我国优势战略矿产资源出口管制问题研究
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摘要
中国矿产资源种类较多但具备全球优势的相对有限，且在缺乏约束的开采中损耗极大，若不尽快采取有效措施，在很短时间内即将不再具有资源优势。全球经济在危机下面临再平衡的艰难抉择，也给发展中国家突破原有国际贸易体系束缚、争取自身权益提供了难得的机遇。本文选取稀土和钨矿两类我国有代表的优势战略矿产资源，借鉴国际通行的出口管制做法，探讨在采用出口配额和资源税等方式受挫情况下保障优势战略矿产资源的可行性。
全文分七章。前两章介绍了研究的思路、技术路线，分析了出口管制、战略贸易、经济全球化、可持续发展等研究相关的理论。
第三章讨论我国对优势战略矿产资源实施出口管制的内在需求和外部动因。稀土和钨矿作为现代战争中武器制造的不可或缺的元素，一直以来都受到各国的重视，而资源储量也相当丰富的美国、俄罗斯、加拿大等国在中国出口资源价格低廉的情况下，采取了封闭自身资源，直接从中国进口的战略。分析表明，实施出口管制制度有可能减少我国优势战略矿产资源的出口，会促进替代地区矿产资源的开采提速，在长期内不会影响全球供给；而短期内则有利于减少相关武器的生产和出口，有利于全球及区域安全形势的改善。而矿产资源配置全球化所引发的安全问题，以及矿业全球化发展挑战国家经济主权等外部原因也不容忽视。
第四章选取美国、欧盟、英国、日本、俄罗斯和印度等六个国家或地区。对其研究表明，出口管制制度大多对具备相对优势的商品或技术的出口进行限制，并涉及与之相关的生产或装配技术。各国多以出口管制为手段保护自身比较优势，限制其他国家的竞争，也不乏利用对管制物项范围的调整实现其经济目的。
第五章梳理制约我国建立优势战略矿产资源出口管制制度的问题与障碍。
第六章提出通过出口管制保障我国优势战略矿产资源的对策建议。
第七章归纳主要结论：对优势战略矿产资源实施出口管制具有制度建立上的紧迫性和必要性；制度的建立具备可行性和可操作性，有可资借鉴的先例，且我国相关法律法规具有一定基础；要保障该项制度的有效运行，需要进行系统配套，集合各方力量共同推进。在全文的最后，对拓展管制的资源类别、分析管制量化效果，以及推动相关制度融合等进一步研究提出了展望。
China has many types of mineral resources, but the ones with global-wideadvantages are relatively limited and have been greatly damaged under unconstrainedexploitation. Therefore, the advantages of these mineral resources could be soonexpired if no effective measures were taken promptly. While facing the tasks ofrebalancing the global economy during the crisis, the developing countries areprovided with rare opportunities of breaking through the shackles of the existinginternational trade system and striving for their rights and interests. This thesis takesRare Earth and Tungsten Mine as two typical types of strategic mineral resources ofChina, and discusses the feasibility of maintaining their advantages in case exportquotas are adopted and methods including resource taxes are not functioning.
This thesis is composed of7chapters. The first two chapters introduce theresearch mentality and technology route, and analyze the theories concerning thisresearch, such as export control, strategic trade, economic globalization andsustainable development.
Chapter III discusses China's internal demands and external motivations ofimplementing export control on advantageous strategic mineral resources. As theindispensable elements of modern warfare weapons manufacturing, Rare Earth andTungsten Mine have always been attached importance to by all the countries. GivenChina's low export prices on these resources, the United States, Russia, Canada andsome other countries take the strategy of stockpiling their own abundant resources anddirectly purchasing from China. The analysis shows that the implementation of theexport control system might reduce the export of China's advantageous strategicmineral resources and promote the resource exploitation speed of alternative areas,without affecting the global supply in the long run. And in the short run, the exportcontrol system would benefit the manufacturing and exports of related weapons,thereby improving the global and regional security situations. Besides, the external unstable factors like the security problems caused by the globlalization of mineralresource allocation and economic sovereignty challenges caused by the globalizationof mining development globalization cannot be ignored.
Chapter IV selects five research objects, namely the United States, the EuropeanUnion, the United Kingdom, Japan, Russia and India. The research on these objectsshows that most of the export control measures are conducted to the export of therelatively advantageous products or technologies, including related manufacturing andassembling techniques. Most of the countries employ the export control system as themeans of protecting their own comparative advantages and restricting thecompetitions from other countries. And some countries try to achieve their particulareconomic goals by adjusting the range of controlled items.
Chapter V analyzes the problems and obstacles occured while establishing theexport control system on China's advantageous strategic mineral resources.
Chapter VI puts forward the countermeasures and suggestions on protectingChina's advantageous strategic mineral resources while employing the export controlsystem.
Chapter VII come to the following major conclusions: it is urgent and essential toestablish a system for the export control on China's advantageous strategic mineralresources; The establishment of such a system is feasible and operable, given theprecedents in history and China's legal basis on relevant laws and regulations; Toguarantee the effective operation of this system, a series of supporting systems areneeded, as well as the collective efforts of every related departments.At the end of thisthesis, the author brings forward the prospects on further researches, such asexpansion of controlled resource category, analysis on the quantization effects ofexport control, and ways to promote the integration of related systems.
全文分七章。前两章介绍了研究的思路、技术路线，分析了出口管制、战略贸易、经济全球化、可持续发展等研究相关的理论。
第三章讨论我国对优势战略矿产资源实施出口管制的内在需求和外部动因。稀土和钨矿作为现代战争中武器制造的不可或缺的元素，一直以来都受到各国的重视，而资源储量也相当丰富的美国、俄罗斯、加拿大等国在中国出口资源价格低廉的情况下，采取了封闭自身资源，直接从中国进口的战略。分析表明，实施出口管制制度有可能减少我国优势战略矿产资源的出口，会促进替代地区矿产资源的开采提速，在长期内不会影响全球供给；而短期内则有利于减少相关武器的生产和出口，有利于全球及区域安全形势的改善。而矿产资源配置全球化所引发的安全问题，以及矿业全球化发展挑战国家经济主权等外部原因也不容忽视。
第四章选取美国、欧盟、英国、日本、俄罗斯和印度等六个国家或地区。对其研究表明，出口管制制度大多对具备相对优势的商品或技术的出口进行限制，并涉及与之相关的生产或装配技术。各国多以出口管制为手段保护自身比较优势，限制其他国家的竞争，也不乏利用对管制物项范围的调整实现其经济目的。
第五章梳理制约我国建立优势战略矿产资源出口管制制度的问题与障碍。
第六章提出通过出口管制保障我国优势战略矿产资源的对策建议。
第七章归纳主要结论：对优势战略矿产资源实施出口管制具有制度建立上的紧迫性和必要性；制度的建立具备可行性和可操作性，有可资借鉴的先例，且我国相关法律法规具有一定基础；要保障该项制度的有效运行，需要进行系统配套，集合各方力量共同推进。在全文的最后，对拓展管制的资源类别、分析管制量化效果，以及推动相关制度融合等进一步研究提出了展望。
China has many types of mineral resources, but the ones with global-wideadvantages are relatively limited and have been greatly damaged under unconstrainedexploitation. Therefore, the advantages of these mineral resources could be soonexpired if no effective measures were taken promptly. While facing the tasks ofrebalancing the global economy during the crisis, the developing countries areprovided with rare opportunities of breaking through the shackles of the existinginternational trade system and striving for their rights and interests. This thesis takesRare Earth and Tungsten Mine as two typical types of strategic mineral resources ofChina, and discusses the feasibility of maintaining their advantages in case exportquotas are adopted and methods including resource taxes are not functioning.
This thesis is composed of7chapters. The first two chapters introduce theresearch mentality and technology route, and analyze the theories concerning thisresearch, such as export control, strategic trade, economic globalization andsustainable development.
Chapter III discusses China's internal demands and external motivations ofimplementing export control on advantageous strategic mineral resources. As theindispensable elements of modern warfare weapons manufacturing, Rare Earth andTungsten Mine have always been attached importance to by all the countries. GivenChina's low export prices on these resources, the United States, Russia, Canada andsome other countries take the strategy of stockpiling their own abundant resources anddirectly purchasing from China. The analysis shows that the implementation of theexport control system might reduce the export of China's advantageous strategicmineral resources and promote the resource exploitation speed of alternative areas,without affecting the global supply in the long run. And in the short run, the exportcontrol system would benefit the manufacturing and exports of related weapons,thereby improving the global and regional security situations. Besides, the external unstable factors like the security problems caused by the globlalization of mineralresource allocation and economic sovereignty challenges caused by the globalizationof mining development globalization cannot be ignored.
Chapter IV selects five research objects, namely the United States, the EuropeanUnion, the United Kingdom, Japan, Russia and India. The research on these objectsshows that most of the export control measures are conducted to the export of therelatively advantageous products or technologies, including related manufacturing andassembling techniques. Most of the countries employ the export control system as themeans of protecting their own comparative advantages and restricting thecompetitions from other countries. And some countries try to achieve their particulareconomic goals by adjusting the range of controlled items.
Chapter V analyzes the problems and obstacles occured while establishing theexport control system on China's advantageous strategic mineral resources.
Chapter VI puts forward the countermeasures and suggestions on protectingChina's advantageous strategic mineral resources while employing the export controlsystem.
Chapter VII come to the following major conclusions: it is urgent and essential toestablish a system for the export control on China's advantageous strategic mineralresources; The establishment of such a system is feasible and operable, given theprecedents in history and China's legal basis on relevant laws and regulations; Toguarantee the effective operation of this system, a series of supporting systems areneeded, as well as the collective efforts of every related departments.At the end of thisthesis, the author brings forward the prospects on further researches, such asexpansion of controlled resource category, analysis on the quantization effects ofexport control, and ways to promote the integration of related systems.
引文
1储量以稀土氧化物-REO计。
2关贸总协定第20条“一般例外”规定，如果下列措施的实施在条件相同的各国间不会构成武断的或不合理的歧视，或者不会形成对国际贸易的变相限制，不得将本协定说成是妨碍任何缔约方采取或实行下列措施：共10项，分别为：（1）为维护公共道德所必需的措施；（2）为保障人民、动植物生命健康所必需的措施；（3）有关输出或输入黄金或白银的措施；（4）为保证某些与本协定的规定并无抵触的法令或条例的贯彻执行所必需的措施（其中包括保护专利权、商标及版权等所必需的措施）；（5）有关监狱劳动产品的措施；（6）为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施；（7）为保护可能用竭的天然资源的有关措施；（8）为履行缔约方全体未提出异议的国际商品协定所承担的义务而采取的措施；
（9）国内原料的价格被压低到低于国际价格水平，为了保证国内加工工业对这些原料的基本要求，有必要采取的限制原料出口的措施；（10）在普遍或局部供应不足的情况下，为获取或分配产品所必须采取的措施。
3关贸总协定第21条规定：“本协定的任何规定不得被解释为：（1）要求任何缔约方提供其根据国
家基本安全利益认为不能公布的资料；或（2）阻止任何缔约方为保护国家基本安全利益对有关下列事项采取其认为必需采取的任何行动：（a）裂变材料或提炼裂变材料的原料；（b）武器、弹药和军火的贸易或直接和间接提供给军事机构用的其他物品或原料的贸易；（c）战时或国际关系中的其他紧急情况；或（3）阻止任何缔约方根据联合国宪章为维护国际和平与安全而采取的行动。”
4联合国大会《建立新的国际经济秩序宣言》第四条（5）款规定：“每个国家对自己的自然资源和一切经济活动拥有充分的永久主权。为了保卫这些资源，每个国家都有权采取适合自己情况的手段，对本国资源及其开发实行有效控制……，任何一国都不应遭受经济、政治或其它任何形式的胁迫，以致不能自由地和充分地行使这一不容剥夺的权利。”
5《对外贸易法》第三章第16条规定国家可以限制进出口的11种情况，即：（1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者出口的；（2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止进口或者出口的；（3）为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口的；（4）国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的；（5）输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的；（6）出口
经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；（7）为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；（8）对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；（9）为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；（10）依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的；（11）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的。
6《对外贸易法》第三章第17条规定，国家对与裂变、聚变物质或者衍生此类物质的物质有关的货物、技术进出口，以及与武器、弹药或者其他军用物资有关的进出口，可以采取任何必要的措施，维护国家安全。在战时或者为维护国际和平与安全，国家在货物、技术进出口方面可以采取任何必要的措施。
7《对外贸易法》第三章第18条规定，国务院对外贸易主管部门会同国务院其他有关部门，依照本法第十六条和第十七条的规定，制定、调整并公布限制或者禁止进出口的货物、技术目录。国务院对外贸易主管部门或者由其会同国务院其他有关部门，经国务院批准，可以在本法第十六条和第十七条规定的范围内，临时决定限制或者禁止前款规定目录以外的特定货物、技术的进口或者出口。
8本部分内容根据美国国务院网站整理。
9本部分内容根据美国商务部产业安全局网站整理。
10本部分内容根据欧盟理事会网站整理。
11本部分内容根据英国商业、创新与技能部网站整理。
12本部分内容根据日本经济产业省网站整理。
13To assist companies and individuals in navigating the Indian trade control system, theDGFT publishes a Handbook of Procedures (Vol.1)(also in five-year increments with annual updates)that outlines the rules related to applying for, obtaining, and using an import or export license,as well as information on special re-export rules related to the incorporation of U.S. materialsand technology.
14《核两用品及相关技术出口管制条例》第七条规定：从事核两用品及相关技术出口的经营者，须经商务部登记。未经登记，任何单位或者个人不得经营核两用品及相关技术出口。登记的具体办法由商务部规定。
15《核两用品及相关技术出口管制条例》第八条规定：出口《管制清单》所列的核两用品及相关技术，应当向商务部提出申请，填写核两用品及相关技术出口申请表（以下简称出口申请表），并提交下列文件：
（一）申请人的法定代表人、主要经营管理人以及经办人的身份证明；（二）合同或者协议的副本；（三）核两用品及相关技术的技术说明或者检测报告；（四）最终用户和最终用途证明；（五）本条例第六条规定的保证文书；（六）商务部要求提交的其他文件。
16《核两用品及相关技术出口管制条例》第十一条规定：商务部应当自收到出口申请表和本条例第八条规定的文件之日起，会同国家原子能机构或者会同国家原子能机构商有关部门，涉及外交政策的，并商外交部，进行审查并在45个工作日内作出许可或者不许可的决定。
17《核两用品及相关技术出口管制条例》第十二条规定：对国家安全、社会公共利益或者外交政策有重大影响的核两用品及相关技术出口，商务部会同有关部门报国务院批准。报国务院批准的，不受本条例第十一条规定时限的限制。
18WTO, International Trade Statistics,2011.
19由于两国统计分类制度不同，两国的初级产品和工业制成品的概念有所区别。
20产业司出口管制的具体工作包括：拟订并执行国家进出口管制政策、规章；依法核准两用物项和技术、易制毒化学品进出口许可证件；拟订并组织实施两用物项和技术进出口管理办法；协调指导各地、各部门进出口管制执法工作；承担核两用品及相关技术出口管制专家委员会具体工作；应对国外对华出口管制，对外出具两用物项和技术进口的最终用户和最终用途证明，监督、管理最终用户。
21企业内控机制，是企业内部出口控制机制的简称，指企业投入人力、技术、资金、设备等多方面的资源，建立一套规范的有关出口的政策、制度和程序，对产品出口的整个过程进行控制，以确保企业的出口产品被合适的国外用户用于合理用途的管理机制。目前，该机制已被当今国际社会广泛认可，并成为经济全球化快速发展形势下一个备受关注的重要课题。
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2关贸总协定第20条“一般例外”规定，如果下列措施的实施在条件相同的各国间不会构成武断的或不合理的歧视，或者不会形成对国际贸易的变相限制，不得将本协定说成是妨碍任何缔约方采取或实行下列措施：共10项，分别为：（1）为维护公共道德所必需的措施；（2）为保障人民、动植物生命健康所必需的措施；（3）有关输出或输入黄金或白银的措施；（4）为保证某些与本协定的规定并无抵触的法令或条例的贯彻执行所必需的措施（其中包括保护专利权、商标及版权等所必需的措施）；（5）有关监狱劳动产品的措施；（6）为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施；（7）为保护可能用竭的天然资源的有关措施；（8）为履行缔约方全体未提出异议的国际商品协定所承担的义务而采取的措施；
（9）国内原料的价格被压低到低于国际价格水平，为了保证国内加工工业对这些原料的基本要求，有必要采取的限制原料出口的措施；（10）在普遍或局部供应不足的情况下，为获取或分配产品所必须采取的措施。
3关贸总协定第21条规定：“本协定的任何规定不得被解释为：（1）要求任何缔约方提供其根据国
家基本安全利益认为不能公布的资料；或（2）阻止任何缔约方为保护国家基本安全利益对有关下列事项采取其认为必需采取的任何行动：（a）裂变材料或提炼裂变材料的原料；（b）武器、弹药和军火的贸易或直接和间接提供给军事机构用的其他物品或原料的贸易；（c）战时或国际关系中的其他紧急情况；或（3）阻止任何缔约方根据联合国宪章为维护国际和平与安全而采取的行动。”
4联合国大会《建立新的国际经济秩序宣言》第四条（5）款规定：“每个国家对自己的自然资源和一切经济活动拥有充分的永久主权。为了保卫这些资源，每个国家都有权采取适合自己情况的手段，对本国资源及其开发实行有效控制……，任何一国都不应遭受经济、政治或其它任何形式的胁迫，以致不能自由地和充分地行使这一不容剥夺的权利。”
5《对外贸易法》第三章第16条规定国家可以限制进出口的11种情况，即：（1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者出口的；（2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止进口或者出口的；（3）为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口的；（4）国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的；（5）输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的；（6）出口
经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；（7）为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；（8）对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；（9）为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；（10）依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的；（11）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的。
6《对外贸易法》第三章第17条规定，国家对与裂变、聚变物质或者衍生此类物质的物质有关的货物、技术进出口，以及与武器、弹药或者其他军用物资有关的进出口，可以采取任何必要的措施，维护国家安全。在战时或者为维护国际和平与安全，国家在货物、技术进出口方面可以采取任何必要的措施。
7《对外贸易法》第三章第18条规定，国务院对外贸易主管部门会同国务院其他有关部门，依照本法第十六条和第十七条的规定，制定、调整并公布限制或者禁止进出口的货物、技术目录。国务院对外贸易主管部门或者由其会同国务院其他有关部门，经国务院批准，可以在本法第十六条和第十七条规定的范围内，临时决定限制或者禁止前款规定目录以外的特定货物、技术的进口或者出口。
8本部分内容根据美国国务院网站整理。
9本部分内容根据美国商务部产业安全局网站整理。
10本部分内容根据欧盟理事会网站整理。
11本部分内容根据英国商业、创新与技能部网站整理。
12本部分内容根据日本经济产业省网站整理。
13To assist companies and individuals in navigating the Indian trade control system, theDGFT publishes a Handbook of Procedures (Vol.1)(also in five-year increments with annual updates)that outlines the rules related to applying for, obtaining, and using an import or export license,as well as information on special re-export rules related to the incorporation of U.S. materialsand technology.
14《核两用品及相关技术出口管制条例》第七条规定：从事核两用品及相关技术出口的经营者，须经商务部登记。未经登记，任何单位或者个人不得经营核两用品及相关技术出口。登记的具体办法由商务部规定。
15《核两用品及相关技术出口管制条例》第八条规定：出口《管制清单》所列的核两用品及相关技术，应当向商务部提出申请，填写核两用品及相关技术出口申请表（以下简称出口申请表），并提交下列文件：
（一）申请人的法定代表人、主要经营管理人以及经办人的身份证明；（二）合同或者协议的副本；（三）核两用品及相关技术的技术说明或者检测报告；（四）最终用户和最终用途证明；（五）本条例第六条规定的保证文书；（六）商务部要求提交的其他文件。
16《核两用品及相关技术出口管制条例》第十一条规定：商务部应当自收到出口申请表和本条例第八条规定的文件之日起，会同国家原子能机构或者会同国家原子能机构商有关部门，涉及外交政策的，并商外交部，进行审查并在45个工作日内作出许可或者不许可的决定。
17《核两用品及相关技术出口管制条例》第十二条规定：对国家安全、社会公共利益或者外交政策有重大影响的核两用品及相关技术出口，商务部会同有关部门报国务院批准。报国务院批准的，不受本条例第十一条规定时限的限制。
18WTO, International Trade Statistics,2011.
19由于两国统计分类制度不同，两国的初级产品和工业制成品的概念有所区别。
20产业司出口管制的具体工作包括：拟订并执行国家进出口管制政策、规章；依法核准两用物项和技术、易制毒化学品进出口许可证件；拟订并组织实施两用物项和技术进出口管理办法；协调指导各地、各部门进出口管制执法工作；承担核两用品及相关技术出口管制专家委员会具体工作；应对国外对华出口管制，对外出具两用物项和技术进口的最终用户和最终用途证明，监督、管理最终用户。
21企业内控机制，是企业内部出口控制机制的简称，指企业投入人力、技术、资金、设备等多方面的资源，建立一套规范的有关出口的政策、制度和程序，对产品出口的整个过程进行控制，以确保企业的出口产品被合适的国外用户用于合理用途的管理机制。目前，该机制已被当今国际社会广泛认可，并成为经济全球化快速发展形势下一个备受关注的重要课题。
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