我国委托书征集制度研究
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摘要
在现代公司股权结构分散化、多元化的趋势下,股东大会的形态已经由最初的股东亲自出席、讨论议案的形式转化为委托他人代理出席、代为投票再到委托书征集的过程。委托书征集与公司并购一起成为公司控制权争夺的重要方式。委托书征集制度在英美等国家被认为是公司外部治理的一种有效机制。目前,美国、德国、日本等世界主要发达国家以及我国台湾等地区均普遍建立起该制度。二十世纪90年代以来,委托书征集的自发实践在我国证券市场不断上演。上市公司委托书征集规模大、影响广,但是我国专门调整委托书征集的法律规范基本上仍处于空白状态。有关的理论研究也是刚刚起步,缺乏系统全面的研究。作为一项“缺乏规则的游戏”,我国委托书征集效果难遂人意、实践操作不一,难以发挥其应有的法律功效。近年来,我国证券市场上发生了多起委托书征集事件,一度引起投资者和监管部门的关注,与证券市场的这一制度创新相比,我国立法相对滞后,尚缺乏相应地法律规范。因此,本文在探讨了委托书征集的相关理论与实践问题后,建议我国立法适时做出回应,以适应证券市场中这一有益的实践创新。
全文除了引言和结语外共分为三个部分。
第一部分,介绍了委托书征集的基本理论。首先,概括阐述了委托书征集制度的概念;其次,介绍加拿大、美国、我国台湾地区立法对“征集”的规定;最后,评析了该制度的优劣。
第二部分,对委托书征集制度在我国的运行情况进行了考察,进而总结出影响委托书征集制度在我国正常运行的原因——我国股权结构问题和我国立法存在严重的缺陷。从股权结构、征集行为、征集人资格、征集程序、违反委托书规则的法律责任五个方面来对我国委托书征集制度中存在的问题进行分析。
第三部分,提出了完善我国委托书征集制度立法应该遵循的原则——公平竞争、信息公开、防止权利滥用三原则。从征集行为、征集人资格、征集程序、违反委托书规则的法律责任提出完善我国委托书征集立法的具体构想。其中,对征集人资格界定问题上,介绍了美国、我国台湾地区、意大利等的立法规定,并提出对征集人的资格应从积极和消极两个方面进行界定。
With the trend of diversification of the stock structure in the modern company, the form of shareholder's attendance at general meeting has already transformed from presenting himself into entrusting other people to attend and vote, and then changed into proxy solicitation. Nowdays, proxy solicitation has become an important way to contest the management control of the company together with M&A. The legal mechanism of the proxy solicitation has been an effective mechanism in outside governance systems in the United Kingdoms and the United States. Now developed countries and areas such as the United States, Germany, and Japan and Taiwan in China have also put this legal mechanism into effect. Since 1990s', the practices of the proxy solicitation occurred in China. This activity has brought great impact in the capital market, unfortunately however, there are little regulations over it in China. The academic research on this issue is also on a beginning stage. Being "a game without rules", the proxy solicitation results in poor performance in China.
Besides the preface and the conclusion, this article includes three parts.
Part one is the basic theories for proxy solicitation. First, it introduces the concept of proxy solicitation .Then introduces of advanced legislation of the proxy system in variou countries and region. The latest the advantage and disadvantage of proxy solicitation are also been analyzed.
Part two, it explores the functions of proxy solicitation in our country, and pionts out two problems(structure of equity and defect of law in our country) in the practice of the proxy system.
Part three, it suggests three principles to improve the legislation of proxy solicitation in our country, and proposes the specific suggestions to our proxy system from four aspects.
全文除了引言和结语外共分为三个部分。
第一部分,介绍了委托书征集的基本理论。首先,概括阐述了委托书征集制度的概念;其次,介绍加拿大、美国、我国台湾地区立法对“征集”的规定;最后,评析了该制度的优劣。
第二部分,对委托书征集制度在我国的运行情况进行了考察,进而总结出影响委托书征集制度在我国正常运行的原因——我国股权结构问题和我国立法存在严重的缺陷。从股权结构、征集行为、征集人资格、征集程序、违反委托书规则的法律责任五个方面来对我国委托书征集制度中存在的问题进行分析。
第三部分,提出了完善我国委托书征集制度立法应该遵循的原则——公平竞争、信息公开、防止权利滥用三原则。从征集行为、征集人资格、征集程序、违反委托书规则的法律责任提出完善我国委托书征集立法的具体构想。其中,对征集人资格界定问题上,介绍了美国、我国台湾地区、意大利等的立法规定,并提出对征集人的资格应从积极和消极两个方面进行界定。
With the trend of diversification of the stock structure in the modern company, the form of shareholder's attendance at general meeting has already transformed from presenting himself into entrusting other people to attend and vote, and then changed into proxy solicitation. Nowdays, proxy solicitation has become an important way to contest the management control of the company together with M&A. The legal mechanism of the proxy solicitation has been an effective mechanism in outside governance systems in the United Kingdoms and the United States. Now developed countries and areas such as the United States, Germany, and Japan and Taiwan in China have also put this legal mechanism into effect. Since 1990s', the practices of the proxy solicitation occurred in China. This activity has brought great impact in the capital market, unfortunately however, there are little regulations over it in China. The academic research on this issue is also on a beginning stage. Being "a game without rules", the proxy solicitation results in poor performance in China.
Besides the preface and the conclusion, this article includes three parts.
Part one is the basic theories for proxy solicitation. First, it introduces the concept of proxy solicitation .Then introduces of advanced legislation of the proxy system in variou countries and region. The latest the advantage and disadvantage of proxy solicitation are also been analyzed.
Part two, it explores the functions of proxy solicitation in our country, and pionts out two problems(structure of equity and defect of law in our country) in the practice of the proxy system.
Part three, it suggests three principles to improve the legislation of proxy solicitation in our country, and proposes the specific suggestions to our proxy system from four aspects.
引文
[1]Bernstein&Fisher:The Regulation of the solicitation of Proxies:some Reflection on corapte Democracy,University of Chicago Law Review,VOI.7,1940,P.2276.
[1]Proxy solicitation:A request that a corporate shareholder authorize another person to cast the shareholder's vote at a corporate meeting.See Black's Law Dictionary(8th ed.2004).
[2]伏军:《公司投票代理权法律制度研究》,北京大学出版社2005年第1版,第7页.
[1]吴光明、赖源河:《公开发行股东会委托书之管理》,五南图书出版公司2000年版,第82页.
[2]刘俊海:《股份有限公司股东权的保护》,法律出版社1997年第1版,第150页.
[1]赖英照:《证券交易法逐条释义》第二册,五南图书出版社1996年版,第78页.
[2]苏虎超:《我国上市公司委托书征集立法研究》,载《政法论坛》2001年第6期,第33页.
[3]Donald B Butcher:Refom of the General Meetings,in:Saleem Sheikn&William Rees(ads.),Corporate Goverance&Corporate Control,p.236.
[1]薛凯:《委托书投票征集制度的比较研究》,对外经济贸易大学2007年硕士学位论文.
[1]范黎红:《论上市公司委托书征集的法律规制》,2001年厦门大学博士学位论文.
[1]黄紫红:《我国上市公司投票征集权的法律问题研究》,2005年华东政法学院硕士学位论文.
[1]张正扬:《委托书征集法律制度研究》,2004年西南政法大学硕士学位论文.
[2]吴光明、赖源河:《公开发行股东会委托书之管理》,五南图书出版公司2000年版,第82页.
[1]殷召良:《公司控制权法律问题研究》,法律出版社2001年,第178页。
[2]刘连煜:《委托书征求人的资格及其代理股数限制规定的检讨》,载《法律评论》第六十一卷九、十合刊。
[1]张志雄:《股市忧思录》,载《财经》,2001年1月刊。
[1]隋英霞:《我国委托书征集制度立法研究》,载《财经界》,2006年6月下半月刊。
[1]李东方:《证券信息监管法律制度研究》,载《经济法论丛》第5卷,法律出版社2005年第1版,第315页。
[1]刘素芝:《征集股东委托书法律制度研究》,2005年湖南师范大学硕士学位论文。
[2][美]弗兰克·伊斯特布鲁克、丹尼尔·费希尔:《公司法的经济结构》,张建伟、罗培新译,北京大学出版社2005年版,第93页。
[1]刘素芝:《征集股东委托书法律制度研究》,2005年湖南师范大学硕士学位论文。
[2]沈四宝:《新公司法修改热点问题讲座》,中国法制出版社2005年11月版,第119页。
[3]王保树、杨继:《论股份公司控制股东的义务与责任》,《法学》2002年第3期,第60-68页。
[1]涂宏伟:《论反对派股东委托书征集资格的限定》,2006年对外经济贸易大学法律硕士学位论文。
[1]赵旭东:《新公司法制度设计》,法律出版社2006年版,第109页。
[2]李辰、孙敏敏:《论股东委托书征求制度》,载《证券市场导报》,2000年12月。
[3]薛凯:《委托书投票征集制度的比较研究》,2007年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[1]吴光前:《征求委托书制度研究》,2003年苏州大学硕士学位论文。
[1][英]梅因·哈特:《欧洲十二国公司法》,兰州大学出版社,1988年版,第266页。
[1]贺大伟:《股东投票代理权征集制度的法律分析》,2007年上海社会科学院研究生毕业、学位论文。
[1]汤伟洋、张建军:《从胜利股份之争看表决权代理制度》。载《江西财经大学学报》2001年第1期。
[1]周春梅:《委托书征集制度研究》,2003年湘潭大学硕士学位论文。
[1]南科燕:《论我国委托书征集制度的完善》,2007年烟台大学硕士学位论文。
[2]隋英霞:《公司委托书征集制度研究》,2006年吉林大学硕士学位论文。
[1]李东方:《证券信息监管法律制度研究》,载《经济法论丛》第5卷,法律出版社2005年第1版,第315页。
[1]乔迪·S·克劳斯、史蒂文·D·沃特:《公司法和商法的法理基础》,金海军译,北京大学出版社2005年版。
[2]莱瑞·D·索德奎斯特:《美国证券法解读》,胡轩之、张云辉译,法律出版社2004年版。
[3]托马斯·莱塞尔,吕迪格·法伊尔:德国资合公司法,高旭军等译,法律出版社2005年版。
[4]罗伯特·c·克拉克:《公司法则》,工商出版社1999年版。
[5]梅因哈特:欧洲十二国公司法,兰州大学出版1988年版。
[6][美]托马斯·李·哈森(Thomas Lee Hazen):《证券法》,张学安等译,中国政法大学出版社2003年版。
[7][美]弗兰克·伊斯特布鲁克、丹尼尔·费希尔:《公司法的经济结构》,张建伟、罗培新译,北京大学出版社2005年版。
[8][美]莫顿、米勒:《金融创新与市场的波动性》,王中华、杨林译,首都经济贸易大学出版社2002年版。
[9]赖英照著:《证券交易法逐条释义》第二册,五南图书出版社1996年版。
[10]叶俊南:<现代证券法学》,浙江大学出版社1996年版。
[11]刘俊海:《股份有限公司股东权利的保护》,法律出版社2004年版。
[12]姜春一.:《日本公司法判例研究》中国检查出版社2004年版。
[13]刘俊海:《股东诸权利如何行使与保护》,人民法院出版社1995年版。
[14]施天涛:《公司法论》,法律出版社2005年版。
[15]胡果威:《美国公司法》,法律出版社1999年版。
[16]殷召良:《公司控制权法律问题研究》,法律出版社2001年版。
[17]赵旭东:《公司法学》,高等教育出版社2004年版。
[18]周友苏:《上市公司法律规制论》,商务印书馆2006年版。
[19]赵旭东:《新公司法制度设计》,法律出版社2006年版。
[20]甘培忠:《公司控制权的正当行使》,法律出版社2006年版。
[21]郑琰:《中国上市公司收购监管》,北京大学出版社2004年版。
[22]程恩富、胡乐民:《新制度主义经济学》经济日报出版社2005年版。
[23]高如星、王敏祥:《美国证券法》,法律出版社2000年版。
[24]李维安、武立东:《公司治理教程》上海人民出版社2002年版。
[25]伏军:《我国上市公司投票代理权法律制度的研究》,北京大学出版社2005年版。
[26]周友苏:《新公司法论》,法律出版社2006年版。
[27]卞耀武:《当代外国公司法》法律出版社1995年版。
[28]王保树:《商法的改革与变动的经济法》法律出版社2003年版。
[29]梁上上:《论股东表决权--以公司控制权争夺为中心展开》法律出版社2005年版。
[30]周春生:《融资、并购与公司控制》北京大学出版社2006年版。
[31]李东方:《证券信息监管法律制度研究》,法律出版社2005年版。
[32]吴建斌:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社,2003年版。
[33]罗结珍、赵海峰译:《法国商法》,法律出版社2004年版。
[1]王俊华、苗伟:《对委托书征集制度的立法思考》,载经济师,2003年第1期。
[2]隋英霞:《我国委托书征集制度立法研究》,载财经界(下半月刊),2006年6月期。
[3]伏军:《公司投票代理权制度研究》,载西南政法大学学报,2005年第4期。
[4]张玉涛:《股东表决权征集制度探讨》,载山东工商学院学报,2005年第3期。
[5]罗培新:《股东会委托书征求制度之比较研究》,载法律科学,1999年第3期。
[6]陈明添、张学文:《股东投票代理权征集制度的效用》,载东南学术,2005年第2期。
[7]周春梅:《论投票委托书征集之主体资格》,载法律适用,2002年第5期。
[8]李辰、孙敏敏:《论股东委托书征求制度》,载证券市场导报,2000年第12期。
[9]苏虎超:《我国上市公司委托书征集立法研究》,载政法论坛,2001年第6 期。
[10]谭九生:《论委托书征求与小股东利益保护》,载零陵师范高等专科学校学报,2002年第1期。
[11]肖强、黄洪俊:《论我国征求委托书制度的完善》,载华北电力大学学报(社会科学版),2003年第1期。
[12]黎明、胡红卫:《美国委托书征集制度研究》,载社会科学论坛,2003年第11期。
[13]李翠颖:《论台湾证券法关于委托书征求人的资格及其可代理股数限制的规定》,载财经理论与实践,2002年第2期。
[14]李玲玲:投票代理权征集制度研究,载法学,2005年第2期。
[15]邱永红:《从胜利股份股权之争案看我国股东委托书征集法律制度的完善》,载证券交易所法律问题研究,2003年第2期。
[16]汤伟洋、张建军:《从胜利股份之争看表决权代理制度》载《江西财经大学学报》2001年第4期。
[17]史忠宏:《委托书信息披露法制研究》,2006年中国政法大学硕士学位论文。
[18]薛铠:《委托书征集制度的比较研究》,2007年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[19]范黎红:《论上市公司委托书征集的法律规制》,2003年厦门大学博士学位论文。
[20]张正扬:《委托书征集法律制度研究》,2004年西南政法大学硕士学位论文。
[21]周春梅:《委托书征集制度研究》,2003年湘潭大学硕士学位论文。
[22]贺大伟:《股东投票代理权征集制度的法律分析》,2007年上海社会科学院硕士学位论文。
[23]吴光前:《征求委托书制度研究》,2003年苏州大学硕士学位论文。
[24]谈樨华:《初论委托书征集的法律规制》,2002年厦门大学硕士学位论文。
[25]涂宏伟:《论反对派股东委托书征集资格的限制》,2006年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[1]Louis Loss,Securities Regulation,Little,Brown &Co.(1961).
[2]David L.Ratner&Thomas Lee Hazen,Securities Regulation,Selected Statutes,Rules and Forms,West Publishing Co.(1993).
[3]L.Loss,Fundamentals of Securities Regulation,New York,Little Brown&Co.(1995).
[4]Andrew Lidbetter,Company Investigation and Pulic Law,Hart Publishing,(1999)
[5]Jeffrey L.Harrison,Law and Economics,Law Press · China,(2004).
[6]Frank Easterbrook&Daniel Fischel,The Economic Structure of Corporate Law,Harvard University Press,(1991).
[1]Proxy solicitation:A request that a corporate shareholder authorize another person to cast the shareholder's vote at a corporate meeting.See Black's Law Dictionary(8th ed.2004).
[2]伏军:《公司投票代理权法律制度研究》,北京大学出版社2005年第1版,第7页.
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[1]赖英照:《证券交易法逐条释义》第二册,五南图书出版社1996年版,第78页.
[2]苏虎超:《我国上市公司委托书征集立法研究》,载《政法论坛》2001年第6期,第33页.
[3]Donald B Butcher:Refom of the General Meetings,in:Saleem Sheikn&William Rees(ads.),Corporate Goverance&Corporate Control,p.236.
[1]薛凯:《委托书投票征集制度的比较研究》,对外经济贸易大学2007年硕士学位论文.
[1]范黎红:《论上市公司委托书征集的法律规制》,2001年厦门大学博士学位论文.
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[1]张正扬:《委托书征集法律制度研究》,2004年西南政法大学硕士学位论文.
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[2][美]弗兰克·伊斯特布鲁克、丹尼尔·费希尔:《公司法的经济结构》,张建伟、罗培新译,北京大学出版社2005年版,第93页。
[1]刘素芝:《征集股东委托书法律制度研究》,2005年湖南师范大学硕士学位论文。
[2]沈四宝:《新公司法修改热点问题讲座》,中国法制出版社2005年11月版,第119页。
[3]王保树、杨继:《论股份公司控制股东的义务与责任》,《法学》2002年第3期,第60-68页。
[1]涂宏伟:《论反对派股东委托书征集资格的限定》,2006年对外经济贸易大学法律硕士学位论文。
[1]赵旭东:《新公司法制度设计》,法律出版社2006年版,第109页。
[2]李辰、孙敏敏:《论股东委托书征求制度》,载《证券市场导报》,2000年12月。
[3]薛凯:《委托书投票征集制度的比较研究》,2007年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[1]吴光前:《征求委托书制度研究》,2003年苏州大学硕士学位论文。
[1][英]梅因·哈特:《欧洲十二国公司法》,兰州大学出版社,1988年版,第266页。
[1]贺大伟:《股东投票代理权征集制度的法律分析》,2007年上海社会科学院研究生毕业、学位论文。
[1]汤伟洋、张建军:《从胜利股份之争看表决权代理制度》。载《江西财经大学学报》2001年第1期。
[1]周春梅:《委托书征集制度研究》,2003年湘潭大学硕士学位论文。
[1]南科燕:《论我国委托书征集制度的完善》,2007年烟台大学硕士学位论文。
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[3]托马斯·莱塞尔,吕迪格·法伊尔:德国资合公司法,高旭军等译,法律出版社2005年版。
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[5]梅因哈特:欧洲十二国公司法,兰州大学出版1988年版。
[6][美]托马斯·李·哈森(Thomas Lee Hazen):《证券法》,张学安等译,中国政法大学出版社2003年版。
[7][美]弗兰克·伊斯特布鲁克、丹尼尔·费希尔:《公司法的经济结构》,张建伟、罗培新译,北京大学出版社2005年版。
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[24]李维安、武立东:《公司治理教程》上海人民出版社2002年版。
[25]伏军:《我国上市公司投票代理权法律制度的研究》,北京大学出版社2005年版。
[26]周友苏:《新公司法论》,法律出版社2006年版。
[27]卞耀武:《当代外国公司法》法律出版社1995年版。
[28]王保树:《商法的改革与变动的经济法》法律出版社2003年版。
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[30]周春生:《融资、并购与公司控制》北京大学出版社2006年版。
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[33]罗结珍、赵海峰译:《法国商法》,法律出版社2004年版。
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[8]李辰、孙敏敏:《论股东委托书征求制度》,载证券市场导报,2000年第12期。
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[10]谭九生:《论委托书征求与小股东利益保护》,载零陵师范高等专科学校学报,2002年第1期。
[11]肖强、黄洪俊:《论我国征求委托书制度的完善》,载华北电力大学学报(社会科学版),2003年第1期。
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[13]李翠颖:《论台湾证券法关于委托书征求人的资格及其可代理股数限制的规定》,载财经理论与实践,2002年第2期。
[14]李玲玲:投票代理权征集制度研究,载法学,2005年第2期。
[15]邱永红:《从胜利股份股权之争案看我国股东委托书征集法律制度的完善》,载证券交易所法律问题研究,2003年第2期。
[16]汤伟洋、张建军:《从胜利股份之争看表决权代理制度》载《江西财经大学学报》2001年第4期。
[17]史忠宏:《委托书信息披露法制研究》,2006年中国政法大学硕士学位论文。
[18]薛铠:《委托书征集制度的比较研究》,2007年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[19]范黎红:《论上市公司委托书征集的法律规制》,2003年厦门大学博士学位论文。
[20]张正扬:《委托书征集法律制度研究》,2004年西南政法大学硕士学位论文。
[21]周春梅:《委托书征集制度研究》,2003年湘潭大学硕士学位论文。
[22]贺大伟:《股东投票代理权征集制度的法律分析》,2007年上海社会科学院硕士学位论文。
[23]吴光前:《征求委托书制度研究》,2003年苏州大学硕士学位论文。
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[25]涂宏伟:《论反对派股东委托书征集资格的限制》,2006年对外经济贸易大学硕士学位论文。
[1]Louis Loss,Securities Regulation,Little,Brown &Co.(1961).
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