业主风险管理研究，华北水利水电学院硕士论文，2000
24．吴贺新，现代咨询理论与实践，北京．北京图书馆出版社，1998
25．蒋兆祖，我国项目风险管理研究现状，黄河水利委员会，2002
26．杨与竟，大型项目风险管理的研究，天津大学硕士论文，1999
27．陈日祥，重大工程项目进行全寿命动态风险管理，天津大学硕士论文，1999
28．高福春，项目管理九大知识体系与风险管理，联想集团项目管理顾问，2002
29．詹景忠，工程项目中的风险及全面风险管理，中华企业内刊网，2002
30．袁宏川．工程变更索赔的风险管理，三峡大学经济管理学院，2001
31．阎长俊，工程项目管理中的风险分析与防范，天津大学硕士论文，1999
32．朱武乡，项目管理中的风险判别，天津大学硕士论文，1999
33．张鲁风、刘新锋，建立工程风险管理制度的基本设想，建筑网络世界，2003
34．李一军，工程项目施工风险控制及迁移性分析，天津大学硕士论文，2003
35. Richard A. Brealey, Principles of Corporate Finance, International Edition, 1996
36．刘易生，现代项目管理的专业化发展，天津大学硕士论文，1999
37．郑永福，预测分析在经济管理中的应用，北京，经济科学出版社，1998
38．楼恒伟，风险管理——施工企业项目管理的关键因素，天津大学硕士论文，2001
39．向贵朗，实施西部开发战略更须重视风险管理，中国人寿保险公司，2003
40．方旭慧，项目管理在建设工程实践中的应用，天津大学硕士论文，2001
2．杨建平，重大项目风险管理研究，北京航空航天大学博士论文，1996
3．王彤等，投资项目不确定性与风险分析，北京，化工技术经济，2002第二期
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30．袁宏川．工程变更索赔的风险管理，三峡大学经济管理学院，2001
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39．向贵朗，实施西部开发战略更须重视风险管理，中国人寿保险公司，2003
40．方旭慧，项目管理在建设工程实践中的应用，天津大学硕士论文，2001