论公司僵局及其法律救济
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摘要
本文将研究视角聚焦于公司僵局这一法律问题。公司僵局是公司运营过程中经常发生的一种情况。公司僵局的发生使公司的正常运作处于停顿状态，公司命运堪忧，股东利益受损，投资面临重大风险。随着我国社会主义市场经济建设进程的加快，公司僵局在我国公司中也越来越多地出现，公司僵局问题正成为社会各界关注的焦点。有鉴于此，于2006年1月1日正式施行的现行《公司法》体现了对公司僵局问题的关注，对公司司法解散、股东退出机制作出了相应规定。然而，救济措施的单一、程序机制的不完善导致公司僵局仍然是司法实践中的一道难题。本文以新《公司法》的实施为契机，以公司僵局及其法律救济为研究对象，结合对英美法系和大陆法系国家主要司法实践的考察，根据相关的公司法理论，在现有的法律框架内，提出了适合我国实际情况的应对公司僵局的法律救济措施。全文分四个部分：
第一部分：公司僵局概述。这部分提出公司僵局的一些基本法律问题并予以探讨。首先介绍了中外立法上对公司僵局概念的不同定义并在此基础上给出笔者自己对公司僵局概念的理解，其次概括了公司僵局的一系列特征，然后介绍了公司僵局的不同的表现形式。
第二部分：公司僵局产生的原因及危害。这部分首先对形成公司僵局的原因加以剖析，然后在上述分析的基础上指出公司僵局的出现和持续对公司利益、股东的利益乃至整个社会利益都会造成损害，从而使我们对公司僵局的认识更加深刻。
第三部分：国外对公司僵局进行法律救济的理论和实践。这部分首先介绍了对公司僵局进行法律救济的理论基础，包括章程契约理论、公司合同理论、期待利益落空理论、公司社会责任理论等等。然后在上述理论的基础上，介绍了国外有关对公司僵局进行救济的方法，包括章程约定、强制解散以及替代强制解散的一些措施，如指定公司接管人、指定临时董事、强制股权收购、除名与退出等。国外关于公司僵局救济的理论和实践为我国公司僵局问题的解决提供了广阔的视角，我国在应对公司僵局时都是可以借鉴的。
第四部分：我国公司僵局问题的法律救济。这一部分在前一部分论述的基础上，介绍了我国公司僵局问题的现状，并全面分析新《公司法》对公司僵局问题的影响，特别针对新《公司法》第183条的适用问题进行了论述，最后提出了完善我国公司僵局法律救济制度的构想。
This paper focuses on the issue of the corporation deadlock. The appearance of corporation deadlock makes the normal operational state of the corporation at a standstill and risks the shareholders' interests and their investments greatly. In recent years, with the development of market economy in China, more and more deadlocks have emerged, corporation deadlock becomes a social problem. In order to solve this problem, the Corporation Law which was put in force on January the 1st in 2006 paid attention to corporation deadlock and provided some new articles about the judicial dissolution of corporation in deadlock and the withdrawal mechanism of the shareholders in such circumstances. However, that is not enough to deal with all the trouble arising out of the deadlock. This paper takes the new amendments of Corporation Law into consideration and the solution of corporation deadlock as its studying subject. Also, combining the legal practice in common law system and civil law system and in accordance with the relevant theories of corporation law, this paper puts out the solutions to this problem suitable to the conditions in our country within the frame of the current law system. This paper is divided into four parts.
PartⅠ: A general introduction of the corporation deadlock. In this part, some basic legal issues of corporation deadlock are discussed. First introduces the definition of the corporation deadlock and second summarizes its characteristics, then its different forms are introduced.
PartⅡ: The causes lead to corporation deadlock and the harm of corporation deadlock. This part first analyses the causes that lead to corporation, then points out that the emergence and continuing of the corporation deadlock will do harm to the interests of the corporation, the interests of shareholders and even the interests of the whole community will be damaged basic on above analysis, thus enabling us to understand the corporation deadlock more profound.
PartⅢ: The theory and practice about the legal relief to the corporation deadlock in foreign countries. This part first introduces the basic theory about the legal relief to the corporation deadlock overseas, including the theory of articles of corporation, the contract theory of corporation, the theory of fails of anticipation benefit and the theory of corporate social responsibility. And then, based on the discussion of above, this part introduces and appraises the remedies to corporation deadlock in foreign countries, including the agreements in articles of corporation, involuntary dissolving the corporation, and other alternative judicial remedies, such as receivership, appointing provisional directors, mandatory buyout, expulsion and withdrawal etc. Our country can profit from the foreign countries' theory and practice in dealing with the corporation deadlock.
PartⅣ: how to deal with the corporation deadlock in our country. Based on the analysis of the third part, this part first discusses the present situation of the corporation deadlock in our country. Then it views the effect of the new Corporation Law for bringing in corporation deadlock and the application of article 183 of new Corporation Law. Finally, this paper brings forward the conception in perfecting the corporation deadlock legal relief system in our countries.
第一部分：公司僵局概述。这部分提出公司僵局的一些基本法律问题并予以探讨。首先介绍了中外立法上对公司僵局概念的不同定义并在此基础上给出笔者自己对公司僵局概念的理解，其次概括了公司僵局的一系列特征，然后介绍了公司僵局的不同的表现形式。
第二部分：公司僵局产生的原因及危害。这部分首先对形成公司僵局的原因加以剖析，然后在上述分析的基础上指出公司僵局的出现和持续对公司利益、股东的利益乃至整个社会利益都会造成损害，从而使我们对公司僵局的认识更加深刻。
第三部分：国外对公司僵局进行法律救济的理论和实践。这部分首先介绍了对公司僵局进行法律救济的理论基础，包括章程契约理论、公司合同理论、期待利益落空理论、公司社会责任理论等等。然后在上述理论的基础上，介绍了国外有关对公司僵局进行救济的方法，包括章程约定、强制解散以及替代强制解散的一些措施，如指定公司接管人、指定临时董事、强制股权收购、除名与退出等。国外关于公司僵局救济的理论和实践为我国公司僵局问题的解决提供了广阔的视角，我国在应对公司僵局时都是可以借鉴的。
第四部分：我国公司僵局问题的法律救济。这一部分在前一部分论述的基础上，介绍了我国公司僵局问题的现状，并全面分析新《公司法》对公司僵局问题的影响，特别针对新《公司法》第183条的适用问题进行了论述，最后提出了完善我国公司僵局法律救济制度的构想。
This paper focuses on the issue of the corporation deadlock. The appearance of corporation deadlock makes the normal operational state of the corporation at a standstill and risks the shareholders' interests and their investments greatly. In recent years, with the development of market economy in China, more and more deadlocks have emerged, corporation deadlock becomes a social problem. In order to solve this problem, the Corporation Law which was put in force on January the 1st in 2006 paid attention to corporation deadlock and provided some new articles about the judicial dissolution of corporation in deadlock and the withdrawal mechanism of the shareholders in such circumstances. However, that is not enough to deal with all the trouble arising out of the deadlock. This paper takes the new amendments of Corporation Law into consideration and the solution of corporation deadlock as its studying subject. Also, combining the legal practice in common law system and civil law system and in accordance with the relevant theories of corporation law, this paper puts out the solutions to this problem suitable to the conditions in our country within the frame of the current law system. This paper is divided into four parts.
PartⅠ: A general introduction of the corporation deadlock. In this part, some basic legal issues of corporation deadlock are discussed. First introduces the definition of the corporation deadlock and second summarizes its characteristics, then its different forms are introduced.
PartⅡ: The causes lead to corporation deadlock and the harm of corporation deadlock. This part first analyses the causes that lead to corporation, then points out that the emergence and continuing of the corporation deadlock will do harm to the interests of the corporation, the interests of shareholders and even the interests of the whole community will be damaged basic on above analysis, thus enabling us to understand the corporation deadlock more profound.
PartⅢ: The theory and practice about the legal relief to the corporation deadlock in foreign countries. This part first introduces the basic theory about the legal relief to the corporation deadlock overseas, including the theory of articles of corporation, the contract theory of corporation, the theory of fails of anticipation benefit and the theory of corporate social responsibility. And then, based on the discussion of above, this part introduces and appraises the remedies to corporation deadlock in foreign countries, including the agreements in articles of corporation, involuntary dissolving the corporation, and other alternative judicial remedies, such as receivership, appointing provisional directors, mandatory buyout, expulsion and withdrawal etc. Our country can profit from the foreign countries' theory and practice in dealing with the corporation deadlock.
PartⅣ: how to deal with the corporation deadlock in our country. Based on the analysis of the third part, this part first discusses the present situation of the corporation deadlock in our country. Then it views the effect of the new Corporation Law for bringing in corporation deadlock and the application of article 183 of new Corporation Law. Finally, this paper brings forward the conception in perfecting the corporation deadlock legal relief system in our countries.
引文
1 [美]E．博登海默：《法理学—法律哲学与法律方法》，邓正来译，北京：中国政法大学出版社 1997年版，第550页。
2 Black's Law Dictionary (six edition), at 398.
3 Merriam-Webster's Dictionary of Law[Z]. Published under License with Merriam-Webster Incorporated, Spring Land, Mass, 1996. a t 122
4 [美]艾伦·R·帕尔米特：《公司法案例与解析》(影印本)，北京：中信出版社 2003年版．第472页．
5 [美]史蒂文·L·伊曼纽尔：《公司法》(影印本)，北京：中信出版社 2003年版，第157页。
6 罗伯特．w 汉密尔顿著：《公司法概要》，李存棒译，北京：中国社会科学出版社 1999年版，第212页。
7 范黎红：“论司法对公司通局纠纷的分类介入”，《政治与法律》2005年第1期，第54页。
8 王保树主编：《中国公司法修改草案建议稿》，北京：社会科学文献出版社 2004年版，第68页
9 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，《人民法院报》，2002年2月8日
10 曾东红、宋佑光：“论有限责任公司任局及其应对”，(中山大学学报》(社会科学版) 2004年 第3期，第57页
11 [美]罗伯特．W．汉密尔顿：《公司法》(影印本)，北京：法律出版社 1999年版，第300页
1 郑泰安、杜渝：“‘公司僵局’中的股东权益救济”，载《社会科学研究》2004年第3期，第83页。
2 朱伟一：《美国公司法判例解析》，北京：中国法制出版社2000年版，第224页—226页。
3 [加]布莱恩·R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟等译，北京：法律出版社2001年版，第499页。
4 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，《人民法院报》，2002年2月8日。
1 毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版，第76页。
2 Gower's Principles of Modern Company Gaw, Six Edition, by PaulLDavies(Balliol College, Oxford)D.D. Prentice(Pembroke College, Oxford),London Sweet&Maxwe11,1997, pp. 120-122
3 Jesen&Meckling, Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure,3J．FIN.ECON.pp.305.360(1976)．转引自罗培新：《公司法的合同解释》，北京：北京大学出版社2004年版，第22—23页。
4 汤欣：“论公司法与合同自由”，梁慧星主编：《民商法论丛》第16卷，金桥文化出版(香港)有限公司2000年版，第276页。
5 张民安：“公司契约理论研究”，《现代法学》2003年第2期，第46页。
6 陈洁：“美国违约救济中的期待利益保护及其限制”，《国家检察官学院学报》2004年第3期，第121页。
7 汪鹏基：“论公司的司法解散”，《河南司法警官职业学院学报》2004年第3期，第99页。
8 [美]罗伯特．w．汉密尔顿：《公司法概要》，李存捧译：中国社会科学出版社1999年版，第214页。
9 赵旭东主编：《公司法学》，北京：高等教育出版社2003年版，第449页。
10 赵旭东主编：《公司法学》，北京：高等教育出版社2003年版，第332页。
11 张民安著：《公司法上的利益平衡》，北京：北京大学出版社2003年版，第9页。
12 李法永、官欣荣：“公司僵局与司法救济”，《法学》2004年第4期，第82页。
13 [美]罗伯特．w 汉密尔顿著：《公司法概要》，李存棒译，北京：中国社会科学出版社1999年版，第259页。
14 同上
15 毛亚敏著：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版，第335页。
16 卞耀武主编：《当代外国公司法》，北京：法律出版社1995年版，第98页。
17 卜耀武主编：《德国股份公司法》，贾红梅等译，北京：法律出版社1999年版，第258页。
18 昊建斌主编：《日本公司法规范》，北京：法律出版社2003年版，第308页。
19 [美]罗伯特．w．汉密尔顿：《公司法概要》(李存榛译)，北京：中国社会科学出版社1998年版，第213页
20 [美]理查德．A．波斯纳：《法律的经济分析》(下)，蒋兆康译，北京：中国大百科全书出版社1997年版，第551页。
21 石少侠等编译：《美国公司法概论》，延边大学出版社1994年第1版。
22 卞耀武主编：《特拉华州普通公司法》，左羽译，法律出版社2001年第1版。
23 卞耀武主编：《特拉华州普通公司法》，左羽译，法律出版社2001年第1版。
24 [美]罗伯特．C．克拉克：《公司法则》(胡平等译)，北京：工商出版社1999年版，第659页。
25 张民安：《公司法上的利益平衡》，北京：北京大学出版社2003年版，第265页
1 赵旭东：《公司僵局的司法救济》，载于《人民法院报》，2002年2月8日第3版。
2 赵旭东：《新旧公司法比较分析》，人民法院出版社，2005年12月版，第383-384页
3 赵旭东 公司僵局的司法救济 人民法院报，2002-02-08。
[1]赵旭东．公司法学，高等教育出版社，2003年版
[2]张民安．公司法上的利益平衡，法律出版社，2003年版
[3]江平．新编公司法教程(第二版)，北京，法律出版社，2003年版
[4]王保树．中国公司法修改草案建议稿，北京，社会科学文献出版社2004年版
[5]邓辉．论公司法中的国家强制，中国政法出版社，2004年版
[6]汤欣．公司治理与上市公司收购，中国人民大学出版社，2001年版
[7]钱卫清．公司诉讼—公司司法救济方式新论，北京，人民法院出版社，2004年版
[8]范健．商法，北京，高等教育出版社，2000年版
[9]罗伯特．w．汉密尔顿．公司法(影印本)，北京，法律出版社，1999年版
[10]美 E．博登海默：《法理学—法律哲学与法律方法》，邓正来译，北京：中国政法大学出版社1997年版
[11]美艾伦·R·帕尔米特：《公司法案例与解析》(影印本)，北京：中信出版社2003年版
[12]美理查德．A．波斯纳．法律的经济分析，蒋兆康译，中国大百科全书出版社，1997年版
[13]美罗伯德．C．克拉克．公司法则，胡平等译，工商出版社，1999年版
[14]加布莱恩．R．柴芬斯，公司法：理论、结构与运作，林华伟、魏昊译，法律出版社，2001年
[15]毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版
[16]卞耀武主编：《当代外国公司法》．北京：法律出版社1995年版
[17]卞耀武主编：《德国股份公司法》，贾红梅等译，北京：法律出版社1999年版
[18]吴建斌主编：《日本公司法规范》，北京：法律出版社2003年版
[19]美罗伯特．c．克拉克：《公司法则》(胡平等译)，北京：工商出版社1999
[1]赵旭东．公司僵局的司法救济，人民法院报，2002年2月8日
[2]蔡东宋．公司僵局法律问题研究，中国政法大学硕士学位论文，2004年，赵旭东指导
[3]宋佑光．论公司僵局，中山大学硕士学位论文，2004年，殷爱荪指导
[4]杨骁．论公司僵局的司法救济，中央民族大学硕士学位论文，2006年，匡爱民指导
[5]鲍为民．美国法上的公司僵局处理制度及其启示，《法商研究》，2005年第三期
[6]李曙光．新《公司法》中破解公司僵局制度安排的讨论，武汉理工大学学报，2006年第3期
[7]李法永、官欣荣．公司僵局与司法救济，法学，2004年4月
[8]黄美园、周彦．我国公司僵局司法救济制度之构建．法律适用，2004年5月
[9]范黎红．论司法对公司僵局纠纷的分类介入，《政治与法律》2005年第1期
[10]郑泰安、杜渝．公司僵局中的股东权益救济，载《社会科学研究》2004年第3期
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[12]汤欣．论公司法与合同自由，梁慧星主编：《民商法论丛》第16卷，金桥文化出版(香港)有限公司2000年版
[13]张民安．公司契约理论研究，《现代法学》2003年第2期
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[3]Black's Law Dictionary (sixth edition)
[4]Susanna M. Kim, ARTICLE:The Provisional Director Remedy For Corporation Deadlock.
[5]James S. Covington, Jr., The Tennessee Corporation Act and Close Corporation for Profit,43 Tenn. L. Rev., 184(1976).
[6]Gower's Principles of Modem Company Law, Six Edition,by PauIL Davies and D.D. Prentice,Sweet&Maxwel 1,1997
[7]Jesen & Meckling, Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, 3J.FIN.ECON.(1976).
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9 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，《人民法院报》，2002年2月8日
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1 郑泰安、杜渝：“‘公司僵局’中的股东权益救济”，载《社会科学研究》2004年第3期，第83页。
2 朱伟一：《美国公司法判例解析》，北京：中国法制出版社2000年版，第224页—226页。
3 [加]布莱恩·R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟等译，北京：法律出版社2001年版，第499页。
4 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，《人民法院报》，2002年2月8日。
1 毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版，第76页。
2 Gower's Principles of Modern Company Gaw, Six Edition, by PaulLDavies(Balliol College, Oxford)D.D. Prentice(Pembroke College, Oxford),London Sweet&Maxwe11,1997, pp. 120-122
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4 汤欣：“论公司法与合同自由”，梁慧星主编：《民商法论丛》第16卷，金桥文化出版(香港)有限公司2000年版，第276页。
5 张民安：“公司契约理论研究”，《现代法学》2003年第2期，第46页。
6 陈洁：“美国违约救济中的期待利益保护及其限制”，《国家检察官学院学报》2004年第3期，第121页。
7 汪鹏基：“论公司的司法解散”，《河南司法警官职业学院学报》2004年第3期，第99页。
8 [美]罗伯特．w．汉密尔顿：《公司法概要》，李存捧译：中国社会科学出版社1999年版，第214页。
9 赵旭东主编：《公司法学》，北京：高等教育出版社2003年版，第449页。
10 赵旭东主编：《公司法学》，北京：高等教育出版社2003年版，第332页。
11 张民安著：《公司法上的利益平衡》，北京：北京大学出版社2003年版，第9页。
12 李法永、官欣荣：“公司僵局与司法救济”，《法学》2004年第4期，第82页。
13 [美]罗伯特．w 汉密尔顿著：《公司法概要》，李存棒译，北京：中国社会科学出版社1999年版，第259页。
14 同上
15 毛亚敏著：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版，第335页。
16 卞耀武主编：《当代外国公司法》，北京：法律出版社1995年版，第98页。
17 卜耀武主编：《德国股份公司法》，贾红梅等译，北京：法律出版社1999年版，第258页。
18 昊建斌主编：《日本公司法规范》，北京：法律出版社2003年版，第308页。
19 [美]罗伯特．w．汉密尔顿：《公司法概要》(李存榛译)，北京：中国社会科学出版社1998年版，第213页
20 [美]理查德．A．波斯纳：《法律的经济分析》(下)，蒋兆康译，北京：中国大百科全书出版社1997年版，第551页。
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22 卞耀武主编：《特拉华州普通公司法》，左羽译，法律出版社2001年第1版。
23 卞耀武主编：《特拉华州普通公司法》，左羽译，法律出版社2001年第1版。
24 [美]罗伯特．C．克拉克：《公司法则》(胡平等译)，北京：工商出版社1999年版，第659页。
25 张民安：《公司法上的利益平衡》，北京：北京大学出版社2003年版，第265页
1 赵旭东：《公司僵局的司法救济》，载于《人民法院报》，2002年2月8日第3版。
2 赵旭东：《新旧公司法比较分析》，人民法院出版社，2005年12月版，第383-384页
3 赵旭东 公司僵局的司法救济 人民法院报，2002-02-08。
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[11]美艾伦·R·帕尔米特：《公司法案例与解析》(影印本)，北京：中信出版社2003年版
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[15]毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版
[16]卞耀武主编：《当代外国公司法》．北京：法律出版社1995年版
[17]卞耀武主编：《德国股份公司法》，贾红梅等译，北京：法律出版社1999年版
[18]吴建斌主编：《日本公司法规范》，北京：法律出版社2003年版
[19]美罗伯特．c．克拉克：《公司法则》(胡平等译)，北京：工商出版社1999
[1]赵旭东．公司僵局的司法救济，人民法院报，2002年2月8日
[2]蔡东宋．公司僵局法律问题研究，中国政法大学硕士学位论文，2004年，赵旭东指导
[3]宋佑光．论公司僵局，中山大学硕士学位论文，2004年，殷爱荪指导
[4]杨骁．论公司僵局的司法救济，中央民族大学硕士学位论文，2006年，匡爱民指导
[5]鲍为民．美国法上的公司僵局处理制度及其启示，《法商研究》，2005年第三期
[6]李曙光．新《公司法》中破解公司僵局制度安排的讨论，武汉理工大学学报，2006年第3期
[7]李法永、官欣荣．公司僵局与司法救济，法学，2004年4月
[8]黄美园、周彦．我国公司僵局司法救济制度之构建．法律适用，2004年5月
[9]范黎红．论司法对公司僵局纠纷的分类介入，《政治与法律》2005年第1期
[10]郑泰安、杜渝．公司僵局中的股东权益救济，载《社会科学研究》2004年第3期
[11]朱伟一．《美国公司法判例解析》，北京：中国法制出版社2000年版
[12]汤欣．论公司法与合同自由，梁慧星主编：《民商法论丛》第16卷，金桥文化出版(香港)有限公司2000年版
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[14]陈洁．美国违约救济中的期待利益保护及其限制，《国家检察官学院学报》2004年第3期
[15]汪鹏基．论公司的司法解散，《河南司法警官职业学院学报》2004年第3期
[16]石少侠等编译：《美国公司法概论》，延边大学出版社1994年第1版。
[1]Merriam-Webster's Dictionary of Law (c) 1996.
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[3]Black's Law Dictionary (sixth edition)
[4]Susanna M. Kim, ARTICLE:The Provisional Director Remedy For Corporation Deadlock.
[5]James S. Covington, Jr., The Tennessee Corporation Act and Close Corporation for Profit,43 Tenn. L. Rev., 184(1976).
[6]Gower's Principles of Modem Company Law, Six Edition,by PauIL Davies and D.D. Prentice,Sweet&Maxwel 1,1997
[7]Jesen & Meckling, Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, 3J.FIN.ECON.(1976).