跨境证券发行与上市法律问题研究
摘要
引文
1. Hal. S. Scott, Philip A. Wellons, International Finance: Transactions, Policy and Regulation, 3rd Edition, Foundation Press, Inc. 1996
2. Hal. S. Scott, Philip A. Wellons. International securities regulation, New York, N.Y. : Foundation Press, 2002
3. Norman S. Poser, International securities regulation : London's "Big Bang" and the European securities markets, Boston : Little, Brown, c1991
4. Richard Potok, Cross border collateral : legal risk and the conflict of laws, London : Butterworths, c2002.
5. Jeff Madura, Financial Markets and Institutions, 6th Edition, 2003年,北京大学出版社
6. HKICS, Hong Kong Company Secretarial Practical Manual, Sweet & Maxwell Asia, 2001/2002 Edition
7. Jonathan P. Charkham, Keeping Good Company: A study of Corporate Governance in Five Countries, Clarendon Press & Oxford, 1994
8. Richard Smerdon, A Practical Guide to Corporate Governance, Sweet & Maxwell Limited, 1998
9. Eilis Ferran, Company Law & Corporate Finance, Oxford University Press, 1999
10. Robert Wareham, David Smailes, Company Law Handbook, 3rd Edition, Tolley Publishing Company Limited, 1996
11．Janet Dine, Company Law, 2003年1月，法律出版社
12．Stephen Judge，Business Law，2003年1月，法律出版社
13. Nicholas Bourne, Company Law, Cavendish Publishing Limited, 1993
14. Richard Smerdon, Palmer's company law manual, London: Sweet & Maxwell, 2000
15. Louis Loss, Joel Seligman, Fundamentals of securities regulation, Gaithersburg, Md.: Aspen Law & Business, c2001
16．Alan R．Palmiter,Securities Regulations：Examples & Explanations，2003年，方正出版社
17．David L．Rather,Securities Regulation，1999年10月，法律出版社
18．Robert W．Hamilton，The Law of Corporations，1999年10月，法律出版社
19．William A．Lovett，Bank and Financial Institutes Law，1999年10月，法律出版社
20. Steven L. Emanuel, Corporations, CITIC Publishing House, Aspen Publishers, Inc., 2003.
21. Henry Campbell Black, Black's Law Dictionary, 5th Edition, 1979
22. Robert L. Bledsoo, The International Law Dictionary, 1987
23. Paul Rcuter, Introduction to the Law of Treaties, 1989
24. Weintraub, Commentary on the Conflict of Laws, 2nd Edition, 1979
25. J. G. Castel, Introduction to Conflict of Laws, Butterworths Toronto, 1998
1. IOSCO Public Documents: Report of the Technical Committee:
a) IOSCO Objectives and Principles of Securities Regulation, May 2003
b) Issues Paper on Exchange Demutualization, June 2001
c) Adapting IOSCO International Disclosure Standards for Shelf Registration Systems, March 2001
d) Report on Implementation of International Disclosure Standards, May 2000
e) Supervisory Framework for Markets, May 1999
f) Guidance on Information Sharing, March 1998. (The Technical Committee approved this report in November 1997 and authorized its public release in March 1998.)
g) International Disclosure Standards for Cross-Border Offerings and Initial Listings by Foreign Issuers, Report of IOSCO, September 1998
Report of the Emerging Markets Committee:
h) The Development of Corporate Bond Markets in Emerging, May 2002
2. World Federation of Exchanges Reports:
a) 2002 WFE Annual Report
b) Market Information on Members and other Markets, 2004
c) Norex - The Nordic concept for "Cross-border-surveillance"
3. Paul Chow, HKEx Year-end Review 2003, Dec 22, 2003
4. London Stock Exchange:
a) A Practical Guide to Listing, September 2002
b) How to join the London markets, Nov 2001
c) London - the first choice for international companies, 2002
d) techMARK- London's international technology market, March 2001
e) AIM - The International Market for Growing Companies, March 2001
f) Rules of the London Stock Exchange, updated by N07/03 effective 31 March 2003
5. Coudert Brothers:
a) Venantius Tan, Martin E. Robinson, Listing Regulations in Hong Kong and PRC, June
22, 2000
b) Amendments to U.S. Disclosure Requirements for Foreign Private Issuers, September 30, 2000
c) Information Memorandum on Financial Services Modernization Act, signed by President Clinton, 2000
6. Shearman & Sterling:
a) Frankfurt office: Initial Public Offerings In Germany, December 2000
b) Recent Developments in German Equity Capital Markets, 2002
7. R.R. Donnelley Financial:
a) SEC Handbook Volumes Ⅰ (2004)
b) SEC Handbook Volumes Ⅱ(2004)
c) Handbook for Corporate Officers and Directors (2004)
d) Corporate Responsibilities of Public Companies in 2003
e) International Disclosure Standards, 2000
f) Cross-Border Release and Regulation M-A, 2000
g) An Insider's Guide to Going Public, 2002 Edition
h) Foreign Private Issuers of Equity Securities in the US- Disclosure and Reporting Obligations, 1st Edition, 2001
8. The Company Law Review Steering Group, Modern Company Law for A Competitive Economy: Final Report URN 01/942 and URN 01/943, June 2001
1．余劲松、吴志攀主编《国际经济法》，2000年3月，高等教育出版社、北京大学出版社
2．吴志攀主编《国际金融法》，1999年1月，法律出版社
3．刘丰名著《国际金融法》(修订版)，1999年1月，中国政法大学出版社
4．董世忠主编《国际金融法》，1989年3月，法律出版社
5．李仁真主编《国际金融法》，1999年12月，武汉大学出版社
6．董安生著《国际货币金融法》，1999年5月，中国人民大学出版社
7．李国安主编《国际货币金融法学》，1999年1月，北京大学出版社
8．胡继之主编《海外主要证券市场发行制度》，2001年1月，中国金融出版社
9．卞耀武主编《英国证券发行与交易法律》，1999年5月，法律出版社
10．卞耀武主编《德国证券交易法律》，1999年5月，法律出版社
11．卞耀武主编《日本证券法律》，1999年5月，法律出版社
12．卞耀武主编《法国证券、期货法律》，1999年5月，法律出版社
13．吴志攀主编《上市公司法律与实务》，2000年8月，石油工业出版社
14．吴志攀著《金融全球化与中国金融法》，2000年，广州出版社
15．吴志攀、白建军主编《证券市场与法律》，2000年，中国政法大学出版社
16．于绪刚著《交易所非自助化及其对自律的影响》，2001年11月，北京大学出版社
17．郭霹著《美国证券私募发行法律问题研究》，2004年2月，北京大学出版社
18．李东方著《证券监管制度研究》，2001年11月，北京大学出版社
19．陆泽峰著《金融创新与法律变革》，2000年1月，法律出版社
20．李金泽著《公司法律冲突研究》，2001年12月，法律出版社
21．韩龙著《离岸金融的法律问题研究》，2001年11月，法律出版社
22．李朝晖著《证券市场法律监管比较研究》，2000年12月，人民出版社
23．北京大学金融法研究中心编《金融法苑》，2000年第3、5、6期，法律出版社
24．北京大学金融法研究中心编《金融法苑》，2003年第6期(总第56期)，法律出版社
25．范健主编，石少侠、顾功耘副主编《商法》，2000年10月，法律出版社
26．江平主编《新编公司法》，1994年9月，法律出版社
27．卞耀武主编《证券法释义》，1999年7月，法律出版社
28．周友苏著《公司法律制度研究》，1991年10月，四川人民出版社
29．刘俊海著《股份有限公司股东权的保护》(修订本)，2004年1月，法律出版社
30．毛亚敏著《公司法比较研究》，2001年11月，中国法制出版社
31．郭锋主编《证券法律评论(总第2期)》，2002年10月，法律出版社
32．冯大同主编《国际商法》，1994年3月，中国人民大学出版社
33．沈四宝编著《西方国家公司法概论》(修订本)，1989年4月，北京大学出版社
34．国家经贸委企业司编《企业股份制改组运作指南》，2000年4月，法律出版社
35．中国证券业协会编《证券市场基础知识》，2003年2月，中国财政经济出版社
36．中国证券业协会编《证券发行与承销》，2003年2月，中国财政经济出版社
37．贺智华主编《海外证券市场》，2002年1月，经济日报出版社
38．荣堃、陈平、马君潞主编《国际金融》，2002年11月，南开大学出版社
39．张尚学主编《货币银行学》，2001年12月，南开大学出版社
40．张亦春主编《金融市场学》，1999年8月，高等教育出版社
41．任映国、徐洪才主编《投资银行学》(第二版)，2000年2月，经济科学出版社
42．高程德主编《现代公司理论》，2002年12月，北京大学出版社
43．滨田道代、吴志攀主编《公司治理与资本市场监管-比较与借鉴》，2003年，北京大学出版社
44．李维安主编《公司治理理论与实务前沿》，2003年3月，中国财政经济出版社
45．李维安、武立东编著《公司治理教程》，2002年4月，上海人民出版社
46．李维安著《公司治理》，2001年10月，南开大学出版社
47．李维安主编《中国公司治理原则与国际比较》，2001年4月，中国财政经济出版社
48．倪建林著《公司治理结构：法律与实践》，2001年12月，法律出版社
49．上海证券交易所研究中心《中国公司治理报告(2003年)》，2003年9月，复旦大学出版社
50．Jesus Estanislao过家鼎主编《完善公司治理：东亚视角》，2001年11月，世界知识出版社
51．刘慧珊卢松主编《外国国际私法法规汇编》，1988年5月，人民法院出版社
52．卢峻主编《国际私法公约集》，1986年10月，上海社会科学院出版社
53．韩德培主编《国际私法》，2000年8月，高等教育出版社、北京大学出版社
54．李双元 金彭年 张茂 李志勇编着《中国国际私法通论》，1996年9月，法律出版社
55．余先予主编《国(区)际民商事法律适用法》，1995年2月，人民日报出版社
56．黄进着《区际冲突法研究》，1991年6月，学林出版社
57．韩德培 韩健著《美国国际私法(冲突法)导论》，1994年8月，法律出版社
58．王铁崖主编《国际法》，1995年8月，法律出版社
59．万鄂湘、石磊、杨成铭、邓洪武著《国际条约法》，1998年10月，武汉大学出版社
60．(美)E．博登海默著，邓正来 姬敬武译《法理学-法哲学及其方法》，1987年，华夏出版社
61．(德)伯恩．魏德士著，丁小春 吴越译《法理学》，2003年7月，法律出版社
62．孙国华主编《法理学》，1995年6月，法律出版社
63．何美欢著《公众公司及其股权证券》，1999年6月，北京大学出版社
64．张汉棤编著《香港公司法律与实务》，1994年1月，科学普及出版社
65．郭琳广、区沛达著，刘巍、李伟斌等编译《香港公司证券法》，1999年6月，法律出版社
66．中国证券监督管理委员会、中华企业股份制咨询公司编《香港上市公司规范运作实务指引》，1998年10月，改革出版社
67．李泽沛主编《香港法律概述》，1987年10月，法律出版社
68．曾华群著《香港经贸法》，1996年1月，中国政法大学出版社
69．林祖基主编《资本市场融资、运作—如何参与香港资本市场》，1998年9月，海天出版社
70．杨朝军主编《香港证券市场纵横》，1999年6月，上海三联出版社
71．黄江南主编《香港创业板上市指南》，2000年5月，机械工业出版社
72．王力、李光荣、黄育华编著《如何在香港创业板市场上市》，1999年，中国物价出版社
73．高如星、王敏祥著《美国证券法》，2000年1月，法律出版社
74．朱伟一著《美国公司法判例解析》，2000年10月，中国法制出版社
75．朱伟一著《美国证券法判例解析》，2002年7月，中国法制出版社
76．王森、齐莲英主编《美国证券市场：制度、运作与监管》，2002年8月经济科学出版社
77．(美)阿克波尔著，郑晓舟译《如何在美国上市-企业上市指南》，1998年12月，中国财政经济出版社
78．李怀奇、韩树举编《走向华尔街》，1999年12月，石油工业出版社
79．卢圣宏编著《纳斯达克指南》，2000年9月，上海财经大学出版社
80．霍恩、科茨、莱塞著，楚建译《德国民商法导论》，1996年，中国大百科全书出版社
81．刘俊海译《欧盟公司法指令全译》，2000年，法律出版社
82．齐绍洲著《欧盟证券市场一体化》，2002年6月，武汉大学出版社
83．戴錞隆、凌相权主编《台湾商事法论》，1992年10月，武汉大学出版社
[详见脚注]
1．深圳证券交易所综合研究所研究报告：
a) 胡继之、贺金凌：《海外创业板市场发行上市制度研究》，2001年2月23日
b) 王一萱：《公司债券市场发展：理论、实践与政策建议》，2004年1月15日
c) 冯巍：《海外证券交易所公司制改革研究》，2001年11月9日
d) 陈斌、张道奎：《国际证券交易所最新发展趋势》，2000年8月18日
e) 何佳、张晓农：《上市公司审计委员会制度研究》，2001年11月9日
f) 孔翔：《独立董事制度研究》，2001年2月12日
g) 李夏：《香港创业板市场分析》，2000年10月8日
h) 李夏：《海外创业板市场保荐人制度研究》，2001年3月10日
i) 胡继之、张瑞彬：《海外创业板市场信息披露制度比较研究》，2001年2月18日
2．上海证券交易所联合研究计划研究报告：
a) 浙江大学-东方证券联合课题组：《境外上市企业国内融资机制研究》，2002年4月
3．台湾证券交易所研究报告：
a) 台湾证券交易所：《2002年世界主要证券市场相关制度-德国》，2003年7月
b) 台湾证券交易所：《2002年世界主要证券市场相关制度-日本》，2003年7月
c) 吕芳仁、曾耀辉等：《德国交易所(Xetra)及Euronext考察报告》，2002年2月
d) 田弘茂、李存修等：《我国证券市场改革之研究．控股公司法制之研究》，2000年9月
2. Hal. S. Scott, Philip A. Wellons. International securities regulation, New York, N.Y. : Foundation Press, 2002
3. Norman S. Poser, International securities regulation : London's "Big Bang" and the European securities markets, Boston : Little, Brown, c1991
4. Richard Potok, Cross border collateral : legal risk and the conflict of laws, London : Butterworths, c2002.
5. Jeff Madura, Financial Markets and Institutions, 6th Edition, 2003年,北京大学出版社
6. HKICS, Hong Kong Company Secretarial Practical Manual, Sweet & Maxwell Asia, 2001/2002 Edition
7. Jonathan P. Charkham, Keeping Good Company: A study of Corporate Governance in Five Countries, Clarendon Press & Oxford, 1994
8. Richard Smerdon, A Practical Guide to Corporate Governance, Sweet & Maxwell Limited, 1998
9. Eilis Ferran, Company Law & Corporate Finance, Oxford University Press, 1999
10. Robert Wareham, David Smailes, Company Law Handbook, 3rd Edition, Tolley Publishing Company Limited, 1996
11．Janet Dine, Company Law, 2003年1月，法律出版社
12．Stephen Judge，Business Law，2003年1月，法律出版社
13. Nicholas Bourne, Company Law, Cavendish Publishing Limited, 1993
14. Richard Smerdon, Palmer's company law manual, London: Sweet & Maxwell, 2000
15. Louis Loss, Joel Seligman, Fundamentals of securities regulation, Gaithersburg, Md.: Aspen Law & Business, c2001
16．Alan R．Palmiter,Securities Regulations：Examples & Explanations，2003年，方正出版社
17．David L．Rather,Securities Regulation，1999年10月，法律出版社
18．Robert W．Hamilton，The Law of Corporations，1999年10月，法律出版社
19．William A．Lovett，Bank and Financial Institutes Law，1999年10月，法律出版社
20. Steven L. Emanuel, Corporations, CITIC Publishing House, Aspen Publishers, Inc., 2003.
21. Henry Campbell Black, Black's Law Dictionary, 5th Edition, 1979
22. Robert L. Bledsoo, The International Law Dictionary, 1987
23. Paul Rcuter, Introduction to the Law of Treaties, 1989
24. Weintraub, Commentary on the Conflict of Laws, 2nd Edition, 1979
25. J. G. Castel, Introduction to Conflict of Laws, Butterworths Toronto, 1998
1. IOSCO Public Documents: Report of the Technical Committee:
a) IOSCO Objectives and Principles of Securities Regulation, May 2003
b) Issues Paper on Exchange Demutualization, June 2001
c) Adapting IOSCO International Disclosure Standards for Shelf Registration Systems, March 2001
d) Report on Implementation of International Disclosure Standards, May 2000
e) Supervisory Framework for Markets, May 1999
f) Guidance on Information Sharing, March 1998. (The Technical Committee approved this report in November 1997 and authorized its public release in March 1998.)
g) International Disclosure Standards for Cross-Border Offerings and Initial Listings by Foreign Issuers, Report of IOSCO, September 1998
Report of the Emerging Markets Committee:
h) The Development of Corporate Bond Markets in Emerging, May 2002
2. World Federation of Exchanges Reports:
a) 2002 WFE Annual Report
b) Market Information on Members and other Markets, 2004
c) Norex - The Nordic concept for "Cross-border-surveillance"
3. Paul Chow, HKEx Year-end Review 2003, Dec 22, 2003
4. London Stock Exchange:
a) A Practical Guide to Listing, September 2002
b) How to join the London markets, Nov 2001
c) London - the first choice for international companies, 2002
d) techMARK- London's international technology market, March 2001
e) AIM - The International Market for Growing Companies, March 2001
f) Rules of the London Stock Exchange, updated by N07/03 effective 31 March 2003
5. Coudert Brothers:
a) Venantius Tan, Martin E. Robinson, Listing Regulations in Hong Kong and PRC, June
22, 2000
b) Amendments to U.S. Disclosure Requirements for Foreign Private Issuers, September 30, 2000
c) Information Memorandum on Financial Services Modernization Act, signed by President Clinton, 2000
6. Shearman & Sterling:
a) Frankfurt office: Initial Public Offerings In Germany, December 2000
b) Recent Developments in German Equity Capital Markets, 2002
7. R.R. Donnelley Financial:
a) SEC Handbook Volumes Ⅰ (2004)
b) SEC Handbook Volumes Ⅱ(2004)
c) Handbook for Corporate Officers and Directors (2004)
d) Corporate Responsibilities of Public Companies in 2003
e) International Disclosure Standards, 2000
f) Cross-Border Release and Regulation M-A, 2000
g) An Insider's Guide to Going Public, 2002 Edition
h) Foreign Private Issuers of Equity Securities in the US- Disclosure and Reporting Obligations, 1st Edition, 2001
8. The Company Law Review Steering Group, Modern Company Law for A Competitive Economy: Final Report URN 01/942 and URN 01/943, June 2001
1．余劲松、吴志攀主编《国际经济法》，2000年3月，高等教育出版社、北京大学出版社
2．吴志攀主编《国际金融法》，1999年1月，法律出版社
3．刘丰名著《国际金融法》(修订版)，1999年1月，中国政法大学出版社
4．董世忠主编《国际金融法》，1989年3月，法律出版社
5．李仁真主编《国际金融法》，1999年12月，武汉大学出版社
6．董安生著《国际货币金融法》，1999年5月，中国人民大学出版社
7．李国安主编《国际货币金融法学》，1999年1月，北京大学出版社
8．胡继之主编《海外主要证券市场发行制度》，2001年1月，中国金融出版社
9．卞耀武主编《英国证券发行与交易法律》，1999年5月，法律出版社
10．卞耀武主编《德国证券交易法律》，1999年5月，法律出版社
11．卞耀武主编《日本证券法律》，1999年5月，法律出版社
12．卞耀武主编《法国证券、期货法律》，1999年5月，法律出版社
13．吴志攀主编《上市公司法律与实务》，2000年8月，石油工业出版社
14．吴志攀著《金融全球化与中国金融法》，2000年，广州出版社
15．吴志攀、白建军主编《证券市场与法律》，2000年，中国政法大学出版社
16．于绪刚著《交易所非自助化及其对自律的影响》，2001年11月，北京大学出版社
17．郭霹著《美国证券私募发行法律问题研究》，2004年2月，北京大学出版社
18．李东方著《证券监管制度研究》，2001年11月，北京大学出版社
19．陆泽峰著《金融创新与法律变革》，2000年1月，法律出版社
20．李金泽著《公司法律冲突研究》，2001年12月，法律出版社
21．韩龙著《离岸金融的法律问题研究》，2001年11月，法律出版社
22．李朝晖著《证券市场法律监管比较研究》，2000年12月，人民出版社
23．北京大学金融法研究中心编《金融法苑》，2000年第3、5、6期，法律出版社
24．北京大学金融法研究中心编《金融法苑》，2003年第6期(总第56期)，法律出版社
25．范健主编，石少侠、顾功耘副主编《商法》，2000年10月，法律出版社
26．江平主编《新编公司法》，1994年9月，法律出版社
27．卞耀武主编《证券法释义》，1999年7月，法律出版社
28．周友苏著《公司法律制度研究》，1991年10月，四川人民出版社
29．刘俊海著《股份有限公司股东权的保护》(修订本)，2004年1月，法律出版社
30．毛亚敏著《公司法比较研究》，2001年11月，中国法制出版社
31．郭锋主编《证券法律评论(总第2期)》，2002年10月，法律出版社
32．冯大同主编《国际商法》，1994年3月，中国人民大学出版社
33．沈四宝编著《西方国家公司法概论》(修订本)，1989年4月，北京大学出版社
34．国家经贸委企业司编《企业股份制改组运作指南》，2000年4月，法律出版社
35．中国证券业协会编《证券市场基础知识》，2003年2月，中国财政经济出版社
36．中国证券业协会编《证券发行与承销》，2003年2月，中国财政经济出版社
37．贺智华主编《海外证券市场》，2002年1月，经济日报出版社
38．荣堃、陈平、马君潞主编《国际金融》，2002年11月，南开大学出版社
39．张尚学主编《货币银行学》，2001年12月，南开大学出版社
40．张亦春主编《金融市场学》，1999年8月，高等教育出版社
41．任映国、徐洪才主编《投资银行学》(第二版)，2000年2月，经济科学出版社
42．高程德主编《现代公司理论》，2002年12月，北京大学出版社
43．滨田道代、吴志攀主编《公司治理与资本市场监管-比较与借鉴》，2003年，北京大学出版社
44．李维安主编《公司治理理论与实务前沿》，2003年3月，中国财政经济出版社
45．李维安、武立东编著《公司治理教程》，2002年4月，上海人民出版社
46．李维安著《公司治理》，2001年10月，南开大学出版社
47．李维安主编《中国公司治理原则与国际比较》，2001年4月，中国财政经济出版社
48．倪建林著《公司治理结构：法律与实践》，2001年12月，法律出版社
49．上海证券交易所研究中心《中国公司治理报告(2003年)》，2003年9月，复旦大学出版社
50．Jesus Estanislao过家鼎主编《完善公司治理：东亚视角》，2001年11月，世界知识出版社
51．刘慧珊卢松主编《外国国际私法法规汇编》，1988年5月，人民法院出版社
52．卢峻主编《国际私法公约集》，1986年10月，上海社会科学院出版社
53．韩德培主编《国际私法》，2000年8月，高等教育出版社、北京大学出版社
54．李双元 金彭年 张茂 李志勇编着《中国国际私法通论》，1996年9月，法律出版社
55．余先予主编《国(区)际民商事法律适用法》，1995年2月，人民日报出版社
56．黄进着《区际冲突法研究》，1991年6月，学林出版社
57．韩德培 韩健著《美国国际私法(冲突法)导论》，1994年8月，法律出版社
58．王铁崖主编《国际法》，1995年8月，法律出版社
59．万鄂湘、石磊、杨成铭、邓洪武著《国际条约法》，1998年10月，武汉大学出版社
60．(美)E．博登海默著，邓正来 姬敬武译《法理学-法哲学及其方法》，1987年，华夏出版社
61．(德)伯恩．魏德士著，丁小春 吴越译《法理学》，2003年7月，法律出版社
62．孙国华主编《法理学》，1995年6月，法律出版社
63．何美欢著《公众公司及其股权证券》，1999年6月，北京大学出版社
64．张汉棤编著《香港公司法律与实务》，1994年1月，科学普及出版社
65．郭琳广、区沛达著，刘巍、李伟斌等编译《香港公司证券法》，1999年6月，法律出版社
66．中国证券监督管理委员会、中华企业股份制咨询公司编《香港上市公司规范运作实务指引》，1998年10月，改革出版社
67．李泽沛主编《香港法律概述》，1987年10月，法律出版社
68．曾华群著《香港经贸法》，1996年1月，中国政法大学出版社
69．林祖基主编《资本市场融资、运作—如何参与香港资本市场》，1998年9月，海天出版社
70．杨朝军主编《香港证券市场纵横》，1999年6月，上海三联出版社
71．黄江南主编《香港创业板上市指南》，2000年5月，机械工业出版社
72．王力、李光荣、黄育华编著《如何在香港创业板市场上市》，1999年，中国物价出版社
73．高如星、王敏祥著《美国证券法》，2000年1月，法律出版社
74．朱伟一著《美国公司法判例解析》，2000年10月，中国法制出版社
75．朱伟一著《美国证券法判例解析》，2002年7月，中国法制出版社
76．王森、齐莲英主编《美国证券市场：制度、运作与监管》，2002年8月经济科学出版社
77．(美)阿克波尔著，郑晓舟译《如何在美国上市-企业上市指南》，1998年12月，中国财政经济出版社
78．李怀奇、韩树举编《走向华尔街》，1999年12月，石油工业出版社
79．卢圣宏编著《纳斯达克指南》，2000年9月，上海财经大学出版社
80．霍恩、科茨、莱塞著，楚建译《德国民商法导论》，1996年，中国大百科全书出版社
81．刘俊海译《欧盟公司法指令全译》，2000年，法律出版社
82．齐绍洲著《欧盟证券市场一体化》，2002年6月，武汉大学出版社
83．戴錞隆、凌相权主编《台湾商事法论》，1992年10月，武汉大学出版社
[详见脚注]
1．深圳证券交易所综合研究所研究报告：
a) 胡继之、贺金凌：《海外创业板市场发行上市制度研究》，2001年2月23日
b) 王一萱：《公司债券市场发展：理论、实践与政策建议》，2004年1月15日
c) 冯巍：《海外证券交易所公司制改革研究》，2001年11月9日
d) 陈斌、张道奎：《国际证券交易所最新发展趋势》，2000年8月18日
e) 何佳、张晓农：《上市公司审计委员会制度研究》，2001年11月9日
f) 孔翔：《独立董事制度研究》，2001年2月12日
g) 李夏：《香港创业板市场分析》，2000年10月8日
h) 李夏：《海外创业板市场保荐人制度研究》，2001年3月10日
i) 胡继之、张瑞彬：《海外创业板市场信息披露制度比较研究》，2001年2月18日
2．上海证券交易所联合研究计划研究报告：
a) 浙江大学-东方证券联合课题组：《境外上市企业国内融资机制研究》，2002年4月
3．台湾证券交易所研究报告：
a) 台湾证券交易所：《2002年世界主要证券市场相关制度-德国》，2003年7月
b) 台湾证券交易所：《2002年世界主要证券市场相关制度-日本》，2003年7月
c) 吕芳仁、曾耀辉等：《德国交易所(Xetra)及Euronext考察报告》，2002年2月
d) 田弘茂、李存修等：《我国证券市场改革之研究．控股公司法制之研究》，2000年9月