中国投资者海外投资法律保障制度研究
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摘要
本文探讨中国投资者对外直接投资所涉及的法律保障制度问题。随着中国投资者对外直接投资活动的增加、规模的扩大,中国在对外直接投资中的利益显著增加。为了更好地保障中国投资者乃至中国在对外直接投资中的利益,必须就对外直接投资法律保障制度进行深入研究并适时予以完善。本文中将中国投资者所进行的对外直接投资称为“海外投资”。
本文共分六章。第一章是导论,对海外投资、中国投资者、法律保障制度和海外投资中的基本法律关系等基本概念作了界定;并对中国投资者海外投资活动的现状、特点、理论和法律风险等做了介绍和分析。第二章分多边协定、双边协定和国内法三个层面对海外投资法律保障制度的法律渊源进行评述。在评述法律渊源的基础上,本文第三章、第四章、第五章、第六章分别针对法律保障制度中所保障的投资、所保障的中国投资者、所保障的范围和所保障的救济机制等关键性问题,通过研读文本规定、分析国际投资仲裁实践等多种方式,针对理论和实践中存在的问题进行研究,进行分析和思考。最后,将视野从具体问题扩展到全局,作出相关结论。
本文认为,中国投资者海外投资法律保障制度本身是一个宏大的体系,涉及诸多方面的问题和风险,由于篇幅所限,只能选取若干个关键性问题进行探讨。尽管中国加入或签署的多边协定和双边协定以及国内法中有不少涉及对海外投资法律保障问题的规定,但是,其中很多规定是从中国作为投资东道国的角度出发的,对中国作为投资者母国的关注度不够。本文从中国作为投资者母国的视角出发,强调中国政府应对中国投资者在海外投资中的利益予以高度重视,认为应从多边协定、双边协定、国内法等三个层面对法律保障制度进行完善,尤其应关注对双边协定的完善。
完善海外投资法律保障制度,保护中国投资者的利益,首先要明确法律保障制度所保障的海外投资、中国投资者和法律保障制度的概念。本文探讨的海外投资是对其他国家和地区(包括对中国香港、澳门和台湾地区)的直接投资,不包括仅购买有价证券或债券工具而无意控制或管理投资事业的间接投资。本文探讨的中国投资者仅指中国内地投资者(不包括中国香港、澳门和台湾地区的投资者)。本文探讨的法律保障制度仅包括中国政府层面的法律保障制度,不对投资者层面的风险防范和权益保障进行安排。
在明确基本概念和海外投资法律保障制度的法律渊源后,本文对法律保障制度所保障的投资、所保障的中国投资者、所保障的范围和所保障的救济机制等四个关键问题展开研究。需要说明的是,本文以投资活动的周期为内在主线,将所保障的范围划分为投资准入、投资运营和投资退出等三阶段,针对法律保障制度在三个阶段所保障的不同内容,分别对投资准入、投资待遇、资金转移和征收及国有化问题展开讨论。本文认为海外投资保险机制和投资争端解决机制作为海外投资救济机制中两个不可或缺的方面,两者互为补充,共同构筑起对海外投资利益的根本保障。
既有的多边协定、双边协定和国内法的规定反映出,中国目前对保障海外投资的利益的关注度还不够。在现行的规定中,尚存在一些规定的“模糊”和“重叠”,这些会带来法律适用中的分歧和困难。中国投资者尚未使用过多边投资担保机构(MIGA)和解决投资争端国际中心(ICSID)对海外投资进行相关救济,因此,中国对这些机制的实践经验有限,同时中国对ICSID仲裁庭对某些关键性问题的发展也未予以足够重视。
结合目前的法律的规定和国际投资仲裁实践,中国需要从多边协定、双边协定和国内法等层面对海外投资法律保障制度进行完善,尤其应重视完善双边协定。中国应高度关注海外投资中的利益,以更积极的姿态来完善相关规定,同时兼顾中国在吸收外国直接投资中的利益和需求,区分不同的国家,区分不同的投资项目,采用区别对待的方式,尽量使资源达到最佳配置,最大限度对中国投资者予以保护,并实现有效监管。
The dissertation is focused on the research on the legal security system on outward foreign direct investment (hereinafter OFDI) of Chinese investors. Accompanied with the expansion and extension of OFDI of Chinese investors, Chinese benefits in OFDI have increased significantly. It is essential to make further research and prompt improvement on the legal security system of OFDI. The "overseas investment" in this dissertation is referred to OFDI.
The dissertation is of six chapters. Chapter I defines some important concepts such as OFDI, Chinese Investors, legal security system and fundamental legal relationships in OFDI and makes an introduction to current status, characteristics, theory and legal risks of OFDI of Chinese investors. Chapter II is focused on the origin of law of legal security system of OFDI at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws. Chapter III, Chapter IV, Chapter V and Chapter VI, through respectively against the secured investment, the secured Chinese investors, the secured coverage, the secured remedy mechanism and other key issues, are based on the interpretation of the relevant provisions, combined with the practice of international investment arbitration cases, and focused on the existing problems on theory and practice, put forward to some thoughts and recommendations. Last but not the least, the dissertation looks back on the general situation of China rather than the specific issues, and makes the conclusion.
This dissertation holds that the legal security system on OFDI of Chinese investors is a grand system with many aspects of problems and risks, but this dissertation can only select some key issues to explore because of the limited space. Although the multilateral and bilateral agreements acceded to or signed by China and domestic laws of China include some provisions related to the legal security on OFDI, most of which is from the perspective of China as a host state rather than from the perspective of China as a home state. This dissertation, from the perspective of China as a home state, emphasizes that the Chinese government has to pay more attention to the benefits of Chinese investors in OFDI, and improves the relevant legal security system at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws to provide better protection on OFDI for Chinese investors, among of which the level of bilateral agreements is of best significance.
To improve the legal security system on OFDI to protect the benefits of Chinese investors, we should clarify the basic concepts of Chinese investors and OFDI secured under the legal security system. The OFDI in this dissertation is referred to direct investment of Chinese investors in other countries and regions (including in Hong Kong, Macau and Taiwan regions), and does not include indirect investment that solely acquires securities or debts instruments without any intention to control or manage the investment. The Chinese investors in this dissertation are referred to the investors of the mainland of the People's Republic of China (the investors of Hong Kong, Macau and Taiwan excluded) . The legal security system in this dissertation is only referred to the legal security at the level of Chinese government, excluding arrangements for risk prevention and benefit security at the level of investors.
After the clarification of the fundamental concepts and the origin of law of the legal security system, the dissertation is focused on the secured investment, the secured Chinese investors, the secured coverage and the secured remedy mechanism. In particular, the dissertation divides the secured coverage into three phrases, such as admission of investment, operation of investment and exiting of investment according to the cycle of investment activities, and respectively discusses admission, treatment, funds transferring and expropriation and nationalization secured in the three phrases. The dissertation holds that the OFDI insurance mechanism and the investment dispute settlement mechanism are of the two complementary parts to each other, and of necessity to build up the fundamental security for OFDI.
So far, the existing provisions in multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws show that China has not paid enough attention to protect the benefits in OFDI. Pursuant to the existing provisions, there are still some "ambiguities" and "overlaps", which cause the differences and difficulties in application of law. Concurrently, China knows little about the practice of the Multilateral Investment Guaranty Agency (hereinafter MIGA) and the International Center for Settlement of Investment Disputes (hereinafter ICSID) and pays little attention to the development of specific key issues by the ICSID tribunals because the Chinese investors have not yet used the MIGA and the ICSID to make up their losses.
Combined with the existing provisions and the international investment arbitration practice, China should improve the legal security system on OFDI at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws, in particular, focusing on bilateral agreements. China should attach great importance to the interests of OFDI and improve the relevant regulations, take into account Chinese benefits and demands in absorbing foreign direct investment, and distinguish different countries and different investment projects and apply to different methods in order to achieve the best allocation of resources, maximize the protection for Chinese investors and perform the effective supervision.
本文共分六章。第一章是导论,对海外投资、中国投资者、法律保障制度和海外投资中的基本法律关系等基本概念作了界定;并对中国投资者海外投资活动的现状、特点、理论和法律风险等做了介绍和分析。第二章分多边协定、双边协定和国内法三个层面对海外投资法律保障制度的法律渊源进行评述。在评述法律渊源的基础上,本文第三章、第四章、第五章、第六章分别针对法律保障制度中所保障的投资、所保障的中国投资者、所保障的范围和所保障的救济机制等关键性问题,通过研读文本规定、分析国际投资仲裁实践等多种方式,针对理论和实践中存在的问题进行研究,进行分析和思考。最后,将视野从具体问题扩展到全局,作出相关结论。
本文认为,中国投资者海外投资法律保障制度本身是一个宏大的体系,涉及诸多方面的问题和风险,由于篇幅所限,只能选取若干个关键性问题进行探讨。尽管中国加入或签署的多边协定和双边协定以及国内法中有不少涉及对海外投资法律保障问题的规定,但是,其中很多规定是从中国作为投资东道国的角度出发的,对中国作为投资者母国的关注度不够。本文从中国作为投资者母国的视角出发,强调中国政府应对中国投资者在海外投资中的利益予以高度重视,认为应从多边协定、双边协定、国内法等三个层面对法律保障制度进行完善,尤其应关注对双边协定的完善。
完善海外投资法律保障制度,保护中国投资者的利益,首先要明确法律保障制度所保障的海外投资、中国投资者和法律保障制度的概念。本文探讨的海外投资是对其他国家和地区(包括对中国香港、澳门和台湾地区)的直接投资,不包括仅购买有价证券或债券工具而无意控制或管理投资事业的间接投资。本文探讨的中国投资者仅指中国内地投资者(不包括中国香港、澳门和台湾地区的投资者)。本文探讨的法律保障制度仅包括中国政府层面的法律保障制度,不对投资者层面的风险防范和权益保障进行安排。
在明确基本概念和海外投资法律保障制度的法律渊源后,本文对法律保障制度所保障的投资、所保障的中国投资者、所保障的范围和所保障的救济机制等四个关键问题展开研究。需要说明的是,本文以投资活动的周期为内在主线,将所保障的范围划分为投资准入、投资运营和投资退出等三阶段,针对法律保障制度在三个阶段所保障的不同内容,分别对投资准入、投资待遇、资金转移和征收及国有化问题展开讨论。本文认为海外投资保险机制和投资争端解决机制作为海外投资救济机制中两个不可或缺的方面,两者互为补充,共同构筑起对海外投资利益的根本保障。
既有的多边协定、双边协定和国内法的规定反映出,中国目前对保障海外投资的利益的关注度还不够。在现行的规定中,尚存在一些规定的“模糊”和“重叠”,这些会带来法律适用中的分歧和困难。中国投资者尚未使用过多边投资担保机构(MIGA)和解决投资争端国际中心(ICSID)对海外投资进行相关救济,因此,中国对这些机制的实践经验有限,同时中国对ICSID仲裁庭对某些关键性问题的发展也未予以足够重视。
结合目前的法律的规定和国际投资仲裁实践,中国需要从多边协定、双边协定和国内法等层面对海外投资法律保障制度进行完善,尤其应重视完善双边协定。中国应高度关注海外投资中的利益,以更积极的姿态来完善相关规定,同时兼顾中国在吸收外国直接投资中的利益和需求,区分不同的国家,区分不同的投资项目,采用区别对待的方式,尽量使资源达到最佳配置,最大限度对中国投资者予以保护,并实现有效监管。
The dissertation is focused on the research on the legal security system on outward foreign direct investment (hereinafter OFDI) of Chinese investors. Accompanied with the expansion and extension of OFDI of Chinese investors, Chinese benefits in OFDI have increased significantly. It is essential to make further research and prompt improvement on the legal security system of OFDI. The "overseas investment" in this dissertation is referred to OFDI.
The dissertation is of six chapters. Chapter I defines some important concepts such as OFDI, Chinese Investors, legal security system and fundamental legal relationships in OFDI and makes an introduction to current status, characteristics, theory and legal risks of OFDI of Chinese investors. Chapter II is focused on the origin of law of legal security system of OFDI at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws. Chapter III, Chapter IV, Chapter V and Chapter VI, through respectively against the secured investment, the secured Chinese investors, the secured coverage, the secured remedy mechanism and other key issues, are based on the interpretation of the relevant provisions, combined with the practice of international investment arbitration cases, and focused on the existing problems on theory and practice, put forward to some thoughts and recommendations. Last but not the least, the dissertation looks back on the general situation of China rather than the specific issues, and makes the conclusion.
This dissertation holds that the legal security system on OFDI of Chinese investors is a grand system with many aspects of problems and risks, but this dissertation can only select some key issues to explore because of the limited space. Although the multilateral and bilateral agreements acceded to or signed by China and domestic laws of China include some provisions related to the legal security on OFDI, most of which is from the perspective of China as a host state rather than from the perspective of China as a home state. This dissertation, from the perspective of China as a home state, emphasizes that the Chinese government has to pay more attention to the benefits of Chinese investors in OFDI, and improves the relevant legal security system at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws to provide better protection on OFDI for Chinese investors, among of which the level of bilateral agreements is of best significance.
To improve the legal security system on OFDI to protect the benefits of Chinese investors, we should clarify the basic concepts of Chinese investors and OFDI secured under the legal security system. The OFDI in this dissertation is referred to direct investment of Chinese investors in other countries and regions (including in Hong Kong, Macau and Taiwan regions), and does not include indirect investment that solely acquires securities or debts instruments without any intention to control or manage the investment. The Chinese investors in this dissertation are referred to the investors of the mainland of the People's Republic of China (the investors of Hong Kong, Macau and Taiwan excluded) . The legal security system in this dissertation is only referred to the legal security at the level of Chinese government, excluding arrangements for risk prevention and benefit security at the level of investors.
After the clarification of the fundamental concepts and the origin of law of the legal security system, the dissertation is focused on the secured investment, the secured Chinese investors, the secured coverage and the secured remedy mechanism. In particular, the dissertation divides the secured coverage into three phrases, such as admission of investment, operation of investment and exiting of investment according to the cycle of investment activities, and respectively discusses admission, treatment, funds transferring and expropriation and nationalization secured in the three phrases. The dissertation holds that the OFDI insurance mechanism and the investment dispute settlement mechanism are of the two complementary parts to each other, and of necessity to build up the fundamental security for OFDI.
So far, the existing provisions in multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws show that China has not paid enough attention to protect the benefits in OFDI. Pursuant to the existing provisions, there are still some "ambiguities" and "overlaps", which cause the differences and difficulties in application of law. Concurrently, China knows little about the practice of the Multilateral Investment Guaranty Agency (hereinafter MIGA) and the International Center for Settlement of Investment Disputes (hereinafter ICSID) and pays little attention to the development of specific key issues by the ICSID tribunals because the Chinese investors have not yet used the MIGA and the ICSID to make up their losses.
Combined with the existing provisions and the international investment arbitration practice, China should improve the legal security system on OFDI at the three levels of multilateral agreements, bilateral agreements and domestic laws, in particular, focusing on bilateral agreements. China should attach great importance to the interests of OFDI and improve the relevant regulations, take into account Chinese benefits and demands in absorbing foreign direct investment, and distinguish different countries and different investment projects and apply to different methods in order to achieve the best allocation of resources, maximize the protection for Chinese investors and perform the effective supervision.
引文
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[1]中国国家统计局2009年1月15日公布,将2007年中国GDP增速调高1.1个百分点至13%,这意味着中国将取代德国占据世界第三大经济体位置。资料来源于新华网,网址:http://news.xinhuanet.com/newscenter/2009-01/16/content_10671227.htm[EB/OL].:2009-01-20.
[2]资料来源于财经网,网址:http://www.caijing.com.cn/2009-02-26/110074644.html[EB/OL].:2009-02-27.
[3]中央电视台《跨国风云》节目组.跨国风云--中国企业海外远征记[R].北京:中信出版社,2007:9.
[4]纪念改革开放30周年专稿--改革开放30年来中国吸收外商直接投资成就[EB/OL].来源于商务部网站,网址:http://bgt.mofcom.gov.cn/aarticle/c/d/200812/20081205962396.html [EB/OL].:2008-12-29.
[5]吴勤学.中国海外直接投资理论与实务.北京:首都经济贸易大学出版社,2006:18-19.
[6]同注3,第10页.
[7]UNCTAD.Prospects for Foreign Direct Investment and the Strategies of Transnational Corporations(2004-2007)[R].New York and Geneva:United Nations,2004:15.
[8]资料来源于新浪网,网址:http://finance.sina.com.cn/g/20081227/10275692887.shtml[EB/OL].:2008-12-28.
[9]《境外投资管理办法》将自2009年5月1日起施行,替代2004年商务部和国务院港澳事务办公室联合颁布的《关于内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》和2004年商务部颁布的《关于境外投资开办企业核准事项的规定》两项部门规章。
[1]John Hancock.Like a Rolling Stone:Why a Multilateral Investment Agreement in the WTO [A].In:Alan S.Alexandroff.Investor Protection in the NAFTA and beyond:Private Interest and Public Purpose[M].Ottawa:RenoufPublishing Company Limited,2006:167.
[2]余劲松.国际投资法[M].北京:法律出版社,1994:1.
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[7]李贵英.国际投资法专论--国际投资争端之解决[M].台北:元照出版公司,2004:3.
[8]同注4,第4页.
[9]其对股本投资之说明为"In contrast,portfolio investors are primarily concemed about the safety of their capital,the likelihood of an appreciation in its value,and the return that it is bringing them.They will evaluate the prospects separately...and may often shift their capital with changes in these prospects." See IMF.Balance of Payments Manuals(4~(th) edition)JR].Washington D.C.:IMF,1977:409.
[10]Colin White,Miao Fan.Risk and Foreign Direct Investment[M].Hampshire and New York:Palgrave MacMillan,2006:44.
[11]IMF.Balance of Payments Manual(5~(th) edition)JR].Washington D.C.:IMF,1992:86.
[12]Ibid,控制说以IMF的定义为代表。
[13]如美国1976年《国际投资调查法》(International Investment Survey Act of 1976)§806.15(1)(a)项规定“外国直接投资是指外国人直接或间接地所有或控制在美国的经营企业或非企业(包括分支机构)的10%以上表决权股票。原文为“Foreign direct investment in the United States means the ownership or control,directly or indirectly,by one foreign person of 10per centum or more of the voting securities of an incorporated U.S.business enterprise or an equivalent interest in an unincorporated U.S.business enterprise,including a branch".
[14]日本经济学家小岛清认为,直接投资应该理解为接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源综合体。参见[日]小岛清.对外贸易论[M].天津:南开大学出版社,1987:122.
[15]一些国家以外资股权比例标准结合其他“外国参与”的标准(诸如外国公司派任企业董事的人数、企业雇佣外国人员数量等),来确定是否是外国直接投资,参见陈安.国际投资法[M].厦门:鹭江出版社,1987:3.
[16]包括(1)在外国公司的子公司或分公司的投资才能认定为外国直接投资;(2)母公司对子公司提供的贷款,如果这种贷款对外国企业具有决定意义的影响,或者说伴随着参加经营的因素,也属于直接投资;(3)以获利为目的并带有参与经营的证券投资,比如取得股份,单纯以分红利和获取股票增值利益为目的的,也有可能作为直接投资。
[17]A.Sinclair.The Substance of Nationality Requirements in Investment Treaty Arbitration[J].ICSID Review--Foreign Investment Law Journal,2005(20):357.Also see R.Wisner,R.Gallus.Nationality Requirements in Investor-State Arbitration[J].The Journal of World Investment &Trade,2004(5):927.
[18]Tradex Hellas S.A.v.Republic of Albania,ICSID Case No.ARB/94/2,Award,1999-04-29,1999.In:ICS1D Reports,1999(5):70,paras.108-111.Also see Wena Hotels Limited v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/98/4,Award,2000-12-08.In ICSID Reports,2004(6):89,para.126.
[19]Super note 10,pp.43-44.
[20]Joel Bergsman,Xiaofang Shen.Foreign Direct Investment in Developing Countries[J].The Journal of Social,Political,and Economic Studies,1996,21(3):343.
[21]中华人民共和国商务部,国家统计局,国家外汇管理局.2007年度中国对外直接投资统计公报[R].北京:商务部,国家统计局,国家外汇管理局,2008:42.(为方便表述,下文中表述为“《2007年度中国对外直接投资统计公报》”)
[22]为有效吸引直接国际投资,许多国家通过签订协议承诺向外国投资者提供保护,有时投资东道国政府甚至直接与投资者签订特许协议承诺向外国投资者提供保护,有时投资东道国政府甚至直接与投资者签订特许协议等。在此情况下,国家政府毫无疑问成为当代国际投资法的主体。参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:22.
[23]OECD.Policy Brief:The Policy Framework for Investment[R].Paris:OECD,2006:2.
[24]Ibrahim F.I.Shitara.Promotion of Foreign Direct Investment:A General Account with Particular Reference to the Role of the World Bank Group[J].ICSID Review--Fordham International Law Journal,1991(6):484.
[25]吴勤学.中国海外直接投资理论与实务[M].北京:首都经济贸易大学出版社,2006:35-36.
[26]保障指“保护防卫。也指起保障作用的事物”。参见新华词典[G].北京:商务印书馆,1989:34.
[27]目前尚未形成对资本外逃的较统一的定义。有学者认为,资本外逃是指“为寻求庇护,资本跨境逃离”,英文原文为“funds fleeing agross national borders in search of sanctuary”,See B.Brown,"Capital Flight",P.Newman,M.Milgate,J.Eatwell.The New Palgrave Dictionary of Money and Finance[G].New York:Stockton Press,1992:294-296.有学者反驳,认为将“资本外逃”作为一种特殊的种类是有误导性的,从分析的角度看,应当简单地看待各种生产性资源流动。See Terry Sicular.Capital Flight and Foreign Investment:Two Tales from China and Russia[J].The World Economy,21(5):590.也有一些批评人士争论资本外逃仅仅对国际多样化的一种贬义术语,See Frank R.Gunten Capital Flight from China:1984-2001[J].China Economic Review,2004(15):63.Dornbusch将资本外逃分为两类:第一种是源于汇率变动、政治奉献、金融衰退和税收考虑等方面的重要变化,因害怕带来损失;第二种是“低层次的资本外逃”,是出于税收考虑和发展中国家资本市场不完善而产生的。See R.Dornbusch,Capital Flight:Theory,Measurement and Policy Issues[R].Washington DC:Inter-American Development Bank,1990:4.
[28]有学者认为,从资本输出国的战略角度看,对外投资的公司加强了资本输出国和东道国之间的联系,从而更多地是强化了母公司的竞争地位。See Theodore H.Moran.Harnessing Foreign Direct Investment for Developing:Policies for Developed and Developing Countries[M].Washington DC:Brooking Institution Press,2006:100.也有学者认为,资本外流使跨国公司母国国内投资的资本减少,事实上剥夺了这些资本可以给母国带来的发展、就业和其他好处。See Alex Easson.Taxation of Foreign Direct Investment--An Introduction[M].The Hague/London/Boston:Kluwer Law International,1999:11.
[29]根据2008年《中华人民共和国企业国有资产法》第八条规定“国家建立健全与社会主义市场经济发展要求相适应的国有资产管理与监督体制,建立健全国有资产保值增值考核和责任追究制度,落实国有资产保值增值责任”,该法将于2009年5月1日起施行。
[30]p.Ebow Bondzi-Simpson.Legal Relationships between Transnational Corporations and Host States[M].Westport:Quorum Books,1990:28.
[31]Ahmad Khalaf Masa'deh.Investment & Competition in International Policy:Prospects for WTO Law[M].London:Cameron May Ltd.,2003:74.
[32]Rudolf Dolzer,Christoph Schreuer.Principles of International Investment Law[M].New York:Oxford University Press,2008:7.
[33]E.Root.The Basis of Protection to Citizens Residing Abroad[J].The American Journal of International Law,1910(4):517,528.
[34]Ibrahim F.I.Shihata.Legal Treatment of Foreign Investment:The World Bank Guidelines[M].Dordrecht/Boston/London:Martinus Nijhoff Publishers,1993:13.
[35]资本输出国与促进外资流动的措施中包括风险保险的规定、授予税收豁免、信息规定等。它们在性质上不具有约束力,是单边遵守的义务。
[36]M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:169.
[37]这五个阶段分别是为(一)既没有吸收国外直接投资,也没有对外直接投资;(二)吸收国外直接投资出现并扩展,对外直接投资可以忽略不计:(三)对外直接投资的扩张,同时吸收国外直接投资缓慢增长;(四)对外直接投资超过吸收国外直接投资:(五)净对外直接投资额(毛对外直接投资额减去毛吸收国外直接投资额)在零左右浮动。See John H.Dunning,R.Narula.The Investment Development Path Revisited:Some Emerging Issues[A].In:John H.Dunning,R.Narula.Foreign Direct Investment and Governments:Catalysts for Economic Restructuring[M].London:Routledge,1996:1-41.
[38]肖冰,何鹰.国际经济法学[M].北京:科学出版社,2004:275-276.
[39]Super note 36,pp.87-89.
[40]Super note 36,pp.89-93.
[41]一般法律原则被视为国际投资法渊源,但是其效力没有协定和习惯法那么强。See super note 36,pp.93-95.
[42]司法判决虽然被认为国际法原则的补充性渊源,但是国际法院及其前身的司法判决对明确国际法原则具有巨大影响。针对由外资交易引发的纠纷的仲裁裁决也对形成国际法原则的渊源作出了贡献。See super note 36,pp.95-96.
[43]UNCTAD采用“Bilateral Investment Treaties”(缩写为“BITs”)来指代双边投资保护协定,国内大部分学者也采用BIT作为双边投资保护协定的英文缩写。参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:1(缩略语表).卢进勇,余劲松,齐春生.国际投资条约与协定新论[M].北京:人民出版社,2007:99.因此,尽管中国所签订的双边投资保护协定英文本中使用“Agreement”一词,但根据一般的表述习惯,笔者采用“BIT”这一缩略语表述双边投资保护协定,而且本文中不论所指的双边投资保护协定是单数还是复数,均使用“BIT”的表述方式,而不再区分单复数形式,在此特别说明。
[44]参见《北美自由贸易协定》(NAFTA)第11章的规定。
[45]WTO相关协定的英文本中都采用“Agreement”一词,对外贸易经济合作部组织翻译,由法律出版社2000年出版的《世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本》(中英文对照)中将“Agreement”翻译成“协定”。本文中将使用“多边投资协定”的称谓。
[46]广泛接受的习惯是国际法的一种,因为它在国际社会中明确明示了一种法律意见,这种原则应当被作为义务而接受。从这个意义上,在外资领域中只有很少的习惯。但是存在一种习惯,当某个国家不是在行使其法定权力的时候,它征收了某项财产,那么应对该被征收的财产进行补偿,尽管到目前为止对如何计算赔偿数额的方式还没有统一的协议。
[47]Samuel K.B.Asante.The Concept of the Good Corporate Citizen in International Business[J].ICSID Review--Foreign Investment Law Journal,1989(4):1-38.
[48]博阳,魏昕.中国企业跨国发展研究报告[R].北京:中国社会科学出版社,2006:84.
[49]同注48,第84-85页。
[50]UNCTAD.Sharing Asia's Dynamism:Asian Direct Investment in the European Union[R].New York and Geneva:United Nations,1996:11.
[51]Ibid.
[52]同注48,第85页。
[53]中华人民共和国商务部,中华人民共和国国家统计局,国家外汇管理局.2006年度中国对外直接投资统计公报[R].北京:商务部,国家统计局和国际外汇管理局,2007:2.为方便表述,下文中表述为“《2006年度中国对外直接投资统计公报》”。
[54]如有学者将2002年前的中国海外投资的发展划分为(1979-1983)在23个国家和地区进行了总额为5000万美元的额76个投资项目,集中于航运、金融、保险等行业,建立贸易关系和加深中国影响;(1984-1985)在40个国家和地区进行了113项投资,总额达到1.4亿美元:(1986-1992)利润最大化成为该阶段的最大宗旨,到1992年底,共在120个国家 和地区共进行了1360项投资,总额达到15.91亿美元;和(1993-2001)过热和管理效率低下凸现出来,政府加强控制,减少资金供给,审查对外直接投资项目更加严格等四个阶段。See H.L.Wu,C.H.Chen.An Assessment of Outward Foreign Direct Investment From China's Transitional Economy[J].Europe-Asia Studies,2001,53(8):1237-1240.也有学者将2002年前中国海外投资的发展划分为(1979-1985)对国有贸易公司、省和市的国际经济和技术合作公司的国家监管,共有189个投资项目,投资总额为1.97亿美元,平均每个项目95亿美元:(1986-1991)限制性政策自由化,非国有企业也被允许进行海外投资,共计891个项目价值12亿美元,平均每个项目140万美元;(1992-1998)地方和省级企业海外投资迅猛增长,政府在香港设立房地产和股票市场办公室。中央政府受到国有资产流失的警示,加强审批程序,总投资达到12亿美元,单个项目平均投资额低于100万美元:(1999-2001)结合“走出去”战略,在1997年亚洲金融危机后,政府严格控制资本外逃,鼓励轻工业类公司,如纺织和电子产品到海外投资,投资总额达到18亿美元,单个项目平均投资额达到260万美元等四个阶段。See John Wong,Sara Chart.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):279-281.
[55]本节中引用的数据均来源于近年的中国《对外直接投资统计公报》,为了表述的严谨性,笔者在本节中采用公报中的“对外直接投资”的称谓,实质上与本文其他章节中所称的“海外投资”概念一致。
[56]同注53,第6页。
[57]资料来源于中华人民共和国商务部对外经济合作司,《2005年度中国对外直接投资统计公报(非金融部分)》[EB/OL],网址:http://hzs.mofcom.gov.cn/aarticle/date/200609/20060903095437.html[EB/OL].:2008-08-14.
[58]同注53,第2页。
[59]同注53,第2页。
[60]参见中国对外经济合作指南网,网址:http://fec.mofcom.gov.cn/aarticle/xiangrnht/bi/200709/20070905103227.html[EB/OL|.:2008-09-30.
[61]同注21,第7页。
[62]同注21,第10页。截至2007年底,中国对外直接投资(非金融类)存量前20位国家(地区)中,按存量从大到小为序,依次为中国香港、开曼群岛、英属维尔京群岛、美国、澳大利亚、新加坡、俄罗斯、加拿大、韩国、巴基斯坦、英国、中国澳门、德国、南非、印度尼西亚、尼日利亚、哈萨克斯坦、蒙古、苏丹和日本。
[63]同注21,第8页。
[64]同注21,第4页。
[65]同注53,第13页。
[66]同注21,第10页。
[67]截至2007年底,对外直接投资存量前十的公司依次分别为中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、中国海洋石油总公司、中国远洋运输(集团)总公司、华润(集团)有限公司、中国中信集团公司、中粮集团有限公司、中国移动通信集团公司、中国中化集团公司和招商局集团有限公司。同注21,第37页。
[68]即中国企业投入资本在海外设立独资或合资子公司。这种形式在家电、电子、轻纺领域特别明显。例如海尔在全球建立了13家工厂,在美国和巴基斯坦建有工业园。
[69]收购东道国公司可通过收购该公司的股权或财产实现。具体采用哪一种方法,在很大程度上取决于东道国的税务制度。但是,与收购公司税务有关的问题相当复杂,本文不再加以评析。参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:217.
[70]同注53,第16页。
[71]See Zhang Hai-Yan,Daniel van den Bukcke.International Management Strategies of Chinese Multinational Firms[A].In:John Child,Yuan Lu.Management Issues in China:Volume Ⅱ,International Enterprises[M].London:Routledge,1996.Also see John Wong,Sara Chan.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):273-301.
[72]中央电视台《跨国风云》节目组编.跨国风云--中国企业海外远征记[R].北京: 中信出版社,2007:10.
[73]John H.Dunning,R.Narula.The Investment Development Path Revisited Some Emerging Issues[A].In:John H.Dunning,R.Narula.Foreign Direct Investment and Governments:Catalysts for Economic Restructuring[M].London:Routledge,1996:1-41.
[74]同注25,第18-19页.
[75]同注25,第17页.
[76]See John Wong,Sara Chan.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):273-301.
[77]See Eunsuk Hong,Laixiang Sun.Dynamics of Internationalization and Outward Investment:Chinese Corporations' Strategies[J].The China Quarterly,2006:610.
[78]See World Bank.Enterprise Survey,China and Mongolia Department and the Socialist Economics Unit[R].Washington D.C.:The World Bank,1992.
[79]See Dexin Yang.China's Offshore Investments-A Network Approach[M].Cheltenham and Northampton:Edward Elgar,2005:140.
[80]See Guo Ju'e,Natural Resources and Economic Development in China[M].Chinese Economic Studies,1996,29(1):15.
[81]该统计数据来源于国家外汇管理局网站,网址为http://www.safe.gov.cn/model_safe/tjsj/tjsj_detail.jsp?ID=110400000000000000,19&id=5[EB/OL].:2009-02-27.
[82]See Matthias Busse,Carsten Hefeker.Political Risk,Institutions and Foreign Direct Investment[J].European Journal of Political Economy,2007(23):397.
[83]See E.Prasad,K.Rogoff,S.-J.Wei,A.Kose.Effects of Financial Globalization on Developing Countries:Some Empirical Evidence[J].IMF Occasional Paper,2003(220).
[84]Super note 82,p.412.
[85]See Ewald.Francois,Insurance and Risk[A].In:G.Burchell,C.Gorden,P.Miller,P.The Foucault Effect:Studies in Govermentality[M].Chicago:Chicago University Press,2001.
[86]英文原文为Risk:"the uncertainty of a result,happening,or loss;the chance of injury,damage,or loss;esp.,the existence and extent of the possibility of harm".In:Bryan A.Garner.Black's Law Dictionary[G].(8~(th) edition),St Paul:Thomson West Publishing Co.,2004:1353.
[87]Risk "liability for injury,damage,or loss if it occurs.In:Bryan A.Garner.Black's Law Dictionary[G].(8~(th) edition),St Paul:Thomson West Publishing Co.,2004:1353.
[88]体制风险主要指法律法规中比较暧昧的规定、缺少确切的规则、体制性的改变或者其他法律机制的空白。
[89]Shoushuang Li.The Legal Environment and Risks for Foreign Investment in China[M].New York:Springer,2007:3.
[90]法律风险主要表现在如下几个方面:(1)法律不健全,即投资东道国还没有形成一整套关于外国投资者的投资活动的法律法规,这就使得外国投资者的投资活动缺乏法律依据,一旦出现问题或东道国基于自身的利益,东道国便可能随意处置,因而可能使外国投资者遭受不应有的损失;(2)执法不严,对外国投资者实行歧视待遇;(3)法律冲突,表现在东道国的法律与国际法或国际经济惯例的冲突,东道国与投资者母国的法律冲突,两国间投资活动违反了第三国法律,这些都可能增大外国投资者的投资风险。
[91]中海油是中国三大国家石油公司之一,成立于1982年9月,是国务院直属大型企业。依据《中华人民共和国对外合作开采海洋资源条例》的规定,中海油是在中国海域对外开采海洋石油、天然气的最大生产者。中海油中负责海上油气勘探开发的控股企业中国海洋石油有限公司于2001年在香港和纽约成功上市,2002年其下属专业技术公司海洋石油工程股份公司和中海油田服务股份有限公司分别在上海和香港上市。为了加速国际化发展、实现跨越式发展,中海油近年来进行了一系列与核心业务紧密相关的并购。
[92]S.1797,109~(th) Cong.(2005).
[93]UNCTAD.World Investment Report 2008[R].New York and Geneva:United Nations,2008:14.
[94]Super note 36,pp.207-208.
[1]1969年《维也纳条约法公约》第二十六条。
[2][美]拉尔夫·H·弗尔瑟姆,迈克·W·戈登,约翰·A·史帕诺戈.国际贸易和投资(影印本)[M].北京:法律出版社,2004:215.(Ralph H.Folsom,Michael W.Gordon,John A.Spanogle.International Trade and Investment[M].Eagan:West Group,2000:215.
[3]UNCTAD.Research Note:Recent Developments in International Investment Agreements[R].New York and Geneva:United Nations.2005:10.
[4]多边投资协定允许根据最惠国待遇原则和国际法上的“最低”待遇原则给予外国投资者以优惠待遇,也允许使用投资激励措施(例如:free repatriation of currency)。See OECD.Guidelines for Multinational Enterprises[R].Paris:OECD,1991:58;World Bank.Guidelines on the Treatment of Foreign Direct Investment[R].International Legal Materials,1992(31):1363;Ian Brownlie.Principles of Public International Law[M].Oxford:Clarendon Press,1990:524;Sol Picciotto.Linkages in International Regulation[J].University of Pennsylvania Journal of International Economic Law,1998(31):731;Thomas W.W(a｜¨)lde.International Law of Foreign Investment:Towards Regulation by Multilateral Treaties[J].1999(1):50-79.
[5]Ahmad Khalaf Masa'deh.Investment & Competition in International Policy:Prospects for WTO Law[M].London:Cameron May Ltd.,2003:76.
[6]Duncan Green.Silent Revolution:The Rise of Market Economics in Latin America[M].London:Cassell,1995:141.
[7]1989年11月,亚太地区澳大利亚、美国、加拿大、新西兰、日本、韩国、菲律宾、马来西亚、新加坡、文莱、泰国和印度尼西亚等12个国家的外交、经贸部长参加了首届亚太地区部长级会议,APEC由此诞生。目前,APEC有21个成员,除上述12个国家外,还包括中国、中国香港、智利、墨西哥、巴布亚新几内亚、秘鲁、俄罗斯、中国台湾和越南等9个国家(地区)。
[8]东盟是1967年8月8日由印度尼西亚、菲律宾、马来西亚、新加坡和泰国等五个东南亚国家共同成立的区域性合作组织。以后文莱、越南、老挝、缅甸和柬埔寨相继加入东盟,形成包括东南亚所有10个国家的“大东盟”。
[9]同行审议机制是APEC对其成员的单边行动计划进行评议的重要机制。一般而言,这些单边行动计划集中于促使贸易和投资的自由化和便利化,这就为APEC成员国之间的投资自由化和便利化提供了制度保证。这种机制可以增强市场的作用,增强APEC成员之间政策决策的透明度。同行审议机制给APEC内部贸易和投资自由化增加了透明度和新动力。
[10]Stephen Frost.China Outward Chinese Outward Direct Investment in Southeast Asia:How Big Are the Flows and What Does It Mean for the Region[J].The Pacific Review,2004,17(3):2004:330.
[11]1998年中国与东盟的《全面经济合作框架协议》第五条规定“为了促进投资并建立一个自由、便利、透明并具有竞争力的投资体制,各缔约方同意:(a)谈判以逐步实现投资机制的自由化;(b)加强投资领域的合作,便利投资并提高投资规章和法规的透明度;以及(c)提供投资保护。”
[12]数据来源于ICSID网站,网址:http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=ShowHome&p ageName=MemberStates Home[EB/OL|.:2009-03-20.
[13]数据来源于ICSID网站,网址:http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDoc ument&language=English[EB/OL].:2009-01-09.
[14]数据来源于MIGA网站,网址:http://www.miga.org/quickref/index_sv.cfm?stid=1577[EB/OL|.:2008-11-24.
[15]《汉城公约》规定,机构可以就单个投资项目或在更大的范围内缔结协定,以便促进通会员国国家投资担保机构、区域性投资担保机构以及私人保险人之间的合作,以增强官方的和私人投资风险担保者的效率和有效性。机构应通过与其他官方及私人保险人进行并行承保和共同承保以分担风险。机构可以通过分保及类似的合伙经营风险的安排与会员国的投资担保机构、或大部分资金由会员国拥有的区域性机构以及私人实体进行合作。
[16]投资担保并非机构的唯一业务,机构还从事着许多重要的投资辅助性活动,其中尤为重要的就是机构的投资促进业务,包括对东道国的投资环境各有关因素进行研究、对外国投资和技术的使用和效果进行研究和评估、对发展中国家有关发展的重大问题进行研究等各种重要的研究活动:向发展中国家提供有关外国投资来源的信息等信息传播活动;向发展中国家会员国提供技术咨询和技术援助的活动;考察会员国的有关特定的投资刺激措施或抑制措施的代价和利益的经验、以及对资源分配的效能的影响等方面的情况,提出投资政策的咨询等政策磋商活动:与会员国之间就机构作为投资者的代位人进行索赔的权利或就被担保投资的待遇等问题进行谈判的活动等等。
[17]T.L.Brewer,S.Young.Investment Issues at the WTO:The Architecture of Rules and the Settlement of Disputes[J].Journal of International Economic Law,1998:457-470.Also see P.Sauve.Qs and As on Trade,Investment and the WTO[J].Journal of World Trade,1997,31(4):55-79;P.Sauve.A First Look at Investment in the Final Act of the Uruguay Round[J].Journal of World Trade,1994,28(5):5-16.
[18]T.L.Brewer,S.Young.The Multilateral Investment System and Multinational Enterprises[M].New York:Oxford University Press,2000:121-131.
[19]Pierre Sauve,Christopher Wilkie.Investment Liberalization in GATS[A].In:Pierre Sauve,Christopher Wilkie.GATS 2000:New Directions in Services Trade Liberalization[M].Washington D.C.:The Brookings Institution,2000:338.
[20]E.C.Nieuwenhuys,M.M.T.A.Brus.Multilateral Regulation of Investment[M].The Hague/London/Boston:Kluwer Law International,2001:185.
[21]曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:687-688.
[22]伯纳德·霍克曼,迈克尔·考泰斯基(刘平、洪晓东、许明德等译).世界贸易体制的政治经济学[M].北京:法律出版社,1999:116.
[23]Super note 5,pp.87-88.
[24]OECD.International Investment Perspectives(2004 edition)[R].Pads:OECD,2004:119.
[25]Mitsuo Matsushita,Thomas J.Schoenbaum,Petros C.Mavroidis.The World Trade Organization-Law,Practice,and Policy[M].New York:Oxford University" Press,2003:530.
[26]OECD.International Investment Perspectives(2004 edition)[R].Pads:OECD,2004:119.
[27]GATS第三条。
[28]GATS第十六条。
[29]GATS第十七条。
[30]TRIPs协定第六十三条。
[31]它是目前重要的一项已生效的国际投资法典,但仅适用于OECD成员国。
[32]由于该公约草案的核心在于为发达国家投资者提供充分的财产保护,维护其海外投资者在发展中国家的既得权利和利益,其未能获得发展中国家的承认,该草案在1967年修订。
[32]土耳其未签署,主要原因是它对宣言中有关国民待遇的决议持保留态度,认为不能完全同意来自其他OECD成员国的投资在土耳其国内享有国民待遇。
[34]1990年提交但未完成。
[35]1976年颁布,分别在1979、1982、1984、1991和2000年进行过多次修订。
[36]其致力于创建综合性的多边框架,但是其协商在1998年10月起被推迟(未达成协议)。
[37]同注21,第533-539页.
[38]The President of the Fourth-Sixth Session of the General Assembly.Report to the Development Committee on the Legal Framework for the Treatment of Foreign Investment[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1992,7(2).
[39]余劲松.国际经济交往法律问题研究[M].北京:人民法院出版社,2002:301.
[40]D.W.Greig.International Law[M|.London:Butter Worths,1976:458.
[41]为统一表述方式,下文中如无特别说明,将中国与其他国家签订的BIT统称为中外BIT。表述某一个具体BIT时,如2003年《中华人民共和国和德意志联邦共和国关于促进和相互保护投资的协定》,则表述为2003年中国-德国BIT。
[42]根据UNCTAD的统计,截至2008年6月1日,中国共签署了121项BIT,在统计中,如中国与某个国家在原有BIT期满后重新签订BIT或对原有BIT进行修订,仅算一项。来源于UNCTAD网站,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_china.pdf [EB/OL].:2009-02-01.另外,2008年7月和11月,中国分别于墨西哥和哥伦比亚签订BIT,但笔者未能找到2008年中国-哥伦比亚BIT的协定内容。笔者查找了联合国网站、全国人民代表大会常务委员会、外交部、商务部等多个网站,并未找到2008年6月2日后所签订的中外BIT的官方数据。2009年3月10日商务部部长在答记者问时提到目前中国与120多个国家签订了双边的投资贸易保护协定,但也没有明确协定的准确数字,参见http://www.china.com.cn/2009lianghui/2009-03/10/content_17415419.htm[EB/OL].:2009-03-19.本文中认为加上2008年签订的中国与墨西哥、哥伦比亚的两项中外BIT,截至2008年12月31日,中国签订的BIT总数应为123项。由于无法找到正式统计数据,不排除可能2008年6月2日后中国还与其他国家曾签订过BIT,但却未正式公布的可能性。
[43]2005年10月21日国家外汇管理局《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发[2005]75号)第一条规定“境内居民(包括境内居民法人和境内居民自然人)通过特殊目的公司对境内开展的直接投资活动,包括但不限于以下方式:购买或置换境内企业中方股权、在境内设立外商投资企业及通过该企业购买或协议控制境内资产、协议购买境内资产及以该资产投资设立外商投资企业,向境内企业投资”。
[44]《中华人民共和国企业所得税法》于2007年3月16日颁布,自2008年1月1日起施行。
[45]这两国也是著名的离岸金融中心,且均与中国签订了BIT和DTT。
[46]根据《2007年度中国对外直接投资统计公报》,截至2007年底,中国对外直接投资存量(非金融类)总计1179.1亿美元,其中在存量中列前二十位的国家和地区分别是:中国香港、开曼群岛、英属维尔京群岛、美国、澳大利亚、新加坡、俄罗斯、加拿大、韩国、巴基斯坦、英国、中国澳门、德国、南非、印度尼西亚、尼日利亚、哈萨克斯坦、蒙古、苏丹和日本。中国在上述二十个国家(地区)中的海外投资存量占总存量的92%;除中国香港和中国澳门与内地签订CEPA,中国与开曼群岛、英属维尔京群岛、美国和加拿大未达成BIT 或类似目的安排外,另外14个国家均与中国签订BIT。
[47]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[48]2006年中国-印度BIT议定书第三条和该BIT第五条。
[49]2008年中国-墨西哥BIT第五条。
[50]2004年美国BIT范本的英文全称为“Treaty between the Government of the United States of America and the Government of[Country]Concerning the Encouragement and Reciprocal Protection of Investment ".
[51]内地于2003年6月29日和2003年10月17日分别与香港和澳门签署CEPA:于2004年10月27日和2004年10月29日分别与香港和澳门签署《补充协议》;于2005年10月18日和2005年10月21日分别与香港和澳门签署《补充协议二》:于2006年6月27日和 2006年6月26日分别与香港和澳门签署《补充协议三》。
[52]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第一条第三款。
[53]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第十六条。
[54]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第十七条。
[55]CEPA的《附件六》第三部分“贸易投资促进”中规定“双方认识到相互间的贸易和投资对两地经济和社会发展的重要性,从贸易和投资发展的现实和增长需要出发,同意加强在贸易投资促进领域的合作。合作机制通过发挥联合指导委员会有关工作组的作用,指导和协调两地贸易投资促进合作的发展”。
[56]CEPA的《附件六》第七部分“法律法规透明度”中规定“双方同意加强提高法律法规透明度领域的合作”。
[57]该数据来源于国家税务总局网站,http://www.chinatax.gov.cn[EB/OL].:2008-11-15.
[58]2004年6月29日国务院令[2004]412号颁布,自2004年7月1日起施行。
[59]2004年7月16日国发[2004]20号颁布,同日起施行。
[60]《体制改革决定》第二条规定“落实企业投资自主权,彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质,一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法”。
[61]2004年8月31日颁布,商合发[2004]452号,同日起施行。该规定对投资者所有制形式、投资方式、核准机构、核准要求、不予核准的情形均做了明确规定。
[62]2004年9月23日颁布,商务部令[2004]第16号,自2004年10月1日起施行。该规定对投资者所有制性质、投资形式、核准机构、核准要求、不予核准情形都做了明确规定。此外,该规定附表中还规定了可以由省级商务部门核准的投资流向国清单。
[63]2004年10月9日颁布,国家发展和改革委员会[2004]第21号,自同日起施行。
[64]《港澳核准规定》第四条、《核准规定》第四条和《暂行管理办法》第四条。
[65]1991年《关于加强海外投资项目管理意见的通知》第二条规定“海外投资项目的审批权限,暂按以下规定试行:凡需向国家申请资金或境外借款需国内担保或产品返销国内需国家综合平衡以及中方投资额在100万美元以上(含100万美元)的项目,其项目建议书和可行性研究报告由国家计委会同有关部门审批;合同、章程由经贸部审批并颁发批准证书。中方投资额在3000万美元以上(含3000万美元)的项目,其项目建议书和可行性研究报告由国家计委会同有关部门初审后报国务院审批。中方投资额在100万美元以下符合当前到海外投资的方针,资金、市场等不需要国家综合平衡解决的,其项目建议书、可行性研究报告以及合同和章程,可比照限额以上项目的审批办法,分别由国务院各部门和省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府指定的综合部门审批。项目建议书和可行性研究报告要报国家计委备案,合同、章程要报经贸部备案,并由经贸部审核颁发批准证书”。
[66]2004年《暂行管理办法》第四条。
[67]2004年《暂行管理办法》第五条。
[68]2004年《暂行管理办法》第二条。
[69]2004年12月17日公布,并于同日起施行。
[70]2005年10月17日公布,并于同日起施行。
[71]2006年1月6日公布,并于同日起施行。
[72]2006年1月22日公布,并于同日起施行。
[73]商务部令2009年第5号。
[74]2009年《管理办法》第六条。
[75]1989年《外汇管理办法》第五条。
[76]1989年《外汇管理办法》第六条。
[77]1989年《外汇管理办法》第七条。
[78]1993年9月20日公布,汇管函字[1993]第241号,自公布之日起施行。
[79]国家外汇管理局《关于<境外投资管理办法>的补充通知》于1995年9月14日公布,[95]汇资函字第195号,自公布之日起施行,第一条第一款规定“有创汇的境外投资者,其当年用于境外投资的外汇资金总额不得超过其前三年创汇总额平均数的1%的,到外汇局办理核批手续”。
[80]1995年《关于<境外投资管理办法>的补充通知》第四条规定“汇出外汇资金数额的5%,资金设备投资额的25%。以美元现汇或等值人民币缴存。”
[81]1999年4月20日国家外汇管理局《关于简化境外带料加工装配业务外汇管理的通知》第二条和第四条。1999年7月30日国家外汇管理局《关于援外项目外汇管理有关问题的通知》规定对援外项目免作风险审查,免交汇回利润保证金。
[82]2003年3月19日国家外汇管理局公布,自公布之日起实行。
[83]2008年8月6日国令第532号《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条规定“境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记”。
[84]2007年12月6日国务院令[2007]第512号,自2008年1月1日起施行。
[85]《企业所得税法》第二十三条规定“企业取得的下列所得已在境外缴纳的所得税税额,可以从其当期应纳税额中抵免,抵免限额为该项所得依照本法规定计算的应纳税额;超过抵免限额的部分,可以在以后五个年度内,用每年度抵免限额抵免当年应抵税额后的余额进行抵补:(一)居民企业来源于中国境外的应税所得;(二)非居民企业在中国境内设立机构、场所,取得发生在中国境外但与该机构、场所有实际联系的应税所得”。第二十四条规定“居民企业从其直接或者间接控制的外国企业分得的来源于中国境外的股息、红利等权益性投资收益,外国企业在境外实际缴纳的所得税税额中属于该项所得负担的部分,可以作为该居民企业的可抵免境外所得税税额,在本法第二十三条规定的抵免限额内抵免”。
[86]《企业所得税法》第四十五条规定“由居民企业,或者由居民企业和中国居民控制的设立在实际税负明显低于25%的国家(地区)的企业,并非由于合理的经营需要而对利润不得分配或减少分配的,上述利润中应归属于该居民企业的部分,应当计入该居民企业的当期收入”。
[87]商合发[2003]423号。
[88]2004年10月27日公布,国家发改委中国进出口银行发改外[2004]2345号,自公布之日起施行。
[89]境外投资专项贷款主要用于支持下列境外投资重点项目:(一)能弥补国内资源相对不足的境外资源开发类项目:(二)能带动国内技术、产品、设备等出口和劳务输出的境外生产型项目和基础设施项目;(三)能利用国际先进技术、管理经验和专业人才的境外研发中心项目;(四)能提高企业国际竞争力、加快开拓国际市场的境外企业收购和兼并项目。
[90]发改外资[2005]1838号,自公布之日起施行。
[91]可以获得贷款资金的境外投资重点项目与2004年《关于对国家鼓励的境外投资重点项目给予信贷支持的通知》一致。
[92]《关于2004年资源类境外投资和对外经济合作项目前期费用扶持有关问题的通知》,2004年9月19日公布,财企[2004]176号。
[93]《关于2004年资源类境外投资和对外经济合作项目前期费用扶持有关问题的补充通知》,2005年6月17日公布,财企[2005]85号。
[94]汇发[2005]61号,自2005年9月1日起施行。
[95]2008年10月28日全国人大常委会通过,自2009年5月1日起施行。
[96]国资委2005年1月1日公布,自同日起开始施行。
[97]国资委2004年7月6日公布,国资规划[2004]553号。
[98]国资委2004年8月3日公布,国资规划[2004]720号。
[99]国资委2005年5月25日公布,国资发规划[2005]92号。
[100]财政部、外交部、外汇局、海关总署1999年9月27日公布,财管字[1999]311号,自同日起开始施行。
[101]《境外国有资产管理暂行办法》第二十五条规定“境外机构应执行企业、单位年度会计信息报告制度。境内投资者应如实,及时向财政(国有资产管理)和外汇管理部门报送境外机构年度会计报表”。
[102]《境外国有资产管理暂行办法》第三十二条和第三十三条。
[103]国资委2004年8月23日公布,国务院国有资产监督管理委员会令[2004]第8号。
[104]《中央企业内部审计管理暂行办法》第十三条第八款。
[105]国资委2005年11月5日公布,国资发评价[2005]283号。
[106]国资委2006年10月28日公布,国资发评价[2006]189号。
[107]2005年1月25日公布,发改外资[2005]113号,自发布之日起施行。
[108]对外经济贸易合作部、国家外汇管理局2002年第32号,2002年10月31日公布,自2003年1月1日起施行。
[109]外经贸合发[2002]523号,自2003年1月1日起施行。
[110]商务部2004年11月11日公布,自发布之日起施行。
[111]Stephen Young,Ana Teresa Tavares.Multilateral Rules on FDI:Do We Need Them? Will We Get Them? A Developing Country Perspective[J].Transnational Corporations,2004,13(1):2.
[112]See UNCTAD.Recent Developments in International Investment Agreements(2007-June 2008)[R].New York and Geneva:United Nations,2008:5.
[113]根据UNCTAD统计,截至2008年6月1日,德国共签订140项BIT,签订BIT的数量居世界首位。来源于UNCTAD网站,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_germany.pdf[EB/OL].:2009-01-01.
[114]全国人民代表大会常务委员会1997年5月9日通过了同意中国加入《维也纳条约法公约》的决定,但对第六十六条(关于司法解决、公断及和解之程序)做了保留。第六十六条规定“司法解决、公断及和解之程序,倘在提出反对之日后十二个月内未能依第六十五条第三项获致解决,应依循下列程序:(甲)关于第五十三条或第六十四条之适用或解释之争端之任一当事国得以请求书将争端提请国际法院裁决之,但各当事国同意将争端提交公断者不在此限;(乙)关于本公约第五编任一其他条文之适用或解释之争端之任一当事国得向联合国秘书长提出请求,发动本公约附件所定之程序。
[1]UNCTAD.Scope and Definition[R].New York and Geneva:United Nations,1999:15.
[2]Over time,the definition of investment in investment treaties has expanded to include eg "associated activities" of investment and short-term capital flows.See JE Pattison.The United States-Egypt Bilateral International Treaty:A Prototype for Future Negotiations[A].In:Vanghan Lowe.Investment Treaty Arbitration and Public Law[M].New York:Oxford University Press,2007:75.
[3]李萍.NAFTA国际投资法律总是研究[D].北京:中国政法大学,2003:23.
[4]Vanghan Lowe.Investment Treaty Arbitration and Public Law[M].New York:Oxford University Press,2007:75-76.
[5]或者“动产和不动产”(moveable and immoveable property),见1991年荷兰-委内瑞拉BIT(1991年10月22日签署,自1993年11月1日起生效)第一条第a款第ⅰ项。
[6]在美国所签署的一些投资协定中投资还包含了“公司”或“企业”。如1991年美国-捷克BIT(1991年10月22日签署,自1992年12月19日起生效)第一条第一款。《能源宪章条约》(Energy Charter Treaty,简称ECT)第一条第六款第b项以及NAFTA第一一三九条。
[7]其中也包含了贷款所带来的债权,包含了主权之债(Sovereign Debt)。
[8]如1991年德国-阿根廷BIT第一条第一款第d项和1975年英国-埃及BIT第一条第a 款第ⅳ项。特别说明的是,根据联合国贸易和发展会议的统计,英国-埃及BIT签署于1975年6月11日,自1976年2月24日起生效,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/do/bits_egypt.pdf[EB/OL].:2009-02-28.在下文的ICSID案例评析中,笔者尊重ICSID仲裁庭的裁决原文,将采用“1976年英国-埃及BIT”的称谓。
[9]叶兴平.国际争端解决机制的最新发展--北美自由贸易区的法律与实践[M].北京:法律出版社,2006:75.
[10]直接投资包括:(1)建立或扩建拥有完全控制权的企业、附属机构或分支结构,或收购现有企业的全部所有权;(2)参股对新设企业或现有企业:(3)5年或5年以上的贷款。除此之外,投资还须是为了设立持久的经济关系(lasting economic relations),并可能对企业管理行使有效影响。
[11]UNCATD.Bilateral Investment Treaties 1995-2006:Trends in Investment Rulemaking[R].New York and Geneva:United Nations,2007:7-11.
[12]参见艾伦,马丁(林一飞、宋连斌译).国际商事仲裁法律与实践[M].北京:北京大学出版社,2005:515-516.
[13]现代BIT中通常有专门条款规定,缔约方应该遵守其对另一缔约方国民或者公司所作出的任何承诺。由于该条款引发了是否可以把东道国在合同中的承诺一并放在BIT下加以保护这一问题,所以被称之为“保护伞条款”。
[14]《汉城公约》第十二条第a款规定:合格的投资应包括股权投资,其中包括股权持有者为有关企业发放或担保的中长期贷款,和董事会确定的其他形式的直接投资;第十二条第b 款规定董事会经特别多数通过,可将合格的投资扩大到其他任何汇总长期的投资。但是,除上述第a款中提及的贷款外,其他贷款只有当它们同机构担保或将要担保的具体投资有关时,才算合格;第十二条第c项规定担保限于要求机构给予担保的申请收到之后才开始执行的那些投资。这些投资包括:(ⅰ)为更新、扩大或发展现有投资所汇入的外汇;以及(ⅱ)现有投资产生的、本可汇出东道国的利益。
[15]Ibrahim F.I.Shihata.MIGA and Foreign Investment-Origins,Operations,Policies and Basic Documents of the Multilateral Investment Guarantee Agency[M].London:Martinus Nijhoff Publishers,1988:111.
[16]刘笋.国际投资保护的国际法制--若干重要法律问题研究[M].北京:法律出版社,2002:201-205.
[17]李浩培.论国家管辖豁免[A].中国国际法年刊[G].北京:法律出版社,1986:301.
[18]龚刀韧.国家豁免问题的比较研究[M].北京:北京大学出版社,1994:28-30.
[19]马新民.《联合国国家及其财产管辖豁免公约》评介[J].法学家,2005(6):2.
[20]《联合国国家及其财产管辖豁免公约》第二十八条规定该公约在2007年1月17日前开 放给所有国家签署,第三十条规定公约自第30份批准书、核准书或加入书交存联合国秘书长之日后第30天生效,但截至2007年1月17日,签署国未达到公约生效的最低要求。数据来源于联合国网站,网址:http://treaties.un.org/pages/showDetails.aspx?objid=0800000280057946[EB/OL].:2009-01-19.
[21]Andrew Rozanov.Who Holds the Wealth of Nations?[J].State Street Global Advisor,2005(8):1-4.
[22]Super note 21,p.1.
[23]Steffen Kern.Sovereign Wealth Funds-State Investment on the Rise[R].Frankfurt:Deutsche Bank Research,2007-09-10:2-4.
[24]IMF.Balance of Payments and International Investment Position Manual[R].Washington D.C.:IMF,2008:166-167.
[25]《华盛顿公约》第二十五条第一款。
[26]Walid Ben Hamida.The Nebulous ICSID Features:The Notion oflnvestment and the Scope of Annulment Control[J].Journal of International Arbitration,2007,24(3):290.
[27]Fedax N.V.v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3.
[28]Ceskoslovenska obchodni banka,a.s.v.Slovak Republic,ICSID Case No.ARB/97/4.
[29]See Fedax N.V.v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3,Decision on Objections to Jurisdiction,1997-07-11,para.18.
[30]这6张本票每张面值为99,825美元,其中有1张到期日为1993年11月7日,2张到期日为1994年11月7日,另3张到期日为1995年5月7日。但是本案仲裁庭在管辖权决定书和仲裁裁决中均未提及Fedax N.v.购买本票的具体时间。See Fedax N.V v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3,Award,1998-03-09,para.16.
[31]《华盛顿公约》第二十五条第四款规定:“任何缔约国可以在批准、接受或认可本公约时,或在此后任何时候,把它将考虑或不考虑交给ICSID管辖的一类或几类争端通知ICSID,秘书长应立即将此项通知转交给所有缔约国。此项通知不构成第一款所要求的同意”。
[32]Super note 30,para.21.
[33]Super note 30,paras.41-42.
[34]Super note 30,para.24.Also see R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:336.
[35]Super note 30,para.25.
[36]CSOB v.Slovak,ICSID Case No.ARB/97/4,Decision of The Tribunal on Objections to Jurisdiction,1999-05-24,para.1.
[37]Super note 36,paras.64-65.
[38]Super note 36,paras.72-74.
[39]Super note 36,paras 81-83.
[40]1992年捷克-斯洛伐克BIT第一条第一款规定“Investment shall mean any asset invested or obtained by an investor of one Party in the territory of the other Party in accordance with the laws of the other Party including,without limitation…c) monetary receivables or claims to any performance related to an investment…e) any rights under an act on under any contract license or permit under an act,including any concession to search for,cultivate or exploit natural resources."
[41]See CSOB v.Slovak,Decision on Jurisdiction,1999-05-24,ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1999(14):251,276-277.
[42]Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.Kingdom of Morocco,ICSID Case No.ARB/00/4.
[43]Joy Mining Machinery Limited v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/03/11.
[44]1990年意大利-摩洛哥BIT签署于1990年7月18日,本案裁决中提到该BIT于1992年1月1日起生效。需要说明的是,因为与UNCTAD网站信息核对,发现其生效时间为2000年4月26日,http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/bits_italy.pdf[EB/OL].:2008-11-20.在案例评析中,笔者严格遵照ICSID仲裁庭的裁决的原文。
[45]案件信息来源于美国国际法学会(The American Society of International Law),http://www.asil.org/ilib0607.cfm#j03[EB/OL].:2009-02-12.
[46]Ibid.
[47]See Salini v.Morocco,ICSID Report[J].2004(42),paras.50-58.
[48]Consortium R.F.C.C.v.Kingdom of Morocco,ICSID Case No.ARB/00/6,Decision on Jurisdiction,2001-07-16,paras.58-66.
[49]Joy Mining Machinery Ltd.v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/03/11,Award,2004-08-06,para.57.
[50]Super note 49,para.45.
[51]Super note 49,para.58.
[52]Super note 49,paras.58-59.
[53]根据UNCTAD的统计,最近的中国-尼日利亚BIT签订丁2001年8月27日,See http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_china.pdf[EB/OL].:2009-01-01.该信息在外交部网站上也可以得到印证,http://www.mfa.gov.cn/chn/wjb/zzjg/fzs/gilb/1620/default.htm [EB/OL].:2009-01-01.但是笔者未能找到2001年中国-尼日利亚BIT,仅找到了1997年中国-尼日利亚BIT,该BIT于1997年5月12日签订于阿布贾,下文中讨论也是根据1997年中国-尼日利亚BIT的规定进行讨论的。
[54]1988年中国-澳大利亚BIT于1988年7月11日签署,并自同日起生效。根据该BIT第十四条规定,该BIT有效期为10年,如非按照第十四条第三款规定终止BIT,该BIT将继续无限期有效。
[55]开放式投资定义,又称“非穷尽列举式”投资定义,是指国际投资协定列举出构成投资的各种投资类型,并且规定这种列举是非穷尽的。这类投资条约通常采用“包括但是不限于”之类的表述。
[56]如2002年中国-波黑BIT第十条,2002年中国-贝宁BIT第十一条。
[57]Jeswald W.Salacuse,Nicholas P.Sullivan,Do BIT Really Work?:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain[J].Harvard International Law Journal,2005,46(1):81.
[58]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[59]值得说明的是,1998年之后签订的中外BIT也并非均全面接受ICSID管辖权,如1999年中国-巴林BIT和1999年中国-卡塔尔BIT规定仅就征收和国有化的补偿款额接受ICSID管辖权。
[60]陈治东.多层次的争端解决方式为发展中国-拉丁美洲贸易投资关系提供保障[EB/OL].来源于http://www.sls.org.cn/xuezhe_article_detail.isp?main_id=7&id=20082515855,2009-02-28.
[61]ICSID仲裁庭在对投资的解释中可能包括了贷款,尤其是当此种贷款对东道国的经济发展有实质性贡献这时。See Christoph H.Schreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:138-141.
[62]Farouk Yala.The Notion of "Investment" in ICSID Case Law:A Drifting Jurisdictional Requirement?[J]Journal of International Arbitration,2005,22(2):106.
[63]See Antoine Goetz and others v.Republic of Burundi(abridged as "Antoine v.Burundi"),ICSID Case No.ARB/95/3,Award,1999-02-10,para.83.
[64]See Middle East Cement Shipping and Handling Co.S.A.v.Arab Republic of Egypt(abridged as "Middle East v.Egypt"),ICSID Case No.ARB/99/6,Award,2002-04-12,para.136.
[65]See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Dispute-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:344.
[66]参见陈安.国际投资争端仲裁--解决投资争端国际中心机制研究[M].上海:复旦大学出版社,2001:106-116,509-510.
[67]Mihaly International Corporation v.Democratic Socialist Republic of Sri Lanka(abridged aS “Mihaly V.Sri Lanka"),ICSID Case No.ARB/00/2。此案是ICSID对投资定义做出限制性解释的首个案例,但是其对投资定义的限制解释的理由不及之后的数个案例(如Salini v.Morocco 案)明确,因此笔者未选取其进行专门论述。
[68]PSEG Global Inc.and Konya llgin Elektrik(U|¨)retim ve Tiearet Limited Sirketi v.Republic of Turkey(abridged as "PESG v.Turkey"),ICSID Case No.ARB/02/5,Decision on Jurisdiction,2004-06-04.
[69]Consortium Groupement L.E.S.I- DIPENTA v.People's Democratic Republic of Algeria (abridged as "Consortium Groupement v.Algeria"),ICSID Case No.ARB/03/8.
[70]Consortium Groupement L.E.S.I- DIPENTA v.People's Democratic Republic of Algeria ICSID Case No.ARB/03/8,Award(Unofficial English Translation),2005-01-10,para.72.
[71]Walid Ben Hamida.The Nebulous ICSID Features:The Notion of Investment and the Scope of Annulment Control[J].Journal of International Arbitration,2007,24(3):306.
[72]张晓斌.双边投资条约引资效果的经验分析[A].见:陈安,蔡从燕.国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2006:280.
[73]World Bank.Global Economic Prospects 2003:Investing to Unlock Global Opportunities [EB/OL],available at http://siteresources.worldbank.org/INGEP2003/Resources/gep2003 summarycantonese.pdf,2008-10-31.
[74]陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:51.
[75]《维也纳条约法公约》第四十六条又对第二十七条规定做了例外规定。第四十六条规定“国内法关于缔约权限之规定:(一)一国不得援引其同意承受条约拘束之表示为违反该国国内法关于缔约权限之一项规定之事实以撤销其同意,但违反之情事显明且涉及其具有基本重要性之国内法之一项规则者,不在此限。(二)违反情事倘由对此事依通常惯例并秉善意处理之任何国家客观视之为显然可见者,即系显明违反。”
[76]外交部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部于1987年8月27日联合发布。
[77]《民法通则》第一百四十二条规定“中华人民共和国缔结或参加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的,适用国际条约的规定,但中华人民共和国声明保留的条款除外。中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的,可以适用国际惯例”。
[1]See UNCTAD.Scope and Definition[R].New York and Geneva:United Nations,1999:10-11.
[2]Super note 1,pp.33-35.
[3]Christopher R.Drahozal,Christopher S.Gilson.The Iran-U.S.Claims Tribunal at 25-The Cases Everyone Needs to Know for Investor-State & International Arbitration[M].New York:Oxford University Press,2007:30.
[4]《华盛顿公约》第二十五条第二款规定“另一缔约国国民系指:(一)在双方同意将争端交付调解或仲裁之日以及根据第二十八条第二款或第三十六条第三款登记请求之日,具有作为争端一方的国家以外的某一缔约国国籍的任何自然人,但不包括在上述任一时期也具有作为争端一方的缔约国国家的任何人:(二)在争端双方同意将争端交付调解或仲裁之日,具 有作为争端一方的国家以外的某一缔约国国籍的任何法人,以及在上述日期作为争端的一方缔约国国籍的任何法人,而该法人因受外国控制,双方同意了本公约的目的,应看作是另一缔约国国民”。
[5]《汉城公约》第十三条第a款第ⅲ项规定“适格投资者仅仅是那些营利性法律实体”。
[6]See A.Broches.The Convention on the Settlement of Investment Dispute between States and Nationals of Other States[J].Recueii des Cours,1972(136):331,354-355.
[7]2003年中国-德国BIT第二条第二款。
[8]1992年中国-哈萨克斯坦BIT第二条。
[9]1997年中国-南非BIT第二条第一款。
[10]1988年中国-澳大利亚BIT第一条第三款。
[11]2003年中国-德国BIT第二条第二款。
[12]1982年中国-瑞典BIT第一条。
[13]《中华人民共和国中外合作经营企业法》第二条第二款规定“合作企业符合中国法律关于法人条件的规定的,依法取得中国法人资格”,从该条规定可以得出,中外合作经营企业可以具有法人资格也可以不具有法人资格。
[14]See M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:69.
[15]See Robert M.Kimmitt.Public Footprints in Private Markets:Sovereign Wealth Funds and the World Economy[J].Foreign Affairs.2008.87(1).
[16]2004年美国BIT范本第一条。
[17]正式英文名称为“Agreement between Canada and[Country]for the Promotion and Protection of Investment”。
[18]《中华人民共和国宪法》第十六条。
[19]《中华人民共和国企业国有资产法》第五条。
[20]CSOB v.Slovak,ICSID Case No.ARB/97/4,Decision of the Tribunal on Objection to Jurisdiction,Award,1998-03-09,para.16.
[21]See http://treaties.un.org/pages/showDetails.aspx?objid=0800000280057946[EB/OL].:2009-01-18.
[22]GATT1994第十七条对国营贸易企业规定,“1.(a)每一缔约方承诺,如其建立或维持一国营企业,无论位于何处,或在形式上或事实上给予任何企业专有权或特权,则该企业在其涉及进口或出口的购买和销售方面,应以符合本协定对影响私营贸易商进出口的政府措施所规定的非歧视待遇的一般原则行事:(b)本款(a)项的规定应理解为要求此类企业在适当注意本协定其他规定的前提下,应仅依照商业考虑进行任何此类购买和销售,包括价格、质量、可获性、适销性、运输和其他购销条件,并应依照商业惯例给予其他缔约方的企业参与此类购买或销售的充分竞争机会。(c)缔约方不得阻止其管辖范围内的企业(无论是否属本款(a)项所述企业)依照本款(a)项和(b)项的原则行事。”
[23]See Canada -Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported Grain Case,http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds276_e.htm[EB/OL],2009-01-07.
[24]See http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/lpagesum_e/ds276sum_e.pdf [EB/OL].2009-03-01.
[25]专家组报告意见主要体现在四个方面:一、加拿大CWB未违反GATT1994第十七条第一款的规定;二、《加拿大谷物法》第五十七节第c款和第五十六节第一款违反了GATT1994第三条第4款和GATT1994第二十条第d款的要求:三、《加拿大运输法》第一百五十节第一款和第二款不符合GATT1994第三条第四款的规定;四、美国未能证明《加拿大谷物法》第八十七条违反了GATT1994第三条第四款和TRIMs协定第二款的规定。http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds276_e.htm[EB/OL],2009-03-01.
[26]Canada-Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported Grain (WT/DS276/R),Reports of the Panel.2004-04-06.paras.4.464-4.468.
[27]参见纪文华,姜丽勇.WTO争端解决规则与中国的实践[M].北京:北京大学出版社,2005:325-340.
[28]http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/fortune/2005-05/12/content_2948629.htm[EB/OL],2009-01-07.
[29]参见黄韬,陈儒丹.国家豁免:并非中航油的庇护所[J].法人,2005(7):105.
[30]"The issue,however,is that very often state-owned enterprises are set up by government to operate on a commercial basis.Hence,it may not be construed that the entity concerned is exercising governmental authority simply because it is totally owned by the government.In contrast,it is precisely because the entities are set up to operate on a commercial basis that governments often deny liability for acts of their state-owned enterprises.In sum,a State's arguments to avoid liability would be that state-owned enterprises are autonomous entities,created to undertake specified commercial actions on the basis of their own financial viability,although the assets are owned by the State." See Perera,Srilal M.State Responsibility:Ascertaining the Liability of States in Foreign Investment Disputes[J].The Journal of World Investment & Trade,2005.6(4):513.
[31]中国投资有限责任公司依据2007年6月29日全国人大常委会通过的议案成立。该议案批准发行15500亿元特别国债用于购买外汇资产,作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。成立中投公司的目的是为了通过发行国债缓解国内货币流动性过剩的局面;购买外汇资产减少官方外汇储备,优化央行资产结构;成立国家外汇投资公司,让外汇资产保值增值。
[32]来源于中国投资有限责任公司网站中的《公司章程》(摘要),网址:http://www.china-inv.cn/governance/articles.html[EB/OL].:2009-03-26。
[33]同上注。
[34]中投公司所作的主要交易包括2007年5月正在筹备阶段的中投公司以30亿美元获得美国百仕通集团(Blackstone,俗称黑石)10%的股份:2007年12月,向摩根士丹利(Morgan Stanley)注资50亿美元;2008年2月,以1亿美元参与中铁股份有限公司的H股IPO。
[35]国籍是表示个人(自然人)具有某个国家的公民或国民资格或身份,与该国保持着永久的法律联系,处于该国的属人优越权之下。参见邵津.国际法[R].北京:北京大学出版社,高等教育出版社,2000:62.
[36]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:259.
[37]See Amco Asia Corporation and others v.Republic of Indonesia,ICSID Case No.ARB/81/1.
[38]See Amco v.Indonesia,Decision on Jurisdiction,1983-09-25,ICSID Reports[J].1:389,395-397.
[39]See ICSID Reports[J].1993(1):396.Also see R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:352-355.
[40]Societe Ouest Africaine des Betons Industfiels v.Senegal,(abridged as "SOABI v.Senegal")ICSID Case No.ARB/82/1.
[41]See ICSID Reports[J].1994(2):180-181.Also See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Dispute[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:358-359.
[42]See SOABI v.Senegal,Decision on Jurisdiction,1984-08-01,ICSID Reports[J].1994(2):175,179-183.
[43]Kaiser Bauxite Company v.Jamaica(abridged as "Kaiser v.Jamaica"),ICSID Case No.ARB/74/3.
[44]Southern Pacific Properties(Middle East) Limited v.Arab Republic of Egypt(abridged as "Southern Pacific v.Egypt"),ICSID Case No.ARB/84/3.
[45]Maritime International Nominees Establishment v.Republic of Guinea(abridged as "Maritime v.Guinea"),ICSID Case No.ARB/84/4.See Christopher H.Sehreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:280-284.笔者在ICSID网站
[46]See Christopher H.Schreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:284.
[47]See Moshe Hirsch.Arbitration Mechanism of the International Centre for the Settlement of Investment Disputes[M].The Hague:Kluwer Academic Publishers,1993:90-92.
[48]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18.
[49]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18,Decision on Jurisdiction,2004-04-29,para.21.
[50]Super note 49,para.23.
[51]Super note 49,paras.24-25.
[52]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18,Dissenting Opinion Attached to the Decision on Jurisdiction,2004-04-29.
[53]The Loewen Group,Inc.and Raymond L.Loewen v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/98/3(NAFTA).
[54]See The Loewen Group Inc.and Raymond L.Loewen v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/98/3(NAFTA),Decision on Hearing of Respondent's Objection to Competence and Jurisdiction,2001-01-05,paras.1-6.
[55]See Campbell Mclachlan QC,Laurence Shore.Matthew Weiniger,International Investment Arbitration:Substantive Principles[M].New York:Oxford University Press,2007:151-154.
[56]See UNCTAD.Dispute Settlement-International Centre for Settlement of Investment Disputes[R].New York and Geneva:United Nations,2003:15.
[57]2007年中国-韩国BIT第二条第一款。
[58]Article 1(2) of China Model BIT,in UNCTAD.International Investment Instruments:A Compendium[R].New York and Geneva:United Nations,1996:151-152.
[59]同注36,第267页.
[60]《中华人民共和国国籍法》第四条至第七条。
[61]《中华人民共和国国籍法》第三条和第八条。
[62]2004年美国BIT范本第一条。
[63]2004年加拿大BIT范本第一条。
[64]《中华人民共和国公司法》第三条,因为该条属于公司法总则,因此应适用于分则中的国有独资公司。
[65]See Nottebohm Case(Liechtenstein v.Guatemala),judgment made on 1955-04-06,http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&k=26&case=18&code=lg&p3=4[EB/OL].:2008-12-19..
[66]See Nottebohm Case(Liechtenstein v.Guatemala)(Second Phase),International Court of Justice,1955,Rep.4,http://www.icj-cij.org/docket/files/18/2674.pdf[EB/OL].:2008-12-19.
[67]See 2006 International Law Commission draft Articles on Diplomatic Protection,http://untreaty.un.org/ilc/guide/9 8.htm[EB/OL].:2008-12-19.Article 9 reads "For the purposes of the diplomatic protection of a corporation,the State of nationality means the State under whose law the corporation was incorporated.However,when the corporation is controlled by nationals of another State or States and has no substantial business activities in the State of incorporation,and the seat of management and the financial control of the corporation are both located in another State,that State shall be regarded as the State of nationality."
[68]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》于2007年11月28日由国务院第197次常务会议通过,自2008年1月1日起施行。
[69]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第三条规定“企业所得税法第二条所称依法在中国境内成立的企业,包括依照中国法律、行政法规在中国境内成立的企业、事业单位、社会团体以及其他取得收入的组织。企业所得税法第二条所称依照外国(地区)法律成立的企业,包括依照外国(地区)法律成立的企业和其他取得收入的组织”;第四条规定“企业所得税法第二条所称实际管理机构,是指对企业的生产经营、人员、账务、财产等实施实质性全面管理和控制的机构”。
[1]这类措施可能专门针对外国投资者,如市场准入或经营方面的障碍:也可能是给予或者不给予某种歧视性的优惠措施或者补贴。
[2]如国民待遇、最惠国待遇、公平和公正待遇。
[3]如制定竞争规则、信息披露原则和审慎管理等。
[4]See UNCTAD.World Investment Report 2008[R].New York and Geneva:United Nations,2008:13.
[5]根据2004年商务部《国别投资经营障碍报告制度》第三条和第七条要求,各驻外经济商务机构、境外中资企业商会、协会、境外中资企业和分支机构及其国内投资者应及时向商务部报告东道国的有关信息,其中包括“准入壁垒,如不合理地限制中国投资的进入,WTO 成员未按照其承诺向中国投资开放某些特定领域;工程承包招标中,政府规定中国公司必须同当地企业联合投标或承诺分包给当地公司才允许参加投标等:经营壁垒,如从产、供、销、人、财、物等多方面,对中资企业的经营活动设置不合理限制;工作签证难:政府部门办事程序不透明或手续繁冗复杂等;退出壁垒,如限制中国投资退出或限制中资企业将经营利润汇出境”。
[6]See Wallace Cynthia.Legal Control of the Multilateral Enterprise[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1983.
[7]参见徐泉.略论外资准入与投资自由化[J].现代法学,2003(4):146.
[8]参见孙南申.国际投资法[M].北京:中国人民大学出版社,2008:39-43.
[9]See UNCTAD.Admission and Establishment[R].New York and Geneva:United Nations,2002:8-9.
[10]See UNCTAD.Foreign Direct Investment and Performance Requirements:New Evidence from Selected Countries[R].New York and Geneva:United Nations,2003:3.
[11]See UNCTAD.International Investment Agreements:Key Issues,Volume Ⅰ[R].New York and Geneva:United Nations,2004:179.
[12]See OECD.International Investment Perspectives[R].Paris:OECD,2004:119.
[13]See Mitsuo Matsushita,Thomas J.Schoenbaum,Petros C.Mavroidis.The World Trade Organization-Law,Practice,and Policy[M].New York:Oxford University Press,2003:530.
[14]Super note 12.
[15]TRIMs协定第六条第三款。
[16]1988年中国-澳大利亚BIT第六条。
[17]See Cf.Yao Yang,Cai Xiaojun.Summary of Study of "Going Abroad" Strategy in China[J].Economy and Management Studies,2005(10):20.
[18]亚洲涉及23个国家,包括泰国、新加坡、老挝、缅甸、越南、柬埔寨、菲律宾、阿联酋、马来西亚、印度尼西亚、文莱、印度、巴基斯坦、孟加拉、阿富汗、东帝汶、朝鲜、蒙古、日本、韩国、伊朗、沙特阿拉伯和土耳其。
[19]非洲涉及13个国家,包括埃及、苏丹、阿尔及利亚、毛里求斯、马里、尼日利亚、肯尼亚、坦桑尼亚、赞比亚、莫桑比克、纳米比亚、马达加斯加和南非。
[20]美洲涉及11个国家,包括加拿大、美国、墨西哥、古巴、阿根廷、智利、特立尼达和多巴哥、巴西、委内瑞拉、牙买加和苏里南。
[21]大洋洲涉及5个国家,包括澳大利亚、新西兰、巴布亚新几内亚、斐济和瓦努阿图。
[22]欧洲涉及15个国家,包括瑞典、法国、英国、冰岛、德国、荷兰、波兰、捷克、匈牙利、罗马尼亚、俄罗斯、吉尔吉斯坦、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦和阿塞拜疆。
[23]涉及56个发展中国家,其中也包括转型中的国家,2005年10月和2007年1月分别颁布了《目录(二)》和《目录(三)》进行补充。
[24]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第二条。
[25]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第五条要求商务部和省级商务主管部门对国别(地区)投资环境、国别(地区)安全状况、投资所在国(地区)与中国的政治经济关系、境外投资导向政策、国别(地区)合理布局、履行有关国际协定的义务、保障企业合法权益进行审查、核准。
[26]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第四条。
[27]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第六条规定如果国内企业境外投资涉及危害国家主权、安全和社会公共利益的:违反国家法律法规和政策的:可能导致中国政府违反所缔结的国际协定的:涉及中国禁止出口的技术和货物的;东道国政府动荡的存在重大安全问题的;与东道国或地区的法律法规或风俗相悖的:从事跨国犯罪活动的,则不予核准。
[28]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第七条。
[29]2005年10月17日公布,商合发[2005]527号。
[30]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第二条。
[31]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第四条规定国家发改委负责核准中方投资额在3000万美元以上的境外资源开发类项目和中方用汇额1000万美元以上的大额用汇类项目,其中,中方投资额达到2亿美元以上的境外资源开发类项目和中方用汇额5000万美元 以上的大额用汇类项目,应经国家发改委审核后报国务院核准。第五条规定各省、自治区、直辖市和计划单列市和新疆生产建设兵团等省级发展改革部门有权核准中方投资额3000万美元以下的投资开发类和中方投资用汇额1000万美元以下的其他项目。
[32]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第十八条规定国家发改委核准项目的条件包括:(1)符合国家法律法规和产业政策,不危害国家主权、安全和公共利益,不违反国际法准则:(2)符合经济和社会可持续发展要求,有利于开发国民经济发展所需战略性资源;符合国家关于产业结构调整的要求:促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出,吸收国外先进技术;(3)符合国家资本项目管理和外债管理规定:(4)投资主体具备相应的投资实力。
[33]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第二条第二款的规定。
[34]1993年《关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》(汇管函字[1993]第241号)废除这两项要求。
[35]2008年《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条。
[36]国家外汇管理局《关于调整部分境外投资外汇管理政策的通知》,汇发[2006]27号,2006年6月6日发布,自2006年7月1日起施行。
[37]2005年《企业境外并购事项前期报告制度》第三条。
[38]1999年《境外国有资产管理暂行办法》第六条规定占用国有资产的境外机构,可以注册为独资公司、股份有限公司、有限责任公司或其他形式的经营性和非经营性实体,但不得注册无限责任公司。
[39]国资委2004年8月3日公布,国资规划[2004]720号。
[40]国资委《关于中央企业收购活动监管有关事项的通知》规定“中央企业境外收购活动,企业在上报国家有关部门批准前应获得国资委同意”。
[41]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第六条、2004年《关于内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》第七条。
[42]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第七条。
[43]参见周忠海.国际法学述评[M].北京:法律出版社,2001:747.
[44]According to the dictionary definition,treatment is fair when it "free from bias,fraud or injustice;equitable,legitimate...not taking undue advantage;disposed to concede every reasonable claim",The Oxford English Dictionary,1989);equitable treatment is that which is "characterized by equity or fairness...fair,just,reasonable"(bid),See UNCTAD.Fair and Equitable Treatment[R].New York and Geneva:United Nations,1999.
[45]该宪章又称《建立国际贸易组织宪章》,其中包含保护投资的条款。该宪章并未生效。
[46]See UNCTAD.Bilateral Investment Treaties in the Mid 1990s[R].New York and Geneva:United Nations,1998.Also see A.A.Fatouros.Government Guarantees to Foreign Investors[M].New York:Columbia University Press,1962:135-141,214-215.
[47]UNCTAD.Fair and Equitable Treatment[R].New York and Geneva,1999.
[48]鲁特认为存在着一个司法标准,它非常简单而又非常重要,并为所有文明国家所普遍接受,构成国际法的一部分。一国有权根据它给予本国公民的公平待遇衡量它给外侨的公平待遇,但是该国的法律制度和行政制度须符合该司法标准。如果某国的法律和行政制度不符合该司法标准,那么,尽管该国人民愿意或被迫在接受该国法律和行政制度,但不能强迫其他国家把它作为对其公民提供了一个令人满意的待遇标准措施去接受它。See E.Root.The Basis of Protection on Citizens Residing Abroad[J].American Journal of International Law,1910:521.
[49]See Guha Roy.Is the Law of Responsibility of States for Injuries to Alien A Part of Universal International Law?[J].American Journal of International Law,1961.
[50]参见余劲松.跨国公司法律问题专论[M].北京:法律出版社,2008:342-343.
[51]徐崇利.从实体到程序:最惠国待遇适用范围之争[J].法商研究,2007(2):41.
[52]See Asian Agricultural Products Limited v.Democratic Socialist Republic of Sri Lanka (abridged as "Asian Agricultural v.Sri Lanka"),ICSID Case No.ARB/87/3.
[53]See Asian Agricultural v.Sri Lanka,ICSID Case No.ARB/87/3,Award,1990-06-27,paras.9-54.
[54]See ICSID Reports[J].1997(4):272.
[55]Emilio Agustin Maffezini v.Kingdom of Spain(abridged as "Maffenizi v.Spain"),ICSID Case No.ARB/97/7.本案申请人是一家由阿根廷公民Maffezini先生在西班牙加里西亚地区投资成立的一家化工企业,在投资前,Maffenizi先生与加里西亚当地政府设立的SODIGA有着紧密的接触和联系。Maffenizi先生在设立Emilio Agustin Maffezini的商业决策和行为一直在SODIGA的协助下进行。但这个项目由于多种原因最后导致撤资,Maffenizi先生认为,SODIGA本着西班牙政府意志行为,因此其行为因归因于西班牙政府:由于SODIGA大大低估了项目成本,提出了错误建议:SODIGA对后期投资失败负有责任:据此Maffenizi先生要求西班牙政府承担相关责任。
[56]See Maffenizi v.Spain,Decision on Jurisdiction(Unofficial English Translation),2000-01-25,paras.53-54.
[57]Super note 56,paras.56.
[58]See Siemens,AG v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/8,Decision on Jurisdiction,2004-08-03.
[59]在Maffenizi案管辖权决定作出后到Siemens案管辖权作出之前,ICSID仲裁庭还对另外两起涉及最惠国待遇条款与ICSID仲裁管辖权之间的关系做出过管辖权决定。其中,2004年4月30日对LG&E案管辖权决定中仲裁庭依据其他理由确认其管辖权。See LG&E Energy Corp.,LG&E Capital Corp.and LG&E International Inc.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/1,Decision of the Arbitral Tribunal on Objections to Jurisdiction,2004-04-30,para.83.该案中并未对最惠国待遇条款对于争端解决事项的问题予以讨论。2004年6月4日发布的PESG案管辖权决定中,在土耳其投资的美国投资者PESG公司因与土耳其发生投资争端,PESG援引1985年美国-土耳其BIT申请ICSID仲裁,并援引Maffenizi v.Spain案管辖权决定主张最惠国待遇条款可以适用于争端解决事项,据此,其有权获得第三方条约规定的不需先向土耳其国内法院提起诉讼即可向ICSID申请仲裁的优惠待遇。该案仲裁庭经审理认为,美国-土耳其BIT原本就授权PESG有权不经国内诉讼程序直接上ICSID申请仲裁,因此,涉案问题并不是最惠国待遇是否适用于争端解决事项的问题,对笔者要讨论的内容没有贡献。
[60]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:194-195.
[61]See Siemens,AG v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/8,Award,2007-02-06,available at http://www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm[EB/OL].:2008-12-20,paras.80-81.
[62]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7,Decision on Objections to Jurisdiction,2005-05-11.Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.The Hashemite Kingdome of Jordon,ICSID Case No.ARB/02/13,Decision of the Tribunal on Jurisdiction,2004-11-29,Award.2006-01-31.Suez,Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A.and Interagua Servicos Integrales de Agua S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case ARB/03/17,Decision on Jurisdiction,2006-05-16.Gas Natural SDG,S.A.v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/10,Decision of the Tribunal on Preliminary Questions on Jurisdiction,2005-06-17.
[63]See Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.Hashemite Kingdom of Jordan,ICSID Case No.ARB/02/13,Award,2006-01-31.该案中申请是两家依照意大利法律成立的公司,与被申请人约旦政府的水利和灌溉部的机关签署了公用工程的建设合同,工程完成后,因双方各自核算的价款之间存在巨大差异而引发争端。
[64]Super note 63,paras.114-115.
[65]Super note 63,paras.117-118.
[66]See Plama Consortium Limited v.Republic of Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24.本案中,申请人购买了Plama AD公司96.78%的股权,并将后者更名为Nova Plama AD公司。申请人认为保加利亚政府、立法和司法机关以及其他公共机关和机构对Nova Plama AD公司制造了很多问题,和/或拒绝或不当地延迟了采取相应的改正措施。这些行为和不作为对Nova Plama AD公司产生了实质性损害。
[67]Article 3.1 of the Bulgaria-Cyprus BIT reads "1.Each Contracting Party shall apply to the investment in its territory by investors of the other Contracting Party a treatment which is not less favorable than accorded to the investment by investors of third states;2.This treatment shall not be applied to the privileges which either Contracting Party accords to investors from third countries in virtue of their participation in economic communities and unions,a customs union or a free trade area".
[68]See Plama Consortium Limited v.Republic of Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24.Jurisdiction,2005-02-08,para.183.
[69]Super note 68,para.184.
[70]Super note 68,paras.185,197.
[71]See Plama v.Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24,Decision on Jurisdiction,2005-02-08,para.190.
[72]Super note 71,paras.187-191..
[73]Telenor Mobile Communications AS v.Republic of Hungary,ICSID Case No.ARB/04/15.
[74]See Telenor Mobile Communications AS v.Republic of Hungary,ICSID Case No.ARB/04/15.Award,2006-09-13,para.81.
[75]Super note 74,para.92.
[76]Super note 74,para.93.
[77]Super note 74,para.94.
[78]Super note 74,para.95.
[79]See Tecnicas Medioambientales Tecmed,S.A.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2,MTD Equity Sdn.Bhd and MTD Chile S.A.v.Republic of Chile(ICSID Case No.ARB/01/7).LESI,S.p.A.and Astaldi,S.p.A.v.People's Democratic Republic of Algeria,ICSID Case No.ARB/05/3.CMS Gas Transmission Company v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/01/8 and etc.
[80]同注60,第64页.
[81]See Mondev International Ltd.v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/99/2.
[82]See Mondev v.USA,Award,2002-10-11,paras.95-96.
[83]Super note 82,paras.126-127.
[84]Tecnicas Medioambientales Tecmed,S.A.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2).
[85]See Maffenizi v.Spain,Award,2000-11-13.
[86]See Tecmed v.Mexico,Award,Unofficial English Translation,2003-05-29,paras.153-154.
[87]See Thomas W(a|¨)lde,Separate Opinion of the final award of International Thunderbird Gaming Corporation v.Mexico,para.37,http://www.iisd.Org/pdf/2006/itn_separate_opinion.pdf[EB/OL].:2006-10-20,para.102.
[88]Super note 86.
[89]Waste Management,Inc.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/98/2.
[90]Waste Management,Inc.v.United Mexican States,Final Award,2004-04-30,para.138.available at:http://www.economia.gob.mx/work/snci/negociaciones/Controversias/Casos_Mexico/Waste_2_ma nagement/laudo/laudo_ingles.pdf[EB/OL].:2007-9-24.
[91]Super note 82,para.116.
[92]Super note 86,para.153.
[93]CMS Gas Transmission Company v.Argentine Republic(abridged as "CMS v.Argentina"),ICSID Case No.ARB/01/8.
[94]See CMS Gas Transmission Company v.The Argentine Republic,Final Award,2005-05-12,para.280.
[95]Convention on the Settlement Disputes Between States and Nationals of Other States(1965).The International Convention on Investment Disputes(ICSID):Taking Stock After 40 Years[M].Aktuelle:Auflage,2007:41-42.
[96]1997年中国-南非BIT第三条第三款规定“南非共和国在其境内给予缔约另一方投资者的投资和收益的待遇不应低于其给予本国投资者的投资和收益的待遇,但全部或主要关于税收的国内立法或旨在专为促进、保护和提高由于南非共和国过去的歧视性做法而造成损害的人或人权的计划或经济行动除外”。
[97]参见王玉梅.中国的外国直接投资法律制度研究[M].北京:法律出版社,2003:160.但是,关于国民待遇与最惠国待遇的关系问题,有的学者认为这两种待遇不能自动相互享有,只有当条约中有将国民待遇和最惠国待遇结合使用时,即签订包括这两种待遇制度的条款, 以便两种待遇中无论哪种待遇更优惠,本国投资者均可享有较优惠的待遇的时候,两者才可以相互享有。参见张庆霖.外商投资国民待遇若干问题之辨析[J].法学评论,1998(1):94-99.中国有不少BIT将国民待遇和最惠国待遇结合使用,择其优者而用之,例如1988年中国-日本BIT、2003年中国-圭亚那BIT等。
[98]2003年中国-德国BIT第三条第四款;2007年中国-韩国BIT第三条第四款。
[99]2006年中国-俄罗斯BIT第三条第三款。
[100]1992年中国-哈萨克斯坦BIT第三条第三款中还规定有关于贸易问题的协议例外。
[101]2007年中国-法国BIT于2007年11月26日修订,但尚未生效。
[102]See UNCTAD.Bilateral Investment Treaties in the Mid-1990s[R].New York and Geneva:United Nations.1998:247.
[103]1998年中国-也门BIT第三条第一款。
[104]1998年中国-佛得角BIT第三条第二款。
[105]2004年中国-芬兰BIT第三条。
[106]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:445.
[107]2008年中国-墨西哥BIT第五条规定“(一)任一缔约方应根据国际法给予另一方投资者的投资包括公正和公平待遇以及完全的保护和安全的待遇。(二)本条规定将给予外国人的国际法最低待遇标准作为给予缔约另一方投资者投资的最低待遇标准。‘公正和公平待遇'和‘完全的保护和安全'这两个概念并不要求给予由国家实践和法律确信所确立之国际法要求给予外国人的最低待遇标准之外或额外的待遇。违反本协定的其他条款或其他国际协定的条款,不构成对本条的违反”。
[108]2003年中国-德国BIT第二条第二款,2004年中国-芬兰BIT第二条第二款。
[109]2007年中国-韩国BIT第二条第二款。
[120]《汉城公约》第十一条第a款第i项中将货币汇兑规定为“由于东道国政府的责任而采取的任何措施,限制将其货币转换成可自由使用货币或投保人可接受的另一货币,并兑出东道国境外,包括东道国政府未能在合理的时间内对该投保人提出的此类汇兑申请作出行动”。
[111]为制表需求,笔者将1985年中国-新加坡BIT简称为“中新BIT”,1986年中国-英国BIT简称为“中英BIT”:1988年中国-澳大利亚BIT简称为“中澳BIT”:1988年中国-日本BIT简称为“中日BIT”:1989年中国-巴基斯坦BIT简称为“中巴BIT”;1991年中国-蒙古BIT简称为“中蒙BIT”;1992年中国-哈萨克斯坦BIT简称为“中哈BIT”;1994年中国-印度尼西亚BIT简称为“中印BIT”;1997年中国-尼日利亚BIT简称为“中尼BIT”;1997年中国-苏丹BIT简称为“中苏BIT”:1997年中国-南非BIT简称为“中南BIT”:2003年中国-德国BIT简称为“中德BIT”;2006年中国-俄罗斯BIT简称为“中俄BIT”;2007年中国-韩国BIT简称为“中韩BIT”。以上缩写仅对本文中表二、表三和表四有效。需要说明的是,UNCTAD统计的中国-尼日利亚BIT签订于2001年8月27日,而中国外交部的网站上也印证了这一点,http://www.mfa.gov.cn/chn/wib/zzjg/fzs/gjlb/1620/default.htm[EB/OL].:2009-03-30.但经笔者查询,未能查询到2001年中国-尼日利亚BIT的全文,仅能找到1997年中国-尼日利亚BIT的全文(该BIT于1997年5月12日签署于阿布贾,该协定有效期为十年),因此本文讨论的是1997年中国-尼日利亚BIT。
[112]2003年中国-德国BIT第六条第三款规定“按照转移当日接受投资的缔约一方通行的市场汇率不迟延地进行。若市场汇率不存在,则应符合支付时国际货币基金组织(IMF)特别提款权同有关货币汇率折算出的交叉汇率”。
[113]国家外汇管理局2005年2月1日公布,汇发[2005]6号,自2005年3月1日起施行。
[114]根据UNCTAD的统计信息,2001年8月27日中国与尼日利亚签订的BIT尚未生效。
[115]同注60,第72页.
[116]E.V.Garcia Amador.Special Repporteur's Report[R].International Law Commission,1959:41.
[117]英文原文为"the right of peoples freely to use and exploit their natural wealth and resources is inherent in their sovereignty and is accordance with the Purposes and Principles of the Charter of the United Nations".
[118]英文原文为"Nationalization is the transfer to the State,by a legislative act and in the public interest,of property or private rights of a designated character,with a view to their exploitation or control by the State,or to their direction to a new objective by the State".See Martin Domke.Foreign Nationalization:Some Aspects of Contemporary International Law[J].American Journal of International Law,1961,55(3).
[119]See M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,1994:283.
[120]See Ignaz Seidl Hogenveldern.International Economic Law[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1992:138-139.
[121]同注50,第398页.
[122]See Norway v.United States of America,Permanent Court of Arbitration(1922).
[123]See Award of Tribunal(The Norwegian Claim Case),The Hague:1922-10-13,available at http://www.pca-cpa.org/upload/files/Norwegian%20Shipowners%20award%20only.pdf[EB/OL].:2008-12-20.
[124]Walter Fletcher Smith Claim Case,See The Hague Court Reports[J].1932:66;United Nations.Reports of International Arbitral Awards[J].2:917-918;F.A.Garcia-Amador.Recent Codification of the Law of State Responsibility for Injuries to Aliens[M].New York:Dobby Ferry,1974:50.
[125]参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2001:214-215页。
[126]See Fiona Beneridge.The Treatment and Taxation of Foreign Investment Under International Law-Towards International Disciplines[M].New York and Manchester:Juris Publishing and Manchester University Press,2000:11.
[127]This would require treatment at least as favourable as that enjoyed by the national of any other state,in effect equality between non-nationals.
[128]Super note 126,p.18.
[129]See M.Domke.Foreign Nationalization:Some Aspects of Contemporary International Law [J].American Journal of International Law,1961(3):55.
[130]See Report of Committee on Nationalization of Property,Proceedings and Committee Reports of the American Branch of the American Law Association,1957-1958.
[131]See G.H.Hackworth.Digest of International Law[J].1942(5):662.
[132]See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kiuwer Law International,2005:844.
[133]参见余劲松.国际投资法[M].北京:北京大学出版社,1997:277.
[134]See UNCTAD.Bilateral Investment Agreements in the Mid-1990s[R].New York and Geneva:United Nations,1998:66.
[135]参见陈安.国际经济法学专论[M].北京:高等教育出版社,1999:679.
[136]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:447.
[137]See Rainer Geiger.Regulatory Expropriation in International Law:Lesson from Multilateral Agreements on Investment[J].New York University Environmental Law Journal,2002:100.
[138]See Rudolf Dolzer.Indirect Expropriation:New Development.[J].New York University Environmental Law Journal,2002(11):64-65.
[139]See Veijo Heiskanen.The Doctrine of Indirect Expropriation of the Practice of the Iran-United States Claims Tribunal[J].The Journal of World Investment & Trade,2007,8(2):215.
[140]Metalclad Corporation v.United Mexico States(abridged as "Metalclad v.Mexico"),ICSID Case No.ARB(AF)/97/1,Award,2000-08-30.该案中,原告在墨西哥San Luis Potosi市投资开发和经营一家有毒废料填埋场,投资前获得了墨西哥联邦政府的许可,之后,州政府和市政府均表示反对。1996年,该公司投资2亿美元后,州政府通知该公司以可能破坏环境为由拒绝许可其经营,并应予以关闭。该公司主张墨西哥政府所采取之措施违反了NAFTA第一一零五条“公平与公正之待遇”的规定,而且主张其被剥夺了财产的全部使用权,因此指控墨西哥违反第一一一零条有关征收之规定。仲裁庭认为地方政府的行为等同于无效。
[141]See Metalclad v.Mexico,ICSID Case No.ARB(AF)/97/1,Award,2000-08-30,para.103.
[142]Super note 86,paras.122,133,147-149.
[143]See Compa(?)ia del Desarrollo de Santa Elena S.A.v.Republic of Costa Rica(abridged as "Compa(?)ia v.Costa Rica"),ICSID Case No.ARB/96/1.
[144]See Compa(?)ia del Desarrollo de Santa Elena S.A.v.Republic of Costa Rica,ICSID Case No. ARB/96/1,Award,2000-02-17,paras.71-72.
[145]See Ursula Kriebaum.Partial Expropriation[J].The Journal of World Investment & Trade,2007,8(1):69.
[146]本案中为了获得捷克传媒委员会(Czech Media Council)的许可证,外国投资者Lauder 先生邀请了捷克著名的评论员和商人Zelezny先生作为合伙人,之后该委员会在许可权问题上的态度发生了变化,而该委员会对许可权的签发、续展和修改,实质上将Lauder排挤出了该公司,使其无法获得可预期的收益,并在事实上使捷克的合伙人Zelezny获得了好处。
[147]See Ronald S.Lauder v.The Czech Republic,Award,2000-09-03,para.200.
[148]"Parties to[the Bilateral]Treaty are not liable for economic injury that is the consequence of bona fide regulation within the accepted police power of the state".See OECD."Indirect Expropriation" and the "Right to Regulate" in International Investment Law[R].Paris:OECD,2004:19.
[149]CMS v.Argentina,Award,ICSID Case No.ARB/01/8,2005-05-12,available at;http://ita.law.uvic.ca/documents/CMS_Final_Award_000.pdf[EB/OL].:2008-12-20.案中CMS是一家美国天然气公司,它购买了阿根廷TGN公司29.42%的股权。2002年由于阿根廷政府颁布《紧急状态法》,废除比索与美国挂钩的固定汇率制,改用浮动汇率,比索大幅贬值四倍,使CMS的预期收益大幅度减少,引发争端。
[150]Super note 149,para.261.
[151]Super note 149,paras.263-264.
[152]Super note 74,paras.64-65.
[153]See Tippets,Abbett,McCarthy,Stratton v.TAMS-AFFA Consulting Engineering of Iran,Award No.141-7-2,reprinted in 6 Iran-US Claim Tribunal 219(1984).该案中,原告与一家伊朗工程企业合伙为的德黑兰国际机场项目提供工程和建筑服务,该合伙企业通过一个四人委员会实施管理,每方投资者任命两人进入委员会。伊朗革命后,机场项目停工,伊朗政府任命了一个临时经理,在不与原告协商的情况下作出有关合伙企业的管理规定。法定认为这种情况下,伊朗已经剥夺了原告在合伙企业中基本所有权。
[154]Super note 153,225-226.
[155]Super note 145,p.73.
[156]Super note 145,p.77.
[157]See S.D.Myers,Inc.v.Government of Canada,NAFTA,First Partial Award,2000-11-13,2000.
[158]Super note 145,pp.77-78.
[159]Super note 157,para.283.
[160]Super note 157,para.287.
[161]Super note 145,p.80.
[162]See Middle East Cement Shipping and Handling Co.S.A.v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/99/6.Egypt-Greece BIT,Award,2002-04-12.In ICSID Reports[J].2005(7):178.
[163]Super note 162,para.101.
[164]Super note 162,paras.105,107,127.
[165]Super note 145,p.83.
[166]Ibid.
[167]2003年中国-德国BIT第四条第二款。
[168]2003年中国-德国BIT第四条第二款规定“……然而征收措施的合法性和补偿款项的估价,应投资者的要求,仍可由国家法院进行审查”。
[169]同注136,第453页.
[170]1985年中国-泰国BIT第五条第一款。
[171]1999年中国-卡塔尔BIT第四条第二款。
[172]1988年中国-日本BIT第五条第三款。
[173]参见伯纳德·霍克曼,迈克尔·考泰斯基(刘平、洪晓东、许明德等译).世界贸易体制的政治经济学[M].北京:法律出版社,1999:116.
[174]参见王铁崖.国际法[M].北京:法律出版杜,1995:431.
[175]1988年中国-澳大利亚BIT第三条第三款。
[176]1985年中国-新加坡BIT第四条。
[177]2003年中国-德国BIT第三条第三款。
[178]NAFTA第一一零五条第一款。
[179]2004年美国BIT范本第五条。
[180]See OECD.Draft Convention on the Protection of Foreign Property and Resolution of the Council of the OECD on the Draft Convention[R].Paris:OECD,1967:13-15.
[181]See OECD.Intergovernmental Agreements Relating to Investment in Developing Countries [R].Paris:OECD,1984.
[182]1967年及1984年,OECD的工作主要基于国家实践和文献。
[183]See OECD.Fair and Equitable Treatment Standard in International Investment Law(Working Paper on International Investment)[R].Paris:OECD Working Paper on International Investment,2004.
[184]See Cf.TMD Equity Sdn.Bhd.And MTD Chile S.A.v.Republic of Chile,ICSID Case No.ARB/01/7,Award,2004-05-25,para.113.
[185]It rather confirms that a terminological approach does not succeed in substantiating and clarifying what fair and equitable refers to.In this sense Saluka Investments BV v.The Czech Republic,UNCITRAL,Partial Award,2006-03-17,para.297.
[186]2008年中国-墨西哥BIT第五条规定,“公正和公平待遇”和“完全的保护和安全”这两个概念并不要求给予由国家实践和法律确信所确立之国际法要求给予外国人的最低待遇标准之外或额外的待遇。违反本协定的其他条款或其他国际协定的条款,不构成对本条的违反。2004年美国BIT范本规定:“公正与公平待遇”与“充分保护和安全”的概念并不要求获得多于或高于国际习惯法关于外国人待遇最低标准所要求的待遇。
[187]See Jeswald W.Salacuse,Nichloas P.Sullivan.Do BIT Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain[J].Harvard International Law Journal,2005(46):70.
[188]采用封闭式方式列举可转移资金类型的BIT还包括中国与蒙古、哈萨克斯坦、印度尼西亚、苏丹、南非、德国、俄罗斯的BIT。
[189]参见2007年中国-韩国BIT第六条第四款规定“尽管存在本协定其他条款,每一缔约方在以下情况下可以根据其法律法规,采取与维持与本条的义务不一致的措施:(一)存在收支平衡和外部财政方面严重的困难或者有上述困难之虞;或者(二)例外情况下,资本转移引起特别是金融和汇率政策方面的宏观经济管理的严重困难或者有上述困难之虞”。
[190]参见2007年中国-韩国BIT第六条第三款规定“尽管存在以上第一与第二款的规定,缔约一方可以通过公平、非歧视、善意地适用其以下相关的法律延迟或者阻止转移:(一)破产、倒闭或者债权人权利保护:(二)证券的发行、买卖或者交易;(三)犯罪或者触犯刑法;或者保证遵照司法程序中的判决或命令;(四)货币转移或者其他金融工具的报告”。
[191]参见商镇.征收与政府管理行为的划分--论间接征收的界定[J].法律适用,2006(10):43.
[192]See N.Tideman.Takings,Moral Evolution and Justice[J].Columbia Review,1988(88):1714.
[193]蔡从燕.效果标准与目的标准之争:间接征收认定的新发展[J].西南政法大学学报,2006(12):85.
[194]1985年中国-新加坡BIT第七条,1988年中国-澳大利亚BIT第九条。
[195]2006年中国-俄罗斯BIT第五条。
[1]涉及56个发展中国家,其中也包括过渡中的国家,2005年10月和2007年1月分别颁布了《目录(二)》和《目录(三)》进行补充。
[2]参阅2006年1月外交部《中国对非洲政策文件》,来源于人民网http://politics.people.com.cn/GB/1026/4021451.html[EB/OL].:2008-01-19.
[3]特别说明的是,为符合表述习惯,本文中将采用“投资争端”的措辞,但引用法律规定原文时,将严格按照原文措辞。
[4][美]劳伦·S·威森菲尔德(徐崇利译).多边投资担保机构的十五年发展历程[A].见:陈安,李国安.国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2004:198.
[5]See http://www.miga.org/guarantees/index_sv.cfm?stid=1546[EB/OL].:2009-01-15.
[6]《汉城公约》第十一条第a款规定机构在不违反下列第b款和第c款规定的前提下,可为合格的投资就因以下一种或几种风险而产生的损失作担保:(ⅰ)货币汇兑“东道国政府采取新的措施,限制其货币兑换成可自由使用货币或被保险人可接受的另一种货币,及汇出东道国境外,包括东道国政府未能在合理的时间内对该被保险人提出的此类汇兑申请作出行动”。
[7]《汉城公约》第十一条第a款第ⅱ项规定“东道国政府采取立法或行政措施,或懈怠行为,实际上剥夺了被保险人对其投资的所有权或控制权,或其应从该投资中得到的大量收益。但政府为管理其境内的经济活动而通常采取的普遍适用的非歧视性措施不在此列。”蚕食性征用应属于其承保范围。
[8]《汉城公约》第十一条第a款第ⅲ项规定“东道国政府不履行或违反与被保险人签订的合同,并且(a)被保险人无法求助于司法或仲裁机关对其提出的有关诉讼作出裁决;或(b)该司法或仲裁机关未能在担保合同根据机构的条例规定的合理期限内作出裁决;或(c)虽有这样的裁决但未能执行”。
[9]《汉城公约》第十一条第a款第ⅳ项规定“战争和内乱为依照第六十六条本公约适用的东道国境内任何地区的任何军事行动(acts ofwar)或内乱(civil disturbance)”。
[10]See Ibrahim F.I.Shihata.MIGA and Foreign Investment-Origins,Operations,Policies and Basic Documents of the Multilateral Investment Guarantee Agency[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1988:111.
[11]Super note 10,116.
[12]See International Legal Materials[G].1985(24):1612.
[13]《汉城公约》第十三条第a款。
[14]《汉城公约》只需法人在商业基础上运营的规定,使得MIGA对法人投保人的范围比各国国内保险体制要广泛一些,因为,各国海外投资保险制度一般不向非私人性质的企业提供保险,而多边投资担保机构的法人投保人可以为一成员国和私人共有,可以为几个成员国共有,可以为几个成员国与私人共有,也可以为一个成员国所有,只要它们在商业基础上运营即可。
[15]Super note 12,p.1600.公约做出这一规定的目的在于促进发展中国家的海外投资者将海外资本投入本国的项目,促进海外资本的回流。
[16]《汉城公约》第十二条第c款第ⅳ项。
[17]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:634.转引自霍亨文尔敦.汉城公约下的代位求偿权[J].ICSID评论--外国投资法杂志.1987(2):117.
[18]See S.Linn Williams.Political and Other Risk Insurance:OPIC,MIGA,EXIM BANK and Other Providers[J].Pace International Law Review,1993(5):85.Also see MIGA Convention,Art.23(b).International Legal Materials[G].1985(24):1616.
[19]《汉城公约》第十七条。
[20]《汉城公约》第十八条。
[21]同注4,第206页。
[22]刘笋.国际投资保护的国际法制--若干重要法律问题研究[M].北京:法律出版社,2002:214.
[23]数据来源于《汉城公约》第五条和《汉城公约》附表A。MIGA机构法定资本为十亿特别提款权,共分为10万股,每股票面价值为1万特别提款权。
[24]http://www.miga.org/guarantees/index_sv.cfm?stid=1546[EB/OL].:2009-03-10.
[25]2001年12月18日,中国信保经国务院批准成立。按照其章程规定,中国信保是从事出口信用保险业务的国有独资保险公司。2001年国务院《关于组建中国出口信用保险公司的通知》(国发[2001]9号)及其当时财政部对中国信保的组建方案和中国信保的公司章程中,都没有关于海外投资保险的规定。从中国信保网站上获知,其成立后五年内,共为100多项大型对外经济合作项目提供保险支持,项目总金额超过80亿美元。例如,伊朗德黑兰地铁、苏丹麦洛维水电站等大型机电产品、成套设备出口项目,委内瑞拉集装箱检测系统等高科技产品出口项目,印度尼西亚巨港电站等海外投资项目等。并与中石油、中石化、五矿集团、中冶集团、国机集团,中化集团等一大批重点出口企业建立了战略合作关系,为这些企业提供包括贸易、投资、融资的全面支持和服务。在通信领域,公司为中兴、华为两家民族企业在20多个国家的近60个项目提供支持,增强了其国际竞争力。近两年来,先后帮助中国企业在尼日利亚、哈萨克斯坦、刚果、古巴等国成功实施了石油及矿产资源开发。资料来源于中国出口信用保险公司网站,http://www.sinosure.com.cn/sinosure/xwzx/xbfi/436.html [EB/OL].:2009-01-21.
[26]中国信保对海外投资提供的服务包括“(一)利用风险管理专业机构的资源优势,向境内投资主体提供境外经营环境、政策环境、项目合作机会、合作伙伴资质等信息咨询服务;(二)研究分析境外投资具体项目的政治、经济、法律、资源、市场等综合因素,提供项目国别风险评估意见:(三)根据境外投资项目的具体风险特点,研究制定专业、稳健、有针对性的项目风险控制方案;(四)提供境外投资保险服务,承保境内投资主体因征收、战争、汇兑限制和政府违约等政治风险遭受的损失”。
[27]中国信保所承保的第一个海外投资项目是2003年9月中国化学工程总公司、中国成达工程公司以BOT方式投资印度尼西亚巨港电站的项目。
[28]http://www.sinosure.com.cn/sinosure/khjl/xbbk/tbzn/286.html[EB/OL].:2008-12-28.
[29]http://www.sinosure.com.cn/sinosure/cpyfw/tzbx/gytzbx/gytzbx.html[EB/OL].:2009-01-15.
[30]赵维田.论GATT/WTO争端解决机制[J].法学研究,19(3):53.
[31]See International Law Commission of United Nations.Draft Articles on Diplomatic Protection with Commentaries[R].New York and Geneva:United Nations,2006:22-24.也见张乃根.外交保护中的公司国籍新论[A].见:上海市社会科学界联合会.变化中的国际环境:机制·形象·竞争力[C].上海:上海人民出版社,2008-151.
[32]参见余劲松.国际投资法[M].北京:法律出版社,2003:317.
[33]卡尔沃主义是南美著名国际法学家卡尔沃在十九世纪60年代提出的一种学说,卡尔沃主义主要包括三项原则:(1)各主权国家是自由的和独立的,在平等的基础上享受不受其他国家通过武力或外交干涉的自由:(2)外国人对于投资或其他商事争端,只能在当地法院寻求救济;(3)外国人无权要求比国民更优惠的待遇。卡尔沃主义的现实效果往往是通过卡尔沃条款(Calvo Clause)体现出来的。所谓卡尔沃条款,就是在法律、条约或契约中订入含有卡尔沃精神的条款,从而使卡尔沃主义具有法律效力。
[34]倪婷.中国海外投资保护机制构建问题研究[D].上海:华东政法学院,2005:44.
[35]肖军.对海外投资的外交保护--国际法院关于迪亚洛案(初步反对意见)的判决评析[J].武大国际法评论.2008(2):345-346.
[36]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[37]1986年中国-英国BIT第七条第二款规定“如将争议提交国际仲裁,有关的国民或公司和缔约另一方可同意将争议提交:(甲)争议双方指定的一个国际仲裁员;(乙)依照争议双方间的一个专门协议制定的专设仲裁庭;(丙)依照《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》设立的专设仲裁庭”。
[38]与中国签订了BIT,但尚不是《华盛顿公约》缔约国的国家(按英文首字母排序)依次为:玻利维亚、佛得角、古巴、吉布提、赤道几内亚、印度、伊朗、朝鲜、老挝、缅甸、波兰、卡塔尔、塞尔维亚、黑山、南非、瓦努阿图和越南等17个国家。
[39]《UNCITRAL仲裁规则》第一条规定“凡契约当事人各方间已书面协议,有关该契约的争议应根据《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》提交仲裁,则该争议应按照本规则处理。但以当事人各方用书面协议的方式对规则所作出的修改为准。”
[40]《华盛顿公约》第四十二条规定“一、仲裁庭应依照双方可能同意的法律规则对争端作出裁决。如无此种协议,仲裁庭应适用作为争端一方的缔约国的法律(包括其冲突法规则)以及可能适用的国际法规则。二、仲裁庭不得借口法律无明文规定或含义不清而暂不作出裁决。三、第一款和第二款的规定不得损害仲裁庭在双方同意时按公允及善良原则对争端作出裁决的权力”。
[41]See Kl(o|¨)ckner Industrie-Anlagen GmbH and Others v.United Republic of Cameroon and Socie te Camerounaise des Engrais,ICSID Case No.ARB/81/2.该案中,特别委员会认为,《华盛顿公约》第四十二条第一款第二项规定适用国际法,具有双重作用:当东道国存在空缺时,起补充作用;当东道国法违反国际法时,起纠正作用。因此东道国法优先,其次再是国际法规则。
[42]《UNCITRAL仲裁规则》第三十三条规定“一、仲裁庭应适用当事人各方所指定的适用于该争议实质的法律。当事人各方未指定适用法律时,仲裁庭应适用它认为适用的国际冲突法的规则所规定的法律。二、只有在当事人各方明白授权仲裁庭依友好的调解人或公允和善良原则作成决定,而且仲裁程序所适用的法律也准许进行此种仲裁时,仲裁庭才应依友好的调解人和公允和善良原则作成决定。三、在一切情形下,仲裁庭均应按照契约的规定作成决定,并应考虑到适用于该项交易的行业习惯。”
[43]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7.
[44]See Maffenizi v.Spain,Decision of the Tribunal on Objections to Jurisdiction,2000-01-25,2000,Unofficial English Translation,para.60.
[45]National GRID PLC v.The Argentine Republic,Decision on Jurisdiction,2006-06-20,available at http://investmentclaims.com/decisions/NationalGrid-Argentine_Jurisdiction.pdf.[EB/OL].:2008-12-20,para.93.
[46]Super note 44,para.62.
[47]公共秩序保留,在英美法中称公共政策,德语中称保留条款(Vorbehaitsklausel)。
[48]参见韩德培.国际私法新论[M].武汉:武汉大学出版社,1997:207.
[49]同注48,第786-787页.或参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:207.
[50]Super note 44,para.63.
[51]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7,Decision of the Arbitral Tribunal on Objections to Jurisdiction,2005-06-10.
[52]See Pioneer Natural Resources Company,Pioneer Natural Resources(Argentina) S.A.and Pioneer Natural Resources(Tierra del Fuego) S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/12.
[53]See Aguas Cordobesas S.A.,Suez,and Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/18.
[54]这个观点由美国法官约瑟夫·史密斯提出,See Pierre Mayer,Andley Sheppard,Final,ILA Report on Public Policy as a Bar to Enforcement of International Arbitral Awards,Arbitration International[R].2003.
[56]See Tecnicas v.Mexico,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2),Award,Unofficial English Translation,2003-05-29,para.69.
[57]See R.Dolzer,T.Myers.After Tecmed:Most-Favored-Nation Clauses in Investment Protection Agreements[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,2004(19):54.
[57]David D.Caron.The Nature of the Iran-United States Claim Tribunal and the Evolving Structure of International Disputes Resolution[J].American Journal of International Law,1990(84):154.
[58]Amr A.Shalakany.Arbitration and the Third World:A Plea for Reassessing Bias under the Specter of Neoliberalism[J]Harvard Internationai Law Journal,2000(41):419-424.
[59]魏艳茹.ICSID仲裁撤销制度研究[M].厦门:厦门大学出版社,2007:245.
[60]联合国国际法委员会《关于最惠国条款的规定》(草案)第十条第一款,其原文为“Under a most-favoured-nation clause the beneficiary State acquires the right to most-favoured-nation treatment only if the granting State extends to a third State treatment within the limits of the subject matter of the clause."
[61]联合国国际法委员会《关于最惠国条款的规定》(草案)第十条第二款,其原文为“The beneficiary State acquires rights under paragraph 1 in respect of persons or things in a determined relationship with it only if they:(a) belong to the same category of persons or things as those in a determined relationship with a third State which benefit from the treatment extended to them by the granting State and(b) have the same relationship with the beneficiary State as the persons and things referred to in subparagraph(a) have with that third State."
[62]2003年中石化与西班牙雷普索尔集团(Repsol)合作,获得厄瓜多尔一油田的14%的权益。2005年中石化和中石油共同出资14.2亿美元,收购了加拿大Encana集团的安第斯石油公司(AndesPetroleum)。该公司在厄瓜多尔有5个石油区块的资产和开发权,日产石油8万桶,产量居南美第5位,是厄瓜多尔最大的外资企业。2007年10月,厄瓜多尔政府以总统令形式宣布,当石油价格超过某个约定的基准油价(根据厄瓜多尔2006年4月通过的《石油修正法案》,基准油价是各个石油企业与当地签订合作协议日的国际油价)时,厄瓜多尔政府有权对外国石油公司就超出基准油价的额外收入征收石油特别收益金,税率高达99%。这意味着外国石油公司几乎所有高于基准油价的额外收入都将归属厄瓜多尔政府,随后,几乎所有的外国石油公司都通过各种方式与厄瓜多尔政府展开协商,但厄瓜多尔政府尚未作出让步。目前已有西班牙雷普索尔集团(Repsol)以间接征收为由向ICSID提起仲裁。这项总统令对中石化和中石油在厄瓜多尔的投资利益产生重要的影响,虽然依据1994年中国-厄瓜多尔BIT第九条第三款规定可以将征收有关的补偿额问题提交专设仲裁庭管辖,中石化和中石油也表示不排除采用国际仲裁的方式。但是从目前公开的信息看,中石化和中石油尚未启动国际投资争端解决机制。
[63]例如2003年中国-德国BIT在第九条(投资者与缔约一方争议解决)后的第十条(其他义务)中就规定“一、如果缔约任何一方的立法或缔约双方之间现存或在本协定后根据国际法设立的义务,含有使缔约另一方投资者的投资享受比本协定的规定更优惠待遇的规定,该规定在其更优惠的范围内应比本协定优先适用;二、缔约任何一方应恪守其就缔约另一方 投资者在其境内的投资所承担的任何其他义务”。
[64]在争端解决条款后加上“其他义务”条款在1985年中国-新加坡BIT第十五条、1988年中国-日本BIT第十条、1991年中国-蒙古BIT第九条中也有体现。
[65]1998年8月至2003年11月间中国所签订的BIT中,与刚果(布)、博茨瓦纳、伊朗、文莱、塞浦路斯、塞拉利昂、莫桑比克、肯尼亚、荷兰、缅甸、波黑、特立尼达和多巴哥、科特迪瓦、圭亚那等国的BIT中全面接受ICSID管辖权(以签署时间为序),但1999年中国-巴林BIT、1999年中国-卡塔尔BIT中仍规定仅就因征收和国有化的补偿额争议接受ICSID管辖权。
[66]1983年中国-德国BIT的《议定书》第四条。
[67]2003年中国-德国BIT第九条第一款,《议定书》第六条。
[68]2001中国-荷兰BIT是中国首次在与发达国家签订的BIT中全面接受ICSID管辖权。该BIT签署于2001年11月26日,自2004年8月1日起生效。
[69]以下讨论中笔者将1998年中国-巴巴多斯BIT之前签订的BIT统称为“1998年前的中外BIT”;而将中国-巴巴多斯BIT及之后签订的BIT统称为“1998年后的中外BIT”
[70]1988年中国-澳大利亚BIT第十二条第四款规定“一旦中华人民共和国和澳大利亚都成为1965年《关于解决国家和他国国民之间投资争端公约》的成员国,争议可依照接受投资缔约一方成为《公约》成员时的条件提交解决投资争端国际中心解决”。
[71]澳大利亚于1975年3月24日签署《华盛顿公约》,1991年5月2日批准《华盛顿公约》。《华盛顿公约》自1991年6月1日起对澳大利亚生效。数据来源于http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDoc ument&language=English[EB/OL].:2009-02-18.
[72]参见余劲松,周成新.国际投资法[M].北京:法律出版社,2006:354.
[73]See Jan Paulsson.Arbitration Without Privity[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1995(10):232.
[74]《维也纳条约法公约》第三十条第三款规定“遇先订条约全体当事国亦为后订条约当事国但不依第五十九条(条约因缔结后订条约而默示终止或停止施行)终止或停止施行先订条约时,先订条约仅于其规定与后订条约规定相合之范围内适用之”:第三十条第四款规定“遇后订条约之当事国不包括先订条约之全体当事国时:(甲)在同为两条约之当事国间,适用第三项之同一规则;(乙)在为两条约之当事国与仅为其中一条约之当事国间彼此之权利与义务依两国均为当事国之条约定之”。
[75]以签订时间先后为序,这些中外BIT的缔约相对方依次是:巴巴多斯、刚果(布)、博茨瓦纳、塞拉利昂、莫桑比克、肯尼亚、约旦、荷兰、缅甸、塞浦路斯、波黑、特立尼达和多巴哥、科特迪瓦、圭亚那、吉布提、德国、拉脱维亚、乌干达、突尼斯、芬兰、贝宁、朝鲜、西班牙、捷克、葡萄牙、瓦努阿图、俄罗斯、印度、哥斯达黎加、古巴、法国、韩国、塞舌尔和墨西哥。虽然从国内门户网站了解到2008年11月22日中国与哥伦比亚签订了BIT,但未能查询到2008年中国-哥伦比亚BIT的具体条款,因此不将其列入讨论范围。
[76]2008年1-12月,对华投资前十位国家/地区(以实际投入外资金额计)依次为:香港(410.36亿美元)、英属维尔京群岛(159.54亿美元)、新加坡(44.35亿美元)、日本(36.52亿美元)、开曼群岛(31.45亿美元)、韩国(31.35亿美元)、美国(29.44亿美元)、萨摩亚(25.5亿美元)、台湾省(18.99亿美元)和毛里求斯(14.94亿美元),前十位国家/地区实际投入外资金额占全国实际使用外资金额的86.85%,数据来源于商务部网站,网站:http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/tongjiziliao/v/200902/20090206021530.html[EB/OL].:2009-03-10.
[77]参见陈安.区分两类国家,实行差别互惠:再论ICSID体制赋予中国的四大“安全阀”不宜贸然全部拆除[A].见:国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2007,14(3):56-97.
[78]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:388.
[79]See M.Somarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:207-208.
[80]参见汤树梅.国际投资法的理论与实践[M].北京:中国社会科学出版社,2004:298.也见:余劲松.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:317.
[81]See Case Concerning the Barcelona Traction,Light and Power Company,Limited,Judgment,1970-02-25,available at http://www.icj-cij.org/docket/files/50/5387.pdf[EB/OL].:2009-03-19.该案原告比利时政府1958年向联合国国际法院起诉,依据外交保护权,指控被告西班牙政府损害了巴塞罗那电车公司的比利时国民股东的利益,要求法院判令西班牙政府承担赔偿责任。后因两国政府表示希望通过外交谈判解决,诉讼终止。之后两国政府谈判失败,1962年7月19日,比利时政府再次向国际法院起诉,1970年2月5日,国际法院对巴塞罗那电车公司案作出判决。
[82]Case Concerning Ahmadou Sadie Siallo(Republic of Guinea v.Democratic Republic of the Congo),Preliminary Objection,Judgment,2007-05-24,available at http://www.ici-cij.org/docket/files/103/13856.pdf[EB/OL].:2009-03-20.本案中,几内亚国民迪亚洛自1964年起就在刚果居住,他因为试图追讨其所拥有的Africom-Zaire公司和Africontainers-Zaire公司对刚果政府和其他几家石油公司的债权,被刚果政府非法监禁两个半月,迪亚洛所拥有的重要投资、公司、银行账户、动产及不动产也被刚果政府剥夺,并于1996年2月2日被刚果政府驱逐出境。1998年,几内亚政府向联合国国际法院起诉,要求法院判令刚果政府应就其对几内亚国民所施加的不法行为向几内亚正式致歉,并向迪亚洛赔偿损失310万美元等。而刚果政府否认其将迪亚洛驱逐出境前将其监禁两个半月,坚持刚果政府对其的监禁未超过该国法定最高期限8天,而且刚果政府将迪亚洛驱逐出境的原因是其毫无根据和肆意夸大的财产求偿损害了刚果的公共秩序。2002年12月3日,刚果政府向联合国国际法院提交初步反对意见,主要理由为:(1)几内亚政府要求就非几内亚籍的公司所遭受的损害行使外交保护权:(2)迪亚洛和涉诉公司均未用尽扎伊尔及嗣后刚果的当地救济。本案中涉及的刚果民主共和国曾在1967年改国名为扎伊尔,而1997年又改回刚果民主共和国,即刚果(金)。
[83]参见《国际法院判决、咨询意见和命令摘要》(1948-1991),第88页。来源于http://www.icj-cij.org/homepage/ch/files/sum_1948-1991.pdf[EB/OL].:2009-03-19.
[84]See Case Concerning Ahmadou Sadio Siailo(Republic of Guinea v.Democratic Republic of the Congo),Preliminary Objection,Judgment,2007-05-24,para.46.
[85]Super note 84,para.48.
[86]Super note 84,paras.59-67.
[87]Super note 84,paras.86-90.
[88]See International Law Commission of the United Nations.Draft Articles on Diplomatic Protection with commentaries[R].New York and Geneva:United Nations,2006:54.
[89]Ibid.
[90]Super note,pp.55-56.
[91]See OECD.Investment Policy Reviews:China 2008[R].Paris:OECD,2008:74.
[92]ICSID实际包括了两种方式的仲裁,对于《华盛顿公约》缔约国,提供了ICSID仲裁的方式,而对于非《华盛顿公约》缔约国,1978年9月27日,ICSID行政理事会通过决议,制定附加便利,即包括《附加仲裁规则》、《附加调解规则》、《事实调查委员会规则》在内的解决争端规范(以下简称“《ICSID附加便利规则》”),授权ICSID秘书处根据各规则处理当事方一方不是《华盛顿公约》缔约国或《华盛顿公约》缔约国国民的投资争议。《ICSID附加便利规则》实质上与普通的ICSID仲裁规则一致,但是根据《ICSID附加便利规则》进行的仲裁的执行程序上与ICSID中内化执行有所区别。See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:317-318.
[93]参见余劲松.跨国公司法律问题专论[M].北京:法律出版社,2008:503.
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[6]同注3,第10页.
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[8]资料来源于新浪网,网址:http://finance.sina.com.cn/g/20081227/10275692887.shtml[EB/OL].:2008-12-28.
[9]《境外投资管理办法》将自2009年5月1日起施行,替代2004年商务部和国务院港澳事务办公室联合颁布的《关于内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》和2004年商务部颁布的《关于境外投资开办企业核准事项的规定》两项部门规章。
[1]John Hancock.Like a Rolling Stone:Why a Multilateral Investment Agreement in the WTO [A].In:Alan S.Alexandroff.Investor Protection in the NAFTA and beyond:Private Interest and Public Purpose[M].Ottawa:RenoufPublishing Company Limited,2006:167.
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[7]李贵英.国际投资法专论--国际投资争端之解决[M].台北:元照出版公司,2004:3.
[8]同注4,第4页.
[9]其对股本投资之说明为"In contrast,portfolio investors are primarily concemed about the safety of their capital,the likelihood of an appreciation in its value,and the return that it is bringing them.They will evaluate the prospects separately...and may often shift their capital with changes in these prospects." See IMF.Balance of Payments Manuals(4~(th) edition)JR].Washington D.C.:IMF,1977:409.
[10]Colin White,Miao Fan.Risk and Foreign Direct Investment[M].Hampshire and New York:Palgrave MacMillan,2006:44.
[11]IMF.Balance of Payments Manual(5~(th) edition)JR].Washington D.C.:IMF,1992:86.
[12]Ibid,控制说以IMF的定义为代表。
[13]如美国1976年《国际投资调查法》(International Investment Survey Act of 1976)§806.15(1)(a)项规定“外国直接投资是指外国人直接或间接地所有或控制在美国的经营企业或非企业(包括分支机构)的10%以上表决权股票。原文为“Foreign direct investment in the United States means the ownership or control,directly or indirectly,by one foreign person of 10per centum or more of the voting securities of an incorporated U.S.business enterprise or an equivalent interest in an unincorporated U.S.business enterprise,including a branch".
[14]日本经济学家小岛清认为,直接投资应该理解为接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源综合体。参见[日]小岛清.对外贸易论[M].天津:南开大学出版社,1987:122.
[15]一些国家以外资股权比例标准结合其他“外国参与”的标准(诸如外国公司派任企业董事的人数、企业雇佣外国人员数量等),来确定是否是外国直接投资,参见陈安.国际投资法[M].厦门:鹭江出版社,1987:3.
[16]包括(1)在外国公司的子公司或分公司的投资才能认定为外国直接投资;(2)母公司对子公司提供的贷款,如果这种贷款对外国企业具有决定意义的影响,或者说伴随着参加经营的因素,也属于直接投资;(3)以获利为目的并带有参与经营的证券投资,比如取得股份,单纯以分红利和获取股票增值利益为目的的,也有可能作为直接投资。
[17]A.Sinclair.The Substance of Nationality Requirements in Investment Treaty Arbitration[J].ICSID Review--Foreign Investment Law Journal,2005(20):357.Also see R.Wisner,R.Gallus.Nationality Requirements in Investor-State Arbitration[J].The Journal of World Investment &Trade,2004(5):927.
[18]Tradex Hellas S.A.v.Republic of Albania,ICSID Case No.ARB/94/2,Award,1999-04-29,1999.In:ICS1D Reports,1999(5):70,paras.108-111.Also see Wena Hotels Limited v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/98/4,Award,2000-12-08.In ICSID Reports,2004(6):89,para.126.
[19]Super note 10,pp.43-44.
[20]Joel Bergsman,Xiaofang Shen.Foreign Direct Investment in Developing Countries[J].The Journal of Social,Political,and Economic Studies,1996,21(3):343.
[21]中华人民共和国商务部,国家统计局,国家外汇管理局.2007年度中国对外直接投资统计公报[R].北京:商务部,国家统计局,国家外汇管理局,2008:42.(为方便表述,下文中表述为“《2007年度中国对外直接投资统计公报》”)
[22]为有效吸引直接国际投资,许多国家通过签订协议承诺向外国投资者提供保护,有时投资东道国政府甚至直接与投资者签订特许协议承诺向外国投资者提供保护,有时投资东道国政府甚至直接与投资者签订特许协议等。在此情况下,国家政府毫无疑问成为当代国际投资法的主体。参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:22.
[23]OECD.Policy Brief:The Policy Framework for Investment[R].Paris:OECD,2006:2.
[24]Ibrahim F.I.Shitara.Promotion of Foreign Direct Investment:A General Account with Particular Reference to the Role of the World Bank Group[J].ICSID Review--Fordham International Law Journal,1991(6):484.
[25]吴勤学.中国海外直接投资理论与实务[M].北京:首都经济贸易大学出版社,2006:35-36.
[26]保障指“保护防卫。也指起保障作用的事物”。参见新华词典[G].北京:商务印书馆,1989:34.
[27]目前尚未形成对资本外逃的较统一的定义。有学者认为,资本外逃是指“为寻求庇护,资本跨境逃离”,英文原文为“funds fleeing agross national borders in search of sanctuary”,See B.Brown,"Capital Flight",P.Newman,M.Milgate,J.Eatwell.The New Palgrave Dictionary of Money and Finance[G].New York:Stockton Press,1992:294-296.有学者反驳,认为将“资本外逃”作为一种特殊的种类是有误导性的,从分析的角度看,应当简单地看待各种生产性资源流动。See Terry Sicular.Capital Flight and Foreign Investment:Two Tales from China and Russia[J].The World Economy,21(5):590.也有一些批评人士争论资本外逃仅仅对国际多样化的一种贬义术语,See Frank R.Gunten Capital Flight from China:1984-2001[J].China Economic Review,2004(15):63.Dornbusch将资本外逃分为两类:第一种是源于汇率变动、政治奉献、金融衰退和税收考虑等方面的重要变化,因害怕带来损失;第二种是“低层次的资本外逃”,是出于税收考虑和发展中国家资本市场不完善而产生的。See R.Dornbusch,Capital Flight:Theory,Measurement and Policy Issues[R].Washington DC:Inter-American Development Bank,1990:4.
[28]有学者认为,从资本输出国的战略角度看,对外投资的公司加强了资本输出国和东道国之间的联系,从而更多地是强化了母公司的竞争地位。See Theodore H.Moran.Harnessing Foreign Direct Investment for Developing:Policies for Developed and Developing Countries[M].Washington DC:Brooking Institution Press,2006:100.也有学者认为,资本外流使跨国公司母国国内投资的资本减少,事实上剥夺了这些资本可以给母国带来的发展、就业和其他好处。See Alex Easson.Taxation of Foreign Direct Investment--An Introduction[M].The Hague/London/Boston:Kluwer Law International,1999:11.
[29]根据2008年《中华人民共和国企业国有资产法》第八条规定“国家建立健全与社会主义市场经济发展要求相适应的国有资产管理与监督体制,建立健全国有资产保值增值考核和责任追究制度,落实国有资产保值增值责任”,该法将于2009年5月1日起施行。
[30]p.Ebow Bondzi-Simpson.Legal Relationships between Transnational Corporations and Host States[M].Westport:Quorum Books,1990:28.
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[35]资本输出国与促进外资流动的措施中包括风险保险的规定、授予税收豁免、信息规定等。它们在性质上不具有约束力,是单边遵守的义务。
[36]M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:169.
[37]这五个阶段分别是为(一)既没有吸收国外直接投资,也没有对外直接投资;(二)吸收国外直接投资出现并扩展,对外直接投资可以忽略不计:(三)对外直接投资的扩张,同时吸收国外直接投资缓慢增长;(四)对外直接投资超过吸收国外直接投资:(五)净对外直接投资额(毛对外直接投资额减去毛吸收国外直接投资额)在零左右浮动。See John H.Dunning,R.Narula.The Investment Development Path Revisited:Some Emerging Issues[A].In:John H.Dunning,R.Narula.Foreign Direct Investment and Governments:Catalysts for Economic Restructuring[M].London:Routledge,1996:1-41.
[38]肖冰,何鹰.国际经济法学[M].北京:科学出版社,2004:275-276.
[39]Super note 36,pp.87-89.
[40]Super note 36,pp.89-93.
[41]一般法律原则被视为国际投资法渊源,但是其效力没有协定和习惯法那么强。See super note 36,pp.93-95.
[42]司法判决虽然被认为国际法原则的补充性渊源,但是国际法院及其前身的司法判决对明确国际法原则具有巨大影响。针对由外资交易引发的纠纷的仲裁裁决也对形成国际法原则的渊源作出了贡献。See super note 36,pp.95-96.
[43]UNCTAD采用“Bilateral Investment Treaties”(缩写为“BITs”)来指代双边投资保护协定,国内大部分学者也采用BIT作为双边投资保护协定的英文缩写。参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:1(缩略语表).卢进勇,余劲松,齐春生.国际投资条约与协定新论[M].北京:人民出版社,2007:99.因此,尽管中国所签订的双边投资保护协定英文本中使用“Agreement”一词,但根据一般的表述习惯,笔者采用“BIT”这一缩略语表述双边投资保护协定,而且本文中不论所指的双边投资保护协定是单数还是复数,均使用“BIT”的表述方式,而不再区分单复数形式,在此特别说明。
[44]参见《北美自由贸易协定》(NAFTA)第11章的规定。
[45]WTO相关协定的英文本中都采用“Agreement”一词,对外贸易经济合作部组织翻译,由法律出版社2000年出版的《世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本》(中英文对照)中将“Agreement”翻译成“协定”。本文中将使用“多边投资协定”的称谓。
[46]广泛接受的习惯是国际法的一种,因为它在国际社会中明确明示了一种法律意见,这种原则应当被作为义务而接受。从这个意义上,在外资领域中只有很少的习惯。但是存在一种习惯,当某个国家不是在行使其法定权力的时候,它征收了某项财产,那么应对该被征收的财产进行补偿,尽管到目前为止对如何计算赔偿数额的方式还没有统一的协议。
[47]Samuel K.B.Asante.The Concept of the Good Corporate Citizen in International Business[J].ICSID Review--Foreign Investment Law Journal,1989(4):1-38.
[48]博阳,魏昕.中国企业跨国发展研究报告[R].北京:中国社会科学出版社,2006:84.
[49]同注48,第84-85页。
[50]UNCTAD.Sharing Asia's Dynamism:Asian Direct Investment in the European Union[R].New York and Geneva:United Nations,1996:11.
[51]Ibid.
[52]同注48,第85页。
[53]中华人民共和国商务部,中华人民共和国国家统计局,国家外汇管理局.2006年度中国对外直接投资统计公报[R].北京:商务部,国家统计局和国际外汇管理局,2007:2.为方便表述,下文中表述为“《2006年度中国对外直接投资统计公报》”。
[54]如有学者将2002年前的中国海外投资的发展划分为(1979-1983)在23个国家和地区进行了总额为5000万美元的额76个投资项目,集中于航运、金融、保险等行业,建立贸易关系和加深中国影响;(1984-1985)在40个国家和地区进行了113项投资,总额达到1.4亿美元:(1986-1992)利润最大化成为该阶段的最大宗旨,到1992年底,共在120个国家 和地区共进行了1360项投资,总额达到15.91亿美元;和(1993-2001)过热和管理效率低下凸现出来,政府加强控制,减少资金供给,审查对外直接投资项目更加严格等四个阶段。See H.L.Wu,C.H.Chen.An Assessment of Outward Foreign Direct Investment From China's Transitional Economy[J].Europe-Asia Studies,2001,53(8):1237-1240.也有学者将2002年前中国海外投资的发展划分为(1979-1985)对国有贸易公司、省和市的国际经济和技术合作公司的国家监管,共有189个投资项目,投资总额为1.97亿美元,平均每个项目95亿美元:(1986-1991)限制性政策自由化,非国有企业也被允许进行海外投资,共计891个项目价值12亿美元,平均每个项目140万美元;(1992-1998)地方和省级企业海外投资迅猛增长,政府在香港设立房地产和股票市场办公室。中央政府受到国有资产流失的警示,加强审批程序,总投资达到12亿美元,单个项目平均投资额低于100万美元:(1999-2001)结合“走出去”战略,在1997年亚洲金融危机后,政府严格控制资本外逃,鼓励轻工业类公司,如纺织和电子产品到海外投资,投资总额达到18亿美元,单个项目平均投资额达到260万美元等四个阶段。See John Wong,Sara Chart.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):279-281.
[55]本节中引用的数据均来源于近年的中国《对外直接投资统计公报》,为了表述的严谨性,笔者在本节中采用公报中的“对外直接投资”的称谓,实质上与本文其他章节中所称的“海外投资”概念一致。
[56]同注53,第6页。
[57]资料来源于中华人民共和国商务部对外经济合作司,《2005年度中国对外直接投资统计公报(非金融部分)》[EB/OL],网址:http://hzs.mofcom.gov.cn/aarticle/date/200609/20060903095437.html[EB/OL].:2008-08-14.
[58]同注53,第2页。
[59]同注53,第2页。
[60]参见中国对外经济合作指南网,网址:http://fec.mofcom.gov.cn/aarticle/xiangrnht/bi/200709/20070905103227.html[EB/OL|.:2008-09-30.
[61]同注21,第7页。
[62]同注21,第10页。截至2007年底,中国对外直接投资(非金融类)存量前20位国家(地区)中,按存量从大到小为序,依次为中国香港、开曼群岛、英属维尔京群岛、美国、澳大利亚、新加坡、俄罗斯、加拿大、韩国、巴基斯坦、英国、中国澳门、德国、南非、印度尼西亚、尼日利亚、哈萨克斯坦、蒙古、苏丹和日本。
[63]同注21,第8页。
[64]同注21,第4页。
[65]同注53,第13页。
[66]同注21,第10页。
[67]截至2007年底,对外直接投资存量前十的公司依次分别为中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、中国海洋石油总公司、中国远洋运输(集团)总公司、华润(集团)有限公司、中国中信集团公司、中粮集团有限公司、中国移动通信集团公司、中国中化集团公司和招商局集团有限公司。同注21,第37页。
[68]即中国企业投入资本在海外设立独资或合资子公司。这种形式在家电、电子、轻纺领域特别明显。例如海尔在全球建立了13家工厂,在美国和巴基斯坦建有工业园。
[69]收购东道国公司可通过收购该公司的股权或财产实现。具体采用哪一种方法,在很大程度上取决于东道国的税务制度。但是,与收购公司税务有关的问题相当复杂,本文不再加以评析。参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:217.
[70]同注53,第16页。
[71]See Zhang Hai-Yan,Daniel van den Bukcke.International Management Strategies of Chinese Multinational Firms[A].In:John Child,Yuan Lu.Management Issues in China:Volume Ⅱ,International Enterprises[M].London:Routledge,1996.Also see John Wong,Sara Chan.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):273-301.
[72]中央电视台《跨国风云》节目组编.跨国风云--中国企业海外远征记[R].北京: 中信出版社,2007:10.
[73]John H.Dunning,R.Narula.The Investment Development Path Revisited Some Emerging Issues[A].In:John H.Dunning,R.Narula.Foreign Direct Investment and Governments:Catalysts for Economic Restructuring[M].London:Routledge,1996:1-41.
[74]同注25,第18-19页.
[75]同注25,第17页.
[76]See John Wong,Sara Chan.China's Outward Direct Investment:Expanding Worldwide[J].China:An International Journal,2003,1(2):273-301.
[77]See Eunsuk Hong,Laixiang Sun.Dynamics of Internationalization and Outward Investment:Chinese Corporations' Strategies[J].The China Quarterly,2006:610.
[78]See World Bank.Enterprise Survey,China and Mongolia Department and the Socialist Economics Unit[R].Washington D.C.:The World Bank,1992.
[79]See Dexin Yang.China's Offshore Investments-A Network Approach[M].Cheltenham and Northampton:Edward Elgar,2005:140.
[80]See Guo Ju'e,Natural Resources and Economic Development in China[M].Chinese Economic Studies,1996,29(1):15.
[81]该统计数据来源于国家外汇管理局网站,网址为http://www.safe.gov.cn/model_safe/tjsj/tjsj_detail.jsp?ID=110400000000000000,19&id=5[EB/OL].:2009-02-27.
[82]See Matthias Busse,Carsten Hefeker.Political Risk,Institutions and Foreign Direct Investment[J].European Journal of Political Economy,2007(23):397.
[83]See E.Prasad,K.Rogoff,S.-J.Wei,A.Kose.Effects of Financial Globalization on Developing Countries:Some Empirical Evidence[J].IMF Occasional Paper,2003(220).
[84]Super note 82,p.412.
[85]See Ewald.Francois,Insurance and Risk[A].In:G.Burchell,C.Gorden,P.Miller,P.The Foucault Effect:Studies in Govermentality[M].Chicago:Chicago University Press,2001.
[86]英文原文为Risk:"the uncertainty of a result,happening,or loss;the chance of injury,damage,or loss;esp.,the existence and extent of the possibility of harm".In:Bryan A.Garner.Black's Law Dictionary[G].(8~(th) edition),St Paul:Thomson West Publishing Co.,2004:1353.
[87]Risk "liability for injury,damage,or loss if it occurs
[88]体制风险主要指法律法规中比较暧昧的规定、缺少确切的规则、体制性的改变或者其他法律机制的空白。
[89]Shoushuang Li.The Legal Environment and Risks for Foreign Investment in China[M].New York:Springer,2007:3.
[90]法律风险主要表现在如下几个方面:(1)法律不健全,即投资东道国还没有形成一整套关于外国投资者的投资活动的法律法规,这就使得外国投资者的投资活动缺乏法律依据,一旦出现问题或东道国基于自身的利益,东道国便可能随意处置,因而可能使外国投资者遭受不应有的损失;(2)执法不严,对外国投资者实行歧视待遇;(3)法律冲突,表现在东道国的法律与国际法或国际经济惯例的冲突,东道国与投资者母国的法律冲突,两国间投资活动违反了第三国法律,这些都可能增大外国投资者的投资风险。
[91]中海油是中国三大国家石油公司之一,成立于1982年9月,是国务院直属大型企业。依据《中华人民共和国对外合作开采海洋资源条例》的规定,中海油是在中国海域对外开采海洋石油、天然气的最大生产者。中海油中负责海上油气勘探开发的控股企业中国海洋石油有限公司于2001年在香港和纽约成功上市,2002年其下属专业技术公司海洋石油工程股份公司和中海油田服务股份有限公司分别在上海和香港上市。为了加速国际化发展、实现跨越式发展,中海油近年来进行了一系列与核心业务紧密相关的并购。
[92]S.1797,109~(th) Cong.(2005).
[93]UNCTAD.World Investment Report 2008[R].New York and Geneva:United Nations,2008:14.
[94]Super note 36,pp.207-208.
[1]1969年《维也纳条约法公约》第二十六条。
[2][美]拉尔夫·H·弗尔瑟姆,迈克·W·戈登,约翰·A·史帕诺戈.国际贸易和投资(影印本)[M].北京:法律出版社,2004:215.(Ralph H.Folsom,Michael W.Gordon,John A.Spanogle.International Trade and Investment[M].Eagan:West Group,2000:215.
[3]UNCTAD.Research Note:Recent Developments in International Investment Agreements[R].New York and Geneva:United Nations.2005:10.
[4]多边投资协定允许根据最惠国待遇原则和国际法上的“最低”待遇原则给予外国投资者以优惠待遇,也允许使用投资激励措施(例如:free repatriation of currency)。See OECD.Guidelines for Multinational Enterprises[R].Paris:OECD,1991:58;World Bank.Guidelines on the Treatment of Foreign Direct Investment[R].International Legal Materials,1992(31):1363;Ian Brownlie.Principles of Public International Law[M].Oxford:Clarendon Press,1990:524;Sol Picciotto.Linkages in International Regulation[J].University of Pennsylvania Journal of International Economic Law,1998(31):731;Thomas W.W(a｜¨)lde.International Law of Foreign Investment:Towards Regulation by Multilateral Treaties[J].1999(1):50-79.
[5]Ahmad Khalaf Masa'deh.Investment & Competition in International Policy:Prospects for WTO Law[M].London:Cameron May Ltd.,2003:76.
[6]Duncan Green.Silent Revolution:The Rise of Market Economics in Latin America[M].London:Cassell,1995:141.
[7]1989年11月,亚太地区澳大利亚、美国、加拿大、新西兰、日本、韩国、菲律宾、马来西亚、新加坡、文莱、泰国和印度尼西亚等12个国家的外交、经贸部长参加了首届亚太地区部长级会议,APEC由此诞生。目前,APEC有21个成员,除上述12个国家外,还包括中国、中国香港、智利、墨西哥、巴布亚新几内亚、秘鲁、俄罗斯、中国台湾和越南等9个国家(地区)。
[8]东盟是1967年8月8日由印度尼西亚、菲律宾、马来西亚、新加坡和泰国等五个东南亚国家共同成立的区域性合作组织。以后文莱、越南、老挝、缅甸和柬埔寨相继加入东盟,形成包括东南亚所有10个国家的“大东盟”。
[9]同行审议机制是APEC对其成员的单边行动计划进行评议的重要机制。一般而言,这些单边行动计划集中于促使贸易和投资的自由化和便利化,这就为APEC成员国之间的投资自由化和便利化提供了制度保证。这种机制可以增强市场的作用,增强APEC成员之间政策决策的透明度。同行审议机制给APEC内部贸易和投资自由化增加了透明度和新动力。
[10]Stephen Frost.China Outward Chinese Outward Direct Investment in Southeast Asia:How Big Are the Flows and What Does It Mean for the Region[J].The Pacific Review,2004,17(3):2004:330.
[11]1998年中国与东盟的《全面经济合作框架协议》第五条规定“为了促进投资并建立一个自由、便利、透明并具有竞争力的投资体制,各缔约方同意:(a)谈判以逐步实现投资机制的自由化;(b)加强投资领域的合作,便利投资并提高投资规章和法规的透明度;以及(c)提供投资保护。”
[12]数据来源于ICSID网站,网址:http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=ShowHome&p ageName=MemberStates Home[EB/OL|.:2009-03-20.
[13]数据来源于ICSID网站,网址:http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDoc ument&language=English[EB/OL].:2009-01-09.
[14]数据来源于MIGA网站,网址:http://www.miga.org/quickref/index_sv.cfm?stid=1577[EB/OL|.:2008-11-24.
[15]《汉城公约》规定,机构可以就单个投资项目或在更大的范围内缔结协定,以便促进通会员国国家投资担保机构、区域性投资担保机构以及私人保险人之间的合作,以增强官方的和私人投资风险担保者的效率和有效性。机构应通过与其他官方及私人保险人进行并行承保和共同承保以分担风险。机构可以通过分保及类似的合伙经营风险的安排与会员国的投资担保机构、或大部分资金由会员国拥有的区域性机构以及私人实体进行合作。
[16]投资担保并非机构的唯一业务,机构还从事着许多重要的投资辅助性活动,其中尤为重要的就是机构的投资促进业务,包括对东道国的投资环境各有关因素进行研究、对外国投资和技术的使用和效果进行研究和评估、对发展中国家有关发展的重大问题进行研究等各种重要的研究活动:向发展中国家提供有关外国投资来源的信息等信息传播活动;向发展中国家会员国提供技术咨询和技术援助的活动;考察会员国的有关特定的投资刺激措施或抑制措施的代价和利益的经验、以及对资源分配的效能的影响等方面的情况,提出投资政策的咨询等政策磋商活动:与会员国之间就机构作为投资者的代位人进行索赔的权利或就被担保投资的待遇等问题进行谈判的活动等等。
[17]T.L.Brewer,S.Young.Investment Issues at the WTO:The Architecture of Rules and the Settlement of Disputes[J].Journal of International Economic Law,1998:457-470.Also see P.Sauve.Qs and As on Trade,Investment and the WTO[J].Journal of World Trade,1997,31(4):55-79;P.Sauve.A First Look at Investment in the Final Act of the Uruguay Round[J].Journal of World Trade,1994,28(5):5-16.
[18]T.L.Brewer,S.Young.The Multilateral Investment System and Multinational Enterprises[M].New York:Oxford University Press,2000:121-131.
[19]Pierre Sauve,Christopher Wilkie.Investment Liberalization in GATS[A].In:Pierre Sauve,Christopher Wilkie.GATS 2000:New Directions in Services Trade Liberalization[M].Washington D.C.:The Brookings Institution,2000:338.
[20]E.C.Nieuwenhuys,M.M.T.A.Brus.Multilateral Regulation of Investment[M].The Hague/London/Boston:Kluwer Law International,2001:185.
[21]曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:687-688.
[22]伯纳德·霍克曼,迈克尔·考泰斯基(刘平、洪晓东、许明德等译).世界贸易体制的政治经济学[M].北京:法律出版社,1999:116.
[23]Super note 5,pp.87-88.
[24]OECD.International Investment Perspectives(2004 edition)[R].Pads:OECD,2004:119.
[25]Mitsuo Matsushita,Thomas J.Schoenbaum,Petros C.Mavroidis.The World Trade Organization-Law,Practice,and Policy[M].New York:Oxford University" Press,2003:530.
[26]OECD.International Investment Perspectives(2004 edition)[R].Pads:OECD,2004:119.
[27]GATS第三条。
[28]GATS第十六条。
[29]GATS第十七条。
[30]TRIPs协定第六十三条。
[31]它是目前重要的一项已生效的国际投资法典,但仅适用于OECD成员国。
[32]由于该公约草案的核心在于为发达国家投资者提供充分的财产保护,维护其海外投资者在发展中国家的既得权利和利益,其未能获得发展中国家的承认,该草案在1967年修订。
[32]土耳其未签署,主要原因是它对宣言中有关国民待遇的决议持保留态度,认为不能完全同意来自其他OECD成员国的投资在土耳其国内享有国民待遇。
[34]1990年提交但未完成。
[35]1976年颁布,分别在1979、1982、1984、1991和2000年进行过多次修订。
[36]其致力于创建综合性的多边框架,但是其协商在1998年10月起被推迟(未达成协议)。
[37]同注21,第533-539页.
[38]The President of the Fourth-Sixth Session of the General Assembly.Report to the Development Committee on the Legal Framework for the Treatment of Foreign Investment[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1992,7(2).
[39]余劲松.国际经济交往法律问题研究[M].北京:人民法院出版社,2002:301.
[40]D.W.Greig.International Law[M|.London:Butter Worths,1976:458.
[41]为统一表述方式,下文中如无特别说明,将中国与其他国家签订的BIT统称为中外BIT。表述某一个具体BIT时,如2003年《中华人民共和国和德意志联邦共和国关于促进和相互保护投资的协定》,则表述为2003年中国-德国BIT。
[42]根据UNCTAD的统计,截至2008年6月1日,中国共签署了121项BIT,在统计中,如中国与某个国家在原有BIT期满后重新签订BIT或对原有BIT进行修订,仅算一项。来源于UNCTAD网站,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_china.pdf [EB/OL].:2009-02-01.另外,2008年7月和11月,中国分别于墨西哥和哥伦比亚签订BIT,但笔者未能找到2008年中国-哥伦比亚BIT的协定内容。笔者查找了联合国网站、全国人民代表大会常务委员会、外交部、商务部等多个网站,并未找到2008年6月2日后所签订的中外BIT的官方数据。2009年3月10日商务部部长在答记者问时提到目前中国与120多个国家签订了双边的投资贸易保护协定,但也没有明确协定的准确数字,参见http://www.china.com.cn/2009lianghui/2009-03/10/content_17415419.htm[EB/OL].:2009-03-19.本文中认为加上2008年签订的中国与墨西哥、哥伦比亚的两项中外BIT,截至2008年12月31日,中国签订的BIT总数应为123项。由于无法找到正式统计数据,不排除可能2008年6月2日后中国还与其他国家曾签订过BIT,但却未正式公布的可能性。
[43]2005年10月21日国家外汇管理局《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发[2005]75号)第一条规定“境内居民(包括境内居民法人和境内居民自然人)通过特殊目的公司对境内开展的直接投资活动,包括但不限于以下方式:购买或置换境内企业中方股权、在境内设立外商投资企业及通过该企业购买或协议控制境内资产、协议购买境内资产及以该资产投资设立外商投资企业,向境内企业投资”。
[44]《中华人民共和国企业所得税法》于2007年3月16日颁布,自2008年1月1日起施行。
[45]这两国也是著名的离岸金融中心,且均与中国签订了BIT和DTT。
[46]根据《2007年度中国对外直接投资统计公报》,截至2007年底,中国对外直接投资存量(非金融类)总计1179.1亿美元,其中在存量中列前二十位的国家和地区分别是:中国香港、开曼群岛、英属维尔京群岛、美国、澳大利亚、新加坡、俄罗斯、加拿大、韩国、巴基斯坦、英国、中国澳门、德国、南非、印度尼西亚、尼日利亚、哈萨克斯坦、蒙古、苏丹和日本。中国在上述二十个国家(地区)中的海外投资存量占总存量的92%;除中国香港和中国澳门与内地签订CEPA,中国与开曼群岛、英属维尔京群岛、美国和加拿大未达成BIT 或类似目的安排外,另外14个国家均与中国签订BIT。
[47]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[48]2006年中国-印度BIT议定书第三条和该BIT第五条。
[49]2008年中国-墨西哥BIT第五条。
[50]2004年美国BIT范本的英文全称为“Treaty between the Government of the United States of America and the Government of[Country]Concerning the Encouragement and Reciprocal Protection of Investment ".
[51]内地于2003年6月29日和2003年10月17日分别与香港和澳门签署CEPA:于2004年10月27日和2004年10月29日分别与香港和澳门签署《补充协议》;于2005年10月18日和2005年10月21日分别与香港和澳门签署《补充协议二》:于2006年6月27日和 2006年6月26日分别与香港和澳门签署《补充协议三》。
[52]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第一条第三款。
[53]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第十六条。
[54]内地-香港CEPA、内地-澳门CEPA第十七条。
[55]CEPA的《附件六》第三部分“贸易投资促进”中规定“双方认识到相互间的贸易和投资对两地经济和社会发展的重要性,从贸易和投资发展的现实和增长需要出发,同意加强在贸易投资促进领域的合作。合作机制通过发挥联合指导委员会有关工作组的作用,指导和协调两地贸易投资促进合作的发展”。
[56]CEPA的《附件六》第七部分“法律法规透明度”中规定“双方同意加强提高法律法规透明度领域的合作”。
[57]该数据来源于国家税务总局网站,http://www.chinatax.gov.cn[EB/OL].:2008-11-15.
[58]2004年6月29日国务院令[2004]412号颁布,自2004年7月1日起施行。
[59]2004年7月16日国发[2004]20号颁布,同日起施行。
[60]《体制改革决定》第二条规定“落实企业投资自主权,彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质,一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法”。
[61]2004年8月31日颁布,商合发[2004]452号,同日起施行。该规定对投资者所有制形式、投资方式、核准机构、核准要求、不予核准的情形均做了明确规定。
[62]2004年9月23日颁布,商务部令[2004]第16号,自2004年10月1日起施行。该规定对投资者所有制性质、投资形式、核准机构、核准要求、不予核准情形都做了明确规定。此外,该规定附表中还规定了可以由省级商务部门核准的投资流向国清单。
[63]2004年10月9日颁布,国家发展和改革委员会[2004]第21号,自同日起施行。
[64]《港澳核准规定》第四条、《核准规定》第四条和《暂行管理办法》第四条。
[65]1991年《关于加强海外投资项目管理意见的通知》第二条规定“海外投资项目的审批权限,暂按以下规定试行:凡需向国家申请资金或境外借款需国内担保或产品返销国内需国家综合平衡以及中方投资额在100万美元以上(含100万美元)的项目,其项目建议书和可行性研究报告由国家计委会同有关部门审批;合同、章程由经贸部审批并颁发批准证书。中方投资额在3000万美元以上(含3000万美元)的项目,其项目建议书和可行性研究报告由国家计委会同有关部门初审后报国务院审批。中方投资额在100万美元以下符合当前到海外投资的方针,资金、市场等不需要国家综合平衡解决的,其项目建议书、可行性研究报告以及合同和章程,可比照限额以上项目的审批办法,分别由国务院各部门和省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府指定的综合部门审批。项目建议书和可行性研究报告要报国家计委备案,合同、章程要报经贸部备案,并由经贸部审核颁发批准证书”。
[66]2004年《暂行管理办法》第四条。
[67]2004年《暂行管理办法》第五条。
[68]2004年《暂行管理办法》第二条。
[69]2004年12月17日公布,并于同日起施行。
[70]2005年10月17日公布,并于同日起施行。
[71]2006年1月6日公布,并于同日起施行。
[72]2006年1月22日公布,并于同日起施行。
[73]商务部令2009年第5号。
[74]2009年《管理办法》第六条。
[75]1989年《外汇管理办法》第五条。
[76]1989年《外汇管理办法》第六条。
[77]1989年《外汇管理办法》第七条。
[78]1993年9月20日公布,汇管函字[1993]第241号,自公布之日起施行。
[79]国家外汇管理局《关于<境外投资管理办法>的补充通知》于1995年9月14日公布,[95]汇资函字第195号,自公布之日起施行,第一条第一款规定“有创汇的境外投资者,其当年用于境外投资的外汇资金总额不得超过其前三年创汇总额平均数的1%的,到外汇局办理核批手续”。
[80]1995年《关于<境外投资管理办法>的补充通知》第四条规定“汇出外汇资金数额的5%,资金设备投资额的25%。以美元现汇或等值人民币缴存。”
[81]1999年4月20日国家外汇管理局《关于简化境外带料加工装配业务外汇管理的通知》第二条和第四条。1999年7月30日国家外汇管理局《关于援外项目外汇管理有关问题的通知》规定对援外项目免作风险审查,免交汇回利润保证金。
[82]2003年3月19日国家外汇管理局公布,自公布之日起实行。
[83]2008年8月6日国令第532号《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条规定“境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记”。
[84]2007年12月6日国务院令[2007]第512号,自2008年1月1日起施行。
[85]《企业所得税法》第二十三条规定“企业取得的下列所得已在境外缴纳的所得税税额,可以从其当期应纳税额中抵免,抵免限额为该项所得依照本法规定计算的应纳税额;超过抵免限额的部分,可以在以后五个年度内,用每年度抵免限额抵免当年应抵税额后的余额进行抵补:(一)居民企业来源于中国境外的应税所得;(二)非居民企业在中国境内设立机构、场所,取得发生在中国境外但与该机构、场所有实际联系的应税所得”。第二十四条规定“居民企业从其直接或者间接控制的外国企业分得的来源于中国境外的股息、红利等权益性投资收益,外国企业在境外实际缴纳的所得税税额中属于该项所得负担的部分,可以作为该居民企业的可抵免境外所得税税额,在本法第二十三条规定的抵免限额内抵免”。
[86]《企业所得税法》第四十五条规定“由居民企业,或者由居民企业和中国居民控制的设立在实际税负明显低于25%的国家(地区)的企业,并非由于合理的经营需要而对利润不得分配或减少分配的,上述利润中应归属于该居民企业的部分,应当计入该居民企业的当期收入”。
[87]商合发[2003]423号。
[88]2004年10月27日公布,国家发改委中国进出口银行发改外[2004]2345号,自公布之日起施行。
[89]境外投资专项贷款主要用于支持下列境外投资重点项目:(一)能弥补国内资源相对不足的境外资源开发类项目:(二)能带动国内技术、产品、设备等出口和劳务输出的境外生产型项目和基础设施项目;(三)能利用国际先进技术、管理经验和专业人才的境外研发中心项目;(四)能提高企业国际竞争力、加快开拓国际市场的境外企业收购和兼并项目。
[90]发改外资[2005]1838号,自公布之日起施行。
[91]可以获得贷款资金的境外投资重点项目与2004年《关于对国家鼓励的境外投资重点项目给予信贷支持的通知》一致。
[92]《关于2004年资源类境外投资和对外经济合作项目前期费用扶持有关问题的通知》,2004年9月19日公布,财企[2004]176号。
[93]《关于2004年资源类境外投资和对外经济合作项目前期费用扶持有关问题的补充通知》,2005年6月17日公布,财企[2005]85号。
[94]汇发[2005]61号,自2005年9月1日起施行。
[95]2008年10月28日全国人大常委会通过,自2009年5月1日起施行。
[96]国资委2005年1月1日公布,自同日起开始施行。
[97]国资委2004年7月6日公布,国资规划[2004]553号。
[98]国资委2004年8月3日公布,国资规划[2004]720号。
[99]国资委2005年5月25日公布,国资发规划[2005]92号。
[100]财政部、外交部、外汇局、海关总署1999年9月27日公布,财管字[1999]311号,自同日起开始施行。
[101]《境外国有资产管理暂行办法》第二十五条规定“境外机构应执行企业、单位年度会计信息报告制度。境内投资者应如实,及时向财政(国有资产管理)和外汇管理部门报送境外机构年度会计报表”。
[102]《境外国有资产管理暂行办法》第三十二条和第三十三条。
[103]国资委2004年8月23日公布,国务院国有资产监督管理委员会令[2004]第8号。
[104]《中央企业内部审计管理暂行办法》第十三条第八款。
[105]国资委2005年11月5日公布,国资发评价[2005]283号。
[106]国资委2006年10月28日公布,国资发评价[2006]189号。
[107]2005年1月25日公布,发改外资[2005]113号,自发布之日起施行。
[108]对外经济贸易合作部、国家外汇管理局2002年第32号,2002年10月31日公布,自2003年1月1日起施行。
[109]外经贸合发[2002]523号,自2003年1月1日起施行。
[110]商务部2004年11月11日公布,自发布之日起施行。
[111]Stephen Young,Ana Teresa Tavares.Multilateral Rules on FDI:Do We Need Them? Will We Get Them? A Developing Country Perspective[J].Transnational Corporations,2004,13(1):2.
[112]See UNCTAD.Recent Developments in International Investment Agreements(2007-June 2008)[R].New York and Geneva:United Nations,2008:5.
[113]根据UNCTAD统计,截至2008年6月1日,德国共签订140项BIT,签订BIT的数量居世界首位。来源于UNCTAD网站,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_germany.pdf[EB/OL].:2009-01-01.
[114]全国人民代表大会常务委员会1997年5月9日通过了同意中国加入《维也纳条约法公约》的决定,但对第六十六条(关于司法解决、公断及和解之程序)做了保留。第六十六条规定“司法解决、公断及和解之程序,倘在提出反对之日后十二个月内未能依第六十五条第三项获致解决,应依循下列程序:(甲)关于第五十三条或第六十四条之适用或解释之争端之任一当事国得以请求书将争端提请国际法院裁决之,但各当事国同意将争端提交公断者不在此限;(乙)关于本公约第五编任一其他条文之适用或解释之争端之任一当事国得向联合国秘书长提出请求,发动本公约附件所定之程序。
[1]UNCTAD.Scope and Definition[R].New York and Geneva:United Nations,1999:15.
[2]Over time,the definition of investment in investment treaties has expanded to include eg "associated activities" of investment and short-term capital flows.See JE Pattison.The United States-Egypt Bilateral International Treaty:A Prototype for Future Negotiations[A].In:Vanghan Lowe.Investment Treaty Arbitration and Public Law[M].New York:Oxford University Press,2007:75.
[3]李萍.NAFTA国际投资法律总是研究[D].北京:中国政法大学,2003:23.
[4]Vanghan Lowe.Investment Treaty Arbitration and Public Law[M].New York:Oxford University Press,2007:75-76.
[5]或者“动产和不动产”(moveable and immoveable property),见1991年荷兰-委内瑞拉BIT(1991年10月22日签署,自1993年11月1日起生效)第一条第a款第ⅰ项。
[6]在美国所签署的一些投资协定中投资还包含了“公司”或“企业”。如1991年美国-捷克BIT(1991年10月22日签署,自1992年12月19日起生效)第一条第一款。《能源宪章条约》(Energy Charter Treaty,简称ECT)第一条第六款第b项以及NAFTA第一一三九条。
[7]其中也包含了贷款所带来的债权,包含了主权之债(Sovereign Debt)。
[8]如1991年德国-阿根廷BIT第一条第一款第d项和1975年英国-埃及BIT第一条第a 款第ⅳ项。特别说明的是,根据联合国贸易和发展会议的统计,英国-埃及BIT签署于1975年6月11日,自1976年2月24日起生效,网址:http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/do/bits_egypt.pdf[EB/OL].:2009-02-28.在下文的ICSID案例评析中,笔者尊重ICSID仲裁庭的裁决原文,将采用“1976年英国-埃及BIT”的称谓。
[9]叶兴平.国际争端解决机制的最新发展--北美自由贸易区的法律与实践[M].北京:法律出版社,2006:75.
[10]直接投资包括:(1)建立或扩建拥有完全控制权的企业、附属机构或分支结构,或收购现有企业的全部所有权;(2)参股对新设企业或现有企业:(3)5年或5年以上的贷款。除此之外,投资还须是为了设立持久的经济关系(lasting economic relations),并可能对企业管理行使有效影响。
[11]UNCATD.Bilateral Investment Treaties 1995-2006:Trends in Investment Rulemaking[R].New York and Geneva:United Nations,2007:7-11.
[12]参见艾伦,马丁(林一飞、宋连斌译).国际商事仲裁法律与实践[M].北京:北京大学出版社,2005:515-516.
[13]现代BIT中通常有专门条款规定,缔约方应该遵守其对另一缔约方国民或者公司所作出的任何承诺。由于该条款引发了是否可以把东道国在合同中的承诺一并放在BIT下加以保护这一问题,所以被称之为“保护伞条款”。
[14]《汉城公约》第十二条第a款规定:合格的投资应包括股权投资,其中包括股权持有者为有关企业发放或担保的中长期贷款,和董事会确定的其他形式的直接投资;第十二条第b 款规定董事会经特别多数通过,可将合格的投资扩大到其他任何汇总长期的投资。但是,除上述第a款中提及的贷款外,其他贷款只有当它们同机构担保或将要担保的具体投资有关时,才算合格;第十二条第c项规定担保限于要求机构给予担保的申请收到之后才开始执行的那些投资。这些投资包括:(ⅰ)为更新、扩大或发展现有投资所汇入的外汇;以及(ⅱ)现有投资产生的、本可汇出东道国的利益。
[15]Ibrahim F.I.Shihata.MIGA and Foreign Investment-Origins,Operations,Policies and Basic Documents of the Multilateral Investment Guarantee Agency[M].London:Martinus Nijhoff Publishers,1988:111.
[16]刘笋.国际投资保护的国际法制--若干重要法律问题研究[M].北京:法律出版社,2002:201-205.
[17]李浩培.论国家管辖豁免[A].中国国际法年刊[G].北京:法律出版社,1986:301.
[18]龚刀韧.国家豁免问题的比较研究[M].北京:北京大学出版社,1994:28-30.
[19]马新民.《联合国国家及其财产管辖豁免公约》评介[J].法学家,2005(6):2.
[20]《联合国国家及其财产管辖豁免公约》第二十八条规定该公约在2007年1月17日前开 放给所有国家签署,第三十条规定公约自第30份批准书、核准书或加入书交存联合国秘书长之日后第30天生效,但截至2007年1月17日,签署国未达到公约生效的最低要求。数据来源于联合国网站,网址:http://treaties.un.org/pages/showDetails.aspx?objid=0800000280057946[EB/OL].:2009-01-19.
[21]Andrew Rozanov.Who Holds the Wealth of Nations?[J].State Street Global Advisor,2005(8):1-4.
[22]Super note 21,p.1.
[23]Steffen Kern.Sovereign Wealth Funds-State Investment on the Rise[R].Frankfurt:Deutsche Bank Research,2007-09-10:2-4.
[24]IMF.Balance of Payments and International Investment Position Manual[R].Washington D.C.:IMF,2008:166-167.
[25]《华盛顿公约》第二十五条第一款。
[26]Walid Ben Hamida.The Nebulous ICSID Features:The Notion oflnvestment and the Scope of Annulment Control[J].Journal of International Arbitration,2007,24(3):290.
[27]Fedax N.V.v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3.
[28]Ceskoslovenska obchodni banka,a.s.v.Slovak Republic,ICSID Case No.ARB/97/4.
[29]See Fedax N.V.v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3,Decision on Objections to Jurisdiction,1997-07-11,para.18.
[30]这6张本票每张面值为99,825美元,其中有1张到期日为1993年11月7日,2张到期日为1994年11月7日,另3张到期日为1995年5月7日。但是本案仲裁庭在管辖权决定书和仲裁裁决中均未提及Fedax N.v.购买本票的具体时间。See Fedax N.V v.Republic of Venezuela,ICSID Case No.ARB/96/3,Award,1998-03-09,para.16.
[31]《华盛顿公约》第二十五条第四款规定:“任何缔约国可以在批准、接受或认可本公约时,或在此后任何时候,把它将考虑或不考虑交给ICSID管辖的一类或几类争端通知ICSID,秘书长应立即将此项通知转交给所有缔约国。此项通知不构成第一款所要求的同意”。
[32]Super note 30,para.21.
[33]Super note 30,paras.41-42.
[34]Super note 30,para.24.Also see R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:336.
[35]Super note 30,para.25.
[36]CSOB v.Slovak,ICSID Case No.ARB/97/4,Decision of The Tribunal on Objections to Jurisdiction,1999-05-24,para.1.
[37]Super note 36,paras.64-65.
[38]Super note 36,paras.72-74.
[39]Super note 36,paras 81-83.
[40]1992年捷克-斯洛伐克BIT第一条第一款规定“Investment shall mean any asset invested or obtained by an investor of one Party in the territory of the other Party in accordance with the laws of the other Party including,without limitation…c) monetary receivables or claims to any performance related to an investment…e) any rights under an act on under any contract license or permit under an act,including any concession to search for,cultivate or exploit natural resources."
[41]See CSOB v.Slovak,Decision on Jurisdiction,1999-05-24,ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1999(14):251,276-277.
[42]Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.Kingdom of Morocco,ICSID Case No.ARB/00/4.
[43]Joy Mining Machinery Limited v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/03/11.
[44]1990年意大利-摩洛哥BIT签署于1990年7月18日,本案裁决中提到该BIT于1992年1月1日起生效。需要说明的是,因为与UNCTAD网站信息核对,发现其生效时间为2000年4月26日,http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/bits_italy.pdf[EB/OL].:2008-11-20.在案例评析中,笔者严格遵照ICSID仲裁庭的裁决的原文。
[45]案件信息来源于美国国际法学会(The American Society of International Law),http://www.asil.org/ilib0607.cfm#j03[EB/OL].:2009-02-12.
[46]Ibid.
[47]See Salini v.Morocco,ICSID Report[J].2004(42),paras.50-58.
[48]Consortium R.F.C.C.v.Kingdom of Morocco,ICSID Case No.ARB/00/6,Decision on Jurisdiction,2001-07-16,paras.58-66.
[49]Joy Mining Machinery Ltd.v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/03/11,Award,2004-08-06,para.57.
[50]Super note 49,para.45.
[51]Super note 49,para.58.
[52]Super note 49,paras.58-59.
[53]根据UNCTAD的统计,最近的中国-尼日利亚BIT签订丁2001年8月27日,See http://www.unctad.org/sections/dite_pcbb/docs/BIT_china.pdf[EB/OL].:2009-01-01.该信息在外交部网站上也可以得到印证,http://www.mfa.gov.cn/chn/wjb/zzjg/fzs/gilb/1620/default.htm [EB/OL].:2009-01-01.但是笔者未能找到2001年中国-尼日利亚BIT,仅找到了1997年中国-尼日利亚BIT,该BIT于1997年5月12日签订于阿布贾,下文中讨论也是根据1997年中国-尼日利亚BIT的规定进行讨论的。
[54]1988年中国-澳大利亚BIT于1988年7月11日签署,并自同日起生效。根据该BIT第十四条规定,该BIT有效期为10年,如非按照第十四条第三款规定终止BIT,该BIT将继续无限期有效。
[55]开放式投资定义,又称“非穷尽列举式”投资定义,是指国际投资协定列举出构成投资的各种投资类型,并且规定这种列举是非穷尽的。这类投资条约通常采用“包括但是不限于”之类的表述。
[56]如2002年中国-波黑BIT第十条,2002年中国-贝宁BIT第十一条。
[57]Jeswald W.Salacuse,Nicholas P.Sullivan,Do BIT Really Work?:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain[J].Harvard International Law Journal,2005,46(1):81.
[58]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[59]值得说明的是,1998年之后签订的中外BIT也并非均全面接受ICSID管辖权,如1999年中国-巴林BIT和1999年中国-卡塔尔BIT规定仅就征收和国有化的补偿款额接受ICSID管辖权。
[60]陈治东.多层次的争端解决方式为发展中国-拉丁美洲贸易投资关系提供保障[EB/OL].来源于http://www.sls.org.cn/xuezhe_article_detail.isp?main_id=7&id=20082515855,2009-02-28.
[61]ICSID仲裁庭在对投资的解释中可能包括了贷款,尤其是当此种贷款对东道国的经济发展有实质性贡献这时。See Christoph H.Schreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:138-141.
[62]Farouk Yala.The Notion of "Investment" in ICSID Case Law:A Drifting Jurisdictional Requirement?[J]Journal of International Arbitration,2005,22(2):106.
[63]See Antoine Goetz and others v.Republic of Burundi(abridged as "Antoine v.Burundi"),ICSID Case No.ARB/95/3,Award,1999-02-10,para.83.
[64]See Middle East Cement Shipping and Handling Co.S.A.v.Arab Republic of Egypt(abridged as "Middle East v.Egypt"),ICSID Case No.ARB/99/6,Award,2002-04-12,para.136.
[65]See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Dispute-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:344.
[66]参见陈安.国际投资争端仲裁--解决投资争端国际中心机制研究[M].上海:复旦大学出版社,2001:106-116,509-510.
[67]Mihaly International Corporation v.Democratic Socialist Republic of Sri Lanka(abridged aS “Mihaly V.Sri Lanka"),ICSID Case No.ARB/00/2。此案是ICSID对投资定义做出限制性解释的首个案例,但是其对投资定义的限制解释的理由不及之后的数个案例(如Salini v.Morocco 案)明确,因此笔者未选取其进行专门论述。
[68]PSEG Global Inc.and Konya llgin Elektrik(U|¨)retim ve Tiearet Limited Sirketi v.Republic of Turkey(abridged as "PESG v.Turkey"),ICSID Case No.ARB/02/5,Decision on Jurisdiction,2004-06-04.
[69]Consortium Groupement L.E.S.I- DIPENTA v.People's Democratic Republic of Algeria (abridged as "Consortium Groupement v.Algeria"),ICSID Case No.ARB/03/8.
[70]Consortium Groupement L.E.S.I- DIPENTA v.People's Democratic Republic of Algeria ICSID Case No.ARB/03/8,Award(Unofficial English Translation),2005-01-10,para.72.
[71]Walid Ben Hamida.The Nebulous ICSID Features:The Notion of Investment and the Scope of Annulment Control[J].Journal of International Arbitration,2007,24(3):306.
[72]张晓斌.双边投资条约引资效果的经验分析[A].见:陈安,蔡从燕.国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2006:280.
[73]World Bank.Global Economic Prospects 2003:Investing to Unlock Global Opportunities [EB/OL],available at http://siteresources.worldbank.org/INGEP2003/Resources/gep2003 summarycantonese.pdf,2008-10-31.
[74]陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:51.
[75]《维也纳条约法公约》第四十六条又对第二十七条规定做了例外规定。第四十六条规定“国内法关于缔约权限之规定:(一)一国不得援引其同意承受条约拘束之表示为违反该国国内法关于缔约权限之一项规定之事实以撤销其同意,但违反之情事显明且涉及其具有基本重要性之国内法之一项规则者,不在此限。(二)违反情事倘由对此事依通常惯例并秉善意处理之任何国家客观视之为显然可见者,即系显明违反。”
[76]外交部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部于1987年8月27日联合发布。
[77]《民法通则》第一百四十二条规定“中华人民共和国缔结或参加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的,适用国际条约的规定,但中华人民共和国声明保留的条款除外。中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的,可以适用国际惯例”。
[1]See UNCTAD.Scope and Definition[R].New York and Geneva:United Nations,1999:10-11.
[2]Super note 1,pp.33-35.
[3]Christopher R.Drahozal,Christopher S.Gilson.The Iran-U.S.Claims Tribunal at 25-The Cases Everyone Needs to Know for Investor-State & International Arbitration[M].New York:Oxford University Press,2007:30.
[4]《华盛顿公约》第二十五条第二款规定“另一缔约国国民系指:(一)在双方同意将争端交付调解或仲裁之日以及根据第二十八条第二款或第三十六条第三款登记请求之日,具有作为争端一方的国家以外的某一缔约国国籍的任何自然人,但不包括在上述任一时期也具有作为争端一方的缔约国国家的任何人:(二)在争端双方同意将争端交付调解或仲裁之日,具 有作为争端一方的国家以外的某一缔约国国籍的任何法人,以及在上述日期作为争端的一方缔约国国籍的任何法人,而该法人因受外国控制,双方同意了本公约的目的,应看作是另一缔约国国民”。
[5]《汉城公约》第十三条第a款第ⅲ项规定“适格投资者仅仅是那些营利性法律实体”。
[6]See A.Broches.The Convention on the Settlement of Investment Dispute between States and Nationals of Other States[J].Recueii des Cours,1972(136):331,354-355.
[7]2003年中国-德国BIT第二条第二款。
[8]1992年中国-哈萨克斯坦BIT第二条。
[9]1997年中国-南非BIT第二条第一款。
[10]1988年中国-澳大利亚BIT第一条第三款。
[11]2003年中国-德国BIT第二条第二款。
[12]1982年中国-瑞典BIT第一条。
[13]《中华人民共和国中外合作经营企业法》第二条第二款规定“合作企业符合中国法律关于法人条件的规定的,依法取得中国法人资格”,从该条规定可以得出,中外合作经营企业可以具有法人资格也可以不具有法人资格。
[14]See M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:69.
[15]See Robert M.Kimmitt.Public Footprints in Private Markets:Sovereign Wealth Funds and the World Economy[J].Foreign Affairs.2008.87(1).
[16]2004年美国BIT范本第一条。
[17]正式英文名称为“Agreement between Canada and[Country]for the Promotion and Protection of Investment”。
[18]《中华人民共和国宪法》第十六条。
[19]《中华人民共和国企业国有资产法》第五条。
[20]CSOB v.Slovak,ICSID Case No.ARB/97/4,Decision of the Tribunal on Objection to Jurisdiction,Award,1998-03-09,para.16.
[21]See http://treaties.un.org/pages/showDetails.aspx?objid=0800000280057946[EB/OL].:2009-01-18.
[22]GATT1994第十七条对国营贸易企业规定,“1.(a)每一缔约方承诺,如其建立或维持一国营企业,无论位于何处,或在形式上或事实上给予任何企业专有权或特权,则该企业在其涉及进口或出口的购买和销售方面,应以符合本协定对影响私营贸易商进出口的政府措施所规定的非歧视待遇的一般原则行事:(b)本款(a)项的规定应理解为要求此类企业在适当注意本协定其他规定的前提下,应仅依照商业考虑进行任何此类购买和销售,包括价格、质量、可获性、适销性、运输和其他购销条件,并应依照商业惯例给予其他缔约方的企业参与此类购买或销售的充分竞争机会。(c)缔约方不得阻止其管辖范围内的企业(无论是否属本款(a)项所述企业)依照本款(a)项和(b)项的原则行事。”
[23]See Canada -Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported Grain Case,http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds276_e.htm[EB/OL],2009-01-07.
[24]See http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/lpagesum_e/ds276sum_e.pdf [EB/OL].2009-03-01.
[25]专家组报告意见主要体现在四个方面:一、加拿大CWB未违反GATT1994第十七条第一款的规定;二、《加拿大谷物法》第五十七节第c款和第五十六节第一款违反了GATT1994第三条第4款和GATT1994第二十条第d款的要求:三、《加拿大运输法》第一百五十节第一款和第二款不符合GATT1994第三条第四款的规定;四、美国未能证明《加拿大谷物法》第八十七条违反了GATT1994第三条第四款和TRIMs协定第二款的规定。http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds276_e.htm[EB/OL],2009-03-01.
[26]Canada-Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported Grain (WT/DS276/R),Reports of the Panel.2004-04-06.paras.4.464-4.468.
[27]参见纪文华,姜丽勇.WTO争端解决规则与中国的实践[M].北京:北京大学出版社,2005:325-340.
[28]http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/fortune/2005-05/12/content_2948629.htm[EB/OL],2009-01-07.
[29]参见黄韬,陈儒丹.国家豁免:并非中航油的庇护所[J].法人,2005(7):105.
[30]"The issue,however,is that very often state-owned enterprises are set up by government to operate on a commercial basis.Hence,it may not be construed that the entity concerned is exercising governmental authority simply because it is totally owned by the government.In contrast,it is precisely because the entities are set up to operate on a commercial basis that governments often deny liability for acts of their state-owned enterprises.In sum,a State's arguments to avoid liability would be that state-owned enterprises are autonomous entities,created to undertake specified commercial actions on the basis of their own financial viability,although the assets are owned by the State." See Perera,Srilal M.State Responsibility:Ascertaining the Liability of States in Foreign Investment Disputes[J].The Journal of World Investment & Trade,2005.6(4):513.
[31]中国投资有限责任公司依据2007年6月29日全国人大常委会通过的议案成立。该议案批准发行15500亿元特别国债用于购买外汇资产,作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。成立中投公司的目的是为了通过发行国债缓解国内货币流动性过剩的局面;购买外汇资产减少官方外汇储备,优化央行资产结构;成立国家外汇投资公司,让外汇资产保值增值。
[32]来源于中国投资有限责任公司网站中的《公司章程》(摘要),网址:http://www.china-inv.cn/governance/articles.html[EB/OL].:2009-03-26。
[33]同上注。
[34]中投公司所作的主要交易包括2007年5月正在筹备阶段的中投公司以30亿美元获得美国百仕通集团(Blackstone,俗称黑石)10%的股份:2007年12月,向摩根士丹利(Morgan Stanley)注资50亿美元;2008年2月,以1亿美元参与中铁股份有限公司的H股IPO。
[35]国籍是表示个人(自然人)具有某个国家的公民或国民资格或身份,与该国保持着永久的法律联系,处于该国的属人优越权之下。参见邵津.国际法[R].北京:北京大学出版社,高等教育出版社,2000:62.
[36]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:259.
[37]See Amco Asia Corporation and others v.Republic of Indonesia,ICSID Case No.ARB/81/1.
[38]See Amco v.Indonesia,Decision on Jurisdiction,1983-09-25,ICSID Reports[J].1:389,395-397.
[39]See ICSID Reports[J].1993(1):396.Also see R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:352-355.
[40]Societe Ouest Africaine des Betons Industfiels v.Senegal,(abridged as "SOABI v.Senegal")ICSID Case No.ARB/82/1.
[41]See ICSID Reports[J].1994(2):180-181.Also See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Dispute[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:358-359.
[42]See SOABI v.Senegal,Decision on Jurisdiction,1984-08-01,ICSID Reports[J].1994(2):175,179-183.
[43]Kaiser Bauxite Company v.Jamaica(abridged as "Kaiser v.Jamaica"),ICSID Case No.ARB/74/3.
[44]Southern Pacific Properties(Middle East) Limited v.Arab Republic of Egypt(abridged as "Southern Pacific v.Egypt"),ICSID Case No.ARB/84/3.
[45]Maritime International Nominees Establishment v.Republic of Guinea(abridged as "Maritime v.Guinea"),ICSID Case No.ARB/84/4.See Christopher H.Sehreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:280-284.笔者在ICSID网站
[46]See Christopher H.Schreuer.The ICSID Convention:A Commentary[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001:284.
[47]See Moshe Hirsch.Arbitration Mechanism of the International Centre for the Settlement of Investment Disputes[M].The Hague:Kluwer Academic Publishers,1993:90-92.
[48]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18.
[49]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18,Decision on Jurisdiction,2004-04-29,para.21.
[50]Super note 49,para.23.
[51]Super note 49,paras.24-25.
[52]Tokios Tokel(?)s v.Ukraine,ICSID Case No.ARB/02/18,Dissenting Opinion Attached to the Decision on Jurisdiction,2004-04-29.
[53]The Loewen Group,Inc.and Raymond L.Loewen v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/98/3(NAFTA).
[54]See The Loewen Group Inc.and Raymond L.Loewen v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/98/3(NAFTA),Decision on Hearing of Respondent's Objection to Competence and Jurisdiction,2001-01-05,paras.1-6.
[55]See Campbell Mclachlan QC,Laurence Shore.Matthew Weiniger,International Investment Arbitration:Substantive Principles[M].New York:Oxford University Press,2007:151-154.
[56]See UNCTAD.Dispute Settlement-International Centre for Settlement of Investment Disputes[R].New York and Geneva:United Nations,2003:15.
[57]2007年中国-韩国BIT第二条第一款。
[58]Article 1(2) of China Model BIT,in UNCTAD.International Investment Instruments:A Compendium[R].New York and Geneva:United Nations,1996:151-152.
[59]同注36,第267页.
[60]《中华人民共和国国籍法》第四条至第七条。
[61]《中华人民共和国国籍法》第三条和第八条。
[62]2004年美国BIT范本第一条。
[63]2004年加拿大BIT范本第一条。
[64]《中华人民共和国公司法》第三条,因为该条属于公司法总则,因此应适用于分则中的国有独资公司。
[65]See Nottebohm Case(Liechtenstein v.Guatemala),judgment made on 1955-04-06,http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&k=26&case=18&code=lg&p3=4[EB/OL].:2008-12-19..
[66]See Nottebohm Case(Liechtenstein v.Guatemala)(Second Phase),International Court of Justice,1955,Rep.4,http://www.icj-cij.org/docket/files/18/2674.pdf[EB/OL].:2008-12-19.
[67]See 2006 International Law Commission draft Articles on Diplomatic Protection,http://untreaty.un.org/ilc/guide/9 8.htm[EB/OL].:2008-12-19.Article 9 reads "For the purposes of the diplomatic protection of a corporation,the State of nationality means the State under whose law the corporation was incorporated.However,when the corporation is controlled by nationals of another State or States and has no substantial business activities in the State of incorporation,and the seat of management and the financial control of the corporation are both located in another State,that State shall be regarded as the State of nationality."
[68]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》于2007年11月28日由国务院第197次常务会议通过,自2008年1月1日起施行。
[69]《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第三条规定“企业所得税法第二条所称依法在中国境内成立的企业,包括依照中国法律、行政法规在中国境内成立的企业、事业单位、社会团体以及其他取得收入的组织。企业所得税法第二条所称依照外国(地区)法律成立的企业,包括依照外国(地区)法律成立的企业和其他取得收入的组织”;第四条规定“企业所得税法第二条所称实际管理机构,是指对企业的生产经营、人员、账务、财产等实施实质性全面管理和控制的机构”。
[1]这类措施可能专门针对外国投资者,如市场准入或经营方面的障碍:也可能是给予或者不给予某种歧视性的优惠措施或者补贴。
[2]如国民待遇、最惠国待遇、公平和公正待遇。
[3]如制定竞争规则、信息披露原则和审慎管理等。
[4]See UNCTAD.World Investment Report 2008[R].New York and Geneva:United Nations,2008:13.
[5]根据2004年商务部《国别投资经营障碍报告制度》第三条和第七条要求,各驻外经济商务机构、境外中资企业商会、协会、境外中资企业和分支机构及其国内投资者应及时向商务部报告东道国的有关信息,其中包括“准入壁垒,如不合理地限制中国投资的进入,WTO 成员未按照其承诺向中国投资开放某些特定领域;工程承包招标中,政府规定中国公司必须同当地企业联合投标或承诺分包给当地公司才允许参加投标等:经营壁垒,如从产、供、销、人、财、物等多方面,对中资企业的经营活动设置不合理限制;工作签证难:政府部门办事程序不透明或手续繁冗复杂等;退出壁垒,如限制中国投资退出或限制中资企业将经营利润汇出境”。
[6]See Wallace Cynthia.Legal Control of the Multilateral Enterprise[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1983.
[7]参见徐泉.略论外资准入与投资自由化[J].现代法学,2003(4):146.
[8]参见孙南申.国际投资法[M].北京:中国人民大学出版社,2008:39-43.
[9]See UNCTAD.Admission and Establishment[R].New York and Geneva:United Nations,2002:8-9.
[10]See UNCTAD.Foreign Direct Investment and Performance Requirements:New Evidence from Selected Countries[R].New York and Geneva:United Nations,2003:3.
[11]See UNCTAD.International Investment Agreements:Key Issues,Volume Ⅰ[R].New York and Geneva:United Nations,2004:179.
[12]See OECD.International Investment Perspectives[R].Paris:OECD,2004:119.
[13]See Mitsuo Matsushita,Thomas J.Schoenbaum,Petros C.Mavroidis.The World Trade Organization-Law,Practice,and Policy[M].New York:Oxford University Press,2003:530.
[14]Super note 12.
[15]TRIMs协定第六条第三款。
[16]1988年中国-澳大利亚BIT第六条。
[17]See Cf.Yao Yang,Cai Xiaojun.Summary of Study of "Going Abroad" Strategy in China[J].Economy and Management Studies,2005(10):20.
[18]亚洲涉及23个国家,包括泰国、新加坡、老挝、缅甸、越南、柬埔寨、菲律宾、阿联酋、马来西亚、印度尼西亚、文莱、印度、巴基斯坦、孟加拉、阿富汗、东帝汶、朝鲜、蒙古、日本、韩国、伊朗、沙特阿拉伯和土耳其。
[19]非洲涉及13个国家,包括埃及、苏丹、阿尔及利亚、毛里求斯、马里、尼日利亚、肯尼亚、坦桑尼亚、赞比亚、莫桑比克、纳米比亚、马达加斯加和南非。
[20]美洲涉及11个国家,包括加拿大、美国、墨西哥、古巴、阿根廷、智利、特立尼达和多巴哥、巴西、委内瑞拉、牙买加和苏里南。
[21]大洋洲涉及5个国家,包括澳大利亚、新西兰、巴布亚新几内亚、斐济和瓦努阿图。
[22]欧洲涉及15个国家,包括瑞典、法国、英国、冰岛、德国、荷兰、波兰、捷克、匈牙利、罗马尼亚、俄罗斯、吉尔吉斯坦、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦和阿塞拜疆。
[23]涉及56个发展中国家,其中也包括转型中的国家,2005年10月和2007年1月分别颁布了《目录(二)》和《目录(三)》进行补充。
[24]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第二条。
[25]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第五条要求商务部和省级商务主管部门对国别(地区)投资环境、国别(地区)安全状况、投资所在国(地区)与中国的政治经济关系、境外投资导向政策、国别(地区)合理布局、履行有关国际协定的义务、保障企业合法权益进行审查、核准。
[26]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第四条。
[27]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第六条规定如果国内企业境外投资涉及危害国家主权、安全和社会公共利益的:违反国家法律法规和政策的:可能导致中国政府违反所缔结的国际协定的:涉及中国禁止出口的技术和货物的;东道国政府动荡的存在重大安全问题的;与东道国或地区的法律法规或风俗相悖的:从事跨国犯罪活动的,则不予核准。
[28]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第七条。
[29]2005年10月17日公布,商合发[2005]527号。
[30]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第二条。
[31]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第四条规定国家发改委负责核准中方投资额在3000万美元以上的境外资源开发类项目和中方用汇额1000万美元以上的大额用汇类项目,其中,中方投资额达到2亿美元以上的境外资源开发类项目和中方用汇额5000万美元 以上的大额用汇类项目,应经国家发改委审核后报国务院核准。第五条规定各省、自治区、直辖市和计划单列市和新疆生产建设兵团等省级发展改革部门有权核准中方投资额3000万美元以下的投资开发类和中方投资用汇额1000万美元以下的其他项目。
[32]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第十八条规定国家发改委核准项目的条件包括:(1)符合国家法律法规和产业政策,不危害国家主权、安全和公共利益,不违反国际法准则:(2)符合经济和社会可持续发展要求,有利于开发国民经济发展所需战略性资源;符合国家关于产业结构调整的要求:促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出,吸收国外先进技术;(3)符合国家资本项目管理和外债管理规定:(4)投资主体具备相应的投资实力。
[33]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第二条第二款的规定。
[34]1993年《关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》(汇管函字[1993]第241号)废除这两项要求。
[35]2008年《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条。
[36]国家外汇管理局《关于调整部分境外投资外汇管理政策的通知》,汇发[2006]27号,2006年6月6日发布,自2006年7月1日起施行。
[37]2005年《企业境外并购事项前期报告制度》第三条。
[38]1999年《境外国有资产管理暂行办法》第六条规定占用国有资产的境外机构,可以注册为独资公司、股份有限公司、有限责任公司或其他形式的经营性和非经营性实体,但不得注册无限责任公司。
[39]国资委2004年8月3日公布,国资规划[2004]720号。
[40]国资委《关于中央企业收购活动监管有关事项的通知》规定“中央企业境外收购活动,企业在上报国家有关部门批准前应获得国资委同意”。
[41]2004年《关于境外投资开办企业核准事项的规定》第六条、2004年《关于内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》第七条。
[42]2004年《境外投资项目核准暂行管理办法》第七条。
[43]参见周忠海.国际法学述评[M].北京:法律出版社,2001:747.
[44]According to the dictionary definition,treatment is fair when it "free from bias,fraud or injustice;equitable,legitimate...not taking undue advantage;disposed to concede every reasonable claim",The Oxford English Dictionary,1989);equitable treatment is that which is "characterized by equity or fairness...fair,just,reasonable"(bid),See UNCTAD.Fair and Equitable Treatment[R].New York and Geneva:United Nations,1999.
[45]该宪章又称《建立国际贸易组织宪章》,其中包含保护投资的条款。该宪章并未生效。
[46]See UNCTAD.Bilateral Investment Treaties in the Mid 1990s[R].New York and Geneva:United Nations,1998.Also see A.A.Fatouros.Government Guarantees to Foreign Investors[M].New York:Columbia University Press,1962:135-141,214-215.
[47]UNCTAD.Fair and Equitable Treatment[R].New York and Geneva,1999.
[48]鲁特认为存在着一个司法标准,它非常简单而又非常重要,并为所有文明国家所普遍接受,构成国际法的一部分。一国有权根据它给予本国公民的公平待遇衡量它给外侨的公平待遇,但是该国的法律制度和行政制度须符合该司法标准。如果某国的法律和行政制度不符合该司法标准,那么,尽管该国人民愿意或被迫在接受该国法律和行政制度,但不能强迫其他国家把它作为对其公民提供了一个令人满意的待遇标准措施去接受它。See E.Root.The Basis of Protection on Citizens Residing Abroad[J].American Journal of International Law,1910:521.
[49]See Guha Roy.Is the Law of Responsibility of States for Injuries to Alien A Part of Universal International Law?[J].American Journal of International Law,1961.
[50]参见余劲松.跨国公司法律问题专论[M].北京:法律出版社,2008:342-343.
[51]徐崇利.从实体到程序:最惠国待遇适用范围之争[J].法商研究,2007(2):41.
[52]See Asian Agricultural Products Limited v.Democratic Socialist Republic of Sri Lanka (abridged as "Asian Agricultural v.Sri Lanka"),ICSID Case No.ARB/87/3.
[53]See Asian Agricultural v.Sri Lanka,ICSID Case No.ARB/87/3,Award,1990-06-27,paras.9-54.
[54]See ICSID Reports[J].1997(4):272.
[55]Emilio Agustin Maffezini v.Kingdom of Spain(abridged as "Maffenizi v.Spain"),ICSID Case No.ARB/97/7.本案申请人是一家由阿根廷公民Maffezini先生在西班牙加里西亚地区投资成立的一家化工企业,在投资前,Maffenizi先生与加里西亚当地政府设立的SODIGA有着紧密的接触和联系。Maffenizi先生在设立Emilio Agustin Maffezini的商业决策和行为一直在SODIGA的协助下进行。但这个项目由于多种原因最后导致撤资,Maffenizi先生认为,SODIGA本着西班牙政府意志行为,因此其行为因归因于西班牙政府:由于SODIGA大大低估了项目成本,提出了错误建议:SODIGA对后期投资失败负有责任:据此Maffenizi先生要求西班牙政府承担相关责任。
[56]See Maffenizi v.Spain,Decision on Jurisdiction(Unofficial English Translation),2000-01-25,paras.53-54.
[57]Super note 56,paras.56.
[58]See Siemens,AG v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/8,Decision on Jurisdiction,2004-08-03.
[59]在Maffenizi案管辖权决定作出后到Siemens案管辖权作出之前,ICSID仲裁庭还对另外两起涉及最惠国待遇条款与ICSID仲裁管辖权之间的关系做出过管辖权决定。其中,2004年4月30日对LG&E案管辖权决定中仲裁庭依据其他理由确认其管辖权。See LG&E Energy Corp.,LG&E Capital Corp.and LG&E International Inc.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/1,Decision of the Arbitral Tribunal on Objections to Jurisdiction,2004-04-30,para.83.该案中并未对最惠国待遇条款对于争端解决事项的问题予以讨论。2004年6月4日发布的PESG案管辖权决定中,在土耳其投资的美国投资者PESG公司因与土耳其发生投资争端,PESG援引1985年美国-土耳其BIT申请ICSID仲裁,并援引Maffenizi v.Spain案管辖权决定主张最惠国待遇条款可以适用于争端解决事项,据此,其有权获得第三方条约规定的不需先向土耳其国内法院提起诉讼即可向ICSID申请仲裁的优惠待遇。该案仲裁庭经审理认为,美国-土耳其BIT原本就授权PESG有权不经国内诉讼程序直接上ICSID申请仲裁,因此,涉案问题并不是最惠国待遇是否适用于争端解决事项的问题,对笔者要讨论的内容没有贡献。
[60]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:194-195.
[61]See Siemens,AG v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/02/8,Award,2007-02-06,available at http://www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm[EB/OL].:2008-12-20,paras.80-81.
[62]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7,Decision on Objections to Jurisdiction,2005-05-11.Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.The Hashemite Kingdome of Jordon,ICSID Case No.ARB/02/13,Decision of the Tribunal on Jurisdiction,2004-11-29,Award.2006-01-31.Suez,Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A.and Interagua Servicos Integrales de Agua S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case ARB/03/17,Decision on Jurisdiction,2006-05-16.Gas Natural SDG,S.A.v.the Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/10,Decision of the Tribunal on Preliminary Questions on Jurisdiction,2005-06-17.
[63]See Salini Costruttori S.p.A.and Italstrade S.p.A.v.Hashemite Kingdom of Jordan,ICSID Case No.ARB/02/13,Award,2006-01-31.该案中申请是两家依照意大利法律成立的公司,与被申请人约旦政府的水利和灌溉部的机关签署了公用工程的建设合同,工程完成后,因双方各自核算的价款之间存在巨大差异而引发争端。
[64]Super note 63,paras.114-115.
[65]Super note 63,paras.117-118.
[66]See Plama Consortium Limited v.Republic of Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24.本案中,申请人购买了Plama AD公司96.78%的股权,并将后者更名为Nova Plama AD公司。申请人认为保加利亚政府、立法和司法机关以及其他公共机关和机构对Nova Plama AD公司制造了很多问题,和/或拒绝或不当地延迟了采取相应的改正措施。这些行为和不作为对Nova Plama AD公司产生了实质性损害。
[67]Article 3.1 of the Bulgaria-Cyprus BIT reads "1.Each Contracting Party shall apply to the investment in its territory by investors of the other Contracting Party a treatment which is not less favorable than accorded to the investment by investors of third states;2.This treatment shall not be applied to the privileges which either Contracting Party accords to investors from third countries in virtue of their participation in economic communities and unions,a customs union or a free trade area".
[68]See Plama Consortium Limited v.Republic of Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24.Jurisdiction,2005-02-08,para.183.
[69]Super note 68,para.184.
[70]Super note 68,paras.185,197.
[71]See Plama v.Bulgaria,ICSID Case No.ARB/03/24,Decision on Jurisdiction,2005-02-08,para.190.
[72]Super note 71,paras.187-191..
[73]Telenor Mobile Communications AS v.Republic of Hungary,ICSID Case No.ARB/04/15.
[74]See Telenor Mobile Communications AS v.Republic of Hungary,ICSID Case No.ARB/04/15.Award,2006-09-13,para.81.
[75]Super note 74,para.92.
[76]Super note 74,para.93.
[77]Super note 74,para.94.
[78]Super note 74,para.95.
[79]See Tecnicas Medioambientales Tecmed,S.A.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2,MTD Equity Sdn.Bhd and MTD Chile S.A.v.Republic of Chile(ICSID Case No.ARB/01/7).LESI,S.p.A.and Astaldi,S.p.A.v.People's Democratic Republic of Algeria,ICSID Case No.ARB/05/3.CMS Gas Transmission Company v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/01/8 and etc.
[80]同注60,第64页.
[81]See Mondev International Ltd.v.United States of America,ICSID Case No.ARB(AF)/99/2.
[82]See Mondev v.USA,Award,2002-10-11,paras.95-96.
[83]Super note 82,paras.126-127.
[84]Tecnicas Medioambientales Tecmed,S.A.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2).
[85]See Maffenizi v.Spain,Award,2000-11-13.
[86]See Tecmed v.Mexico,Award,Unofficial English Translation,2003-05-29,paras.153-154.
[87]See Thomas W(a|¨)lde,Separate Opinion of the final award of International Thunderbird Gaming Corporation v.Mexico,para.37,http://www.iisd.Org/pdf/2006/itn_separate_opinion.pdf[EB/OL].:2006-10-20,para.102.
[88]Super note 86.
[89]Waste Management,Inc.v.United Mexican States,ICSID Case No.ARB(AF)/98/2.
[90]Waste Management,Inc.v.United Mexican States,Final Award,2004-04-30,para.138.available at:http://www.economia.gob.mx/work/snci/negociaciones/Controversias/Casos_Mexico/Waste_2_ma nagement/laudo/laudo_ingles.pdf[EB/OL].:2007-9-24.
[91]Super note 82,para.116.
[92]Super note 86,para.153.
[93]CMS Gas Transmission Company v.Argentine Republic(abridged as "CMS v.Argentina"),ICSID Case No.ARB/01/8.
[94]See CMS Gas Transmission Company v.The Argentine Republic,Final Award,2005-05-12,para.280.
[95]Convention on the Settlement Disputes Between States and Nationals of Other States(1965).The International Convention on Investment Disputes(ICSID):Taking Stock After 40 Years[M].Aktuelle:Auflage,2007:41-42.
[96]1997年中国-南非BIT第三条第三款规定“南非共和国在其境内给予缔约另一方投资者的投资和收益的待遇不应低于其给予本国投资者的投资和收益的待遇,但全部或主要关于税收的国内立法或旨在专为促进、保护和提高由于南非共和国过去的歧视性做法而造成损害的人或人权的计划或经济行动除外”。
[97]参见王玉梅.中国的外国直接投资法律制度研究[M].北京:法律出版社,2003:160.但是,关于国民待遇与最惠国待遇的关系问题,有的学者认为这两种待遇不能自动相互享有,只有当条约中有将国民待遇和最惠国待遇结合使用时,即签订包括这两种待遇制度的条款, 以便两种待遇中无论哪种待遇更优惠,本国投资者均可享有较优惠的待遇的时候,两者才可以相互享有。参见张庆霖.外商投资国民待遇若干问题之辨析[J].法学评论,1998(1):94-99.中国有不少BIT将国民待遇和最惠国待遇结合使用,择其优者而用之,例如1988年中国-日本BIT、2003年中国-圭亚那BIT等。
[98]2003年中国-德国BIT第三条第四款;2007年中国-韩国BIT第三条第四款。
[99]2006年中国-俄罗斯BIT第三条第三款。
[100]1992年中国-哈萨克斯坦BIT第三条第三款中还规定有关于贸易问题的协议例外。
[101]2007年中国-法国BIT于2007年11月26日修订,但尚未生效。
[102]See UNCTAD.Bilateral Investment Treaties in the Mid-1990s[R].New York and Geneva:United Nations.1998:247.
[103]1998年中国-也门BIT第三条第一款。
[104]1998年中国-佛得角BIT第三条第二款。
[105]2004年中国-芬兰BIT第三条。
[106]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:445.
[107]2008年中国-墨西哥BIT第五条规定“(一)任一缔约方应根据国际法给予另一方投资者的投资包括公正和公平待遇以及完全的保护和安全的待遇。(二)本条规定将给予外国人的国际法最低待遇标准作为给予缔约另一方投资者投资的最低待遇标准。‘公正和公平待遇'和‘完全的保护和安全'这两个概念并不要求给予由国家实践和法律确信所确立之国际法要求给予外国人的最低待遇标准之外或额外的待遇。违反本协定的其他条款或其他国际协定的条款,不构成对本条的违反”。
[108]2003年中国-德国BIT第二条第二款,2004年中国-芬兰BIT第二条第二款。
[109]2007年中国-韩国BIT第二条第二款。
[120]《汉城公约》第十一条第a款第i项中将货币汇兑规定为“由于东道国政府的责任而采取的任何措施,限制将其货币转换成可自由使用货币或投保人可接受的另一货币,并兑出东道国境外,包括东道国政府未能在合理的时间内对该投保人提出的此类汇兑申请作出行动”。
[111]为制表需求,笔者将1985年中国-新加坡BIT简称为“中新BIT”,1986年中国-英国BIT简称为“中英BIT”:1988年中国-澳大利亚BIT简称为“中澳BIT”:1988年中国-日本BIT简称为“中日BIT”:1989年中国-巴基斯坦BIT简称为“中巴BIT”;1991年中国-蒙古BIT简称为“中蒙BIT”;1992年中国-哈萨克斯坦BIT简称为“中哈BIT”;1994年中国-印度尼西亚BIT简称为“中印BIT”;1997年中国-尼日利亚BIT简称为“中尼BIT”;1997年中国-苏丹BIT简称为“中苏BIT”:1997年中国-南非BIT简称为“中南BIT”:2003年中国-德国BIT简称为“中德BIT”;2006年中国-俄罗斯BIT简称为“中俄BIT”;2007年中国-韩国BIT简称为“中韩BIT”。以上缩写仅对本文中表二、表三和表四有效。需要说明的是,UNCTAD统计的中国-尼日利亚BIT签订于2001年8月27日,而中国外交部的网站上也印证了这一点,http://www.mfa.gov.cn/chn/wib/zzjg/fzs/gjlb/1620/default.htm[EB/OL].:2009-03-30.但经笔者查询,未能查询到2001年中国-尼日利亚BIT的全文,仅能找到1997年中国-尼日利亚BIT的全文(该BIT于1997年5月12日签署于阿布贾,该协定有效期为十年),因此本文讨论的是1997年中国-尼日利亚BIT。
[112]2003年中国-德国BIT第六条第三款规定“按照转移当日接受投资的缔约一方通行的市场汇率不迟延地进行。若市场汇率不存在,则应符合支付时国际货币基金组织(IMF)特别提款权同有关货币汇率折算出的交叉汇率”。
[113]国家外汇管理局2005年2月1日公布,汇发[2005]6号,自2005年3月1日起施行。
[114]根据UNCTAD的统计信息,2001年8月27日中国与尼日利亚签订的BIT尚未生效。
[115]同注60,第72页.
[116]E.V.Garcia Amador.Special Repporteur's Report[R].International Law Commission,1959:41.
[117]英文原文为"the right of peoples freely to use and exploit their natural wealth and resources is inherent in their sovereignty and is accordance with the Purposes and Principles of the Charter of the United Nations".
[118]英文原文为"Nationalization is the transfer to the State,by a legislative act and in the public interest,of property or private rights of a designated character,with a view to their exploitation or control by the State,or to their direction to a new objective by the State".See Martin Domke.Foreign Nationalization:Some Aspects of Contemporary International Law[J].American Journal of International Law,1961,55(3).
[119]See M.Sornarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,1994:283.
[120]See Ignaz Seidl Hogenveldern.International Economic Law[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1992:138-139.
[121]同注50,第398页.
[122]See Norway v.United States of America,Permanent Court of Arbitration(1922).
[123]See Award of Tribunal(The Norwegian Claim Case),The Hague:1922-10-13,available at http://www.pca-cpa.org/upload/files/Norwegian%20Shipowners%20award%20only.pdf[EB/OL].:2008-12-20.
[124]Walter Fletcher Smith Claim Case,See The Hague Court Reports[J].1932:66;United Nations.Reports of International Arbitral Awards[J].2:917-918;F.A.Garcia-Amador.Recent Codification of the Law of State Responsibility for Injuries to Aliens[M].New York:Dobby Ferry,1974:50.
[125]参见王贵国.国际投资法[M].北京:法律出版社,2001:214-215页。
[126]See Fiona Beneridge.The Treatment and Taxation of Foreign Investment Under International Law-Towards International Disciplines[M].New York and Manchester:Juris Publishing and Manchester University Press,2000:11.
[127]This would require treatment at least as favourable as that enjoyed by the national of any other state,in effect equality between non-nationals.
[128]Super note 126,p.18.
[129]See M.Domke.Foreign Nationalization:Some Aspects of Contemporary International Law [J].American Journal of International Law,1961(3):55.
[130]See Report of Committee on Nationalization of Property,Proceedings and Committee Reports of the American Branch of the American Law Association,1957-1958.
[131]See G.H.Hackworth.Digest of International Law[J].1942(5):662.
[132]See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kiuwer Law International,2005:844.
[133]参见余劲松.国际投资法[M].北京:北京大学出版社,1997:277.
[134]See UNCTAD.Bilateral Investment Agreements in the Mid-1990s[R].New York and Geneva:United Nations,1998:66.
[135]参见陈安.国际经济法学专论[M].北京:高等教育出版社,1999:679.
[136]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:447.
[137]See Rainer Geiger.Regulatory Expropriation in International Law:Lesson from Multilateral Agreements on Investment[J].New York University Environmental Law Journal,2002:100.
[138]See Rudolf Dolzer.Indirect Expropriation:New Development.[J].New York University Environmental Law Journal,2002(11):64-65.
[139]See Veijo Heiskanen.The Doctrine of Indirect Expropriation of the Practice of the Iran-United States Claims Tribunal[J].The Journal of World Investment & Trade,2007,8(2):215.
[140]Metalclad Corporation v.United Mexico States(abridged as "Metalclad v.Mexico"),ICSID Case No.ARB(AF)/97/1,Award,2000-08-30.该案中,原告在墨西哥San Luis Potosi市投资开发和经营一家有毒废料填埋场,投资前获得了墨西哥联邦政府的许可,之后,州政府和市政府均表示反对。1996年,该公司投资2亿美元后,州政府通知该公司以可能破坏环境为由拒绝许可其经营,并应予以关闭。该公司主张墨西哥政府所采取之措施违反了NAFTA第一一零五条“公平与公正之待遇”的规定,而且主张其被剥夺了财产的全部使用权,因此指控墨西哥违反第一一一零条有关征收之规定。仲裁庭认为地方政府的行为等同于无效。
[141]See Metalclad v.Mexico,ICSID Case No.ARB(AF)/97/1,Award,2000-08-30,para.103.
[142]Super note 86,paras.122,133,147-149.
[143]See Compa(?)ia del Desarrollo de Santa Elena S.A.v.Republic of Costa Rica(abridged as "Compa(?)ia v.Costa Rica"),ICSID Case No.ARB/96/1.
[144]See Compa(?)ia del Desarrollo de Santa Elena S.A.v.Republic of Costa Rica,ICSID Case No. ARB/96/1,Award,2000-02-17,paras.71-72.
[145]See Ursula Kriebaum.Partial Expropriation[J].The Journal of World Investment & Trade,2007,8(1):69.
[146]本案中为了获得捷克传媒委员会(Czech Media Council)的许可证,外国投资者Lauder 先生邀请了捷克著名的评论员和商人Zelezny先生作为合伙人,之后该委员会在许可权问题上的态度发生了变化,而该委员会对许可权的签发、续展和修改,实质上将Lauder排挤出了该公司,使其无法获得可预期的收益,并在事实上使捷克的合伙人Zelezny获得了好处。
[147]See Ronald S.Lauder v.The Czech Republic,Award,2000-09-03,para.200.
[148]"Parties to[the Bilateral]Treaty are not liable for economic injury that is the consequence of bona fide regulation within the accepted police power of the state".See OECD."Indirect Expropriation" and the "Right to Regulate" in International Investment Law[R].Paris:OECD,2004:19.
[149]CMS v.Argentina,Award,ICSID Case No.ARB/01/8,2005-05-12,available at;http://ita.law.uvic.ca/documents/CMS_Final_Award_000.pdf[EB/OL].:2008-12-20.案中CMS是一家美国天然气公司,它购买了阿根廷TGN公司29.42%的股权。2002年由于阿根廷政府颁布《紧急状态法》,废除比索与美国挂钩的固定汇率制,改用浮动汇率,比索大幅贬值四倍,使CMS的预期收益大幅度减少,引发争端。
[150]Super note 149,para.261.
[151]Super note 149,paras.263-264.
[152]Super note 74,paras.64-65.
[153]See Tippets,Abbett,McCarthy,Stratton v.TAMS-AFFA Consulting Engineering of Iran,Award No.141-7-2,reprinted in 6 Iran-US Claim Tribunal 219(1984).该案中,原告与一家伊朗工程企业合伙为的德黑兰国际机场项目提供工程和建筑服务,该合伙企业通过一个四人委员会实施管理,每方投资者任命两人进入委员会。伊朗革命后,机场项目停工,伊朗政府任命了一个临时经理,在不与原告协商的情况下作出有关合伙企业的管理规定。法定认为这种情况下,伊朗已经剥夺了原告在合伙企业中基本所有权。
[154]Super note 153,225-226.
[155]Super note 145,p.73.
[156]Super note 145,p.77.
[157]See S.D.Myers,Inc.v.Government of Canada,NAFTA,First Partial Award,2000-11-13,2000.
[158]Super note 145,pp.77-78.
[159]Super note 157,para.283.
[160]Super note 157,para.287.
[161]Super note 145,p.80.
[162]See Middle East Cement Shipping and Handling Co.S.A.v.Arab Republic of Egypt,ICSID Case No.ARB/99/6.Egypt-Greece BIT,Award,2002-04-12.In ICSID Reports[J].2005(7):178.
[163]Super note 162,para.101.
[164]Super note 162,paras.105,107,127.
[165]Super note 145,p.83.
[166]Ibid.
[167]2003年中国-德国BIT第四条第二款。
[168]2003年中国-德国BIT第四条第二款规定“……然而征收措施的合法性和补偿款项的估价,应投资者的要求,仍可由国家法院进行审查”。
[169]同注136,第453页.
[170]1985年中国-泰国BIT第五条第一款。
[171]1999年中国-卡塔尔BIT第四条第二款。
[172]1988年中国-日本BIT第五条第三款。
[173]参见伯纳德·霍克曼,迈克尔·考泰斯基(刘平、洪晓东、许明德等译).世界贸易体制的政治经济学[M].北京:法律出版社,1999:116.
[174]参见王铁崖.国际法[M].北京:法律出版杜,1995:431.
[175]1988年中国-澳大利亚BIT第三条第三款。
[176]1985年中国-新加坡BIT第四条。
[177]2003年中国-德国BIT第三条第三款。
[178]NAFTA第一一零五条第一款。
[179]2004年美国BIT范本第五条。
[180]See OECD.Draft Convention on the Protection of Foreign Property and Resolution of the Council of the OECD on the Draft Convention[R].Paris:OECD,1967:13-15.
[181]See OECD.Intergovernmental Agreements Relating to Investment in Developing Countries [R].Paris:OECD,1984.
[182]1967年及1984年,OECD的工作主要基于国家实践和文献。
[183]See OECD.Fair and Equitable Treatment Standard in International Investment Law(Working Paper on International Investment)[R].Paris:OECD Working Paper on International Investment,2004.
[184]See Cf.TMD Equity Sdn.Bhd.And MTD Chile S.A.v.Republic of Chile,ICSID Case No.ARB/01/7,Award,2004-05-25,para.113.
[185]It rather confirms that a terminological approach does not succeed in substantiating and clarifying what fair and equitable refers to.In this sense Saluka Investments BV v.The Czech Republic,UNCITRAL,Partial Award,2006-03-17,para.297.
[186]2008年中国-墨西哥BIT第五条规定,“公正和公平待遇”和“完全的保护和安全”这两个概念并不要求给予由国家实践和法律确信所确立之国际法要求给予外国人的最低待遇标准之外或额外的待遇。违反本协定的其他条款或其他国际协定的条款,不构成对本条的违反。2004年美国BIT范本规定:“公正与公平待遇”与“充分保护和安全”的概念并不要求获得多于或高于国际习惯法关于外国人待遇最低标准所要求的待遇。
[187]See Jeswald W.Salacuse,Nichloas P.Sullivan.Do BIT Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain[J].Harvard International Law Journal,2005(46):70.
[188]采用封闭式方式列举可转移资金类型的BIT还包括中国与蒙古、哈萨克斯坦、印度尼西亚、苏丹、南非、德国、俄罗斯的BIT。
[189]参见2007年中国-韩国BIT第六条第四款规定“尽管存在本协定其他条款,每一缔约方在以下情况下可以根据其法律法规,采取与维持与本条的义务不一致的措施:(一)存在收支平衡和外部财政方面严重的困难或者有上述困难之虞;或者(二)例外情况下,资本转移引起特别是金融和汇率政策方面的宏观经济管理的严重困难或者有上述困难之虞”。
[190]参见2007年中国-韩国BIT第六条第三款规定“尽管存在以上第一与第二款的规定,缔约一方可以通过公平、非歧视、善意地适用其以下相关的法律延迟或者阻止转移:(一)破产、倒闭或者债权人权利保护:(二)证券的发行、买卖或者交易;(三)犯罪或者触犯刑法;或者保证遵照司法程序中的判决或命令;(四)货币转移或者其他金融工具的报告”。
[191]参见商镇.征收与政府管理行为的划分--论间接征收的界定[J].法律适用,2006(10):43.
[192]See N.Tideman.Takings,Moral Evolution and Justice[J].Columbia Review,1988(88):1714.
[193]蔡从燕.效果标准与目的标准之争:间接征收认定的新发展[J].西南政法大学学报,2006(12):85.
[194]1985年中国-新加坡BIT第七条,1988年中国-澳大利亚BIT第九条。
[195]2006年中国-俄罗斯BIT第五条。
[1]涉及56个发展中国家,其中也包括过渡中的国家,2005年10月和2007年1月分别颁布了《目录(二)》和《目录(三)》进行补充。
[2]参阅2006年1月外交部《中国对非洲政策文件》,来源于人民网http://politics.people.com.cn/GB/1026/4021451.html[EB/OL].:2008-01-19.
[3]特别说明的是,为符合表述习惯,本文中将采用“投资争端”的措辞,但引用法律规定原文时,将严格按照原文措辞。
[4][美]劳伦·S·威森菲尔德(徐崇利译).多边投资担保机构的十五年发展历程[A].见:陈安,李国安.国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2004:198.
[5]See http://www.miga.org/guarantees/index_sv.cfm?stid=1546[EB/OL].:2009-01-15.
[6]《汉城公约》第十一条第a款规定机构在不违反下列第b款和第c款规定的前提下,可为合格的投资就因以下一种或几种风险而产生的损失作担保:(ⅰ)货币汇兑“东道国政府采取新的措施,限制其货币兑换成可自由使用货币或被保险人可接受的另一种货币,及汇出东道国境外,包括东道国政府未能在合理的时间内对该被保险人提出的此类汇兑申请作出行动”。
[7]《汉城公约》第十一条第a款第ⅱ项规定“东道国政府采取立法或行政措施,或懈怠行为,实际上剥夺了被保险人对其投资的所有权或控制权,或其应从该投资中得到的大量收益。但政府为管理其境内的经济活动而通常采取的普遍适用的非歧视性措施不在此列。”蚕食性征用应属于其承保范围。
[8]《汉城公约》第十一条第a款第ⅲ项规定“东道国政府不履行或违反与被保险人签订的合同,并且(a)被保险人无法求助于司法或仲裁机关对其提出的有关诉讼作出裁决;或(b)该司法或仲裁机关未能在担保合同根据机构的条例规定的合理期限内作出裁决;或(c)虽有这样的裁决但未能执行”。
[9]《汉城公约》第十一条第a款第ⅳ项规定“战争和内乱为依照第六十六条本公约适用的东道国境内任何地区的任何军事行动(acts ofwar)或内乱(civil disturbance)”。
[10]See Ibrahim F.I.Shihata.MIGA and Foreign Investment-Origins,Operations,Policies and Basic Documents of the Multilateral Investment Guarantee Agency[M].New York:Martinus Nijhoff Publishers,1988:111.
[11]Super note 10,116.
[12]See International Legal Materials[G].1985(24):1612.
[13]《汉城公约》第十三条第a款。
[14]《汉城公约》只需法人在商业基础上运营的规定,使得MIGA对法人投保人的范围比各国国内保险体制要广泛一些,因为,各国海外投资保险制度一般不向非私人性质的企业提供保险,而多边投资担保机构的法人投保人可以为一成员国和私人共有,可以为几个成员国共有,可以为几个成员国与私人共有,也可以为一个成员国所有,只要它们在商业基础上运营即可。
[15]Super note 12,p.1600.公约做出这一规定的目的在于促进发展中国家的海外投资者将海外资本投入本国的项目,促进海外资本的回流。
[16]《汉城公约》第十二条第c款第ⅳ项。
[17]参见曾华群.国际投资法学[M].北京:北京大学出版社,1999:634.转引自霍亨文尔敦.汉城公约下的代位求偿权[J].ICSID评论--外国投资法杂志.1987(2):117.
[18]See S.Linn Williams.Political and Other Risk Insurance:OPIC,MIGA,EXIM BANK and Other Providers[J].Pace International Law Review,1993(5):85.Also see MIGA Convention,Art.23(b).International Legal Materials[G].1985(24):1616.
[19]《汉城公约》第十七条。
[20]《汉城公约》第十八条。
[21]同注4,第206页。
[22]刘笋.国际投资保护的国际法制--若干重要法律问题研究[M].北京:法律出版社,2002:214.
[23]数据来源于《汉城公约》第五条和《汉城公约》附表A。MIGA机构法定资本为十亿特别提款权,共分为10万股,每股票面价值为1万特别提款权。
[24]http://www.miga.org/guarantees/index_sv.cfm?stid=1546[EB/OL].:2009-03-10.
[25]2001年12月18日,中国信保经国务院批准成立。按照其章程规定,中国信保是从事出口信用保险业务的国有独资保险公司。2001年国务院《关于组建中国出口信用保险公司的通知》(国发[2001]9号)及其当时财政部对中国信保的组建方案和中国信保的公司章程中,都没有关于海外投资保险的规定。从中国信保网站上获知,其成立后五年内,共为100多项大型对外经济合作项目提供保险支持,项目总金额超过80亿美元。例如,伊朗德黑兰地铁、苏丹麦洛维水电站等大型机电产品、成套设备出口项目,委内瑞拉集装箱检测系统等高科技产品出口项目,印度尼西亚巨港电站等海外投资项目等。并与中石油、中石化、五矿集团、中冶集团、国机集团,中化集团等一大批重点出口企业建立了战略合作关系,为这些企业提供包括贸易、投资、融资的全面支持和服务。在通信领域,公司为中兴、华为两家民族企业在20多个国家的近60个项目提供支持,增强了其国际竞争力。近两年来,先后帮助中国企业在尼日利亚、哈萨克斯坦、刚果、古巴等国成功实施了石油及矿产资源开发。资料来源于中国出口信用保险公司网站,http://www.sinosure.com.cn/sinosure/xwzx/xbfi/436.html [EB/OL].:2009-01-21.
[26]中国信保对海外投资提供的服务包括“(一)利用风险管理专业机构的资源优势,向境内投资主体提供境外经营环境、政策环境、项目合作机会、合作伙伴资质等信息咨询服务;(二)研究分析境外投资具体项目的政治、经济、法律、资源、市场等综合因素,提供项目国别风险评估意见:(三)根据境外投资项目的具体风险特点,研究制定专业、稳健、有针对性的项目风险控制方案;(四)提供境外投资保险服务,承保境内投资主体因征收、战争、汇兑限制和政府违约等政治风险遭受的损失”。
[27]中国信保所承保的第一个海外投资项目是2003年9月中国化学工程总公司、中国成达工程公司以BOT方式投资印度尼西亚巨港电站的项目。
[28]http://www.sinosure.com.cn/sinosure/khjl/xbbk/tbzn/286.html[EB/OL].:2008-12-28.
[29]http://www.sinosure.com.cn/sinosure/cpyfw/tzbx/gytzbx/gytzbx.html[EB/OL].:2009-01-15.
[30]赵维田.论GATT/WTO争端解决机制[J].法学研究,19(3):53.
[31]See International Law Commission of United Nations.Draft Articles on Diplomatic Protection with Commentaries[R].New York and Geneva:United Nations,2006:22-24.也见张乃根.外交保护中的公司国籍新论[A].见:上海市社会科学界联合会.变化中的国际环境:机制·形象·竞争力[C].上海:上海人民出版社,2008-151.
[32]参见余劲松.国际投资法[M].北京:法律出版社,2003:317.
[33]卡尔沃主义是南美著名国际法学家卡尔沃在十九世纪60年代提出的一种学说,卡尔沃主义主要包括三项原则:(1)各主权国家是自由的和独立的,在平等的基础上享受不受其他国家通过武力或外交干涉的自由:(2)外国人对于投资或其他商事争端,只能在当地法院寻求救济;(3)外国人无权要求比国民更优惠的待遇。卡尔沃主义的现实效果往往是通过卡尔沃条款(Calvo Clause)体现出来的。所谓卡尔沃条款,就是在法律、条约或契约中订入含有卡尔沃精神的条款,从而使卡尔沃主义具有法律效力。
[34]倪婷.中国海外投资保护机制构建问题研究[D].上海:华东政法学院,2005:44.
[35]肖军.对海外投资的外交保护--国际法院关于迪亚洛案(初步反对意见)的判决评析[J].武大国际法评论.2008(2):345-346.
[36]1998年中国-巴巴多斯BIT第九条。
[37]1986年中国-英国BIT第七条第二款规定“如将争议提交国际仲裁,有关的国民或公司和缔约另一方可同意将争议提交:(甲)争议双方指定的一个国际仲裁员;(乙)依照争议双方间的一个专门协议制定的专设仲裁庭;(丙)依照《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》设立的专设仲裁庭”。
[38]与中国签订了BIT,但尚不是《华盛顿公约》缔约国的国家(按英文首字母排序)依次为:玻利维亚、佛得角、古巴、吉布提、赤道几内亚、印度、伊朗、朝鲜、老挝、缅甸、波兰、卡塔尔、塞尔维亚、黑山、南非、瓦努阿图和越南等17个国家。
[39]《UNCITRAL仲裁规则》第一条规定“凡契约当事人各方间已书面协议,有关该契约的争议应根据《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》提交仲裁,则该争议应按照本规则处理。但以当事人各方用书面协议的方式对规则所作出的修改为准。”
[40]《华盛顿公约》第四十二条规定“一、仲裁庭应依照双方可能同意的法律规则对争端作出裁决。如无此种协议,仲裁庭应适用作为争端一方的缔约国的法律(包括其冲突法规则)以及可能适用的国际法规则。二、仲裁庭不得借口法律无明文规定或含义不清而暂不作出裁决。三、第一款和第二款的规定不得损害仲裁庭在双方同意时按公允及善良原则对争端作出裁决的权力”。
[41]See Kl(o|¨)ckner Industrie-Anlagen GmbH and Others v.United Republic of Cameroon and Socie te Camerounaise des Engrais,ICSID Case No.ARB/81/2.该案中,特别委员会认为,《华盛顿公约》第四十二条第一款第二项规定适用国际法,具有双重作用:当东道国存在空缺时,起补充作用;当东道国法违反国际法时,起纠正作用。因此东道国法优先,其次再是国际法规则。
[42]《UNCITRAL仲裁规则》第三十三条规定“一、仲裁庭应适用当事人各方所指定的适用于该争议实质的法律。当事人各方未指定适用法律时,仲裁庭应适用它认为适用的国际冲突法的规则所规定的法律。二、只有在当事人各方明白授权仲裁庭依友好的调解人或公允和善良原则作成决定,而且仲裁程序所适用的法律也准许进行此种仲裁时,仲裁庭才应依友好的调解人和公允和善良原则作成决定。三、在一切情形下,仲裁庭均应按照契约的规定作成决定,并应考虑到适用于该项交易的行业习惯。”
[43]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7.
[44]See Maffenizi v.Spain,Decision of the Tribunal on Objections to Jurisdiction,2000-01-25,2000,Unofficial English Translation,para.60.
[45]National GRID PLC v.The Argentine Republic,Decision on Jurisdiction,2006-06-20,available at http://investmentclaims.com/decisions/NationalGrid-Argentine_Jurisdiction.pdf.[EB/OL].:2008-12-20,para.93.
[46]Super note 44,para.62.
[47]公共秩序保留,在英美法中称公共政策,德语中称保留条款(Vorbehaitsklausel)。
[48]参见韩德培.国际私法新论[M].武汉:武汉大学出版社,1997:207.
[49]同注48,第786-787页.或参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:207.
[50]Super note 44,para.63.
[51]See Camuzzi International S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/7,Decision of the Arbitral Tribunal on Objections to Jurisdiction,2005-06-10.
[52]See Pioneer Natural Resources Company,Pioneer Natural Resources(Argentina) S.A.and Pioneer Natural Resources(Tierra del Fuego) S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/12.
[53]See Aguas Cordobesas S.A.,Suez,and Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A.v.Argentine Republic,ICSID Case No.ARB/03/18.
[54]这个观点由美国法官约瑟夫·史密斯提出,See Pierre Mayer,Andley Sheppard,Final,ILA Report on Public Policy as a Bar to Enforcement of International Arbitral Awards,Arbitration International[R].2003.
[56]See Tecnicas v.Mexico,ICSID Case No.ARB(AF)/00/2),Award,Unofficial English Translation,2003-05-29,para.69.
[57]See R.Dolzer,T.Myers.After Tecmed:Most-Favored-Nation Clauses in Investment Protection Agreements[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,2004(19):54.
[57]David D.Caron.The Nature of the Iran-United States Claim Tribunal and the Evolving Structure of International Disputes Resolution[J].American Journal of International Law,1990(84):154.
[58]Amr A.Shalakany.Arbitration and the Third World:A Plea for Reassessing Bias under the Specter of Neoliberalism[J]Harvard Internationai Law Journal,2000(41):419-424.
[59]魏艳茹.ICSID仲裁撤销制度研究[M].厦门:厦门大学出版社,2007:245.
[60]联合国国际法委员会《关于最惠国条款的规定》(草案)第十条第一款,其原文为“Under a most-favoured-nation clause the beneficiary State acquires the right to most-favoured-nation treatment only if the granting State extends to a third State treatment within the limits of the subject matter of the clause."
[61]联合国国际法委员会《关于最惠国条款的规定》(草案)第十条第二款,其原文为“The beneficiary State acquires rights under paragraph 1 in respect of persons or things in a determined relationship with it only if they:(a) belong to the same category of persons or things as those in a determined relationship with a third State which benefit from the treatment extended to them by the granting State and(b) have the same relationship with the beneficiary State as the persons and things referred to in subparagraph(a) have with that third State."
[62]2003年中石化与西班牙雷普索尔集团(Repsol)合作,获得厄瓜多尔一油田的14%的权益。2005年中石化和中石油共同出资14.2亿美元,收购了加拿大Encana集团的安第斯石油公司(AndesPetroleum)。该公司在厄瓜多尔有5个石油区块的资产和开发权,日产石油8万桶,产量居南美第5位,是厄瓜多尔最大的外资企业。2007年10月,厄瓜多尔政府以总统令形式宣布,当石油价格超过某个约定的基准油价(根据厄瓜多尔2006年4月通过的《石油修正法案》,基准油价是各个石油企业与当地签订合作协议日的国际油价)时,厄瓜多尔政府有权对外国石油公司就超出基准油价的额外收入征收石油特别收益金,税率高达99%。这意味着外国石油公司几乎所有高于基准油价的额外收入都将归属厄瓜多尔政府,随后,几乎所有的外国石油公司都通过各种方式与厄瓜多尔政府展开协商,但厄瓜多尔政府尚未作出让步。目前已有西班牙雷普索尔集团(Repsol)以间接征收为由向ICSID提起仲裁。这项总统令对中石化和中石油在厄瓜多尔的投资利益产生重要的影响,虽然依据1994年中国-厄瓜多尔BIT第九条第三款规定可以将征收有关的补偿额问题提交专设仲裁庭管辖,中石化和中石油也表示不排除采用国际仲裁的方式。但是从目前公开的信息看,中石化和中石油尚未启动国际投资争端解决机制。
[63]例如2003年中国-德国BIT在第九条(投资者与缔约一方争议解决)后的第十条(其他义务)中就规定“一、如果缔约任何一方的立法或缔约双方之间现存或在本协定后根据国际法设立的义务,含有使缔约另一方投资者的投资享受比本协定的规定更优惠待遇的规定,该规定在其更优惠的范围内应比本协定优先适用;二、缔约任何一方应恪守其就缔约另一方 投资者在其境内的投资所承担的任何其他义务”。
[64]在争端解决条款后加上“其他义务”条款在1985年中国-新加坡BIT第十五条、1988年中国-日本BIT第十条、1991年中国-蒙古BIT第九条中也有体现。
[65]1998年8月至2003年11月间中国所签订的BIT中,与刚果(布)、博茨瓦纳、伊朗、文莱、塞浦路斯、塞拉利昂、莫桑比克、肯尼亚、荷兰、缅甸、波黑、特立尼达和多巴哥、科特迪瓦、圭亚那等国的BIT中全面接受ICSID管辖权(以签署时间为序),但1999年中国-巴林BIT、1999年中国-卡塔尔BIT中仍规定仅就因征收和国有化的补偿额争议接受ICSID管辖权。
[66]1983年中国-德国BIT的《议定书》第四条。
[67]2003年中国-德国BIT第九条第一款,《议定书》第六条。
[68]2001中国-荷兰BIT是中国首次在与发达国家签订的BIT中全面接受ICSID管辖权。该BIT签署于2001年11月26日,自2004年8月1日起生效。
[69]以下讨论中笔者将1998年中国-巴巴多斯BIT之前签订的BIT统称为“1998年前的中外BIT”;而将中国-巴巴多斯BIT及之后签订的BIT统称为“1998年后的中外BIT”
[70]1988年中国-澳大利亚BIT第十二条第四款规定“一旦中华人民共和国和澳大利亚都成为1965年《关于解决国家和他国国民之间投资争端公约》的成员国,争议可依照接受投资缔约一方成为《公约》成员时的条件提交解决投资争端国际中心解决”。
[71]澳大利亚于1975年3月24日签署《华盛顿公约》,1991年5月2日批准《华盛顿公约》。《华盛顿公约》自1991年6月1日起对澳大利亚生效。数据来源于http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal=ShowDoc ument&language=English[EB/OL].:2009-02-18.
[72]参见余劲松,周成新.国际投资法[M].北京:法律出版社,2006:354.
[73]See Jan Paulsson.Arbitration Without Privity[J].ICSID Review-Foreign Investment Law Journal,1995(10):232.
[74]《维也纳条约法公约》第三十条第三款规定“遇先订条约全体当事国亦为后订条约当事国但不依第五十九条(条约因缔结后订条约而默示终止或停止施行)终止或停止施行先订条约时,先订条约仅于其规定与后订条约规定相合之范围内适用之”:第三十条第四款规定“遇后订条约之当事国不包括先订条约之全体当事国时:(甲)在同为两条约之当事国间,适用第三项之同一规则;(乙)在为两条约之当事国与仅为其中一条约之当事国间彼此之权利与义务依两国均为当事国之条约定之”。
[75]以签订时间先后为序,这些中外BIT的缔约相对方依次是:巴巴多斯、刚果(布)、博茨瓦纳、塞拉利昂、莫桑比克、肯尼亚、约旦、荷兰、缅甸、塞浦路斯、波黑、特立尼达和多巴哥、科特迪瓦、圭亚那、吉布提、德国、拉脱维亚、乌干达、突尼斯、芬兰、贝宁、朝鲜、西班牙、捷克、葡萄牙、瓦努阿图、俄罗斯、印度、哥斯达黎加、古巴、法国、韩国、塞舌尔和墨西哥。虽然从国内门户网站了解到2008年11月22日中国与哥伦比亚签订了BIT,但未能查询到2008年中国-哥伦比亚BIT的具体条款,因此不将其列入讨论范围。
[76]2008年1-12月,对华投资前十位国家/地区(以实际投入外资金额计)依次为:香港(410.36亿美元)、英属维尔京群岛(159.54亿美元)、新加坡(44.35亿美元)、日本(36.52亿美元)、开曼群岛(31.45亿美元)、韩国(31.35亿美元)、美国(29.44亿美元)、萨摩亚(25.5亿美元)、台湾省(18.99亿美元)和毛里求斯(14.94亿美元),前十位国家/地区实际投入外资金额占全国实际使用外资金额的86.85%,数据来源于商务部网站,网站:http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/tongjiziliao/v/200902/20090206021530.html[EB/OL].:2009-03-10.
[77]参见陈安.区分两类国家,实行差别互惠:再论ICSID体制赋予中国的四大“安全阀”不宜贸然全部拆除[A].见:国际经济法学刊[G].北京:北京大学出版社,2007,14(3):56-97.
[78]参见陈安,蔡从燕.国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践[M].上海:复旦大学出版社,2007:388.
[79]See M.Somarajah.The International Law on Foreign Investment[M].Cambridge:Cambridge University Press,2004:207-208.
[80]参见汤树梅.国际投资法的理论与实践[M].北京:中国社会科学出版社,2004:298.也见:余劲松.国际投资法[M].北京:法律出版社,2008:317.
[81]See Case Concerning the Barcelona Traction,Light and Power Company,Limited,Judgment,1970-02-25,available at http://www.icj-cij.org/docket/files/50/5387.pdf[EB/OL].:2009-03-19.该案原告比利时政府1958年向联合国国际法院起诉,依据外交保护权,指控被告西班牙政府损害了巴塞罗那电车公司的比利时国民股东的利益,要求法院判令西班牙政府承担赔偿责任。后因两国政府表示希望通过外交谈判解决,诉讼终止。之后两国政府谈判失败,1962年7月19日,比利时政府再次向国际法院起诉,1970年2月5日,国际法院对巴塞罗那电车公司案作出判决。
[82]Case Concerning Ahmadou Sadie Siallo(Republic of Guinea v.Democratic Republic of the Congo),Preliminary Objection,Judgment,2007-05-24,available at http://www.ici-cij.org/docket/files/103/13856.pdf[EB/OL].:2009-03-20.本案中,几内亚国民迪亚洛自1964年起就在刚果居住,他因为试图追讨其所拥有的Africom-Zaire公司和Africontainers-Zaire公司对刚果政府和其他几家石油公司的债权,被刚果政府非法监禁两个半月,迪亚洛所拥有的重要投资、公司、银行账户、动产及不动产也被刚果政府剥夺,并于1996年2月2日被刚果政府驱逐出境。1998年,几内亚政府向联合国国际法院起诉,要求法院判令刚果政府应就其对几内亚国民所施加的不法行为向几内亚正式致歉,并向迪亚洛赔偿损失310万美元等。而刚果政府否认其将迪亚洛驱逐出境前将其监禁两个半月,坚持刚果政府对其的监禁未超过该国法定最高期限8天,而且刚果政府将迪亚洛驱逐出境的原因是其毫无根据和肆意夸大的财产求偿损害了刚果的公共秩序。2002年12月3日,刚果政府向联合国国际法院提交初步反对意见,主要理由为:(1)几内亚政府要求就非几内亚籍的公司所遭受的损害行使外交保护权:(2)迪亚洛和涉诉公司均未用尽扎伊尔及嗣后刚果的当地救济。本案中涉及的刚果民主共和国曾在1967年改国名为扎伊尔,而1997年又改回刚果民主共和国,即刚果(金)。
[83]参见《国际法院判决、咨询意见和命令摘要》(1948-1991),第88页。来源于http://www.icj-cij.org/homepage/ch/files/sum_1948-1991.pdf[EB/OL].:2009-03-19.
[84]See Case Concerning Ahmadou Sadio Siailo(Republic of Guinea v.Democratic Republic of the Congo),Preliminary Objection,Judgment,2007-05-24,para.46.
[85]Super note 84,para.48.
[86]Super note 84,paras.59-67.
[87]Super note 84,paras.86-90.
[88]See International Law Commission of the United Nations.Draft Articles on Diplomatic Protection with commentaries[R].New York and Geneva:United Nations,2006:54.
[89]Ibid.
[90]Super note,pp.55-56.
[91]See OECD.Investment Policy Reviews:China 2008[R].Paris:OECD,2008:74.
[92]ICSID实际包括了两种方式的仲裁,对于《华盛顿公约》缔约国,提供了ICSID仲裁的方式,而对于非《华盛顿公约》缔约国,1978年9月27日,ICSID行政理事会通过决议,制定附加便利,即包括《附加仲裁规则》、《附加调解规则》、《事实调查委员会规则》在内的解决争端规范(以下简称“《ICSID附加便利规则》”),授权ICSID秘书处根据各规则处理当事方一方不是《华盛顿公约》缔约国或《华盛顿公约》缔约国国民的投资争议。《ICSID附加便利规则》实质上与普通的ICSID仲裁规则一致,但是根据《ICSID附加便利规则》进行的仲裁的执行程序上与ICSID中内化执行有所区别。See R.Doak Bishop,James Crawford,W.Michael Reisman.Foreign Investment Disputes-Cases,Materials and Commentary[M].The Hague:Kluwer Law International,2005:317-318.
[93]参见余劲松.跨国公司法律问题专论[M].北京:法律出版社,2008:503.
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